■文/馮雪嬌 梁成 鄒慧 章東亮 楊興峰（江西省科學院科技戰(zhàn)略研究所）

技術是從傳統(tǒng)要素驅動轉向創(chuàng)新驅動的關鍵，是長期經(jīng)濟增長的動力所在。本文研究江西技術要素市場化配置改革面臨瓶頸，重點從科技成果確權、科技人才、市場生態(tài)、成果評價等視角分析江西技術要素市場化配置改革突破口，并提出深化科技成果權屬改革、加大科技體制機制改革力度、強化技術“供”與“需”有效對接、加強技術轉移平臺建設等四個方面的政策建議，為江西“十四五”科技創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

要素市場化配置，是指土地、勞動力、資本、技術、數(shù)據(jù)等要素更多由市場來主導，減少政府干預，實現(xiàn)高效配置。完善要素市場化配置是建設統(tǒng)一開放、競爭有序市場體系的內(nèi)在要求，是加快完善市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容。2020年4月，中共中央國務院印發(fā)《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，強調要加快發(fā)展技術要素市場。黨的十九屆五中全會指出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。技術要素是長期經(jīng)濟增長的動力所在，技術要素市場化配置改革是提升科技創(chuàng)新能力的關鍵所在。發(fā)達省市早已實施技術要素市場化配置改革，激活要素，解決經(jīng)濟結構化轉型過程中存在的問題，如，深圳從產(chǎn)權激勵制度開始改革，建立了一個有利于科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的技術要素市場體系。江西作為經(jīng)濟欠發(fā)達省份，面對“十四五”新形勢新任務，更加迫切需要激發(fā)技術的供給活力，提升科技創(chuàng)新能力和水平，因此，本文重點研究了江西技術要素市場化配置改革面臨瓶頸以及突破口，提出了“十四五”技術要素市場化配置改革政策建議。

一、江西技術要素市場化配置改革面臨瓶頸

2019年，江西印發(fā)的《江西省技術轉移體系建設實施方案》強調，進一步謀劃加快技術市場發(fā)展，健全技術轉移機制的政策舉措，不斷推動科技成果加快轉化為經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力。近年來，江西技術轉移體系建設取得了顯著成效，技術合同成交額從2009年的9.91億元增加到2019年的148.61億元，而且2019年技術交易額首次突破百億元。但是，在科技成果產(chǎn)權歸屬、科技成果市場競爭力、技術轉移轉化平臺、技術轉移機構運營能力等方面依然面臨著一些瓶頸。

（一）科技成果產(chǎn)權歸屬不明晰

2015年以來，江西相繼出臺“贛八條”“贛十條”、《關于進一步促進高等學?？萍汲晒涞亟鞯膶嵤┮庖姟返任募?，明確了單位對科技成果的使用、處置和收益分配權。但涉及到實際操作時，大部分高校和科研院所創(chuàng)新成果產(chǎn)權歸單位所有，降低了科技成果轉化活力。同時，收益分配執(zhí)行問題依舊存在。2019年，江西印發(fā)的《關于進一步促進高等學?？萍汲晒涞亟鞯膶嵤┮庖姟分赋?，在研究開發(fā)和科技成果轉移轉化中獲得的凈收入、股份或出資比例可提取60%至95%獎勵給研究開發(fā)和科技成果轉移轉化的團隊。省內(nèi)很多高校結合自身情況，及時地制定了相應的執(zhí)行細則，但仍有部分單位沒有貫徹文件精神，科技成果轉移轉化收益的分配方案仍延續(xù)老原則、老辦法，未能充分調動科技人員進行成果轉移轉化的積極性。另外，人事等制度配套跟不上。當前，高校和科研院所大多以論文、項目、獎勵數(shù)量來進行績效考核和職稱評定，而沒有有效健全的成果轉移轉化激勵機制，形成了科研人員“重論文輕轉化”的現(xiàn)象，不利于調動科研人員的積極性和科技成果轉化與技術轉移。

