彭小寶 陳文清

摘? ? 要：高價(jià)值發(fā)明專利一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)界的關(guān)注焦點(diǎn)，對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)具有重要作用。到底何為高價(jià)值發(fā)明專利，目前學(xué)術(shù)界和實(shí)踐領(lǐng)域還沒(méi)有統(tǒng)一的定義與界定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定，不能僅從某個(gè)單一的維度進(jìn)行研究分析。實(shí)際上，高價(jià)值發(fā)明專利是一個(gè)綜合性的集多重屬性于一體的集合。文章通過(guò)對(duì)現(xiàn)行界定標(biāo)準(zhǔn)的解讀與評(píng)判，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出新的高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)，具體包括戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值以及市場(chǎng)價(jià)值這四大屬性特征。同時(shí)針對(duì)這四大屬性進(jìn)行細(xì)化，明確相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)，以期為高價(jià)值發(fā)明專利的界定提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：高價(jià)值發(fā)明專利;界定標(biāo)準(zhǔn);戰(zhàn)略價(jià)值;技術(shù)價(jià)值;法律價(jià)值;市場(chǎng)價(jià)值

中圖分類號(hào)：D 920.1? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：2096?9783（2021）06?0058?07

引? 言

自我國(guó)提出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”以來(lái)，專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，是創(chuàng)新發(fā)展的重要措施和手段。作為引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展的“橋頭堡”，高價(jià)值專利是體現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的重要標(biāo)志，更是建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的重要抓手，因此必須實(shí)現(xiàn)從數(shù)量向價(jià)值的轉(zhuǎn)變 [1]。“十四五”規(guī)劃中將反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要指標(biāo)由“每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量”調(diào)整為“每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量”[2]?？此坪?jiǎn)單地增加了“高價(jià)值”三個(gè)字，但三字之差背后體現(xiàn)的是我國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)從過(guò)去追求數(shù)量的增長(zhǎng)，逐步轉(zhuǎn)向了追求高質(zhì)量、高價(jià)值的增長(zhǎng)，代表著高價(jià)值發(fā)明專利將成為未來(lái)創(chuàng)新的主導(dǎo)方向。

根據(jù)《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2019年中國(guó)專利申請(qǐng)量位居全球第一，美國(guó)排名第二，且中國(guó)的專利申請(qǐng)量是美國(guó)的兩倍以上[3]?？梢?jiàn)，中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量躍升步伐大，在世界已經(jīng)遙遙領(lǐng)先。中國(guó)已然成為專利申請(qǐng)的“弄潮兒”和“專利大國(guó)”。在喜人的成績(jī)背后，我國(guó)專利“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”的問(wèn)題也日漸暴露且突顯出來(lái)。因而，社會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)也從“提高專利申請(qǐng)量”變成了“提升專利價(jià)值”。高價(jià)值發(fā)明專利是社會(huì)創(chuàng)新的重要支撐，而創(chuàng)新又是引領(lǐng)社會(huì)以及科技發(fā)展的重要?jiǎng)恿4]。

在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，高價(jià)值發(fā)明專利是在國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)穩(wěn)固地位的重要競(jìng)爭(zhēng)武器，逐漸形成了“彼之高價(jià)值發(fā)明專利，我之卡脖子技術(shù)”的局面。也就是說(shuō)誰(shuí)先擁有高價(jià)值發(fā)明專利，誰(shuí)就有了卡別人脖子的手段[5]。尤其在電子信息、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，高價(jià)值發(fā)明專利的生命周期一般為二十年，也就意味著掌握高價(jià)值發(fā)明專利的企業(yè)將壟斷產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)達(dá)二十年之久，高價(jià)值發(fā)明專利為“創(chuàng)新之火澆上利益之油”。為了發(fā)揮高價(jià)值發(fā)明專利前瞻性和引領(lǐng)性，提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，高價(jià)值發(fā)明專利的界定工作十分重要且十分必要。無(wú)論是對(duì)學(xué)術(shù)研究還是實(shí)踐探索來(lái)說(shuō)，貫徹落實(shí)高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)刻不容緩。

高價(jià)值發(fā)明專利的界定是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。從宏觀層面來(lái)看，高價(jià)值發(fā)明專利的界定是我國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和科技高質(zhì)量發(fā)展的需要，更是加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的需要 [6]。從微觀層面來(lái)看，高價(jià)值發(fā)明專利是至關(guān)重要的無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)提升組織核心競(jìng)爭(zhēng)能力、贏得市場(chǎng)效益、領(lǐng)先行業(yè)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。因此，高價(jià)值發(fā)明專利的界定，無(wú)論是對(duì)于激勵(lì)企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，還是促進(jìn)各地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型，乃至推動(dòng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的建設(shè)，均具有十分重要的意義。

