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        四川省科研誠(chéng)信建設(shè)現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策建議

        2021-01-03 09:03:32楊銳辜萍田梅楊光煒曾婷陳燕
        科技中國(guó) 2021年3期
        關(guān)鍵詞:科研人員四川省誠(chéng)信

        楊銳,辜萍,田梅,楊光煒,曾婷,陳燕

        (1.四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心;2.四川省科技廳)

        近年來(lái),四川省圍繞加強(qiáng)科技監(jiān)督評(píng)估和誠(chéng)信體系建設(shè),推進(jìn)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè),在建章立制、統(tǒng)籌布局、工作實(shí)踐等方面取得積極進(jìn)展,政策體系初步構(gòu)建,監(jiān)管機(jī)構(gòu)相繼成立、規(guī)章制度不斷完善、監(jiān)管程序愈加規(guī)范,科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)取得積極成效。為做好四川省“十四五”及中長(zhǎng)期科研誠(chéng)信建設(shè)戰(zhàn)略研究,四川省在2020年面向四川省科研單位和科研人員開展了科研誠(chéng)信體系建設(shè)問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查共回收個(gè)人有效問(wèn)卷2899份(受訪科研人員所在單位結(jié)構(gòu),高等院校占81.41%、科研院所占10.63%、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)占5.99%;職稱結(jié)構(gòu),高級(jí)職稱46.59%、中級(jí)職稱37.52%;學(xué)歷結(jié)構(gòu),博士36.07%、碩士44.79%、本科17.86%)、單位有效問(wèn)卷60份(受訪機(jī)構(gòu)中,高等院校占83%、科研院所1 5%、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2%),結(jié)合座談?wù){(diào)研情況,我們分析了四川省科研誠(chéng)信建設(shè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題,并提出了下一步改進(jìn)的建議和措施。

        一、四川省科研誠(chéng)信體系建設(shè)基本情況

        一是管理機(jī)構(gòu)梯次建設(shè)不斷完善。省級(jí)層面,四川省科技廳成立了科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)處,承擔(dān)全省科技監(jiān)督評(píng)價(jià)和科研誠(chéng)信體系建設(shè)工作。各市州科技管理部門也都將科技監(jiān)督與評(píng)估納入部門職責(zé),作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作推進(jìn)。高等院校、科研院所大多在科研院(科技處)增設(shè)了科研誠(chéng)信管理職能,或由學(xué)術(shù)委員會(huì)兼職科研誠(chéng)信建設(shè)工作。四川大學(xué)還在2020年初成立科研誠(chéng)信辦公室,著力加強(qiáng)學(xué)??蒲姓\(chéng)信體系建設(shè)。

        二是政策體系初步構(gòu)建。省級(jí)層面,圍繞加強(qiáng)科技監(jiān)督、改革科技評(píng)價(jià)制度、建設(shè)科研誠(chéng)信體系等方面出臺(tái)系列政策舉措。如科技監(jiān)督方面的《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作規(guī)程(試行)》,科技評(píng)價(jià)方面的《四川省深化科研項(xiàng)目評(píng)審、科技人才評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估改革方案》,誠(chéng)信建設(shè)方面的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施方案(2019—2021年)》等。機(jī)構(gòu)層面,被訪高等院校基本都制定了學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范、學(xué)術(shù)不端行為處理規(guī)定等政策文件,科研院所大多在科研項(xiàng)目管理辦法中對(duì)科研誠(chéng)信提出要求。全省多層面、全方位、多角度的政策體系逐漸明晰。

        三是科技監(jiān)督機(jī)制逐步健全。建立了常態(tài)化的科研經(jīng)費(fèi)巡視檢查機(jī)制,強(qiáng)化科技計(jì)劃項(xiàng)目管理平臺(tái)功能,對(duì)各環(huán)節(jié)責(zé)任主體進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估,并納入誠(chéng)信記錄。建立了公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制,實(shí)行公開公示和舉報(bào)受理等制度,加大科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)驗(yàn)收、科技平臺(tái)運(yùn)行評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)等信息公開力度,主動(dòng)接受公眾和輿論監(jiān)督。問(wèn)卷調(diào)查顯示,受訪科研單位平均每年至少開展科研活動(dòng)監(jiān)督檢查1~2次。在科研失信行為問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)渠道上,上級(jí)督查和他人舉報(bào)占到一半以上,一些單位還建立了舉報(bào)人保護(hù)制度。

        四是分類評(píng)價(jià)改革初見成效。絕大部分單位實(shí)行了分類評(píng)價(jià),或按照不同學(xué)科、專業(yè)領(lǐng)域分類,或按照人文社會(huì)和自然科學(xué)分類,或按照從事基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同活動(dòng)分類。科研院所基本都擬定了單位章程,并依據(jù)章程要求開展評(píng)估和考核。

