董建軍

摘要：我國科技期刊發(fā)展面臨的主要問題有：對科技期刊功能認(rèn)識不足、優(yōu)質(zhì)稿源大量流失、科技期刊管理政策缺乏靈活性、忽視對科技期刊內(nèi)容的評價。對此，筆者提出應(yīng)對策略包括：探索科技期刊雙語或多語出版規(guī)律，破解科研成果外流困局;引入競爭辦刊機(jī)制，打破現(xiàn)有的利益格局，推行更加靈活的準(zhǔn)入和準(zhǔn)出制度;注重科技期刊內(nèi)容的審查和評價，引入“垃圾論文”率指標(biāo)。

關(guān)鍵詞：科技期刊;期刊功能;策略

中圖分類號：G237.5 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：2095-5707（2020）06-0064-04

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2020.06.016 ? ? ? ?開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

Abstract： At present， the main problems faced by the development of sci-tech journals in China are： insufficient understanding of the functions of sci-tech journals， loss of high-quality manuscript sources， lack of flexibility in the management policies of sci-tech journals， and neglect of the evaluation of contents of sci-tech journals. Therefore， the author put forward some countermeasures， including： exploring the bilingual or multilingual publishing law of sci-tech journals to solve the problem of outflow of scientific research achievements; introducing competition mechanism to break the existing interest pattern and implementing a more flexible admission and exit system; paying attention to the review and evaluation of the contents of sci-tech journals， and introducing the rate of “junk papers”.

Key words： sci-tech journals; journal functions; countermeasures

傳播有價值的科研信息是科技期刊的首要任務(wù)。從16世紀(jì)后期至17世紀(jì)，西方的科學(xué)技術(shù)蓬勃發(fā)展，學(xué)者們逐漸認(rèn)識到共享科研成果的重要性。1665年，在法國誕生了世界上最早的科技期刊Journal des Scavans（《學(xué)者雜志》）和Philosophical Transactions（《哲學(xué)匯刊》）[1-2]。第一本科技期刊的誕生，在當(dāng)時并未被賦予評價的功能。隨后人們逐漸發(fā)現(xiàn)，科技期刊的發(fā)文量和被引量具有評價一個國家或科研機(jī)構(gòu)科研實(shí)力和科研水平的作用[3]。由此引申出利用科技期刊評價人的情況——以刊評文，以文薦人。在這種評價體系下，國內(nèi)學(xué)者更傾向于將文章發(fā)表在SCI（《科學(xué)引文索引》）期刊上，而忽視了國內(nèi)期刊的影響力和重要性。在科技和經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展時期，國內(nèi)期刊逐漸落后于科技的發(fā)展，且科技期刊改革推進(jìn)緩慢，進(jìn)一步加深了這種困境。本研究探討當(dāng)前科技期刊發(fā)展滯后于科技發(fā)展的主要問題，并提出應(yīng)對策略，以期引起對期刊發(fā)展改革的重視。

1 ?我國科技期刊發(fā)展和科技發(fā)展的現(xiàn)狀

經(jīng)過四十多年的改革開放，中國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，實(shí)現(xiàn)了全行業(yè)的工業(yè)化。國家統(tǒng)計局（https：//data.stats.gov.cn/）數(shù)據(jù)顯示，2005年中國GDP 187 318.9億元，2018年中國GDP 919 281.1億元。中國科研工作者在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文數(shù)量和質(zhì)量不斷提高。在Nature Index（自然指數(shù)）2019年全球十大科研機(jī)構(gòu)排行榜中，中國科學(xué)院位列榜首，北京大學(xué)首次躋身前十[4]。2019年SCI數(shù)據(jù)庫收錄中國作者論文50萬余篇，全球排名第二[5]。然而，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會（以下簡稱“中國科協(xié)”）、中共中央宣傳部、教育部、科學(xué)技術(shù)部于2019年8月5日聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》指出“我國已成為期刊大國，但缺乏有影響力的世界一流科技期刊，在全球科技競爭中存在明顯劣勢”[6]。任勝利[7]研究也發(fā)現(xiàn)，目前我國科技期刊總體實(shí)力不強(qiáng)的現(xiàn)狀與我國快速增強(qiáng)的科研競爭力狀況明顯不匹配。劉天星等[8]通過問卷調(diào)查認(rèn)為，中文科技期刊當(dāng)前面臨的困境與挑戰(zhàn)是中國科技發(fā)展的階段性問題，既與科技評價、國際科技期刊競爭等外部環(huán)境因素相關(guān)，也源于中文科技期刊本身改革創(chuàng)新的不足。

