楊銳，辜萍，田梅，楊光煒，曾婷，陳燕

（1.四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心；2.四川省科技廳）

近年來，四川省圍繞加強(qiáng)科技監(jiān)督評估和誠信體系建設(shè)，推進(jìn)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，在建章立制、統(tǒng)籌布局、工作實(shí)踐等方面取得積極進(jìn)展，政策體系初步構(gòu)建，監(jiān)管機(jī)構(gòu)相繼成立、規(guī)章制度不斷完善、監(jiān)管程序愈加規(guī)范，科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)取得積極成效。為做好四川省“十四五”及中長期科研誠信建設(shè)戰(zhàn)略研究，四川省在2020年面向四川省科研單位和科研人員開展了科研誠信體系建設(shè)問卷調(diào)查。調(diào)查共回收個人有效問卷2899份（受訪科研人員所在單位結(jié)構(gòu)，高等院校占81.41%、科研院所占10.63%、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)占5.99%；職稱結(jié)構(gòu)，高級職稱46.59%、中級職稱37.52%；學(xué)歷結(jié)構(gòu)，博士36.07%、碩士44.79%、本科17.86%）、單位有效問卷60份（受訪機(jī)構(gòu)中，高等院校占83%、科研院所1 5%、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2%），結(jié)合座談?wù){(diào)研情況，我們分析了四川省科研誠信建設(shè)的現(xiàn)狀與問題，并提出了下一步改進(jìn)的建議和措施。

一、四川省科研誠信體系建設(shè)基本情況

一是管理機(jī)構(gòu)梯次建設(shè)不斷完善。省級層面，四川省科技廳成立了科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處，承擔(dān)全省科技監(jiān)督評價和科研誠信體系建設(shè)工作。各市州科技管理部門也都將科技監(jiān)督與評估納入部門職責(zé)，作為一項重點(diǎn)工作推進(jìn)。高等院校、科研院所大多在科研院（科技處）增設(shè)了科研誠信管理職能，或由學(xué)術(shù)委員會兼職科研誠信建設(shè)工作。四川大學(xué)還在2020年初成立科研誠信辦公室，著力加強(qiáng)學(xué)?？蒲姓\信體系建設(shè)。

二是政策體系初步構(gòu)建。省級層面，圍繞加強(qiáng)科技監(jiān)督、改革科技評價制度、建設(shè)科研誠信體系等方面出臺系列政策舉措。如科技監(jiān)督方面的《四川省科技計劃項目監(jiān)督工作規(guī)程（試行）》，科技評價方面的《四川省深化科研項目評審、科技人才評價、科研機(jī)構(gòu)評估改革方案》，誠信建設(shè)方面的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施方案（2019—2021年）》等。機(jī)構(gòu)層面，被訪高等院?；径贾贫藢W(xué)術(shù)道德行為規(guī)范、學(xué)術(shù)不端行為處理規(guī)定等政策文件，科研院所大多在科研項目管理辦法中對科研誠信提出要求。全省多層面、全方位、多角度的政策體系逐漸明晰。

三是科技監(jiān)督機(jī)制逐步健全。建立了常態(tài)化的科研經(jīng)費(fèi)巡視檢查機(jī)制，強(qiáng)化科技計劃項目管理平臺功能，對各環(huán)節(jié)責(zé)任主體進(jìn)行監(jiān)督評估，并納入誠信記錄。建立了公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制，實(shí)行公開公示和舉報受理等制度，加大科技計劃項目立項驗收、科技平臺運(yùn)行評估、科技獎勵等信息公開力度，主動接受公眾和輿論監(jiān)督。問卷調(diào)查顯示，受訪科研單位平均每年至少開展科研活動監(jiān)督檢查1～2次。在科研失信行為問題的發(fā)現(xiàn)渠道上，上級督查和他人舉報占到一半以上，一些單位還建立了舉報人保護(hù)制度。

四是分類評價改革初見成效。絕大部分單位實(shí)行了分類評價，或按照不同學(xué)科、專業(yè)領(lǐng)域分類，或按照人文社會和自然科學(xué)分類，或按照從事基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同活動分類?？蒲性核径紨M定了單位章程，并依據(jù)章程要求開展評估和考核。

