杜人淮，申 月

(國(guó)防大學(xué) 政治學(xué)院，上海 201602)

0 引言

軍民融合發(fā)展是我國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)防工業(yè)是軍民融合發(fā)展最重要的領(lǐng)域。推動(dòng)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化，是許多國(guó)家國(guó)防工業(yè)發(fā)展的共同趨向。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和國(guó)際分工的日益細(xì)化，特別是新一輪產(chǎn)業(yè)革命的深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的加快推進(jìn)，國(guó)防科技與民用科技、國(guó)防工業(yè)與民用工業(yè)、防務(wù)業(yè)務(wù)和民用業(yè)務(wù)等界限日趨模糊，國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)(含軍工科研院所，下同)和國(guó)外軍工企業(yè)聯(lián)系程度越來(lái)越緊密。在這一背景下，美國(guó)、俄羅斯等國(guó)防工業(yè)大國(guó)一方面加速推進(jìn)國(guó)防工業(yè)軍民深度融合，另一方面加快推進(jìn)國(guó)防工業(yè)發(fā)展國(guó)際化，紛紛把推動(dòng)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化作為實(shí)現(xiàn)國(guó)家軍事實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力等同步發(fā)展的重要舉措[1-2]。相對(duì)而言，由于長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)國(guó)防工業(yè)發(fā)展內(nèi)向封閉，不僅同全球經(jīng)濟(jì)一體化和軍民一體化發(fā)展趨勢(shì)不相適應(yīng)，而且與軍民融合發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略和提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的總體要求也有很大差距。為此，我國(guó)要求國(guó)防工業(yè)積極“拓展軍貿(mào)和國(guó)際合作，在確保國(guó)防安全和裝備技術(shù)安全的前提下，著力優(yōu)化軍貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升高新技術(shù)裝備出口比例，推進(jìn)軍貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)，落實(shí)國(guó)家‘一帶一路’倡議和‘走出去’戰(zhàn)略”[3]。本文重點(diǎn)探討國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題，揭示國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化的基本內(nèi)涵、路徑和實(shí)現(xiàn)形式。

1 文獻(xiàn)回顧

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從國(guó)防工業(yè)國(guó)際化或國(guó)際合作等視角研究國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題。吳志革[4]較早分析了軍事工業(yè)國(guó)際化問(wèn)題，其中涉及一些有關(guān)國(guó)防工業(yè)軍民融合國(guó)際化的內(nèi)容，認(rèn)為軍事工業(yè)國(guó)際化始于20世紀(jì)50年代，主要包括軍火貿(mào)易、許可證貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易、跨國(guó)武器公司、國(guó)際轉(zhuǎn)包等形式，指出軍事工業(yè)國(guó)際合作使世界范圍內(nèi)軍事工業(yè)分為西方和東方國(guó)家兩大體系，由此導(dǎo)致武器制造技術(shù)擴(kuò)散受阻、個(gè)別大國(guó)對(duì)關(guān)健核心部件和技術(shù)壟斷、許多國(guó)家自給自足的軍事工業(yè)體系解體等。同時(shí)，他還強(qiáng)調(diào)軍事工業(yè)國(guó)際化并非偶然現(xiàn)象，也不是跨國(guó)軍工公司臆造，而是由軍事工業(yè)發(fā)展規(guī)律決定，是軍事工業(yè)發(fā)展的必然產(chǎn)物。現(xiàn)有學(xué)者更多側(cè)重于從國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作角度進(jìn)行研究，且重點(diǎn)探討國(guó)外某些國(guó)家和我國(guó)國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作，很少分析國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題。