        五是科研誠(chéng)信教育與預(yù)防工作持續(xù)加強(qiáng)。調(diào)查顯示,88%的單位在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)會(huì)強(qiáng)化科研誠(chéng)信教育,72%的單位將科研誠(chéng)信教育納入繼續(xù)教育、教師培育、學(xué)生必修課程等日常教育管理中。大部分單位通過(guò)成果預(yù)審、科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行監(jiān)督、簽訂科研誠(chéng)信承諾書等方式主動(dòng)預(yù)防科研失信行為發(fā)生,部分單位執(zhí)行了科研誠(chéng)信檔案“黑名單”制。大部分受訪單位和個(gè)人認(rèn)為四川省目前科研誠(chéng)信情況良好,97.24%的人員認(rèn)同科研倫理建設(shè)的重要性。

        二、存在的問(wèn)題

        一是主體責(zé)任落實(shí)還不到位。作為科研活動(dòng)的第一責(zé)任主體,從事科研活動(dòng)的高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度還不完善,內(nèi)部約束不夠。被調(diào)查的60家科研單位中,近一半單位沒有獨(dú)立或兼職的科研誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),45%的機(jī)構(gòu)沒有出臺(tái)涉及科研誠(chéng)信監(jiān)督管理的制度。同時(shí),受訪人員普遍反映當(dāng)前的科技監(jiān)管更側(cè)重科研資金使用的合規(guī)性,而對(duì)科技活動(dòng)本身的有效性和科研誠(chéng)信情況重視不夠。

        二是科技評(píng)價(jià)制度改革尚需進(jìn)一步深化。盡管大部分單位都實(shí)行了分類評(píng)價(jià),但僅19%的科研人員認(rèn)為科研人才評(píng)價(jià)效果顯著改觀,44%的人員認(rèn)為本單位科研績(jī)效評(píng)價(jià)制度中論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響仍然很大,還有超過(guò)90%的科研人員認(rèn)為當(dāng)前職稱評(píng)審與本單位對(duì)人才的使用需求并不完全匹配。

        三是對(duì)科研失信行為的懲治力度不夠。調(diào)查顯示,在發(fā)現(xiàn)科研失信事件后,單位多以通報(bào)批評(píng)和科研誠(chéng)信誡勉談話為主,項(xiàng)目方面則多采取終止或撤銷項(xiàng)目并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格的方式,較少采取降級(jí)、撤職或辭退等處罰措施。40%的被訪科研人員認(rèn)為當(dāng)前針對(duì)科研失信行為的懲治力度一般,21%認(rèn)為力度不夠。還有受訪者反映,個(gè)別學(xué)術(shù)不端行為因網(wǎng)絡(luò)曝光而為社會(huì)所關(guān)注,但單位的處理情況未公開,甚至連是否處罰都不清楚。

        四是科技倫理治理還存在短板。在受訪的60家科研機(jī)構(gòu)中,僅3家醫(yī)院設(shè)立了獨(dú)立的倫理審查機(jī)構(gòu),33%的單位由兼職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé);73%的機(jī)構(gòu)沒有倫理審查相關(guān)制度要求。從對(duì)科研倫理的認(rèn)知調(diào)查結(jié)果來(lái)看,科技工作者主要通過(guò)新聞媒體宣傳和自主學(xué)習(xí)來(lái)獲得科研倫理方面的知識(shí)。一半以上的被訪者對(duì)科研倫理的內(nèi)涵理解不清。有44%的科研人員認(rèn)為“經(jīng)過(guò)癱瘓病人同意,可以為其頭顱換一具軀干”,38%認(rèn)為可以“毀掉胚胎提取干細(xì)胞,利用干細(xì)胞分化成各類組織、器官的能力,來(lái)醫(yī)治人類各種疾病”,還有25%的科研人員對(duì)賀建奎“首次生產(chǎn)基因編輯嬰兒,使她們出生后即能天然抵抗艾滋病”表示贊同。