（二）科技成果市場競爭力不強

2016—2019年，江西省地方財政科技支出共534.59億元，省本級地方財政科技經(jīng)費支出共60.99億元。2015—2019年間成果登記總數(shù)為3707個?？萍纪度肓Χ鹊牟粩嗉哟?，進一步提升了江西科技成果轉移轉化能力。但是，科研管理體制機制還停留在傳統(tǒng)的運作模式，高校和科研機構主要以項目形式從國家獲得科研經(jīng)費，對項目立項的要求一般側重于技術前沿，使得科技人員在項目申請中缺乏實踐調研，對于科研成果的二次開發(fā)、推廣應用和轉化關注度不夠，最終形成科研成果缺乏市場需求。

其次，技術轉移服務人員缺乏。目前，江西科技中介服務機構多為政府部門運營，缺乏規(guī)范化、市場化、規(guī)模大的民營科技中介服務機構，還未有效地建立技術供給方和企業(yè)需求方之間常態(tài)化聯(lián)系，難以發(fā)揮市場調節(jié)資源配置的重要作用。此外，江西科技中介服務行業(yè)內(nèi)缺乏高水平的專業(yè)人才。2017年，江西國家級孵化器管理機構從業(yè)人員數(shù)位列全國第16位，火炬計劃特色產(chǎn)業(yè)基地企業(yè)從業(yè)人員數(shù)位列全國第16位；相比之下，廣東省國家級孵化器管理機構從業(yè)人員數(shù)位列全國第2位，火炬計劃特色產(chǎn)業(yè)基地企業(yè)從業(yè)人員數(shù)位列全國第2位。主要原因可能是缺乏對技術轉移人才的專項職稱認定、評審等激勵政策，導致專業(yè)技術轉移人員從業(yè)愿望不高，熟悉技術轉移業(yè)務的跨學科、高素質的復合型服務人才嚴重缺乏。

（三）科技成果轉化平臺規(guī)模小、區(qū)域發(fā)展不平衡

截至2019年，江西擁有國家自主創(chuàng)新示范區(qū)1個，國家級技術轉移示范機構5個，國家級創(chuàng)新驛站4個，建有各類省級技術轉移服務機構230個?？傮w而言技術轉移服務機構規(guī)模小，與兄弟省份還有較大差距，湖北建有國家級技術轉移示范機構達20家，位居中部第一，近50%的技術成果在省內(nèi)轉移轉化。與發(fā)達省份差距更是明顯，江蘇和廣東國家級技術轉移示范機構分別高達45家、31家。同時，江西技術轉移服務機構在地市間發(fā)展不平衡。截至2020年4月，南昌市省級以上科技企業(yè)孵化器有26家，占全省省級以上科技企業(yè)孵化器總數(shù)的31%，南昌、贛州、九江等排名前三地市占全省省級以上科技企業(yè)孵化器總數(shù)的69%，鷹潭占比最低，僅為1%。

在新型研發(fā)機構建設方面，起步晚，發(fā)展慢。以新型研發(fā)機構、公共技術服務平臺等為主要形式的科技創(chuàng)新服務平臺，是貫連產(chǎn)學研的有效橋梁、推動科技和經(jīng)濟緊密結合的重要抓手。江西省人民政府辦公廳在2018年6月才印發(fā)《加快新型研發(fā)機構發(fā)展辦法》，2020年1月認定第一批20家新型研發(fā)機構，而且現(xiàn)建有新型研發(fā)機構“自我造血功能”不夠，大多數(shù)依靠政府資金支持運營，未充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。相比之下，早在1996年，深圳市政府就與清華大學聯(lián)手組建了深圳清華大學研究院。2015年，廣東省科學技術廳等十部門在全國率先發(fā)布《關于支持新型研發(fā)機構發(fā)展的試行辦法》，為新型研發(fā)機構的蓬勃發(fā)展保駕護航，新型研發(fā)機構有近300家。