丁瑩[5]、劉茂長(zhǎng)[6]分析美國(guó)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題。前者研究指出，美國(guó)國(guó)防工業(yè)(軍民融合發(fā)展)國(guó)際化已從軍品貿(mào)易發(fā)展到聯(lián)合研發(fā)，從合作生產(chǎn)發(fā)展到跨國(guó)并購(gòu)，其深度和廣度日益拓展；后者認(rèn)為，美國(guó)國(guó)防工業(yè)(軍民融合)國(guó)際合作主要包括抵消貿(mào)易、海外采購(gòu)、國(guó)外資本和聯(lián)合開發(fā)等形式；唐塞麗等[7]專門針對(duì)波音公司國(guó)際化發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行研究，認(rèn)為其國(guó)際化經(jīng)歷了開始、出口、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、多國(guó)、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和超國(guó)際6個(gè)階段，并發(fā)現(xiàn)其采取了產(chǎn)品研制、市場(chǎng)營(yíng)銷、資本、供應(yīng)鏈等國(guó)際化策略；楊熠[8]分析當(dāng)前歐盟主要國(guó)家國(guó)防工業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)現(xiàn)，歐盟國(guó)家軍民融合發(fā)展國(guó)際化措施主要是設(shè)立歐洲防務(wù)基金(EDF)、支持各國(guó)中小企業(yè)跨境進(jìn)入不同國(guó)家參與國(guó)防工業(yè)合作，并通過(guò)并購(gòu)、整合等方式組建歐洲大型軍工跨國(guó)公司等；羅永光[9]、劉群[10]研究世界國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作問(wèn)題時(shí)發(fā)現(xiàn)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化存在的問(wèn)題。前者認(rèn)為，國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因明顯上升，國(guó)際合作格局變化復(fù)雜，科研生產(chǎn)合作、高新技術(shù)武器裝備合作成為主要趨勢(shì)；后者認(rèn)為，國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作不斷加速，許可證合作、聯(lián)合研制、合作生產(chǎn)和軍火貿(mào)易成為主要合作方式；田云華等[11]針對(duì)國(guó)外軍工貿(mào)易這一國(guó)際化方式的經(jīng)驗(yàn)及模式進(jìn)行研究，認(rèn)為美國(guó)軍工貿(mào)易采取的模式主要是以軍貿(mào)養(yǎng)，俄羅斯采取的模式主要是以軍貿(mào)促軍工研發(fā)，英國(guó)采取的模式主要是軍工貿(mào)易“商業(yè)實(shí)用主義”。國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者專門就國(guó)外國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題進(jìn)行了研究。杜人淮[12]系統(tǒng)研究冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)國(guó)外國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題，認(rèn)為冷戰(zhàn)后國(guó)外國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化大致經(jīng)歷了消化產(chǎn)能、轉(zhuǎn)型升級(jí)和優(yōu)化結(jié)構(gòu)3個(gè)階段，并就各階段采取的主要舉措作了闡述和分析。

有關(guān)我國(guó)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題的研究，最初學(xué)界主要從國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作視角進(jìn)行探討。韓冬雪等[13]分析我國(guó)國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作優(yōu)勢(shì)，并強(qiáng)調(diào)要慎選國(guó)際合作伙伴和合作領(lǐng)域，以有效控制和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。為加快推進(jìn)我國(guó)國(guó)防工業(yè)國(guó)際合作，2006年8月28日國(guó)防科工委專門組織召開了首次國(guó)防科技工業(yè)國(guó)際合作工作會(huì)議，回顧、總結(jié)了成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，明確了發(fā)展目標(biāo)[14]。高紅衛(wèi)[15]從戰(zhàn)略層面、經(jīng)營(yíng)層面和操作層面分別探討了軍工企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；邢國(guó)均[16]強(qiáng)調(diào)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，我國(guó)軍工制造業(yè)體系對(duì)外依附性不斷強(qiáng)化，因此需要加快推進(jìn)國(guó)防工業(yè)國(guó)際化。也有學(xué)者從軍工企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略角度探討國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題。杜人淮[17]在針對(duì)軍工企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的系統(tǒng)分析過(guò)程中，探討了國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化策略舉措?！秶?guó)防科技工業(yè)》專門發(fā)表紀(jì)實(shí)文章，不僅全面回顧和總結(jié)了我國(guó)國(guó)防工業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略情況，而且還涉及國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化的諸多內(nèi)容[18]。胡衛(wèi)東[19]、曲晨[20]探討了我國(guó)軍工產(chǎn)品國(guó)際化營(yíng)銷策略。還有學(xué)者專門分析我國(guó)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題。杜人淮[21-22]專門分析和探討我國(guó)推進(jìn)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化的重要取向、直接動(dòng)力，提出加快推進(jìn)我國(guó)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展的國(guó)際化策略及舉措。