2 ?科技期刊發(fā)展滯后的原因剖析

2.1 ?對科技期刊功能認(rèn)識不足

目前，人們普遍公認(rèn)科技期刊具有五大功能：注冊（作者的知識產(chǎn)權(quán)、優(yōu)先權(quán)）、策劃編輯、評估（出版前后的評價）、傳播（平臺）及存檔（保留記錄促進(jìn)發(fā)現(xiàn)）。這里忽略了科技期刊最重要的功能——教育和指導(dǎo)功能。科技期刊發(fā)表的文獻(xiàn)都是相關(guān)領(lǐng)域具有前沿性的研究成果，這些成果闡述的創(chuàng)新性觀點(diǎn)和先進(jìn)的研究方法不斷推動科學(xué)的進(jìn)步。然而，過度地強(qiáng)調(diào)和利用科技期刊的評價功能，會造就大量“垃圾論文”或“冗余信息”，文獻(xiàn)中錯誤的觀點(diǎn)和方法甚至?xí)`導(dǎo)后繼研究人員，造成大量科研經(jīng)費(fèi)和人力資源的浪費(fèi)。如2001年和2003年，哈佛醫(yī)學(xué)院再生醫(yī)學(xué)研究中心前主任皮耶羅·艾佛薩分別在Nature和Cell 2個世界頂級學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文指出，在心臟中發(fā)現(xiàn)了能夠再生心肌的干細(xì)胞，能分化成心肌細(xì)胞，可用于心肌修復(fù)[9-10]。一時間心臟干細(xì)胞成為醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)研究的熱點(diǎn)，很多研究項目受到基金資助。2018年哈佛大學(xué)聲明撤銷皮耶羅·艾佛薩31篇關(guān)于心臟干細(xì)胞的研究論文，理由是論文涉嫌偽造和篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)[11]。這種學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重誤導(dǎo)了從事相關(guān)研究的科研人員。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的根本原因是科研人員和辦刊人，也包括科技期刊的管理人員和相關(guān)政策制定者，忽視和忘記了科技期刊的初心?？萍计诳母臼姑吐氊?zé)就在于發(fā)表和傳播代表當(dāng)前時代科學(xué)和技術(shù)相對正確、有一定教育和指導(dǎo)價值的創(chuàng)新性科技成果，為本國科研創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。

2.2 ?優(yōu)質(zhì)稿源大量流失

筆者對2010-2019年SCI數(shù)據(jù)庫收錄的重要國家的論文進(jìn)行統(tǒng)計。結(jié)果顯示，自2010年開始，中國大陸作者發(fā)文量逐年上升，10年間增長了2.5倍。美國2010-2017年發(fā)文量也逐年上升，但上升幅度不大，2018年后逐漸下降。其他國家變化不大，非英語母語的科技強(qiáng)國德國和日本增幅幾乎為0。近10年來，SCI數(shù)據(jù)庫中中國大陸共發(fā)文367.7萬余篇，美國669.5萬余篇，德國158.5萬余篇，日本117.3萬余篇。2018年SCIE（《科學(xué)引文索引（擴(kuò)展版）》）收錄的中國大陸期刊215種，年發(fā)文量28 275篇;SSCI（《社會科學(xué)引文索引》）收錄的中國大陸期刊11種，年發(fā)文量331篇。另外，筆者還統(tǒng)計了近10年來中國知識資源總庫（CNKI）收錄的國內(nèi)核心期刊（北大核心期刊和南大核心期刊，下同）和中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）期刊發(fā)文情況，10年來核心期刊論文減少了30%，CSCD期刊論文減少了26%（第一年論文數(shù)減去第十年論文數(shù)的差值與第一年論文數(shù)的比值）。

從以上統(tǒng)計分析可以推算出，近10年來我國平均每年有30萬余篇優(yōu)質(zhì)稿源流向國外期刊，這些論文均是以英語發(fā)表，且并未雙語出版。這些優(yōu)質(zhì)論文發(fā)表后由于各種原因，很難被國內(nèi)大多數(shù)同行學(xué)者關(guān)注，對國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的推動作用有限。