（四）融資服務、成果評價體系不健全

為緩解科技型中小微企業(yè)“融資難融資貴”的問題，2015年江西啟動“科貸通”。截至2019年，科貸通累計貸款額達到10.39億元，為366家科技型中小企業(yè)提供信貸支持，參與科貸通推廣的市縣（市、區(qū)）達到42個，覆蓋率為42%。而江蘇的“蘇科貸”，2019年發(fā)放貸款76.57億元，累計為6294個科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款553.31億元，已覆蓋81個市、縣（市、區(qū)）和國家級高新區(qū)，覆蓋率高達76%?？傮w而言，江西為科技型企業(yè)貸款的覆蓋率還不高。同時，知識產(chǎn)權金融服務不健全。截至2019年11月，全省實現(xiàn)專利權質押融資11.29億元，同比增長25%，商標權質押貸款超3億元。相比之下，2019年江蘇1118家中小企業(yè)通過專利、商標等知識產(chǎn)權質押融資共88.6億元。四川2019年知識產(chǎn)權質押融資金額達到94.5億元，其中專利質押融資金額達60億元。

另一方面，成果評價體系不完善。目前江西省科技成果評價是以政府部門主導、行政運作為主的方式進行的，缺乏以社會咨詢評估等外部第三方的市場化評價機構，政府既是成果評價的管理者，又是監(jiān)督者，這種評價模式缺乏市場導向，難以建立市場化科技評價體系。同時，專利運營模式落后，專利保護意識不強，難以使優(yōu)秀的科研成果落地轉化，實現(xiàn)可觀的經(jīng)濟效益。

二、“十四五”時期江西技術要素市場化配置改革的總體思路

技術要素市場化配置改革重在探索科技成果產(chǎn)權激勵制度改革。江西乃至全國均存在原始創(chuàng)新能力不強、科技人員創(chuàng)新潛力尚未充分釋放等問題，其關鍵是產(chǎn)權激勵不到位。因此，“十四五”時期，江西要以科技項目研發(fā)與科技人員受益直接掛鉤為突破口，激發(fā)科技人員積極性、主動性和創(chuàng)造性，提高科技供給質量和效率。

（一）以成果確權為先，在科技成果產(chǎn)權歸屬上求突破

目前技術要素市場化最大障礙就是高校院所職務科技成果產(chǎn)權歸屬問題，即，國有資產(chǎn)的界定，需要從頂層制度上進行更大更系統(tǒng)化的突破，讓科技研發(fā)人員愿意轉化、自由轉化。一是明晰產(chǎn)權讓科技成果不再“躺著睡覺”。下放科技成果的使用權、處置權、收益權，讓相關科技人員能夠自主決定成果的實施、轉讓、許可和作價投資等事項。二是建立以知識價值為導向的分配制度。以科技成果權益初始分配制度，健全科技人員分配政策，并對其進行約束，保障政策法規(guī)中規(guī)定的對科技人員的獎勵得到有效落實。三是加快科技市場建設。建立科技要素由市場評價價值、按市場價值決定報酬的機制，著重解決科技成果的產(chǎn)權歸屬問題，通過“去行政化”改革，建立有利于創(chuàng)新的知識產(chǎn)權激勵制度。

（二）以科技人才為核，在技術創(chuàng)新激勵機制上求突破

科技人才是創(chuàng)新驅動與核心技術突破的關鍵。只有完善技術創(chuàng)新激勵機制，發(fā)揮市場激勵和政府激勵的不同作用，使科技人才創(chuàng)新熱情進一步激發(fā)，才能充分繁榮科技成果市場，提升科技成果市場競爭力。一是避免“唯論文”和“重硬輕軟”。在科技創(chuàng)新資源配置中，政府在項目設置、目標、考核、驗收等環(huán)節(jié)，要注意市場化導向，注重成果的實際應用以及社會經(jīng)濟效益，避免論文“唯一化”。同時，科研經(jīng)費的使用，堅持人才為先，科技創(chuàng)新核心是人才，不是完全靠設備，需要政府作用與市場相結合，適應市場化要求。二是“真金白銀”激勵科技人才。給予科研人員足夠的物質激勵：對從事應用技術研發(fā)的科研人員，加大科技成果轉化收益的分配力度；對從事科技服務專業(yè)技術人員，引入市場評價的分配方式；對高層次人才，探索建立協(xié)議工資制、項目工資制等多種收入分配形式。