        三、對(duì)策建議

        一是構(gòu)建多層次、專業(yè)化、梯次性的治理格局??蒲姓\(chéng)信體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,政府及科技管理部門、科研院所和高校等從事科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、社會(huì)學(xué)術(shù)團(tuán)體、公眾及媒體等在誠(chéng)信治理中分工合作至關(guān)重要??蒲姓\(chéng)信的根基是科技工作者的自律和科學(xué)共同體的自治,科研人員應(yīng)加強(qiáng)自我約束,恪守誠(chéng)信原則,開展“負(fù)責(zé)任的研究”。高校、科研院所等從事科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)是責(zé)任主體,通過(guò)制定制度規(guī)范,開展誠(chéng)信倫理教育,強(qiáng)化組織內(nèi)部約束、行為規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制。最高層次是政府公共政策、行政干預(yù)和法律制裁,主要是做好頂層設(shè)計(jì)和制度安排,并對(duì)嚴(yán)重科研失范行為進(jìn)行查處。同時(shí),充分調(diào)動(dòng)社會(huì)公眾對(duì)科研誠(chéng)信和倫理的關(guān)注,把公眾及輿論監(jiān)督作為自我約束和制度管理失效情況下的一道防火墻。

        二是建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向的科技評(píng)價(jià)體系。完善科技評(píng)估制度體系建設(shè),探索符合四川省科技發(fā)展實(shí)際的科技評(píng)估理論方法和工作范式。深入推進(jìn)“三評(píng)”改革,打破“唯論文”“短平快”“一刀切”等簡(jiǎn)單粗暴的評(píng)價(jià)模式,讓人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與機(jī)構(gòu)實(shí)際職能相匹配。健全“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的同行評(píng)議機(jī)制,大力發(fā)展第三方評(píng)價(jià)。

        三是推進(jìn)“區(qū)塊鏈+”在科技監(jiān)管和科研誠(chéng)信體系建設(shè)中的應(yīng)用。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息技術(shù),更是一套治理架構(gòu),其可追溯、無(wú)法篡改和全程留痕等特性與科研誠(chéng)信體系建設(shè)的要求高度吻合。區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于科技評(píng)價(jià),能使研究數(shù)據(jù)及時(shí)得到驗(yàn)證,使評(píng)價(jià)過(guò)程更加透明,方便建立科研人員的身份和聲譽(yù)系統(tǒng),有效改善同行評(píng)議,大幅提高科研信任度。區(qū)塊鏈運(yùn)用于科技監(jiān)督,不僅有助于打通不同行業(yè)、地域監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的信息壁壘,建立跨地區(qū)、跨層級(jí)、跨部門的監(jiān)管機(jī)制,還能通過(guò)大數(shù)據(jù)的深度挖掘和交互分析,將看似無(wú)關(guān)聯(lián)的事件有序關(guān)聯(lián)起來(lái),從而提升實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、動(dòng)態(tài)分析、精準(zhǔn)預(yù)警、精準(zhǔn)處置的能力。

        四是建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。科研活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,既要通過(guò)嚴(yán)厲的懲罰遏制極少數(shù)科研人員的失信行為,又要尊重科研規(guī)律,激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性。因此在強(qiáng)調(diào)公平競(jìng)爭(zhēng)、科研誠(chéng)信的同時(shí),也要科學(xué)區(qū)分科研失信與科研失敗,既要嚴(yán)懲造假,又要寬容失敗。要重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值,建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,培育勇于擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的學(xué)術(shù)文化,創(chuàng)造寬松的科研生態(tài)環(huán)境。

        五是探索科研經(jīng)費(fèi)管理、績(jī)效管理與誠(chéng)信體系建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)的新模式。以信任為前提,選擇部分高校和院所開展“包干制+負(fù)面清單”管理改革試點(diǎn)。一方面賦予試點(diǎn)單位管理自主權(quán),簡(jiǎn)化預(yù)算編制和調(diào)劑,簡(jiǎn)化過(guò)程財(cái)務(wù)檢查及財(cái)務(wù)驗(yàn)收,強(qiáng)化契約精神,嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。另一方面,按照誠(chéng)實(shí)守信原則,建立經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”,要求試點(diǎn)單位落實(shí)法人主體責(zé)任,加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè),確?!胺诺瞄_、管得住”,推動(dòng)項(xiàng)目管理向重實(shí)效、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。

        六是創(chuàng)新區(qū)域科研誠(chéng)信治理協(xié)調(diào)機(jī)制。以成渝兩地雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)為契機(jī),開展兩地科技信用交流合作,探索構(gòu)建兩地一體化的評(píng)估評(píng)價(jià)體系和信用體系,實(shí)現(xiàn)兩地科技信用評(píng)級(jí)互認(rèn),成果認(rèn)定和評(píng)估結(jié)果互認(rèn),科技人才評(píng)價(jià)、科技項(xiàng)目評(píng)審、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估等結(jié)果互認(rèn),進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新要素有序流動(dòng)。進(jìn)一步,還可探索建立與區(qū)域外及國(guó)際間核心城市之間的合作機(jī)制,促進(jìn)更大范圍內(nèi)的創(chuàng)新要素流動(dòng)。

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