到底何為高價(jià)值發(fā)明專利？我們又該如何界定？關(guān)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定引起了學(xué)術(shù)界和實(shí)踐領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。這不僅僅是中國(guó)亟待解決的問(wèn)題，同樣也是全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)難題。鑒于此，本文將圍繞高價(jià)值發(fā)明專利的界定進(jìn)行研究，主要從學(xué)術(shù)界對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定研究入手，再對(duì)現(xiàn)行的高價(jià)值發(fā)明專利的五條統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析。最后，在已有標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出新的高價(jià)值發(fā)明專利界定標(biāo)準(zhǔn)，以期為推動(dòng)我國(guó)高價(jià)值發(fā)明專利的高效發(fā)展提供有力的支撐和參考。

一、高價(jià)值發(fā)明專利的內(nèi)涵界定

在高價(jià)值發(fā)明專利術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)之前，先前的一些文獻(xiàn)中曾使用過(guò)“基礎(chǔ)專利”“核心專利”“高質(zhì)量專利”等名稱。本質(zhì)上，這些概念主要在于表述專利的技術(shù)特征，卻未涉及專利的市場(chǎng)價(jià)值、戰(zhàn)略價(jià)值等這類重要屬性，因而這些概念存在一定的片面性或局限性。

2008年，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》期刊率先發(fā)表了一篇名為《高價(jià)值基本專利的申請(qǐng)策略》的文章，這也是國(guó)內(nèi)最早提出“高價(jià)值發(fā)明專利”一詞[7]。但直至今日，學(xué)術(shù)界對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利界定還沒(méi)有形成統(tǒng)一的結(jié)論，也沒(méi)有公認(rèn)和權(quán)威的說(shuō)法。有學(xué)者認(rèn)為，高價(jià)值發(fā)明專利存在廣義和狹義之分。狹義的高價(jià)值發(fā)明專利是指該專利具有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即能夠獲得較高的貨幣流通價(jià)值[8]。而廣義的高價(jià)值發(fā)明專利不僅局限于經(jīng)濟(jì)價(jià)值、還包括市場(chǎng)價(jià)值、戰(zhàn)略價(jià)值以及技術(shù)價(jià)值等 [9]。

另有學(xué)者認(rèn)為，高價(jià)值發(fā)明專利可以從判定標(biāo)準(zhǔn)和作用標(biāo)準(zhǔn)這兩個(gè)方面進(jìn)行分析[10]。判定標(biāo)準(zhǔn)是指高價(jià)值發(fā)明專利屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有一定的超前性和引領(lǐng)性，能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)快速前進(jìn)指引方向[11]。作用標(biāo)準(zhǔn)指的是高質(zhì)量專利對(duì)發(fā)明本身的質(zhì)量有要求，要求發(fā)明的原創(chuàng)性高，且能夠經(jīng)得起審查和訴訟，同時(shí)能為企業(yè)帶來(lái)產(chǎn)生壟斷或防御作用[12]。

也有學(xué)者指出，高價(jià)值發(fā)明專利中的高價(jià)值包含三層含義，分別是較高的使用價(jià)值、交易價(jià)值和附加價(jià)值，并且這些價(jià)值能夠使得專利權(quán)人獲取較多的收益或者帶來(lái)一定的積極效果[13]。對(duì)于這三層含義，第一層是這項(xiàng)專利對(duì)于專利權(quán)人的用處，第二層是對(duì)于專利權(quán)人與其他主體之間的交易，第三層是對(duì)于國(guó)家乃至整個(gè)社會(huì)的效應(yīng)，第三層面比前兩個(gè)層級(jí)要高，所發(fā)揮的用處也更大。不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)，大部分學(xué)者認(rèn)為高價(jià)值發(fā)明專利應(yīng)當(dāng)具備三重屬性，即技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值[14]。

