董保華 張玉波

(1.重慶科技學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院,重慶 401331;2.長(zhǎng)江師范學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院,重慶 408100)

0 引言

主語(yǔ)(Subject)一詞最早可追溯至亞里士多德有關(guān)謂詞關(guān)系的論述,指的是與謂詞相對(duì)應(yīng)的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。隨后,主語(yǔ)成為一個(gè)語(yǔ)法范疇進(jìn)入語(yǔ)言的語(yǔ)法體系之中。由于語(yǔ)言之間的差異,主語(yǔ)在各個(gè)語(yǔ)言的體現(xiàn)并不相同,導(dǎo)致主語(yǔ)成了一個(gè)難以界定的語(yǔ)法范疇,進(jìn)而導(dǎo)致了主語(yǔ)研究的多維化,比如,跨語(yǔ)言范疇主語(yǔ)特征研究(Fillmore,1968;Givón,1976;Keenna,1976;Bates et al.,1982;高明樂(lè)等,2020)、主語(yǔ)的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)研究(Huddleston,1984;Quirk et al.,1985;Sepp?nen et al.,1995;Huddleston et al.,2002)、主語(yǔ)與話題和主位的關(guān)系研究(Noonan,1977;Hasan et al.,1995;Shi,2000;陳腦沖,1995;王寅,1999)、主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)研究(Fillmore,1968;Givón,1984;Saeed,2009)等等。

相對(duì)其他語(yǔ)言學(xué)流派,主語(yǔ)在功能語(yǔ)法中的地位尤其重要。一方面功能語(yǔ)法基于主語(yǔ)區(qū)分邏輯主語(yǔ)、心理主語(yǔ)和語(yǔ)法主語(yǔ)三個(gè)維度,進(jìn)而引出功能語(yǔ)法集大成者之三大元功能思想。另一方面在具體的語(yǔ)言分析層面,功能語(yǔ)法對(duì)主語(yǔ)這一術(shù)語(yǔ)賦予功能角色,并與傳統(tǒng)語(yǔ)法中表示一定語(yǔ)言功能的主語(yǔ)這一語(yǔ)法范疇相區(qū)別。目前,功能語(yǔ)法視角下的主語(yǔ)研究主要集中在主語(yǔ)的界定和主語(yǔ)的識(shí)別兩個(gè)方面(Halliday,1985/1994/2004/2014;Thompson,2014)。前者指主語(yǔ)作為語(yǔ)氣的組成部分,體現(xiàn)一定的人際功能;后者指可通過(guò)添加附加問(wèn)句的方式進(jìn)行識(shí)別的成分。相對(duì)而言,主語(yǔ)有關(guān)爭(zhēng)論均集中在主語(yǔ)的界定方面(Huddleston,1988;Fawcett,1999;彭宣維,2006;彭宣維等,2007)。比如,形式標(biāo)記類主語(yǔ)氣象“it”和存在“there”究竟是不是主語(yǔ)?如果不是主語(yǔ),該類小句的語(yǔ)氣功能如何體現(xiàn)?如果是主語(yǔ),如何實(shí)現(xiàn)主語(yǔ)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)與主語(yǔ)界定標(biāo)準(zhǔn)的自洽?本文將在概述前人研究的基礎(chǔ)上,對(duì)功能語(yǔ)法中的主語(yǔ)進(jìn)行重新界定,進(jìn)而消解目前學(xué)界對(duì)主語(yǔ)存在的質(zhì)疑,重塑學(xué)界對(duì)主語(yǔ)的認(rèn)識(shí)。

1 功能語(yǔ)法視角下經(jīng)典主語(yǔ)觀回顧

1.1 經(jīng)典主語(yǔ)觀的基本觀點(diǎn)

Halliday(1967)在討論及物性和主位時(shí),曾提及主語(yǔ),指出主語(yǔ)屬于語(yǔ)氣系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中實(shí)現(xiàn)一定特征的成分,其主要作用在于表述言語(yǔ)功能(speech function)。但主語(yǔ)在功能語(yǔ)法中得到全面論述,則是體現(xiàn)在Halliday(1985/1994)的經(jīng)典著作《功能語(yǔ)法導(dǎo)論》中,并由此奠定了經(jīng)典主語(yǔ)觀的地位。Halliday(1985/1994)的經(jīng)典主語(yǔ)觀是其語(yǔ)氣范疇的重要組成部分。在Halliday(1985/1994)看來(lái),語(yǔ)氣范疇主要對(duì)應(yīng)于人際功能的兩種交換關(guān)系,即一方面是商品的交換,包括交換信息、物品和服務(wù);另一方面是接受關(guān)系的交換,包括給予和索取。這兩種交換關(guān)系兩兩結(jié)合形成四種言語(yǔ)功能,見(jiàn)表1。

表1 交換關(guān)系下的言語(yǔ)功能

四種言語(yǔ)功能以信息和物品及服務(wù)為參照,其中,關(guān)于信息的言語(yǔ)功能稱為命題,與物品和服務(wù)相關(guān)的言語(yǔ)功能則稱為提議。基于體現(xiàn)陳述和提問(wèn)的命題為討論對(duì)象,Halliday(1985/1994)認(rèn)為陳述和提問(wèn)以及回應(yīng)的不同表達(dá)中,語(yǔ)言資源除其他部分不變外,只有一小部分發(fā)生變化,這一捆綁在一起的部分正是語(yǔ)氣(Mood),他甚至形象地將語(yǔ)氣視為包括主語(yǔ)與限定成分并可以顛來(lái)倒去的部分。

隨后,Halliday(1985/1994)從主語(yǔ)的識(shí)別和主語(yǔ)的界定兩方面對(duì)主語(yǔ)進(jìn)行了詳細(xì)探討,我們權(quán)且稱為主語(yǔ)的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和界定標(biāo)準(zhǔn)。在Halliday看來(lái),識(shí)別主語(yǔ)最為便捷的方法便是添加附加問(wèn)句,因?yàn)橹髡Z(yǔ)就是附加問(wèn)句中除去限定成分后的剩余部分。Halliday的附加問(wèn)句添加法無(wú)疑與其主語(yǔ)是用來(lái)實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)功能的想法一致,從而排除了其他主語(yǔ)識(shí)別方法(如Huddleston,1984;Quirk et al.,1985;Sepp?nen et al.,1995;Huddleston et al.,2002)。