2 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化基本內(nèi)涵與主要內(nèi)容

國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化不等同于國(guó)防工業(yè)國(guó)際化，也不等同于軍民融合發(fā)展國(guó)際化，更不等同于一般的民用產(chǎn)業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化。國(guó)防工業(yè)作為一個(gè)特殊產(chǎn)業(yè)，其軍民融合發(fā)展國(guó)際化具有自身的特定內(nèi)涵和發(fā)展要求。

2.1 內(nèi)涵界定

有些學(xué)者將國(guó)際化等同于全球化，但從嚴(yán)格意義上講，兩者不能簡(jiǎn)單等同。根據(jù)朗文詞典的表述，國(guó)際化是指使某事不僅與一個(gè)國(guó)家相關(guān)或者讓其它國(guó)家參與某事，全球化則是將某事擴(kuò)展到整個(gè)世界不同國(guó)家的過(guò)程和結(jié)果。由此可見，國(guó)際化強(qiáng)調(diào)不同國(guó)家在交流與聯(lián)系中認(rèn)同彼此的區(qū)別并尊重各自的傳統(tǒng)，而全球化則要試圖打破國(guó)與國(guó)的界限，達(dá)到同一化[23]。也即，國(guó)際化強(qiáng)調(diào)多樣性和互動(dòng)性，全球化重視一致性和統(tǒng)一性[24]。根據(jù)國(guó)際化與全球化內(nèi)涵解釋，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展能做到的主要是國(guó)際化，全球化比較難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)閲?guó)防工業(yè)事關(guān)國(guó)家安全，各國(guó)國(guó)防工業(yè)發(fā)展不僅有一定的獨(dú)立性，而且還會(huì)實(shí)行必要管制。對(duì)任何國(guó)家來(lái)講，國(guó)防工業(yè)面向國(guó)外開展軍民融合發(fā)展活動(dòng)，既不可能放任自由，也難以達(dá)到同一化。

國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向國(guó)際市場(chǎng)拓展的漸進(jìn)演變過(guò)程及不斷進(jìn)行組織學(xué)習(xí)的過(guò)程，是國(guó)防工業(yè)積極參與國(guó)際軍民產(chǎn)業(yè)鏈和國(guó)際軍民產(chǎn)品價(jià)值鏈分工，充分利用和有效發(fā)揮國(guó)內(nèi)國(guó)外軍民兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)軍民資源跨國(guó)轉(zhuǎn)移和配置、軍民技術(shù)跨國(guó)合作開發(fā)，以及軍民產(chǎn)品跨國(guó)研制、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等，從國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際經(jīng)營(yíng)中獲取最大利益，從而加快提升軍民資源配置能力和效率的活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)方式。據(jù)此，本文將其界定如下：國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化就是一國(guó)國(guó)防工業(yè)根據(jù)國(guó)家安全和發(fā)展戰(zhàn)略需要及相關(guān)制度規(guī)定，依托國(guó)內(nèi)外軍民兩個(gè)市場(chǎng)、利用國(guó)內(nèi)外軍民兩種資源、開展國(guó)內(nèi)外軍民兩類業(yè)務(wù)，促進(jìn)國(guó)與國(guó)之間(或國(guó)際化)軍民投資、軍民生產(chǎn)、軍民協(xié)作、軍民配套、軍民經(jīng)營(yíng)等，通過(guò)深化軍民業(yè)務(wù)國(guó)際分工協(xié)作和擴(kuò)大軍民產(chǎn)品價(jià)值國(guó)際分配，不斷提高軍民資源配置效率和軍民科研生產(chǎn)水平的軍民融合發(fā)展活動(dòng)，具體內(nèi)容如圖1所示。