另有學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略價(jià)值也是界定高價(jià)值發(fā)明專利的重要一環(huán) [15]。觀點(diǎn)的不同，實(shí)際上是因?yàn)閷W(xué)者們站在了不同的層面，從不同的角度切入進(jìn)行分析。前者是從單個(gè)專利出發(fā)，對(duì)專利自身進(jìn)行解讀與分析的，后者則是基于戰(zhàn)略的視角、從整體的角度來(lái)思考專利的價(jià)值。我們平常接觸的專利，表面上涉及的僅僅是專利本身的價(jià)值，但其背后可能牽扯到某個(gè)企業(yè)的未來(lái)，甚至關(guān)系到某個(gè)行業(yè)的發(fā)展。如果我們局限于單一角度去思考，可能會(huì)造成管中窺豹。其次，對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定鮮有學(xué)者細(xì)化到二級(jí)指標(biāo)層面，因而對(duì)于實(shí)踐探索并沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)作用。

因此，本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的解讀與評(píng)判，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建高價(jià)值發(fā)明專利的界定四大維度，即戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，并將每個(gè)維度細(xì)化到二級(jí)指標(biāo)，以期為高價(jià)值發(fā)明專利的界定提供借鑒和參考。

二、高價(jià)值發(fā)明專利的現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)分析

關(guān)于高價(jià)值發(fā)明專利的具體統(tǒng)計(jì)范圍和界定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐領(lǐng)域也開(kāi)始廣泛探索。政府部門(mén)陸續(xù)出臺(tái)了高價(jià)值發(fā)明專利相關(guān)的政策文件，如在2014年，江蘇就已經(jīng)開(kāi)始著手部署和開(kāi)展高價(jià)值發(fā)明專利評(píng)估的相關(guān)工作。2015年，國(guó)務(wù)院正式出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件，強(qiáng)調(diào)要積極實(shí)施相關(guān)工程來(lái)提升專利質(zhì)量和價(jià)值。2016年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局明確提出以“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請(qǐng)”為目標(biāo)，更是再次強(qiáng)調(diào)了高價(jià)值發(fā)明專利的重要性。

（一）現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵分析

高價(jià)值發(fā)明專利如何界定？目前接受度較高且具有指導(dǎo)意義的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是以下5種情況的有效發(fā)明專利納入高價(jià)值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計(jì)范圍：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利、在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利、維持年限超過(guò)10年的發(fā)明專利、實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利、獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利。

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利

所謂“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”，是指該發(fā)明專利在某個(gè)領(lǐng)域帶來(lái)了卓越的創(chuàng)新突破或解決了重要的發(fā)展需求，具有一定的戰(zhàn)略性、前瞻性和向?qū)?。具體包括新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等九大領(lǐng)域。如果一項(xiàng)專利被認(rèn)為屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，那么該項(xiàng)專利通常是解決了難度較大、難以攻克的技術(shù)問(wèn)題，或是對(duì)應(yīng)帶來(lái)了十分突出的、意想不到的技術(shù)效果，而這也就對(duì)應(yīng)了高價(jià)值發(fā)明專利的戰(zhàn)略價(jià)值和技術(shù)價(jià)值。

2.在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利

同族專利的特征主要有三點(diǎn)，它們分別為：①具有共同優(yōu)先權(quán);②由不同國(guó)家或組織公布;③發(fā)布內(nèi)容相同或基本相同。由于在海外申請(qǐng)同族專利的費(fèi)用高昂，因此在海外有同族專利權(quán)也就意味著這項(xiàng)發(fā)明專利在海外有一定的市場(chǎng)或者有較好的發(fā)展空間，值得專利權(quán)人為之付出高昂的成本，顯然具備較高的市場(chǎng)價(jià)值。同時(shí)，該項(xiàng)發(fā)明專利能經(jīng)得起多次審查，穩(wěn)定性相對(duì)較高，說(shuō)明具備一定的法律價(jià)值。

3.維持年限超過(guò)10年的發(fā)明專利

發(fā)明專利維持是指專利權(quán)人為了繼續(xù)持有有效發(fā)明專利，在法定的保護(hù)期內(nèi)，依法向有關(guān)部門(mén)繳納一定的維持費(fèi)。但許多授權(quán)專利往往在授權(quán)6～7年后，因?yàn)榧夹g(shù)更新迭代，專利權(quán)人往往主動(dòng)選擇放棄發(fā)明專利，并不是由于發(fā)明專利維持年限屆滿而失效。顯然，如果企業(yè)愿意持續(xù)維持專利，則說(shuō)明此專利是有價(jià)值的。另一方面，隨著專利維持年限的增加，其接受到的無(wú)效挑戰(zhàn)也可能會(huì)越來(lái)越多。因此，若一項(xiàng)專利維持十年以上仍未被無(wú)效，也從側(cè)面反映出其具有較高的穩(wěn)定性，兼具高技術(shù)價(jià)值與高法律價(jià)值。