就主語(yǔ)的界定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看,經(jīng)典主語(yǔ)觀主要體現(xiàn)在三個(gè)方面,即主語(yǔ)是“命題肯定或否定的參照系”“命題成功與否的責(zé)任者,即對(duì)體現(xiàn)為交際事件的小句功能負(fù)責(zé)”“述謂對(duì)象,即議論真實(shí)性的維系者”(Halliday,1985:33,76/1994:30,76)。盡管功能語(yǔ)法體系中的部分內(nèi)容在《功能語(yǔ)法導(dǎo)論》的第三、四版得到了更新,但Halliday(2004/2014)并沒(méi)有對(duì)主語(yǔ)的界定做任何改動(dòng),況且主語(yǔ)的界定還曾引發(fā)過(guò)學(xué)界的廣泛質(zhì)疑(Hudson,1986;Huddleston,1988)。這充分說(shuō)明經(jīng)典主語(yǔ)觀在功能語(yǔ)法體系中的經(jīng)典性價(jià)值。

1.2 經(jīng)典主語(yǔ)觀引發(fā)的相關(guān)爭(zhēng)議

自經(jīng)典主語(yǔ)觀在《功能語(yǔ)法導(dǎo)論》(Halliday,1985)一書(shū)正式提出后,圍繞主語(yǔ)的爭(zhēng)議便沒(méi)有停止過(guò)。Hudson(1986)在對(duì)《功能語(yǔ)法導(dǎo)論》和《系統(tǒng)語(yǔ)言學(xué):理論與實(shí)踐》(Butler,1985)兩本專著做出的同一評(píng)論中,最先對(duì)功能語(yǔ)法的主語(yǔ)觀發(fā)難。后來(lái),有學(xué)者陸續(xù)在涉及主語(yǔ)的相關(guān)論題時(shí),對(duì)經(jīng)典主語(yǔ)觀也提出過(guò)不少質(zhì)疑(如Huddleston,1988;Martin et al.,1992;Hasan et al.,1995;楊炳鈞,2001;董保華,2018),甚至有學(xué)者(如Fawcett,1999;彭宣維,2006;彭宣維等,2007)還以專文形式對(duì)經(jīng)典主語(yǔ)觀做過(guò)深入討論。囿于篇幅,本文主要討論對(duì)經(jīng)典主語(yǔ)觀的專文研究方面的爭(zhēng)議,并主要聚焦于主語(yǔ)的人際功能與經(jīng)驗(yàn)功能耦合問(wèn)題以及主語(yǔ)是否體現(xiàn)人際功能的問(wèn)題。

主語(yǔ)的人際功能與經(jīng)驗(yàn)功能耦合問(wèn)題首次被Fawcett(1999)提及。在Fawcett看來(lái),盡管功能語(yǔ)法主張各大純理功能之間互不制約(Halliday,1968:207),但經(jīng)典主語(yǔ)觀的三種表現(xiàn)均蘊(yùn)含這樣一種事實(shí),即主語(yǔ)指向具有承擔(dān)參與者這一經(jīng)驗(yàn)角色的成分。詳細(xì)討論,請(qǐng)見(jiàn)Fawcett(1999),恕不贅述。

這樣一來(lái),Halliday(1994:30,76)有關(guān)主語(yǔ)的界定明顯無(wú)法觀照形式標(biāo)記類主語(yǔ)氣象“it”和存在“there”。這是因?yàn)?對(duì)于這類語(yǔ)言現(xiàn)象而言,按照功能語(yǔ)法的主語(yǔ)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),顯然是可以作主語(yǔ)的,但氣象“it”和存在“there”無(wú)法參與經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建,無(wú)法充當(dāng)參與者,不符合Halliday有關(guān)主語(yǔ)是參與者的這一界定。

顯然,很難調(diào)和主語(yǔ)界定與形式標(biāo)記類主語(yǔ)之間的矛盾。就氣象“it”來(lái)講,Thompson甚至認(rèn)為“it”只完成了一半的主語(yǔ)功能。在他看來(lái),氣象“it”屬于一種語(yǔ)言邊緣現(xiàn)象,由于它沒(méi)有指稱意義,無(wú)法做到觀照“述謂對(duì)象,即議論真實(shí)性的維系者”(董保華,2018)。就存在“there”而言,楊炳鈞(2001)認(rèn)為它沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)意義,故而主張將小句中的NP分析為主語(yǔ),盡管他明確指出該分析與傳統(tǒng)語(yǔ)法將NP視為主語(yǔ)背后的理念不同。但這一分析與功能語(yǔ)法的附加問(wèn)句主語(yǔ)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)不一致,理論代價(jià)較大。

正是Fawcett(1999)發(fā)現(xiàn)了經(jīng)典主語(yǔ)觀蘊(yùn)含的人際功能與經(jīng)驗(yàn)功能的耦合關(guān)系,他聲稱要給形式標(biāo)記類主語(yǔ)進(jìn)行主語(yǔ)界定非常困難,同時(shí)他堅(jiān)信這種界定無(wú)法做到(董保華,2018:170)。為此,Fawcett(1999)主張不單獨(dú)區(qū)分主語(yǔ),取而代之的是將主語(yǔ)與限定成分一起視為一個(gè)整體,即信息給予(information giver),并認(rèn)為是這一整體起作用來(lái)實(shí)現(xiàn)語(yǔ)氣協(xié)商。Fawcett(1999)在討論小句的主位功能時(shí),對(duì)主語(yǔ)這一術(shù)語(yǔ)采取了留存的態(tài)度。他認(rèn)為,主語(yǔ)出現(xiàn)在主位這一體現(xiàn)語(yǔ)篇功能的構(gòu)型中,并與主位一起使用,體現(xiàn)為主語(yǔ)主位。Fawcett對(duì)主語(yǔ)的這種猶豫態(tài)度正反映了主語(yǔ)界定上的困難。