（三）以市場生態(tài)為要，在技術轉化平臺建設上求突破

江西研發(fā)投入主要流向高?？蒲袡C構，為進一步推動其產(chǎn)生的成果更多地應用到市場，就必須打通科技成果轉化“最后一公里”，構建良好的技術市場生態(tài)。一是聚焦“中段”，啟動科技成果轉化“加速器”?？缭綇幕A研發(fā)到企業(yè)產(chǎn)品的“死亡之谷”，破解區(qū)域科技與經(jīng)濟發(fā)展“兩張皮”現(xiàn)象。圍繞“2+6+N”領域重點產(chǎn)業(yè)技術需求，積極引入國家級大院大所在江西建立新型研發(fā)機構或啟動“概念驗證中心”建設，推動科技成果高效地轉移轉化。二是健全科技成果轉化“催化劑”——技術轉移服務機構。技術轉移機構最重要的能力是技術市場中要素的集成與配置。社會化的技術轉移機構應該點面集合，需要完善面上的整合，要努力在區(qū)域內(nèi)構建技術轉移生態(tài)。支持地市和有關機構通過自建或引進的方式建立完善區(qū)域性、行業(yè)性技術市場，形成不同層級、不同產(chǎn)業(yè)技術交易有機銜接的新格局。重點圍繞電子信息、有色金屬、中醫(yī)藥、新材料、裝備制造等江西“2+6+N”產(chǎn)業(yè)，建立一批專業(yè)化、規(guī)范化的技術轉化機構，提升技術轉化機構服務能力，培育一批具有示范、引導和帶動作用的骨干型技術轉移示范機構。

（四）以成果評價為基，在技術“供”“需”對接上求突破

供需矛盾問題是影響和制約科技成果轉化的根本問題。只有提高要素供給的質量和能力，使其重大科技成果和核心知識產(chǎn)權滿足企業(yè)需求，技術要素市場活力才能得以延續(xù)。而解決供需矛盾的核心是科技成果評價機構以及技術與市場中介技術經(jīng)紀人。一是建立科技成果評價機構。積極探索面向市場的科技成果評價新機制，促進技術要素有序流動和價格合理形成，推進江西科技成果評價專業(yè)化、規(guī)范化和社會化。探索適應不同用戶需求的科技成果評價方法，提高科技成果轉化成功率。二是重視培育科技戰(zhàn)略人才和技術經(jīng)紀人。我國科技戰(zhàn)略人才缺乏，亟需培育具備“整合專利—形成專利包或專利池—轉化好產(chǎn)品”等戰(zhàn)略眼光、挖掘能力的科技戰(zhàn)略人才。同時，技術成功轉化成產(chǎn)品需要科研單位、科技人才、技術、企業(yè)、金融等多個環(huán)節(jié)要素的融合，亟需培育既精通技術、熟悉商業(yè)運作，又熟練掌握法律和財會知識的技術經(jīng)紀人，打通各個環(huán)節(jié)。

三、“十四五”時期江西技術要素市場化配置改革政策建議

聚焦江西“在加快革命老區(qū)高質量發(fā)展上作示范、在推動中部地區(qū)崛起上勇爭先”的目標定位，堅持成果確權為先、科技人才為核、市場生態(tài)為要、成果評價為基，全面優(yōu)化技術要素市場配置，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。建議從以下幾個方面改革：

（一）深化科技成果權屬改革，健全科技成果轉化政策

一是健全職務科技成果產(chǎn)權制度。探索科技成果混合制改革，即“先轉化、后確權”改變?yōu)椤跋却_權、后轉化”。加快推進高校、科研院所與發(fā)明人對知識產(chǎn)權分割確權和共同申請制度試點。對利用財政資金形成的職務科技成果，由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，分類改革：涉及國家安全、國家利益以及重大社會公共利益的科技成果，知識產(chǎn)權仍歸相關單位，屬性為國有；一般性科技成果，若單位與科研人員共同實施轉化，可按照一定比例約定分成，屬于共有；其他成果知識產(chǎn)權可由科研人員個人所有。探索建立賦權成果的負面清單制度。