2.3 ?科技期刊管理政策缺乏靈活性

2005年我國大陸科技期刊有4 957種[12]，2018年國家新聞出版廣電總局認(rèn)定的科技期刊4 973種[7]。筆者統(tǒng)計了2010-2019年SCI數(shù)據(jù)庫收錄中國大陸作者論文與國內(nèi)核心期刊和CSCD期刊發(fā)文比。2010年SCI與CSCD期刊發(fā)文比為0.694，2012年超過1，之后逐年上升，到2019年已經(jīng)上升到2.253;2010年SCI與核心期刊發(fā)文比為0.343，2018年超過1，到2019年已經(jīng)上升到1.179。由此可以看出，要想把流失的稿源發(fā)表在國內(nèi)優(yōu)秀的期刊上，在現(xiàn)有期刊發(fā)文量保持不變的情況下，只能增加期刊數(shù)量。

目前，我國實(shí)行科技期刊審批制，管理原則為分口審核，總口審批，創(chuàng)辦新的期刊非常困難。在科研產(chǎn)出飛速增長的情況下，期刊的增長速度明顯滯后。世界上絕大多數(shù)國家實(shí)行期刊登記制?？萍计诳绕涫菍W(xué)術(shù)期刊，基本不涉及或很少涉及政治上的敏感問題。因此，早有學(xué)者主張完全可以取消科技期刊創(chuàng)辦時的審批制度，采用登記（備案）制度，即放開刊號[13-14]。審批制是計劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，要打破行業(yè)壁壘，發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用，實(shí)現(xiàn)科技期刊內(nèi)容定位和讀者定位的統(tǒng)一，特別是破除行業(yè)資源的壟斷壁壘，實(shí)現(xiàn)靈活的準(zhǔn)入和退出機(jī)制。同時，加強(qiáng)監(jiān)管力度，打破原有的利益格局，引導(dǎo)科技期刊服務(wù)于科研創(chuàng)新，為科技期刊出版提供制度保障，營造一個相對寬松的政策環(huán)境。

2.4 ?科技期刊管理忽視內(nèi)容評價

科技期刊的主要功能是發(fā)表和傳播有價值的科研信息。這決定了科技期刊內(nèi)容的重要性大于形式。目前期刊管理部門對期刊的審查更重視編校質(zhì)量，對于期刊內(nèi)容大多審查政治性或邏輯性差錯，而論文的科學(xué)性和真實(shí)性，是否具有創(chuàng)新性，對學(xué)科發(fā)展是否具有推動作用，在評價中很少或幾乎不涉及。“垃圾論文”和“平庸論文”不僅會影響引文評價指標(biāo)的科學(xué)性，對學(xué)科發(fā)展還有一定的負(fù)面作用。

3 ?應(yīng)對措施

3.1 ?探索雙語或多語出版規(guī)律

科研成果外流不只發(fā)生在我國，它已成為非英語母語國家的普遍現(xiàn)象。日本每年優(yōu)秀的科研成果外流也十分嚴(yán)重[15-16]。為了減少科研成果外流，除了創(chuàng)辦英文期刊外，日本還發(fā)行日文與英文混合的期刊來提高本國期刊的國際化程度。1997年SCIE收錄的美國期刊1 915種，2018年增長至3 036種，這些期刊幾乎涵蓋了所有學(xué)科。從科技情報交流的地域范圍看，一個國家創(chuàng)辦科技期刊的目的，一是促進(jìn)國內(nèi)科技工作者之間的學(xué)術(shù)交流;二是把科技交流推向世界，力求使一個國家或地區(qū)的研究成果在世界上產(chǎn)生較大影響[16]。因此，科研成果大量外流，或以英文形式發(fā)表，會造成有價值的科研信息失去在本土進(jìn)行交流的機(jī)會。

目前，熟練掌握英語的科研人員已成為科研創(chuàng)新的精英人才。不可否認(rèn)，熟練掌握英語在科研信息的獲取方面更具優(yōu)勢，但中國要成為科技強(qiáng)國單靠這些精英很難實(shí)現(xiàn)?？蒲腥藛T、技術(shù)人員用母語撰寫論文會更快、更容易，用中文交流才能使國內(nèi)廣大科研工作者的科研能力得到普遍提高。只有普通的科研工作者都具有較強(qiáng)的科研能力時才能實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國夢。此外，僅僅依靠創(chuàng)辦英文期刊很難實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國夢。與歐美的英文期刊相比，中國創(chuàng)辦的英文期刊不具有競爭優(yōu)勢。我們應(yīng)該研究雙語或多語出版規(guī)律，把優(yōu)秀的論文以中英文或更多語種發(fā)表出來。特別是中國作者的優(yōu)秀科研成果，優(yōu)先以中文呈現(xiàn)，滿足國內(nèi)廣大學(xué)者對科研信息的需求。有條件的情況下可以多語種同時發(fā)表。從而破解科研成果外流困局，進(jìn)一步推動中文科技期刊為本土科研人員服務(wù)。