圖1 國(guó)防工業(yè)軍民深度融合國(guó)際化發(fā)展

2.2 主要內(nèi)容

從國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化內(nèi)涵界定可以看出，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化內(nèi)容十分豐富。①?gòu)膰?guó)際化參與主體看，主要有軍工科研院所軍民融合發(fā)展國(guó)際化、軍工生產(chǎn)企業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化、軍工供應(yīng)商軍民融合發(fā)展國(guó)際化、軍工服務(wù)商軍民融合發(fā)展國(guó)際化等；②從軍民(技術(shù)、產(chǎn)品、工程、服務(wù)等)業(yè)務(wù)關(guān)系看，包括國(guó)防工業(yè)軍用業(yè)務(wù)軍民融合發(fā)展國(guó)際化、民用業(yè)務(wù)軍民融合發(fā)展國(guó)際化、軍民兩用業(yè)務(wù)軍民融合發(fā)展國(guó)際化；③從國(guó)際化密切程度看，包括國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展緊密型國(guó)際化、半緊密型國(guó)際化、松散型國(guó)際化；④從產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)際化看，包括國(guó)防工業(yè)軍民融合研發(fā)(R&D)國(guó)際化、軍民融合生產(chǎn)國(guó)際化、軍民融合營(yíng)銷國(guó)際化、軍民融合服務(wù)國(guó)際化；⑤從市場(chǎng)國(guó)際化看，包括軍民生產(chǎn)要素(資本、科技、勞力等)市場(chǎng)國(guó)際化、軍民產(chǎn)品(物質(zhì)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)品等)市場(chǎng)國(guó)際化等；⑥從國(guó)際化發(fā)展方式看，包括國(guó)防工業(yè)軍民產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易、軍民技術(shù)國(guó)際合作、軍民企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)、軍民企業(yè)跨國(guó)合營(yíng)等，具體如表1所示。

表1 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化要素與內(nèi)容

通過(guò)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展的內(nèi)涵界定和主要內(nèi)容可以看出，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化具有自身內(nèi)在規(guī)定性和發(fā)展要求。其基本特點(diǎn)突出表現(xiàn)在：以國(guó)家安全利益為根本遵循，以政府宏觀管控為基本手段，以增強(qiáng)軍工能力為重要指向，以獲取比較利益為直接動(dòng)力，由此必然影響國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化路徑。通常情況下，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化具體路徑和實(shí)現(xiàn)形式選擇由此受到不同程度的約束。

3 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化基本路徑

如上所述，推動(dòng)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化需要站在國(guó)家安全與發(fā)展戰(zhàn)略全局，立足國(guó)家總體安全戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略，將國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展深度融入世界經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向國(guó)際市場(chǎng)拓展，積極參與國(guó)際防務(wù)產(chǎn)品和民用產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)際分工及價(jià)值分配過(guò)程。因而，這一過(guò)程必然包括國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”和國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”兩條基本路徑。

3.1 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”路徑

所謂國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”路徑，是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)將軍民產(chǎn)品、資本、技術(shù)、人才等資源要素輸出到國(guó)外防務(wù)市場(chǎng)和民用市場(chǎng)，在國(guó)外市場(chǎng)銷售軍民產(chǎn)品(包括軍民兩用產(chǎn)品)，同境外軍工民用企業(yè)開展軍民產(chǎn)品科研生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)、軍用民用投資、軍用民用合作、軍用民用標(biāo)準(zhǔn)輸出和國(guó)際化推廣及其建立企業(yè)聯(lián)盟等一切對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，具體如圖2所示。