二是開展科技成果轉移轉化區(qū)域試點。建議科技、教育、財政、人社、市場監(jiān)督、稅務、省委組織部等部門共同制定“省屬高等學校、科研院所科技成果轉化綜合試點”實施方案。支持有條件的高校、科研機構建設科技成果轉移轉化試點，開展體制機制創(chuàng)新與政策先行先試，探索一批可復制、可推廣的經(jīng)驗與模式。試點高校、科研機構要進一步增強科技成果轉移轉化的意識，完善制度設計，建立有效的科技成果轉移轉化管理一攬子工作體系，實施科技成果收益獎勵補助制度，試點高校、科研機構可將科技成果轉移轉化所獲得收益全部用于對科技成果完成人和為科技成果轉移轉化作出貢獻人員的獎勵，高?；蚩蒲袡C構留成部分由省科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金給予補助。

（二）加大科技體制機制改革力度，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力

一是建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系。貫徹落實《關于進一步促進高等學?？萍汲晒涞亟鞯膶嵤┮庖姟肺募瘢嚓P部門有序推進科研機構、高等院校和科研人員分類評價改革，出臺分類考核評價實施方案，破除“唯論文”導向，考慮在高校院所設立科技成果轉化類高級專業(yè)技術崗，在專業(yè)技術職務評聘、崗位等級晉升、年度考核等方面，加大科技開發(fā)、技術應用、成果轉化等評價指標權重。建議高校院所的主管部門以及科技、財政等主管部門將技術合同成交額、技術推廣等科技成果轉化業(yè)績納入高校院所工作績效考核評估，并對科技成果轉移轉化績效突出的相關單位給予經(jīng)費支持，適當提高高級專業(yè)技術崗位結構比例。

二是從源頭引導科研方向向市場轉變。改革科技項目的形成機制，引入“市場思維”，給予一些高科技企業(yè)的技術負責人部分權限，共同形成科技項目選題。在項目立項評審中，讓相關領域有代表性的企業(yè)負責人擁有更多的發(fā)言權，減少“學術思維”主導帶來的立項誤區(qū)。對于具有應用前景的項目，鼓勵支持金融機構立項期介入，以市場機制加快成果轉化進程。

三是落實完善科技資源配置政策。貫徹落實《關于深化科技體制機制改革加快高質量發(fā)展的實施意見》文件，并對賦予科研單位科研經(jīng)費更大管理權進行細化。在此基礎上，探索績效支出不單設比例限制，績效支出納入單位獎勵性績效單列管理，不計入單位績效工資總量調控基數(shù)。對各級應用類科技項目結束后的績效跟蹤評價，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，評價結果作為科研人員和科研項目承擔單位績效評價的重要依據(jù)，與職稱評定、科技獎勵以及后續(xù)配置科技資源掛鉤。

（三）強化技術“供”與“需”有效對接，建立合理科技成果評價體系

一是培育發(fā)展技術轉移機構和技術經(jīng)紀人。建議人社、教育等相關部門研究建立完善技術經(jīng)紀人培養(yǎng)體系，培育技術供需方經(jīng)紀人和技術交易中介方經(jīng)紀人。鼓勵高技術人才從事技術供需方經(jīng)紀人工作。在高校試點開設科技成果轉化和技術轉移的相關專業(yè)和課程，編寫課程教材，同時建立起完善的職業(yè)經(jīng)紀人從業(yè)資格考試制度。學習江蘇經(jīng)驗，建立技術經(jīng)紀人事務所，著力配合技術市場開展經(jīng)紀人培育、管理和培訓咨詢工作，并依托“江西網(wǎng)上常設技術市場”及江西企業(yè)資源，提供精選的供需項目，組織技術經(jīng)紀人進行項目對接。