正是主語(yǔ)的人際功能與經(jīng)驗(yàn)功能的耦合關(guān)系在形式標(biāo)記類主語(yǔ)氣象“it”和存在“there”界定上的困難,彭宣維(2006)和彭宣維等(2007)一反經(jīng)典主語(yǔ)觀體系內(nèi)主語(yǔ)為了實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)功能并體現(xiàn)一定人際性的觀點(diǎn),認(rèn)為經(jīng)典主語(yǔ)觀中的主語(yǔ)并非實(shí)現(xiàn)人際功能,實(shí)現(xiàn)人際功能的是其新命名的所謂“互動(dòng)語(yǔ)”,從而將主語(yǔ)與其提出的互動(dòng)語(yǔ)相區(qū)別,對(duì)前者予以摒棄。在他們看來(lái),將語(yǔ)氣成分中名詞詞組所體現(xiàn)的范疇看作主語(yǔ),其實(shí)是將兩種性質(zhì)不同的范疇混為一談。

彭宣維(2006)和彭宣維等(2007)這里所指的兩種性質(zhì)不同的范疇,是指以名詞詞組與相關(guān)動(dòng)詞的數(shù)的一致關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)所確立的范疇和以附加問(wèn)句作為測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)所識(shí)別的語(yǔ)法范疇。我們知道,后者正是指功能語(yǔ)法中的主語(yǔ)。然而,這在彭宣維(2006)看來(lái),應(yīng)該視為互動(dòng)語(yǔ)。相反,以名詞詞組與相關(guān)動(dòng)詞的數(shù)的一致關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)所確立的范疇,才是所謂的主語(yǔ)。為佐證其觀點(diǎn),彭宣維(2006)和彭宣維等(2007)舉例,在“In the garden are planted three orange trees,aren’t there?”這一小句中,附加問(wèn)句的主語(yǔ)與主句主語(yǔ)不一致。因此,他主張經(jīng)典主語(yǔ)觀中所謂的主語(yǔ)是體現(xiàn)概念義而非人際性,主語(yǔ)結(jié)構(gòu)和語(yǔ)氣結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)處理:前者體現(xiàn)為“主語(yǔ)+定式操作語(yǔ)+述語(yǔ)+補(bǔ)語(yǔ)+狀語(yǔ)”,后者則體現(xiàn)為“互動(dòng)語(yǔ)+定式操作語(yǔ)+剩余部分”。

從某種程度上講,彭宣維(2006)將主語(yǔ)替代為互動(dòng)語(yǔ)的觀點(diǎn)并沒(méi)有觸及經(jīng)典主語(yǔ)觀的本質(zhì)。姑且不論在“In the garden are planted three orange trees,aren’t there?”這一例句給出的附加問(wèn)句本身的問(wèn)題,就對(duì)主語(yǔ)的討論而言,它不過(guò)是將經(jīng)典主語(yǔ)重新更替為互動(dòng)語(yǔ)而已,而互動(dòng)語(yǔ)仍是為了實(shí)現(xiàn)人際功能。同時(shí),他明確指出其所謂的主語(yǔ)是一個(gè)純語(yǔ)法形式范疇。因此,其所謂的主語(yǔ)無(wú)人際功能的觀點(diǎn)完全可歸屬于傳統(tǒng)語(yǔ)法范疇的,已不再與經(jīng)典主語(yǔ)觀中具有人際功能的主語(yǔ)相關(guān),因而無(wú)法否定經(jīng)典主語(yǔ)觀倡導(dǎo)的主語(yǔ)具有人際功能的觀點(diǎn)。

綜上,無(wú)論是人際功能與經(jīng)驗(yàn)功能的耦合問(wèn)題爭(zhēng)議下對(duì)主語(yǔ)術(shù)語(yǔ)的回避,還是主語(yǔ)是否體現(xiàn)人際功能的問(wèn)題爭(zhēng)議下將主語(yǔ)替換為互動(dòng)語(yǔ),均源于形式標(biāo)記類主語(yǔ)無(wú)法實(shí)現(xiàn)主語(yǔ)識(shí)別和主語(yǔ)界定的自洽,且這兩種方案均沒(méi)有真正解決經(jīng)典主語(yǔ)觀在形式標(biāo)記類主語(yǔ)上無(wú)法自洽的問(wèn)題。究其原因,一是缺乏對(duì)經(jīng)典主語(yǔ)觀中主語(yǔ)的界定和識(shí)別之間張力的關(guān)注,對(duì)主語(yǔ)的本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不夠深入;二是這種缺乏認(rèn)可的深層原因是缺乏對(duì)可識(shí)別為主語(yǔ)的形式標(biāo)記類語(yǔ)言現(xiàn)象的本質(zhì)的探討所致。因此,有必要重新認(rèn)識(shí)主語(yǔ)的界定問(wèn)題,并思考如何與形式標(biāo)記類主語(yǔ)進(jìn)行調(diào)和,以實(shí)現(xiàn)相關(guān)解釋的自洽。

2 功能語(yǔ)法視角下主語(yǔ)研究的癥結(jié)

以主語(yǔ)界定標(biāo)準(zhǔn)參照主語(yǔ)體現(xiàn)的三個(gè)方面,不難發(fā)現(xiàn)Halliday(1985/1994)的經(jīng)典主語(yǔ)觀深受亞里士多德的經(jīng)典范疇觀影響。這種影響雖體現(xiàn)了一種學(xué)理上的傳承,卻落入經(jīng)典邏輯有關(guān)謂詞或命題的相關(guān)表述的桎梏,給功能語(yǔ)法視角下的主語(yǔ)界定帶來(lái)了一定的不便。經(jīng)典范疇觀強(qiáng)調(diào)“是”與“非”這一非此即彼的二元邏輯思想,這種條分縷析的分析方法不允許有中間范疇或邊緣范疇的存在。與經(jīng)典范疇觀的二元論思想如出一轍,功能語(yǔ)法的經(jīng)典主語(yǔ)觀有關(guān)主語(yǔ)是“命題肯定或否定的參照系”“命題成功與否的責(zé)任者”“述謂對(duì)象”(Halliday,1985/1994)等觀點(diǎn),均將主語(yǔ)視為具有經(jīng)驗(yàn)功能的參與者,從而將本應(yīng)屬于主語(yǔ)界定范疇的形式標(biāo)記類主語(yǔ)予以排除。這正是功能語(yǔ)法視角下主語(yǔ)研究的癥結(jié)所在。