4.實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利

專利作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，屬于無(wú)形資產(chǎn)。專利質(zhì)押融資是專利變現(xiàn)的有效途徑。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)顯示，2020年，我國(guó)專利質(zhì)押金額1 558億元，質(zhì)押項(xiàng)目數(shù)11 033項(xiàng)，同比增長(zhǎng)41.0%和56.3%。專利質(zhì)押融資能有效盤(pán)活無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值，從而為企業(yè)融資助力，也是高價(jià)值發(fā)明專利的重要認(rèn)可方式之一。因而，質(zhì)押融資金額越高的發(fā)明專利代表其市場(chǎng)價(jià)值也越高。

5.獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利

國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和中國(guó)專利獎(jiǎng)是為激勵(lì)或者獎(jiǎng)勵(lì)在我國(guó)科技創(chuàng)新相關(guān)活動(dòng)中，做出重大意義或卓越貢獻(xiàn)而設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)。這類獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審嚴(yán)苛，不僅注重項(xiàng)目的專利技術(shù)水平，也非常關(guān)注專利創(chuàng)新的廣度和深度，也更加重視專利在市場(chǎng)化方面的運(yùn)用。因此，能獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或者中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利自然也是經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的，其技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值不言而喻。

（二）現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐問(wèn)題分析

通過(guò)對(duì)上述現(xiàn)行主流的高價(jià)值發(fā)明專利的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)分析，可以發(fā)現(xiàn)五條標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是高價(jià)值發(fā)明專利在不同維度的具體體現(xiàn)。這五條統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是從宏觀的角度出發(fā)，簡(jiǎn)單易行且操作性強(qiáng)，便于管理者統(tǒng)計(jì)分析，為高價(jià)值發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)工作提供了重要參考。但現(xiàn)行的五條統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否能夠完全代表高價(jià)值發(fā)明專利，值得進(jìn)一步思考和討論。

1.在海外有同族專利權(quán)，就說(shuō)明發(fā)明專利的價(jià)值越高嗎？

根據(jù)中國(guó)國(guó)家專利數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)顯示，截至2020年，我國(guó)31個(gè)省區(qū)市有9.2萬(wàn)件有效發(fā)明專利在海外有同族專利權(quán)。其中，廣東省和北京市分別以3.7萬(wàn)件和2.0萬(wàn)件居前兩位，分別占國(guó)內(nèi)海外有同族專利權(quán)有效發(fā)明專利量的39.6%和22.2%，其余省區(qū)市均未過(guò)萬(wàn)件，說(shuō)明在海外擁有同族專利權(quán)的發(fā)明專利具有明顯的地區(qū)效應(yīng)。而安徽省海外同族有效發(fā)明專利僅為1 000件左右，符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第二條要求的專利少之又少。如果國(guó)家以“在海外擁有同族專利權(quán)”為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)統(tǒng)計(jì)的話，會(huì)導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)的高價(jià)值發(fā)明專利越來(lái)越多，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)相對(duì)越來(lái)越少，造成馬太效應(yīng)。

2.發(fā)明專利維持年限，真的是時(shí)間越長(zhǎng)價(jià)值越高嗎？

為了持續(xù)在市場(chǎng)中占有一席之地以及看好該行業(yè)的未來(lái)前景，專利權(quán)人才會(huì)持續(xù)維持這項(xiàng)發(fā)明專利。但當(dāng)發(fā)明專利維持年限超過(guò)10年，過(guò)高的發(fā)明專利維持年費(fèi)會(huì)降低專利權(quán)人維持專利的動(dòng)力。例如，對(duì)于一項(xiàng)維持了17年的發(fā)明專利，如果按照現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，則屬于高價(jià)值發(fā)明專利。但如果把這項(xiàng)發(fā)明專利放到市場(chǎng)上交易，什么樣的定價(jià)才算合理呢？若定價(jià)較高，愿意為之買(mǎi)單的人少之又少，畢竟僅剩三年的保護(hù)期。但若定價(jià)較低，對(duì)于專利權(quán)人而言，沒(méi)有發(fā)揮出該發(fā)明專利理應(yīng)帶來(lái)的益處和價(jià)值。因此，不能認(rèn)為維持年限越長(zhǎng)代表發(fā)明專利一定越有價(jià)值。本研究認(rèn)為專利維持年限在7到17年的發(fā)明專利更具價(jià)值，即專利年限過(guò)短或者過(guò)長(zhǎng)的發(fā)明專利其價(jià)值都較低。