二是開展科技成果評價機構試點。建議科技相關部門遴選具備科技成果評價能力的專業(yè)評價機構作為試點。圍繞有色金屬、電子信息、航空、中醫(yī)藥、裝備制造、新材料、半導體照明等“2+6+N”產(chǎn)業(yè)，政府牽頭聯(lián)合技術專家、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟及行業(yè)協(xié)會等共同制定行業(yè)內(nèi)科技成果轉化評價標準。支持試點機構積極探索科技成果評價與應用轉化相結合的有效模式，主動為知識產(chǎn)權質押融資提供重要參考依據(jù)，降低銀行貸款風險，緩解科技型中小微企業(yè)“融資難”“融資貴”的問題。支持高等院校建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術進行評估，強化需求導向。

三是推進新技術應用場景建設。新技術、新產(chǎn)品更需要的是市場和機會，而不僅僅是資金支持。建議實施“新技術機會清單”制度，深度了解和收集企業(yè)產(chǎn)品技術研發(fā)和需求情況，定期發(fā)布新技術應用場景機會清單，借助“國家級大院大所產(chǎn)業(yè)技術進江西活動”等重大活動對新技術機會清單進行集中發(fā)布，同時在“江西網(wǎng)上常設技術市場”發(fā)布，引導全球新技術、新產(chǎn)品在江西“首發(fā)首秀”，為全球投資者、企業(yè)及人才在江西發(fā)展提供市場和計劃，將新技術應用場景具象為可感知、可視化、可參與的機會，實現(xiàn)從“給優(yōu)惠”到“給機會”的深刻轉變。

（四）加強技術轉移平臺建設，打造高效率轉移轉化生態(tài)

一是持續(xù)加大新型研發(fā)機構建設力度。落實好《江西省引進共建高端研發(fā)機構專項行動方案（2020—2025）》，以點帶面，圍繞電子信息、有色金屬、中醫(yī)藥、新材料、裝備制造等江西“2+6+N”產(chǎn)業(yè)，出臺支持江西與國家級大院大所科技合作的專項政策，大力引進大院大所設立研發(fā)總部或分支機構，聯(lián)合建立工程技術研究中心和重點實驗室，共建一批高端新型研發(fā)機構，培育一批科技戰(zhàn)略人才，推進更多技術走向市場。

二是啟動建設概念驗證中心?！案拍铗炞C中心”在技術創(chuàng)新的第二個階段——概念驗證階段就開始對技術轉化進行扶持，主要解決新技術轉化“最初一公里”。制定《江西省概念驗證中心建設實施方案》，結合江西省高校基礎研究的優(yōu)勢、特色和雙一流高校建設，優(yōu)先選擇建有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體以及科技成果轉化公司/平臺的高校作為支持主體，建設由社會力量主導的若干專業(yè)化概念驗證中心，為高校技術概念驗證提供種子資金、商業(yè)顧問、創(chuàng)業(yè)教育等個性化支持服務，打造科技成果轉化的全鏈條服務支持體系。實施江西省“概念驗證支持計劃”，設立概念驗證中心專項支持資金，每年面向全省征集若干個概念驗證項目，對每個項目予以財政資金支持。

三是構建技術轉移轉化服務體系。針對各設區(qū)市首位產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推進大院大所與中國科學院江西中心在地方聯(lián)合成立一批具備綜合服務能力的區(qū)域性分中心，形成覆蓋全省的科技服務網(wǎng)絡，在江西科技成果轉移轉化體系建設中，發(fā)揮引領示范作用，促進更多國家級大院大所的技術在贛轉移轉化。支持省內(nèi)高校院所普遍建立技術轉移中心，健全省、市、縣三級技術轉移工作網(wǎng)絡，構建全省技術轉移信息服務“一張網(wǎng)”。

四是做強做大“江西省網(wǎng)上常設技術市場”。修訂《江西省網(wǎng)上常設技術市場技術交易專項補助辦法（試行）》中“實際技術交易額低于50萬元的，暫不予補助”標準，擴大補貼對象范圍；整合南昌科技廣場、贛州科技廣場、“技術江西”等各類平臺技術要素資源，做大做強“江西省網(wǎng)上常設技術市場”；建立省市縣（區(qū)）協(xié)同推進機制，加大宣傳力度，擴大平臺影響力。