為明晰經(jīng)典主語(yǔ)觀與經(jīng)典范疇觀的關(guān)系,我們不妨從經(jīng)典主語(yǔ)的界定談起。Halliday(1985/1994)是這樣引出對(duì)主語(yǔ)的相關(guān)討論的。在他看來(lái),不會(huì)有專門(mén)的語(yǔ)言資源用于表現(xiàn)提議的提供和命令,這種情況下,語(yǔ)言只是用于實(shí)現(xiàn)非語(yǔ)言目的的手段。相反,與命題相關(guān)的陳述與提問(wèn)則不一樣,語(yǔ)言資源不僅構(gòu)成其目的本身,出發(fā)點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)不同修辭功能。因此,他將主語(yǔ)討論納入命題而非提議。我們知道,命題的重要成分是謂詞,將主語(yǔ)納入命題討論,可以視為經(jīng)典范疇觀視域下謂詞邏輯觀的反映。這樣一來(lái),以謂詞邏輯觀為參照,經(jīng)典主語(yǔ)的三種表述正好反映了謂詞邏輯具有的三大特點(diǎn),即變化性、概括性以及關(guān)聯(lián)性。

首先,在邏輯學(xué)中,命題只代表某種固定的情況,而謂詞可以代表變化著的情況(南開(kāi)大學(xué)哲學(xué)系邏輯學(xué)教研室,2006:265)。比如,設(shè)有兩個(gè)命題p和q:

(1)p:天津是一個(gè)城市

q:老虎是一個(gè)城市

例(1)中的命題p的值永遠(yuǎn)為真,而命題q的值永遠(yuǎn)為假,不可能再有其他值。與命題不同,謂詞值的真假卻可能因參數(shù)而異。比如,“city(x)”中同一個(gè)謂詞“city”,當(dāng)它的參數(shù)為“天津”時(shí),“city(天津)”取值為真;當(dāng)參數(shù)為“老虎”時(shí),“city(老虎)”取值為假。以此觀照,主語(yǔ)無(wú)疑屬于謂詞的參數(shù),自然可視為“命題肯定或否定的參照系”。

其次,邏輯學(xué)認(rèn)為,命題沒(méi)有概括性,而謂詞具有概括性。因此,為了表達(dá)“x”是一種動(dòng)物,則有多少種動(dòng)物就要用多少個(gè)命題來(lái)表示。比如:

(2)p1:老虎是一種動(dòng)物

p2:河馬是一種動(dòng)物

然而,這些命題只要用一個(gè)謂詞“animal(x)”就可以表示,其中“x”可以是“老虎”“河馬”等。于是,上述命題可變成:

(3)p1:animal(老虎)

P2:animal(河馬)

就單一的命題而言,信息是確定的。之所以如此,是因?yàn)榉线@種謂詞的參數(shù)只有一個(gè),即主語(yǔ)。這充分說(shuō)明命題成為交際行為的前提是主語(yǔ)的確定性。

第三,邏輯學(xué)認(rèn)為,可以利用謂詞在不同的命題之間建立聯(lián)系。比如:

(4)a.Human():“x是人”

b.Lawed(x):“x受法律管制”

例(4)中的兩個(gè)謂詞可以聯(lián)結(jié)成一個(gè)更復(fù)雜的命題,即Human(x)→Lawed(x)。這個(gè)復(fù)雜命題表示:人人都要受法律的管制。這種謂詞構(gòu)成的復(fù)雜命題在主語(yǔ)上的體現(xiàn)則是,一方面主語(yǔ)是命題謂詞的參數(shù),另一方面主語(yǔ)還要接受信息有效性的檢驗(yàn),這時(shí)主語(yǔ)又成為另一命題謂詞的參數(shù)。兩者結(jié)合起來(lái),一起構(gòu)成信息有效性的基礎(chǔ)。比如:

(5)The duke has given away that teapot,hasn’t he?

例(5)中,交際者將“the duke”作為“has given away”的參數(shù),構(gòu)成謂詞邏輯G1(duke),但這一信息可以通過(guò)附加一個(gè)問(wèn)句的形式得到確認(rèn)。這樣一來(lái),交際者通過(guò)交流得到確認(rèn)贈(zèng)予東西的人是“the duke”,構(gòu)成一個(gè)信息有效性基礎(chǔ)上的謂詞邏輯,即G2(he)。兩者之間的關(guān)系是G1(duke)→G2(he),即G1(duke)這一信息的確認(rèn)取決于交際中受話者對(duì)G2(he)這一謂詞邏輯信息的確定。

倘若贈(zèng)予東西的人是“the aunt”,則G1(duke)的信息無(wú)法得到確認(rèn),因?yàn)檫@一謂詞邏輯信息有效性的基礎(chǔ)是“the aunt”,而非其參數(shù)“the duke”。邏輯學(xué)中,帶有參數(shù)的命題稱為謂詞,而不帶參數(shù)的謂詞稱為命題。就信息有效性基礎(chǔ)的考察來(lái)看,例5看似屬于不帶參數(shù)的謂詞,即命題,實(shí)則屬于帶有參數(shù)的命題,即謂詞,這是因?yàn)椤皌he duke”可以視為參數(shù),需要在交流中得到證實(shí)或證偽,這也正是我們通常需要附加問(wèn)句加以確認(rèn)的原因。