從圖2可知，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”主體為國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)(含科研院所)，客體(或?qū)ο?不僅包括國(guó)外軍工企業(yè)，還包括國(guó)外民用企業(yè)。國(guó)防工業(yè)是提供武器裝備和軍事技術(shù)等產(chǎn)品技術(shù)的特殊產(chǎn)業(yè)，由于政府是武器裝備等軍品的唯一需求主體，軍工企業(yè)(泛指承擔(dān)軍品科研生產(chǎn)任務(wù)的所有法人單位)是軍事技術(shù)需求和使用主體，這就決定了國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)既要同國(guó)外政府建立直接軍品買賣關(guān)系、開展不同形式的合作，也要與國(guó)外軍工企業(yè)發(fā)生各種形式的經(jīng)濟(jì)往來(lái)活動(dòng)?，F(xiàn)代國(guó)防工業(yè)軍民融合型(或軍民結(jié)合型)產(chǎn)業(yè)不僅要承擔(dān)軍品科研生產(chǎn)和軍事技術(shù)開發(fā)等任務(wù)，而且還要承擔(dān)民品科研生產(chǎn)和民用技術(shù)開發(fā)等任務(wù)，因而必然要同國(guó)外一般民用企業(yè)發(fā)生各種形式的經(jīng)濟(jì)往來(lái)活動(dòng)。

圖2 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”路徑

國(guó)防工業(yè)是關(guān)系國(guó)家安全的特殊產(chǎn)業(yè)，由于存在對(duì)外依賴、技術(shù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)[25]，因而國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”戰(zhàn)略不僅要符合本國(guó)民品對(duì)外貿(mào)易和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等相關(guān)政策法律，更要符合本國(guó)軍品對(duì)外貿(mào)易、軍工對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系等有關(guān)政策法律。與此同時(shí)，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”還需要符合國(guó)外所在國(guó)或區(qū)域優(yōu)先發(fā)展自身(軍工)產(chǎn)品、(軍工)產(chǎn)業(yè)的政策需要，并且受到所在國(guó)或區(qū)域安全戰(zhàn)略、發(fā)展戰(zhàn)略及相關(guān)政策法規(guī)等的影響和制約。

3.2 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”路徑

所謂國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”，是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口軍民產(chǎn)品，引進(jìn)和消化吸收軍民資本、技術(shù)、人才等資源要素，吸引和引導(dǎo)國(guó)外軍工民用企業(yè)積極參與國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)投資、開展經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、配套或合作研制生產(chǎn)軍民產(chǎn)品及其引入、合作制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或先進(jìn)軍民標(biāo)準(zhǔn)，以及同國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)建立企業(yè)聯(lián)盟等對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，具體如圖3所示。

從圖3可以看出，在國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”路徑中，國(guó)外軍工民用企業(yè)和政府參與本國(guó)國(guó)防工業(yè)各種形式的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，不僅要符合本國(guó)民用產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等相關(guān)政策法律，而且還要符合本國(guó)軍品對(duì)外貿(mào)易、軍工對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系等相關(guān)政策法律。與此同時(shí)，國(guó)外軍民產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)外軍工民用企業(yè)參與本國(guó)軍工企業(yè)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并發(fā)生各種形式的聯(lián)系，也需要遵循優(yōu)先發(fā)展本國(guó)(軍工)產(chǎn)品、(軍工)產(chǎn)業(yè)的政策規(guī)定，特別是優(yōu)先發(fā)展本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、核心產(chǎn)業(yè)等政策需要，并要符合本國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略、安全政策和有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策法規(guī)等制度規(guī)定。

圖3 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”

將國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化分為“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”兩種路徑，主要是基于國(guó)際化資源及活動(dòng)走向。然而，現(xiàn)實(shí)中一般很難將國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”和國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”截然分開，兩者相互交織、相互聯(lián)系、相互促進(jìn)。因此，為加快推進(jìn)國(guó)防工業(yè)軍民深度融合，既要高度重視國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”，也要高度重視國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”，并在實(shí)踐中處理好兩者之間的關(guān)系。

4 國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化實(shí)現(xiàn)形式

我國(guó)國(guó)防工業(yè)誕生于革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期[26]，經(jīng)歷了新中國(guó)成立之初倒向和依靠蘇聯(lián)援建的“引進(jìn)來(lái)”國(guó)際化道路[27]，以及到改革開放后“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合的國(guó)際化道路[28]。隨著軍民融合發(fā)展成為國(guó)家戰(zhàn)略，無(wú)論是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化“走出去”還是“引進(jìn)來(lái)”，其實(shí)現(xiàn)都需要借助一定的具體形式。為此，系統(tǒng)研究國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化實(shí)現(xiàn)形式具有重要意義。