3.較高的質(zhì)押融資金額，真的會(huì)激發(fā)高價(jià)值發(fā)明專利的產(chǎn)生嗎？

面對(duì)市場(chǎng)，有人愿意為發(fā)明專利出錢(qián)買(mǎi)單，某種程度表明了該發(fā)明專利是有價(jià)值的。但是一旦把高價(jià)值發(fā)明專利的界定與資本相掛鉤的話，那么就會(huì)有人為了某種目的或者利益，出現(xiàn)左手倒進(jìn)右手倒出等現(xiàn)象，使得原本低價(jià)值的發(fā)明專利被包裝成了高價(jià)值發(fā)明專利。最終，可能會(huì)出現(xiàn)大量所謂的高價(jià)值發(fā)明專利，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象發(fā)生。

綜合上述分析可知，現(xiàn)行的高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家在宏觀層面進(jìn)行專利管理而采取的一種統(tǒng)計(jì)方式，并不能完全據(jù)此來(lái)界定發(fā)明專利的價(jià)值高低。即現(xiàn)行的五條標(biāo)準(zhǔn)也只是統(tǒng)計(jì)范圍，不是真正的高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)。還存在一些情況雖不在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)，但也屬于高價(jià)值發(fā)明專利的界定范疇。因此，現(xiàn)行的五條統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是高價(jià)值發(fā)明專利界定的充分條件，但不足以稱為充要條件。

三、高價(jià)值發(fā)明專利界定標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建

（一）高價(jià)值發(fā)明專利界定的四大維度

綜合現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐探索，本研究認(rèn)為高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包含四個(gè)維度，即戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值。其中，戰(zhàn)略價(jià)值是高價(jià)值發(fā)明專利界定的首要條件，技術(shù)價(jià)值是基礎(chǔ)條件，法律價(jià)值是必備條件，市場(chǎng)價(jià)值是重要條件。

1.戰(zhàn)略價(jià)值是高價(jià)值發(fā)明專利的首要條件

戰(zhàn)略價(jià)值意味著高價(jià)值發(fā)明專利可以用于構(gòu)建牢固的技術(shù)壁壘，或者可以用作與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手談判過(guò)程中的重要籌碼 [16]。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到11.4萬(wàn)億元，占GDP的比重為11.6%，而其中高達(dá)90%的行業(yè)都屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。由此可見(jiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)于引領(lǐng)行業(yè)乃至國(guó)家的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。因此，戰(zhàn)略價(jià)值是界定高價(jià)值發(fā)明專利的首要條件，具有一票否決的權(quán)利。

2.技術(shù)價(jià)值是高價(jià)值發(fā)明專利的基礎(chǔ)條件

技術(shù)價(jià)值是高價(jià)值發(fā)明專利的立足之本。如果一項(xiàng)發(fā)明專利的技術(shù)都未過(guò)關(guān)，其未來(lái)前景必然也會(huì)變成無(wú)源之水，最終經(jīng)不住考驗(yàn)而被淘汰，更何談成為高價(jià)值發(fā)明專利。因而，發(fā)明專利本身的技術(shù)含量越高、技術(shù)越先進(jìn)、技術(shù)越創(chuàng)新， 代表其價(jià)值越高[17]?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第五條專利獎(jiǎng)意在表明，要想成為高價(jià)值發(fā)明專利具備一定的技術(shù)價(jià)值是基礎(chǔ)條件。高技術(shù)價(jià)值具體還可表現(xiàn)技術(shù)被引次數(shù)和技術(shù)的復(fù)雜度等。

3.法律價(jià)值是高價(jià)值發(fā)明專利的必備條件

法律價(jià)值是發(fā)明專利發(fā)揮其創(chuàng)新作用的根基，根據(jù)專利法可知，無(wú)效的專利權(quán)視為自始就不存在，更何談發(fā)揮出高價(jià)值作用。因此，要想成為高價(jià)值發(fā)明專利，需要具備一定的法律價(jià)值，這樣才能穩(wěn)固其在行業(yè)中的地位，并發(fā)揮出相應(yīng)的價(jià)值?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第二條海外同族專利權(quán)和第三條維持年限并不能完全概括法律價(jià)值。除此之外，發(fā)明專利的法律價(jià)值還可以從權(quán)利要求數(shù)量、權(quán)利保護(hù)范圍、專利訴訟、專利異議以及發(fā)明人數(shù)量等方面進(jìn)行分析。