分析表明,經(jīng)典主語(yǔ)觀的癥結(jié)在于Halliday(1985/1994)基于經(jīng)典范疇觀的謂詞邏輯展開(kāi)論述,將主語(yǔ)的界定問(wèn)題錨定在謂詞的邏輯范疇。以經(jīng)典范疇觀為參照審視主語(yǔ)的界定問(wèn)題,顯然無(wú)法做到與基于主語(yǔ)

識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)對(duì)形式標(biāo)記類主語(yǔ)的界定自洽。遺憾的是,第1.2小節(jié)提及的經(jīng)典主語(yǔ)觀的相關(guān)爭(zhēng)議正是囿于這一邏輯范疇前提。因此,要消解主語(yǔ)研究的癥結(jié),必須沖破經(jīng)典范疇觀的藩籬,從范疇觀上進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)以對(duì)主語(yǔ)這一術(shù)語(yǔ)的本質(zhì)進(jìn)行新的認(rèn)識(shí),進(jìn)而做出新的界定。

3 功能語(yǔ)法視角下主語(yǔ)研究癥結(jié)的消解

3.1 主語(yǔ)研究癥結(jié)消解的理論證據(jù)

對(duì)于主語(yǔ)的界定問(wèn)題,我們應(yīng)從原型范疇觀加以改造,以澄清主語(yǔ)的本質(zhì)。原型范疇觀倡導(dǎo)范疇成分的最佳樣例,范疇成員的地位并不等同,原型范疇與邊緣范疇之間形成一個(gè)漸變?nèi)?Taylor,1995)。對(duì)于功能語(yǔ)法而言,原型范疇觀思想并不陌生。Halliday et al.(1999:35,177)就曾指出功能語(yǔ)法遵循原型范疇觀思想?？梢哉f(shuō),功能語(yǔ)法體系內(nèi)體現(xiàn)模糊邏輯的原型范疇觀思想俯拾即是。無(wú)論是從功能語(yǔ)法的六大及物過(guò)程之間的具體切分時(shí)出現(xiàn)的邊界模糊現(xiàn)象,還是功能語(yǔ)法倡導(dǎo)的詞匯和語(yǔ)法連續(xù)統(tǒng)觀點(diǎn),都體現(xiàn)了原型范疇觀思想。

以原型范疇觀為參照,經(jīng)典主語(yǔ)觀和形式標(biāo)記類主語(yǔ)之間的矛盾可以得到有效解決。經(jīng)典主語(yǔ)可視為主語(yǔ)范疇體系中的原型成員,而形式標(biāo)記類主語(yǔ)一般認(rèn)為不具有經(jīng)典主語(yǔ)的特點(diǎn),權(quán)且視為邊緣范疇成員,其間不乏有一些中間成員。這里擬以Saeed(2009)有關(guān)主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)(case role hierarchy)模型來(lái)加以討論。Saeed(2009)在Fillmore(1968)和Givón(1984)等人研究的基礎(chǔ)上,提出一個(gè)相對(duì)具有普遍語(yǔ)言類型學(xué)意義的主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)模型,即:施事格>接事格/受益格>客事格/受事格>工具格>處所格(Saeed,2009:159)。

(6)a.The thief stole the wallet.(施事格

b.She received a demand for unpaid tax.(接事格/受益格)

c.The bowl cracked.(客事格/受事格)

d.The key opened the lock.(工具格)

e.This cottage sleeps five adults.(處所格)

遺憾的是,Saeed在主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)模型中并沒(méi)有納入形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”。事實(shí)上,Fillmore(1968)在提出上述格位時(shí),沒(méi)有明確指出“it”和“there”的格位,卻將形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”視為地點(diǎn)格的拷貝,為探討其格位指明了方向。在Fillmore看來(lái),形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”的產(chǎn)生,不是把某一格位成分移至“主語(yǔ)”位置,而是把某一特定成分“復(fù)制”于這一位置,同時(shí),用替代成分“it”和“there”來(lái)替代第一個(gè)復(fù)制成分。比如,

注:S=sentence,M=modal verb,P=predicative,L=location,K=proposition or empty,NP=noun phrase,d=determiner,N=noun,V=verb,Φ=empty。

后來(lái),Fillmore(1968:72)指出形式標(biāo)記類主語(yǔ)是“地點(diǎn)”的位置(L)被形式標(biāo)記“it”和“there”占有所致。相對(duì)而言,其他格位都是句法深層結(jié)構(gòu)所固有的,而“it”和“there”的主語(yǔ)地位需要轉(zhuǎn)換生成,其主語(yǔ)的層級(jí)性自然最低(Black,2005:66)。這樣一來(lái),我們可對(duì)Saeed(2009)主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)模型進(jìn)行如下修正,即:施事格>接事格/受益格>客事格/受事格>工具格>處所格>形式標(biāo)記(it和there)

我們擬參照功能語(yǔ)法中經(jīng)典主語(yǔ)的界定標(biāo)準(zhǔn),來(lái)審視一下這些主語(yǔ),以進(jìn)一步明確各種類型主語(yǔ)的特征情況。

表2 主語(yǔ)界定標(biāo)準(zhǔn)下各種類型主語(yǔ)特征對(duì)比

整體來(lái)看,除施事格主語(yǔ)在三大界定上表現(xiàn)出極強(qiáng)特征和形式標(biāo)記主語(yǔ)在“命題肯定或否定的參照系”和“議論真實(shí)性的維系者”兩大界定上表現(xiàn)極弱特征以及在“命題成功與否的責(zé)任者”上表現(xiàn)為無(wú)特征外,其余四種主語(yǔ)只是不具有“命題成功與否的責(zé)任者”這一特征。相對(duì)而言,“命題成功與否的責(zé)任者”這一主語(yǔ)界定,正如Fawcett(1999)指出的那樣,只能用于少數(shù)的及物性過(guò)程小句中,即具有施事格且與主語(yǔ)重疊的小句。