4.1 軍用民用產(chǎn)品跨國(guó)貿(mào)易

國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品跨國(guó)貿(mào)易是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化最基本或最古老的形式。廣義上的跨國(guó)貿(mào)易(或國(guó)際貿(mào)易、進(jìn)出口貿(mào)易)是指一個(gè)國(guó)家(地區(qū))與另一個(gè)國(guó)家(地區(qū))間物質(zhì)產(chǎn)品、勞務(wù)和技術(shù)交換活動(dòng)，這里特指國(guó)家(地區(qū))與國(guó)家(地區(qū))間物質(zhì)產(chǎn)品或貨物的交換。國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品跨國(guó)貿(mào)易主要指軍工單位軍用民用貨物進(jìn)出口貿(mào)易，其不僅包括武器裝備等特定軍事專用品進(jìn)出口，而且還包括各種形式的軍民兩用品和普通民用品進(jìn)出口。無(wú)論是軍事專用品進(jìn)出口，還是軍民兩用品或普通民用品進(jìn)出口，既包括軍用民用簡(jiǎn)單產(chǎn)品、復(fù)雜系統(tǒng)產(chǎn)品等最終產(chǎn)品進(jìn)出口，又包括軍用民用分系統(tǒng)、零部件和元器件等中間產(chǎn)品進(jìn)出口，以及軍用民用產(chǎn)品生產(chǎn)加工、實(shí)驗(yàn)試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測(cè)等設(shè)備、設(shè)施、儀器、儀表等勞動(dòng)資料及各種原材料進(jìn)出口。另外，國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品跨國(guó)貿(mào)易具體執(zhí)行者不僅包括國(guó)內(nèi)外軍工企業(yè)和民用企業(yè)等各類從事軍品民品研制的生產(chǎn)單位，還包括承擔(dān)軍事專用、軍民兩用產(chǎn)品出口貿(mào)易管理和軍工生產(chǎn)管理的國(guó)內(nèi)外政府或軍隊(duì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)。

國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品跨國(guó)貿(mào)易主要包括國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品直接進(jìn)出口貿(mào)易和間接進(jìn)出口貿(mào)易兩種。所謂直接進(jìn)出口貿(mào)易，是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)不需要通過(guò)國(guó)內(nèi)國(guó)外承銷商、分銷商、代理商等外貿(mào)公司進(jìn)行轉(zhuǎn)賣轉(zhuǎn)買，而是直接從國(guó)外進(jìn)口軍用民用產(chǎn)品，或者直接將自身的軍用民用產(chǎn)品轉(zhuǎn)賣給國(guó)外貿(mào)易公司等中間商或外國(guó)政府(或軍隊(duì))、軍工民用企業(yè)等貿(mào)易行為。所謂間接進(jìn)出口貿(mào)易，是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)通過(guò)國(guó)內(nèi)外軍品或普通民品外貿(mào)易公司等承銷商、分銷商、代理商轉(zhuǎn)賣轉(zhuǎn)買軍用民用產(chǎn)品的貿(mào)易行為。由于軍用產(chǎn)品的特殊性，從事軍品跨國(guó)貿(mào)易通常需要獲取國(guó)家授權(quán)或特許權(quán)，因?yàn)橹挥羞@樣才能直接從事軍品跨國(guó)貿(mào)易活動(dòng)。對(duì)于未獲得軍品跨國(guó)貿(mào)易特許權(quán)的軍工企業(yè)而言，通常只能借助獲取國(guó)家授權(quán)或特許權(quán)的軍品貿(mào)易公司進(jìn)行軍民產(chǎn)品交易。以國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品出口貿(mào)易為例，國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)機(jī)理如圖4所示。

圖4 國(guó)防工業(yè)軍用民用產(chǎn)品出口貿(mào)易

4.2 軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)