五是科研誠信教育與預(yù)防工作持續(xù)加強(qiáng)。調(diào)查顯示，88%的單位在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節(jié)點(diǎn)會強(qiáng)化科研誠信教育，72%的單位將科研誠信教育納入繼續(xù)教育、教師培育、學(xué)生必修課程等日常教育管理中。大部分單位通過成果預(yù)審、科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行監(jiān)督、簽訂科研誠信承諾書等方式主動預(yù)防科研失信行為發(fā)生，部分單位執(zhí)行了科研誠信檔案“黑名單”制。大部分受訪單位和個人認(rèn)為四川省目前科研誠信情況良好，97.24%的人員認(rèn)同科研倫理建設(shè)的重要性。

二、存在的問題

一是主體責(zé)任落實(shí)還不到位。作為科研活動的第一責(zé)任主體，從事科研活動的高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度還不完善，內(nèi)部約束不夠。被調(diào)查的60家科研單位中，近一半單位沒有獨(dú)立或兼職的科研誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，45%的機(jī)構(gòu)沒有出臺涉及科研誠信監(jiān)督管理的制度。同時，受訪人員普遍反映當(dāng)前的科技監(jiān)管更側(cè)重科研資金使用的合規(guī)性，而對科技活動本身的有效性和科研誠信情況重視不夠。

二是科技評價制度改革尚需進(jìn)一步深化。盡管大部分單位都實(shí)行了分類評價，但僅19%的科研人員認(rèn)為科研人才評價效果顯著改觀，44%的人員認(rèn)為本單位科研績效評價制度中論文、專利、獎項對評價結(jié)果的影響仍然很大，還有超過90%的科研人員認(rèn)為當(dāng)前職稱評審與本單位對人才的使用需求并不完全匹配。

三是對科研失信行為的懲治力度不夠。調(diào)查顯示，在發(fā)現(xiàn)科研失信事件后，單位多以通報批評和科研誠信誡勉談話為主，項目方面則多采取終止或撤銷項目并在一定期限內(nèi)取消申請資格的方式，較少采取降級、撤職或辭退等處罰措施。40%的被訪科研人員認(rèn)為當(dāng)前針對科研失信行為的懲治力度一般，21%認(rèn)為力度不夠。還有受訪者反映，個別學(xué)術(shù)不端行為因網(wǎng)絡(luò)曝光而為社會所關(guān)注，但單位的處理情況未公開，甚至連是否處罰都不清楚。

四是科技倫理治理還存在短板。在受訪的60家科研機(jī)構(gòu)中，僅3家醫(yī)院設(shè)立了獨(dú)立的倫理審查機(jī)構(gòu)，33%的單位由兼職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；73%的機(jī)構(gòu)沒有倫理審查相關(guān)制度要求。從對科研倫理的認(rèn)知調(diào)查結(jié)果來看，科技工作者主要通過新聞媒體宣傳和自主學(xué)習(xí)來獲得科研倫理方面的知識。一半以上的被訪者對科研倫理的內(nèi)涵理解不清。有44%的科研人員認(rèn)為“經(jīng)過癱瘓病人同意，可以為其頭顱換一具軀干”，38%認(rèn)為可以“毀掉胚胎提取干細(xì)胞，利用干細(xì)胞分化成各類組織、器官的能力，來醫(yī)治人類各種疾病”，還有25%的科研人員對賀建奎“首次生產(chǎn)基因編輯嬰兒，使她們出生后即能天然抵抗艾滋病”表示贊同。

三、對策建議

一是構(gòu)建多層次、專業(yè)化、梯次性的治理格局?？蒲姓\信體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，政府及科技管理部門、科研院所和高校等從事科研活動的機(jī)構(gòu)、社會學(xué)術(shù)團(tuán)體、公眾及媒體等在誠信治理中分工合作至關(guān)重要?？蒲姓\信的根基是科技工作者的自律和科學(xué)共同體的自治，科研人員應(yīng)加強(qiáng)自我約束，恪守誠信原則，開展“負(fù)責(zé)任的研究”。高校、科研院所等從事科研活動的機(jī)構(gòu)是責(zé)任主體，通過制定制度規(guī)范，開展誠信倫理教育，強(qiáng)化組織內(nèi)部約束、行為規(guī)范和風(fēng)險控制。最高層次是政府公共政策、行政干預(yù)和法律制裁，主要是做好頂層設(shè)計和制度安排，并對嚴(yán)重科研失范行為進(jìn)行查處。同時，充分調(diào)動社會公眾對科研誠信和倫理的關(guān)注，把公眾及輿論監(jiān)督作為自我約束和制度管理失效情況下的一道防火墻。