參照主語(yǔ)界定標(biāo)準(zhǔn)下各種類型主語(yǔ)特征對(duì)比分析情況,我們不妨將經(jīng)典主語(yǔ)觀中的主語(yǔ)重新界定為:主語(yǔ)是在附加問(wèn)句識(shí)別條件下基于主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)模型形成的跨典型主語(yǔ)和非典型主語(yǔ)的一個(gè)漸變?nèi)?并與限定成分構(gòu)成小句的語(yǔ)氣構(gòu)型。其中,典型主語(yǔ)相當(dāng)于經(jīng)典主語(yǔ)的界定,即“命題肯定或否定的參照系”“命題成功與否的責(zé)任者,即對(duì)體現(xiàn)為交際事件的小句功能負(fù)責(zé)”“述謂對(duì)象,即議論真實(shí)性的維系者”(Halliday,1985);形式標(biāo)記類主語(yǔ)屬于非典型主語(yǔ),處于主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)模型的最底層。

基于主語(yǔ)的重新界定,我們可將形式標(biāo)記類主語(yǔ)和經(jīng)典主語(yǔ)納入統(tǒng)一的原型范疇框架。既然兩者可歸于同一范疇,根據(jù)原型范疇思想,同一范疇內(nèi)的范疇成員必然具有相似性或相關(guān)性。盡管形式標(biāo)記類主語(yǔ)不具有“命題成功與否的責(zé)任者”這一特征,但就體現(xiàn)“命題肯定或否定的參照系”和“議論真實(shí)性的維系者”方面,也應(yīng)表現(xiàn)出如Fawcett(1999)討論經(jīng)典主語(yǔ)觀的三種界定時(shí)提及的主語(yǔ)是參與者的這一特性,即便其參與者角色表現(xiàn)較弱。

至此,通過(guò)將形式標(biāo)記類主語(yǔ)和經(jīng)典主語(yǔ)納入統(tǒng)一的原型范疇框架,從同一范疇的成員應(yīng)共享某些特征的角度論證了形式標(biāo)記主語(yǔ)具有一定的參與者角色,實(shí)現(xiàn)了主語(yǔ)界定和主語(yǔ)識(shí)別在形式標(biāo)記類主語(yǔ)上的自洽,進(jìn)而從理論上完成主語(yǔ)研究癥結(jié)的消解。但是,考慮到形式標(biāo)記類主語(yǔ)一直被學(xué)界(包括功能語(yǔ)法研究領(lǐng)域)視為無(wú)經(jīng)驗(yàn)意義的成分且無(wú)法充當(dāng)參與者的這一固有觀點(diǎn),仍有必要從實(shí)踐上論證形式標(biāo)記類主語(yǔ)具有參與者特性。為此,接下來(lái)我們擬從形式標(biāo)記類主語(yǔ)的個(gè)體發(fā)生角度和其作為隱性范疇的角度兩方面探討其參與者特性,以期基于實(shí)踐證據(jù)消解形式標(biāo)記類主語(yǔ)與Halliday(1985/1994/2004/2014)有關(guān)主語(yǔ)界定上的矛盾。

3.2 主語(yǔ)研究癥結(jié)消解的實(shí)踐證據(jù)

3.2.1 語(yǔ)言個(gè)體發(fā)生角度看形式標(biāo)記類主語(yǔ)的參與者特性

以主語(yǔ)識(shí)別的附加問(wèn)句這一剛性條件來(lái)看,形式標(biāo)記類主語(yǔ)無(wú)疑屬于主語(yǔ)。但從主語(yǔ)的界定來(lái)看,形式標(biāo)記類主語(yǔ)實(shí)難符合Fawcett(1999)所謂的主語(yǔ)屬于參與者這一觀點(diǎn)。那么,形式標(biāo)記類主語(yǔ)是否具有參與者特性?相對(duì)一般意義上視為參與者的主語(yǔ),有何獨(dú)特性?

為了回答上述問(wèn)題,我們擬基于自己在探討形式標(biāo)記隱性元功能時(shí)收集的語(yǔ)料展開(kāi)討論(董保華2018)。該語(yǔ)料來(lái)自兒童語(yǔ)料庫(kù)(CHILDES)(MacWhinney,1995),具有考察兒童語(yǔ)言個(gè)體發(fā)生的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。參照已有研究結(jié)果(見(jiàn)Al-Kulaib,2010:iii)并經(jīng)過(guò)對(duì)CHILDES初步檢索,發(fā)現(xiàn)“it”和“there”作指示的用法約在一歲零七個(gè)月?；谶@一情況,同時(shí)力求語(yǔ)料具有較高的客觀性,我們擬定兩條語(yǔ)料選擇標(biāo)準(zhǔn):語(yǔ)料收集的起始時(shí)間不遲于一歲零七個(gè)月,且歷時(shí)跨度不少于12個(gè)月;自然環(huán)境下發(fā)生的語(yǔ)料,且各個(gè)子語(yǔ)料庫(kù)的編碼方式一致。據(jù)此標(biāo)準(zhǔn),我們從CHILDES選定Braunwald、Feldman和Sachs等三個(gè)子語(yǔ)料庫(kù)作為語(yǔ)料樣本庫(kù),其受試對(duì)象分別為L(zhǎng)aura、Steven和Naomi。借助檢索工具AntConc 3.2.2 以“it”和“there”為檢索詞對(duì)各子語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行檢索,并通過(guò)辨析語(yǔ)義變化以確定跨階段節(jié)點(diǎn)的首個(gè)語(yǔ)料,結(jié)果詳見(jiàn)表3。