4.市場(chǎng)價(jià)值是高價(jià)值發(fā)明專利的重要條件

市場(chǎng)是界定高價(jià)值發(fā)明專利的一條重要途徑。如果某項(xiàng)發(fā)明專利不能在市場(chǎng)上得以轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，那么這項(xiàng)專利只能沉睡在檔案里，最多被稱為一紙證書(shū)。高市場(chǎng)價(jià)值是指發(fā)明專利能夠幫助專利權(quán)人獲得更多的市場(chǎng)份額，即高價(jià)值發(fā)明專利可以為專利權(quán)人帶來(lái)豐厚的經(jīng)濟(jì)效益和商業(yè)價(jià)值。不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值不可能是高價(jià)值發(fā)明專利都是“耍流氓”，而對(duì)于經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值最直接的衡量方式就是資金[18]?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第四條質(zhì)押融資，在一定程度上可以代表發(fā)明專利的市場(chǎng)價(jià)值，也可以用轉(zhuǎn)讓許可、資產(chǎn)證券化或者作價(jià)入股等金融方式來(lái)衡量市場(chǎng)價(jià)值。

本研究提出的高價(jià)值發(fā)明專利界定的“戰(zhàn)略—技術(shù)—法律—市場(chǎng)”四大維度與現(xiàn)行的五條標(biāo)準(zhǔn)大致較為對(duì)應(yīng)，但并不是完全的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，仍存在一定的差異?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第一條屬于戰(zhàn)略價(jià)值，第二條和第三條屬于法律價(jià)值，第四條屬于市場(chǎng)價(jià)值，第五條屬于技術(shù)價(jià)值。如果遵循現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，四大維度滿足一條即可符合高價(jià)值發(fā)明專利的統(tǒng)計(jì)范圍，此界定標(biāo)準(zhǔn)固然簡(jiǎn)單且易操作，便于國(guó)家進(jìn)行高價(jià)值發(fā)明專利的界定與統(tǒng)計(jì)。

實(shí)際上，對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定不應(yīng)該是單維制，而是交集制。例如，對(duì)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的界定，涉及發(fā)明專利規(guī)模、發(fā)明專利密集度、R&D投入強(qiáng)度這三個(gè)指標(biāo)，評(píng)判某個(gè)產(chǎn)業(yè)是否屬于專利密集型產(chǎn)業(yè)并不是單看某一個(gè)指標(biāo)，而是符合兩個(gè)以上指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)才屬于專利密集型產(chǎn)業(yè)。同理，對(duì)于高價(jià)值發(fā)明專利的界定，以安徽省為例，根據(jù)中國(guó)國(guó)家專利數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)顯示，截至2020年底，安徽省在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明專利高達(dá)19 456件，擁有海外同族專利權(quán)的發(fā)明專利為1 005件，維持年限十年以上的發(fā)明專利為4 748件，發(fā)生質(zhì)押融資的發(fā)明專利為3 246件，獲得專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利為111件。可見(jiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是界定高價(jià)值發(fā)明專利的基本標(biāo)準(zhǔn)。因此，為了符合高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)，該發(fā)明專利首當(dāng)其沖必須具備戰(zhàn)略價(jià)值，不然何談高價(jià)值。同時(shí)，還要至少符合其他三個(gè)維度（技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值）中的任意一個(gè)方可成為高價(jià)值發(fā)明專利。具體如下圖1中的陰影部分所示，陰影部分表示戰(zhàn)略價(jià)值與法律價(jià)值或技術(shù)價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)值交集的并集。

（二）高價(jià)值發(fā)明專利界定的指標(biāo)

1.戰(zhàn)略價(jià)值

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，具有一定的戰(zhàn)略性、前瞻性和向?qū)?，有助于推?dòng)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域乃至國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)：以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合。主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)三大領(lǐng)域。

2.技術(shù)價(jià)值

國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)：國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)包括國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)和中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。獲得國(guó)獎(jiǎng)的發(fā)明專利，一般是對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略或者社會(huì)發(fā)展起到了引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。

中國(guó)專利獎(jiǎng)：中國(guó)專利獎(jiǎng)是中國(guó)唯一的專門(mén)對(duì)授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造給予獎(jiǎng)勵(lì)的政府部門(mén)獎(jiǎng)，已得到聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的認(rèn)可，在國(guó)際上具有一定的影響。評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)不僅強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的專利技術(shù)水平和創(chuàng)新高度，也注重其在市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的運(yùn)用情況，同時(shí)還對(duì)其保護(hù)狀況和管理情況提出要求。