3.2 ?對科技期刊的管理政策要更具靈活性

當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)生巨大變化，科研經(jīng)費(fèi)劇增，科研人員數(shù)量與素質(zhì)也明顯提高。以創(chuàng)新帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格局日漸突出。未來我們的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新環(huán)境必將發(fā)生翻天覆地的變化。國家和社會對科技信息的需求與日俱增。目前我國優(yōu)秀期刊較少，發(fā)文量相對固定，政策不夠靈活，一部分科技期刊發(fā)表大量缺乏先進(jìn)性和創(chuàng)新性的論文。學(xué)界逐漸形成一種風(fēng)氣，認(rèn)為科技期刊發(fā)表論文僅僅是為了晉升、結(jié)題或畢業(yè)，導(dǎo)致論文代寫代發(fā)產(chǎn)業(yè)風(fēng)行。另一方面，學(xué)界的知名專家或?qū)W會想創(chuàng)辦新的期刊則壁壘重重。缺乏管理的靈活性使國內(nèi)科技期刊的發(fā)展步履維艱。我們只有打破壁壘，引入競爭機(jī)制，實(shí)時調(diào)整政策，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，推行更加靈活的準(zhǔn)入和準(zhǔn)出制度，讓科技期刊回歸初心，才能實(shí)現(xiàn)其學(xué)術(shù)導(dǎo)向作用，為中國的科技進(jìn)步服務(wù)。

3.3 ?注重科技期刊內(nèi)容的審查和評價

科技期刊存在的真正意義在于其傳播有價值的創(chuàng)新性科研信息，這些信息能教育和指導(dǎo)科研人員提高科研能力和對科學(xué)的認(rèn)知水平，推動科技進(jìn)步。因此對科技期刊內(nèi)容的評價和審查，是引導(dǎo)和規(guī)范科技期刊回歸初心的關(guān)鍵。對期刊內(nèi)容的審查是一項困難的工作，科技期刊涉及的學(xué)科眾多，專業(yè)性較強(qiáng)，期刊管理部門不可能對其內(nèi)容作出客觀的審查和評價，只能通過被引頻次、影響因子等間接反映期刊的影響力高低。然而，當(dāng)論文整體水平偏低的情況下，一篇論文的引文不具有反映另一篇論文創(chuàng)新性和科學(xué)性的能力，更不用提“垃圾論文”和“平庸論文”。只有科技期刊或全文數(shù)據(jù)庫剔除掉這些“垃圾論文”才能真正實(shí)現(xiàn)科技期刊推動科技進(jìn)步的理想。

“垃圾論文”是指方法使用錯誤、論證過程存在漏洞、數(shù)據(jù)前后矛盾、按現(xiàn)有論據(jù)不能證實(shí)其結(jié)論的論文。這樣的論文大多數(shù)是篡改數(shù)據(jù)或編造而來，有的甚至是論文代寫機(jī)構(gòu)對照他人研究杜撰而成。這些論文不僅不能為后續(xù)研究提供幫助，反而會誤導(dǎo)他人。在現(xiàn)有優(yōu)質(zhì)稿源匱乏、科技期刊資源壟斷的情況下，僅僅依靠編輯部組織的審稿是不能杜絕此類現(xiàn)象的。對此，國家可以建立全國性的專家?guī)?，將高校、科研院所等機(jī)構(gòu)及各個學(xué)科的專家都納入專家?guī)熘?，每年抽取各個學(xué)科領(lǐng)域的專家，對各學(xué)科期刊進(jìn)行審查，重點(diǎn)確定各期刊“垃圾論文”數(shù)，由此增加一個評價期刊的指標(biāo)——“垃圾論文”率。利用此指標(biāo)一方面可以剔除不良期刊，把科技期刊資源進(jìn)行重新分配。另一方面，可以建議數(shù)據(jù)庫標(biāo)識已經(jīng)收錄的“垃圾論文”，避免后續(xù)讀者和科研人員犯重復(fù)的錯誤。

4 ?結(jié)語

習(xí)近平總書記告誡廣大科研工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國夢，需要廣大期刊工作者不忘初心，牢記使命，推動中國科技不斷進(jìn)步。

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（收稿日期：2020-04-03）

（修回日期：2020-04-22;編輯：鄭宏）