表3 CHILDES語(yǔ)料庫(kù)中形式標(biāo)記it和there跨節(jié)點(diǎn)語(yǔ)料檢索示例

從表3不難發(fā)現(xiàn),“it”和“there”的語(yǔ)義個(gè)體發(fā)生過(guò)程大致表現(xiàn)出如下特點(diǎn),即表述具體指稱的指示代詞“it”和表述具體指稱的地點(diǎn)副詞“there”,在分別經(jīng)歷語(yǔ)義發(fā)生過(guò)程的第二階段出現(xiàn)的指稱對(duì)象的模糊后,生發(fā)出形式標(biāo)記氣象“it”和“there”。以功能語(yǔ)法主張的原型范疇觀(Halliday et al.,1999:35,175)來(lái)看,“it”和“there”的語(yǔ)義個(gè)體發(fā)生過(guò)程,其實(shí)就是其指稱范圍不斷擴(kuò)大的過(guò)程。其中,處于中間階段的模糊指稱(亦稱范疇重疊)現(xiàn)象,屬于兒童對(duì)指稱“it”和地點(diǎn)“there”進(jìn)行重新分析的結(jié)果,而這種重新分析機(jī)制正是指稱范圍擴(kuò)大的重要推手,也是促成指稱“it”和地點(diǎn)“there”語(yǔ)法化的原因。隨著重新分析機(jī)制的進(jìn)一步作用,“it”和“there”的指稱對(duì)象范圍逐步擴(kuò)大,指稱對(duì)象不再具有明晰性,但并不意味它沒(méi)有指稱對(duì)象(見(jiàn)圖1),因?yàn)楫?dāng)一個(gè)成分發(fā)生語(yǔ)法化時(shí),它原來(lái)的一些詞匯意義蹤跡往往會(huì)依附于它(Hopper et al.,2003:96),且舊意義滯留是一種普遍現(xiàn)象(同上:97)。

圖1 形式標(biāo)記“it”和“there”的語(yǔ)義個(gè)體發(fā)生過(guò)程

相對(duì)形式標(biāo)記“it”而言,這種重新分析不僅體現(xiàn)在“there”所指對(duì)象這一語(yǔ)義范疇上,還體現(xiàn)在“there”由副詞向代詞轉(zhuǎn)變這一語(yǔ)法屬性上,盡管后者在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)才能完成。就重新分析在“there”所指對(duì)象的表現(xiàn)上而言,我們認(rèn)為“there”既體現(xiàn)了地點(diǎn)意義,也體現(xiàn)存在意義。換言之,存在“there”并非完全沒(méi)有地點(diǎn)意義,只不過(guò)其所指的地點(diǎn)意義相對(duì)變得抽象罷了。如:

(9)a.There is a cup(on the table).

b.There are three years (since I studied Chinese).

c.There is an idea(in my mind).

例(9)中,在沒(méi)有語(yǔ)境提示的情況下,小句接受度逐漸減弱。之所以例(9)a更易接受,是因?yàn)樾【渲械摹皌here”承載了地點(diǎn)信息。相對(duì)而言,例(9)b、(9)c分別用于表時(shí)間與抽象概念的存在,原本承載地點(diǎn)信息的“there”便無(wú)法與之匹配,只有補(bǔ)充與之相適應(yīng)的語(yǔ)境才易接受。因此,我們不能說(shuō)存在“there”本身沒(méi)有意義。其實(shí),形式標(biāo)記類主語(yǔ)參與者特征不明顯,正是其語(yǔ)義的虛化所致(董保華等,2018)。

3.2.2隱性范疇角度看形式標(biāo)記類主語(yǔ)的參與者特性

隱性范疇思想最早出自Whorf(1956)的“語(yǔ)法范疇”一文。Whorf明確指出隱性范疇雖處潛藏狀態(tài),卻往往更接近語(yǔ)言的本質(zhì),因?yàn)橐盐照Z(yǔ)言本質(zhì)就得從范疇關(guān)系著手,而不只是滿足于對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行條分縷析式的剖析。

目前有關(guān)研究在形式標(biāo)記類主語(yǔ)方面不能實(shí)現(xiàn)主語(yǔ)識(shí)別與主語(yǔ)界定自洽的根本原因在于,沒(méi)有清楚認(rèn)識(shí)其隱性范疇本質(zhì),從而將其與一般的語(yǔ)言現(xiàn)象等同對(duì)待。相關(guān)討論請(qǐng)參見(jiàn)董保華(2015/2018)。這里我們擬基于Bernstein(1999)的知識(shí)結(jié)構(gòu)理論對(duì)形式標(biāo)記類主語(yǔ)這一隱性范疇的成因加以解釋,并以此說(shuō)明其參與者角色被遮蔽的原因。

Bernstein(1999)將語(yǔ)篇分為橫向語(yǔ)篇與縱向語(yǔ)篇兩類,后者又可細(xì)分為等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)與水平知識(shí)結(jié)構(gòu)。等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)就如一個(gè)三角形,其底部較低等級(jí)的知識(shí)不斷匯聚,逐漸形成更高等級(jí)的知識(shí),并最終匯聚于三角形頂端(見(jiàn)圖2)。

圖2 等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)

以等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)為參照,不難發(fā)現(xiàn)形式標(biāo)記句式有利于等級(jí)性知識(shí)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建。這是因?yàn)?形式標(biāo)記一方面有助于將與之相關(guān)的知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行匯聚,從而如等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)那樣形成一個(gè)巨大的語(yǔ)場(chǎng),另一方面在語(yǔ)篇中可形成以形式標(biāo)記所體現(xiàn)的氣象性或存在性的匯聚,從而等級(jí)般地不斷加深人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)與理解。比如:

(10)a.Thursday will be another mainly fine and dry day with clear skies for many.Central and eastern parts of Britain will be cloudier and some showers are possible in northern Scotland,Northern Ireland and Ireland.After another frosty night,Friday will be largely dry and sunny by day,although cloud will build across eastern parts and could bring the odd shower.(https:∥news.sky.com/story/uk-weather-the-latest-sky-news-forecast-10133905)

b.It will be another mainly fine and dry day with clear skies for many on Thursday.And it will be cloudier in central and eastern parts of Britain and it possibly scatters some showers in northern Scotland,Northern Ireland and Ireland.After another frosty night,it will be largely dry and sunny by day on Friday,although it will be quite cloudy across eastern parts and could scatter the odd shower.(改編自:https:∥news.sky.com/story/uk-weather-the-latest-sky-news-forecast-10133905)