二是建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績效導(dǎo)向的科技評價體系。完善科技評估制度體系建設(shè)，探索符合四川省科技發(fā)展實(shí)際的科技評估理論方法和工作范式。深入推進(jìn)“三評”改革，打破“唯論文”“短平快”“一刀切”等簡單粗暴的評價模式，讓人才評價標(biāo)準(zhǔn)與機(jī)構(gòu)實(shí)際職能相匹配。健全“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計貢獻(xiàn)”的同行評議機(jī)制，大力發(fā)展第三方評價。

三是推進(jìn)“區(qū)塊鏈+”在科技監(jiān)管和科研誠信體系建設(shè)中的應(yīng)用。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息技術(shù)，更是一套治理架構(gòu)，其可追溯、無法篡改和全程留痕等特性與科研誠信體系建設(shè)的要求高度吻合。區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于科技評價，能使研究數(shù)據(jù)及時得到驗證，使評價過程更加透明，方便建立科研人員的身份和聲譽(yù)系統(tǒng)，有效改善同行評議，大幅提高科研信任度。區(qū)塊鏈運(yùn)用于科技監(jiān)督，不僅有助于打通不同行業(yè)、地域監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的信息壁壘，建立跨地區(qū)、跨層級、跨部門的監(jiān)管機(jī)制，還能通過大數(shù)據(jù)的深度挖掘和交互分析，將看似無關(guān)聯(lián)的事件有序關(guān)聯(lián)起來，從而提升實(shí)時監(jiān)測、動態(tài)分析、精準(zhǔn)預(yù)警、精準(zhǔn)處置的能力。

四是建立健全容錯糾錯機(jī)制?？蒲谢顒泳哂懈唢L(fēng)險和不確定性，既要通過嚴(yán)厲的懲罰遏制極少數(shù)科研人員的失信行為，又要尊重科研規(guī)律，激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性。因此在強(qiáng)調(diào)公平競爭、科研誠信的同時，也要科學(xué)區(qū)分科研失信與科研失敗，既要嚴(yán)懲造假，又要寬容失敗。要重視科研試錯探索的價值，建立健全容錯糾錯機(jī)制，培育勇于擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的學(xué)術(shù)文化，創(chuàng)造寬松的科研生態(tài)環(huán)境。

五是探索科研經(jīng)費(fèi)管理、績效管理與誠信體系建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)的新模式。以信任為前提，選擇部分高校和院所開展“包干制+負(fù)面清單”管理改革試點(diǎn)。一方面賦予試點(diǎn)單位管理自主權(quán)，簡化預(yù)算編制和調(diào)劑，簡化過程財務(wù)檢查及財務(wù)驗收，強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價。另一方面，按照誠實(shí)守信原則，建立經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”，要求試點(diǎn)單位落實(shí)法人主體責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險防控體系建設(shè)，確?！胺诺瞄_、管得住”，推動項目管理向重實(shí)效、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。

六是創(chuàng)新區(qū)域科研誠信治理協(xié)調(diào)機(jī)制。以成渝兩地雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)為契機(jī)，開展兩地科技信用交流合作，探索構(gòu)建兩地一體化的評估評價體系和信用體系，實(shí)現(xiàn)兩地科技信用評級互認(rèn)，成果認(rèn)定和評估結(jié)果互認(rèn)，科技人才評價、科技項目評審、科研機(jī)構(gòu)評估等結(jié)果互認(rèn)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新要素有序流動。進(jìn)一步，還可探索建立與區(qū)域外及國際間核心城市之間的合作機(jī)制，促進(jìn)更大范圍內(nèi)的創(chuàng)新要素流動。