技術(shù)被引次數(shù)：被引次數(shù)代表了該技術(shù)在某個(gè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)技術(shù)的影響力。被引次數(shù)越多，說(shuō)明該發(fā)明專利的技術(shù)越重要、影響力越大[19]。

技術(shù)范圍：IPC分類號(hào)的數(shù)量代表了發(fā)明專利的技術(shù)范圍。IPC分類號(hào)的數(shù)量越多，表明涉及的技術(shù)越廣，技術(shù)運(yùn)用的綜合度越高[20]。

3.法律價(jià)值

維持年限：維持年限越長(zhǎng)的發(fā)明專利，逐年的維持年費(fèi)越高。如果企業(yè)愿意持續(xù)繳納專利維護(hù)費(fèi)，則表明此發(fā)明專利是有用的、有價(jià)值的。但維持年限與發(fā)明專利的價(jià)值并不是線性關(guān)系，而是倒U型關(guān)系，即發(fā)明專利維持年限越短或越長(zhǎng)，其價(jià)值越低。

海外同族專利：一項(xiàng)發(fā)明專利可以在海外國(guó)家申請(qǐng)同族專利，且通常國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利的費(fèi)用比在國(guó)外的申請(qǐng)要稍低一些。由此，當(dāng)某項(xiàng)發(fā)明專利的海外同族專利越多，側(cè)面表明該專利越有價(jià)值。但并不能僅通過(guò)申請(qǐng)的海外同族專利的數(shù)量來(lái)判斷，而是要看申請(qǐng)的國(guó)家。一般而言，在發(fā)達(dá)國(guó)家申請(qǐng)的專利價(jià)值要大于在發(fā)展中國(guó)家申請(qǐng)的專利價(jià)值。

權(quán)利要求數(shù)量：即便是相同的專利技術(shù)，當(dāng)專利申請(qǐng)書(shū)中權(quán)利要求的表述方式不同時(shí)，那么該項(xiàng)發(fā)明專利所覆蓋的保護(hù)范圍會(huì)有所差異。因而，權(quán)利要求的數(shù)量可以用來(lái)表示其覆蓋范圍，一般權(quán)利要求數(shù)量越多，一定程度上表示專利保護(hù)越全，其價(jià)值也越高[21]。

權(quán)利保護(hù)范圍：發(fā)明專利的保護(hù)范圍根據(jù)權(quán)利要求的內(nèi)容來(lái)定，一般權(quán)利保護(hù)范圍越廣， 說(shuō)明該發(fā)明專利的原創(chuàng)程度越高、其價(jià)值也越高[22]。如果發(fā)明專利的權(quán)利保護(hù)范圍較窄，那么其競(jìng)爭(zhēng)壁壘較低，易使同行研發(fā)出新的替代技術(shù)，進(jìn)而相對(duì)拉低發(fā)明專利的價(jià)值。

專利訴訟：通過(guò)專利訴訟，相當(dāng)于對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行更嚴(yán)格的再次審查，可以篩掉一些虛假的高價(jià)值發(fā)明專利。因而，成功通過(guò)專利訴訟是代表高價(jià)值發(fā)明專利的關(guān)鍵特征之一，表明該發(fā)明專利經(jīng)得起考驗(yàn)、質(zhì)量更可靠、價(jià)值自然更高 [23]。

專利異議：由于提出專利異議需要承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用，一般具有較高價(jià)值的發(fā)明專利才會(huì)涉及被異議。即專利異議與專利價(jià)值之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)性，被異議次數(shù)越多，專利價(jià)值越高[24]。

發(fā)明人數(shù)量：發(fā)明人數(shù)量代表了研發(fā)的投入成本。發(fā)明人越多表明該發(fā)明專利越重要，越值得耗費(fèi)更多的成本。此外，團(tuán)隊(duì)成員的異質(zhì)性更強(qiáng)，更有機(jī)會(huì)創(chuàng)造出更具創(chuàng)新性和高價(jià)值的發(fā)明專利[25]。

4.市場(chǎng)價(jià)值

質(zhì)押融資：質(zhì)押融資可以緩解因缺少不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保而帶來(lái)的困境，是解決資金流不足問(wèn)題的重要方式。發(fā)明專利的質(zhì)押融資是獲利能力和收益水平的主要因素。因此，發(fā)明專利獲得的擔(dān)保價(jià)值越高，說(shuō)明越具有市場(chǎng)價(jià)值。