對(duì)比例(10)a和(10)b,同時(shí)通過(guò)抽取主位,不難發(fā)現(xiàn)例(10)b中的氣象類詞匯實(shí)現(xiàn)匯聚,從而形成一個(gè)巨大的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。這樣一來(lái),語(yǔ)篇便可圍繞氣象類詞匯進(jìn)行等級(jí)性知識(shí)構(gòu)建。換言之,在知識(shí)構(gòu)建方面,先前信息有助于后面信息的構(gòu)建,并形成對(duì)主題的突出,構(gòu)建等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)。比如例(10)b中,圍繞形式標(biāo)記“it”所體現(xiàn)的“氣象性”,有關(guān)氣象的知識(shí)不斷進(jìn)行構(gòu)建(見(jiàn)圖3)。

圖3 基于氣象的等級(jí)知識(shí)構(gòu)建

我們?cè)賮?lái)看看存在“there”這一語(yǔ)言現(xiàn)象的等級(jí)知識(shí)構(gòu)建情況。

(11)a.CONVENTIONS

Graphic conventions in system networks

b.A system x/y has an entry condition a,which indicates that if a,then either x or y.And x/y and m/n are combined into one simultaneous system,both having the same entry condition a.That is,if a,then both either x or y and,independently,either m or n.If ordered in dependence such that m/n has entry condition x and x/y has entry condition a,these two systems can be named x/y and m/n respectively.To put it simply,if a then either x or y,and if x,then either m or n.A system like x/y has a compound entry condition of conjunction of a and b.In this case,if both a and b,then either x or y.If having two possible entry conditions of disjunction of a and c,the system can be called m/n,which means that if either a or c,or both,then either m or n.(改編自:Halliday,2014:x)

同樣,通過(guò)抽取主位,不難發(fā)現(xiàn),與(11)b不同,(11)a圍繞體現(xiàn)存在物的詞匯進(jìn)行等級(jí)知識(shí)構(gòu)建,形成一個(gè)有關(guān)存在物的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。換言之,在知識(shí)構(gòu)建方面,先前信息有助于后面信息的構(gòu)建,并通過(guò)突出主題以構(gòu)建起等級(jí)知識(shí)結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)閷?duì)存在物的理解往往基于存在物構(gòu)建起的知識(shí)網(wǎng)絡(luò),從而大大降低各個(gè)存在物本身對(duì)語(yǔ)境的依賴程度。按Maton(2014)有關(guān)語(yǔ)義密度與語(yǔ)義引力的觀點(diǎn),對(duì)語(yǔ)境的依賴程度減弱即語(yǔ)義引力的減弱,從而提高這些詞匯的語(yǔ)義密度。比如,例(11)a中,在形式標(biāo)記“there”的作用下,“存在物”不斷匯聚,等級(jí)知識(shí)不斷進(jìn)行構(gòu)建,從而提高話語(yǔ)垂直度(見(jiàn)圖4):

圖4 基于存在物的等級(jí)知識(shí)構(gòu)建(董保華,2018:231)

不難發(fā)現(xiàn),形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”在協(xié)助“氣象構(gòu)建”和“存在構(gòu)建”的同時(shí),也在進(jìn)行“氣象性”和“存在性”的自我構(gòu)建,且構(gòu)建起來(lái)的“氣象性”和“存在性”同樣表現(xiàn)出對(duì)語(yǔ)境的依賴程度減弱,即語(yǔ)義引力的減弱。也正是如此,形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”在語(yǔ)言使用中的意義弱化,進(jìn)而成為與一般語(yǔ)言現(xiàn)象不同的隱性范疇,在經(jīng)驗(yàn)意義上的參與者角色自然不如一般意義上的參與者角色明顯。

綜上,無(wú)論從個(gè)體發(fā)生角度還是從隱性范疇角度,形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”均表現(xiàn)為具有參與者角色的成分,只不過(guò)其參與者角色不夠典型罷了。這樣一來(lái),形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”完全可視為典型主語(yǔ)的邊緣范疇成員。至此,在第3.1小節(jié)理論探討的基礎(chǔ)上,我們從實(shí)踐上進(jìn)一步論證了形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”因具有一定的參與者角色,從而符合經(jīng)典主語(yǔ)觀有關(guān)主語(yǔ)的界定標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而較好地消解了既有研究在形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”在主語(yǔ)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和界定標(biāo)準(zhǔn)方面無(wú)法自洽的問(wèn)題。

4 結(jié)語(yǔ)

主語(yǔ)這一術(shù)語(yǔ)在功能語(yǔ)法領(lǐng)域備受爭(zhēng)議,這種爭(zhēng)議的主要癥結(jié)在于既有研究未突破亞氏經(jīng)典范疇思想的謂詞邏輯觀的藩籬。本文以原型范疇觀思想為切入點(diǎn),對(duì)主語(yǔ)作出重新界定,將基于附加問(wèn)句識(shí)別的主語(yǔ)從主語(yǔ)選擇序列或格角色層級(jí)模型角度界定為跨越典型性主語(yǔ)到非典型性主語(yǔ)的漸變?nèi)?并從個(gè)體發(fā)生角度和隱性范疇角度探討形式標(biāo)記類主語(yǔ)“it”和“there”充當(dāng)參與者角色的證據(jù),從而使屬于范疇邊緣的樣本成員形式標(biāo)記類主語(yǔ)氣象“it”和存在“there”在新的主語(yǔ)界定標(biāo)準(zhǔn)下得到合理闡釋。通過(guò)對(duì)主語(yǔ)的再研究,一方面消解目前學(xué)界對(duì)主語(yǔ)存在的質(zhì)疑以重塑學(xué)界對(duì)主語(yǔ)的認(rèn)識(shí),另一方面使得形式標(biāo)記類主語(yǔ)氣象“it”和存在“there”這類語(yǔ)言研究中的二等公民(Langacker,2009:109)或語(yǔ)言的例外現(xiàn)象得到應(yīng)有的關(guān)注,進(jìn)而增強(qiáng)功能語(yǔ)法的理論解釋力。