轉(zhuǎn)讓許可：通過(guò)轉(zhuǎn)讓或者許可的方式，發(fā)明專利能夠在不同的權(quán)益人之間較大程度發(fā)揮出價(jià)值，使得物盡其用。發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)或者許可費(fèi)越高昂，說(shuō)明其對(duì)受讓人或者被許可人而言愈加重要，也表明其在市場(chǎng)中具有重要的地位[26]。

資產(chǎn)證券化：通過(guò)資產(chǎn)證券化，可以實(shí)現(xiàn)知產(chǎn)變資產(chǎn)。發(fā)明專利資產(chǎn)證券化對(duì)于加快融資、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程具有十分重要的作用[27]。發(fā)明專利通過(guò)證券化的過(guò)程獲得的現(xiàn)金流越多，說(shuō)明投資者對(duì)其越感興趣，即該發(fā)明專利越具有市場(chǎng)價(jià)值。

作價(jià)入股：發(fā)明專利作價(jià)入股是科技成果轉(zhuǎn)化的重要方法之一。一般而言，專利權(quán)人入股的數(shù)量越多、獲得的股權(quán)金額或比例越高，說(shuō)明市場(chǎng)價(jià)值越高[28]。

綜上所述，高價(jià)值發(fā)明專利的界定包括戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，具體細(xì)化的二級(jí)指標(biāo)如表1所示。

結(jié)? 語(yǔ)

高價(jià)值發(fā)明專利是我國(guó)從專利大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變過(guò)程中的必然產(chǎn)物，在解決了專利“有”的問(wèn)題以后，我們應(yīng)著手解決“優(yōu)”的問(wèn)題。前期是跑馬圈地的時(shí)代，通過(guò)關(guān)注專利的數(shù)量來(lái)快速占領(lǐng)市場(chǎng)，而后期則是精耕細(xì)作，關(guān)注的焦點(diǎn)從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，擁有高價(jià)值發(fā)明專利者得天下。目前，我國(guó)還處于從量變到質(zhì)變、從有到優(yōu)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程中，在高價(jià)值發(fā)明專利界定和培育的道路上還有很長(zhǎng)的路要走。

現(xiàn)行的高價(jià)值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)是從整個(gè)國(guó)家的專利統(tǒng)計(jì)和管理的角度來(lái)制定的，而且只是開(kāi)放式的統(tǒng)計(jì)范圍。這五條統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)更多的是從宏觀的視角來(lái)做分析的，以方便管理者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。區(qū)別于微觀視角，宏觀統(tǒng)計(jì)只是給出了界定標(biāo)準(zhǔn)的主要方向，不可能對(duì)每一項(xiàng)發(fā)明專利逐一進(jìn)行深度分析與驗(yàn)證。實(shí)際上，現(xiàn)行的五條統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是高價(jià)值發(fā)明專利在不同價(jià)值維度的具體體現(xiàn)，是高價(jià)值發(fā)明專利的共性歸納，而不是高度精準(zhǔn)的界定。

實(shí)踐中，我們不能僅從單一維度片面地解讀高價(jià)值發(fā)明專利，它實(shí)際上是一個(gè)綜合性的具有多重屬性的集成。界定發(fā)明專利是否具備高價(jià)值，應(yīng)該全面且深度從“戰(zhàn)略—技術(shù)—法律—市場(chǎng)”四個(gè)維度著手分析。其中戰(zhàn)略價(jià)值是必備的首要條件，技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值選擇性滿足一個(gè)條件即可。并且對(duì)于這四個(gè)維度，可以對(duì)照相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，以期更好地發(fā)揮高價(jià)值發(fā)明專利的價(jià)值所在，引領(lǐng)我國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)邁向高端水平。

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Study on the Definition Standards of High?value Invention Patents

Peng Xiaobao1， 2， Chen Wenqing1

（1. School of Public Affairs， University of Science and Technology of China， Hefei 230026， China;

2. Institute of Intellectual Property， University of Science and Technology of China， Hefei 230026， China）

Abstract：? High?value invention patents have always been the focus of the intellectual property community and play an important role in promoting industrial upgrading and building an intellectual property power. As for what is a high?value invention patent， there is currently no unified definition and standard for definition in the academic and practical fields. The definition of high?value invention patent cannot be interpreted from a single dimension.? In fact， high value invention patent is a comprehensive set of multiple attributes in one. Through the interpretation and evaluation of the current standards， this study builds a comprehensive standard for high?value invention patents including the four attributes of strategic value， technical value， legal value， and market value. Also， this study refines these four attributes and clarifies the corresponding secondary indicators， to provide reference for the definition of high?value invention patents.

Key words： high?value invention patents; defining standards; strategic value; technical value; legal value; market value