國(guó)防工業(yè)軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)是國(guó)際分工和生產(chǎn)國(guó)際化的必然要求。國(guó)防工業(yè)軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)，是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)通過(guò)國(guó)際分工和國(guó)際協(xié)作從事或完成軍品或民品研制生產(chǎn)的行為，包括國(guó)內(nèi)外軍民品國(guó)內(nèi)研制生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)外軍民品國(guó)外科研生產(chǎn)。前者主要是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)通過(guò)引進(jìn)國(guó)外軍民產(chǎn)品制造商合作開展軍品民品研制生產(chǎn)，或承接或投標(biāo)國(guó)外軍民產(chǎn)品制造商的某些產(chǎn)品特別是復(fù)雜系統(tǒng)產(chǎn)品的分系統(tǒng)、零部件和原材料等研制生產(chǎn)；后者是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)通過(guò)走出國(guó)門在國(guó)外獨(dú)立開展或同當(dāng)?shù)剀娒癞a(chǎn)品制造商合作開展某些軍品民品研制生產(chǎn)，或國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)將本國(guó)某些產(chǎn)品特別是復(fù)雜系統(tǒng)產(chǎn)品的分系統(tǒng)、零部件和原材料等研制生產(chǎn)，通過(guò)指定或競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)等方式轉(zhuǎn)包給國(guó)外軍民產(chǎn)品制造商。國(guó)防工業(yè)軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)既能有效發(fā)揮國(guó)際分工協(xié)作優(yōu)勢(shì)特別是在軍民品研制生產(chǎn)中的勞動(dòng)力、技術(shù)、管理和自然資源等比較優(yōu)勢(shì)，又能有效解決軍品民品跨國(guó)貿(mào)易所面臨的各種關(guān)稅特別是非關(guān)稅等壁壘問(wèn)題。尤其是某些具有比較優(yōu)勢(shì)的出口型軍民產(chǎn)品的國(guó)外生產(chǎn)，不僅可以較好地解決軍民產(chǎn)品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)再出口到海外所面臨的運(yùn)輸費(fèi)用多、風(fēng)險(xiǎn)大和交易成本高等一系列問(wèn)題，而且還有助于擴(kuò)大東道國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)、增加?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)收入、提升東道國(guó)軍民技術(shù)水平和滿足東道國(guó)軍民產(chǎn)品需求等，從而更好地推動(dòng)國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)“走出去”并帶動(dòng)相關(guān)軍民產(chǎn)品和技術(shù)出口，助力國(guó)防工業(yè)軍民深度融合發(fā)展。

國(guó)防工業(yè)軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)可進(jìn)一步細(xì)分為軍民品合同生產(chǎn)、許可生產(chǎn)、合伙生產(chǎn)等具體形式。軍民品合同生產(chǎn)是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)作為國(guó)外軍工或民用企業(yè)的代理人(或代理商)，依照雙方合同約定為國(guó)外軍工或民用企業(yè)進(jìn)行軍品或民品生產(chǎn)，或者國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)在國(guó)外尋求軍工或民用企業(yè)代理人，依照雙方合同約定由國(guó)外代理人進(jìn)行軍品或民品生產(chǎn)的一種跨國(guó)生產(chǎn)方式。無(wú)論是作為國(guó)外軍工或民用企業(yè)代理人的國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)，還是作為國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)代理人的國(guó)外軍工或民用企業(yè)，通常只管生產(chǎn)，不管營(yíng)銷，這有利于軍工企業(yè)對(duì)軍民生產(chǎn)和國(guó)際軍民市場(chǎng)的管控。軍民品許可生產(chǎn)是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)向國(guó)外軍工或民用企業(yè)轉(zhuǎn)讓軍品或民品生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備、商標(biāo)等特許權(quán)，由國(guó)外軍工或民用企業(yè)按照許可生產(chǎn)協(xié)議要求在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行軍品或民品生產(chǎn)，或者由國(guó)外軍工或民用企業(yè)向國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)轉(zhuǎn)讓軍品或民品生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備、商標(biāo)等特許權(quán)，由國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)按照許可生產(chǎn)協(xié)議要求在本國(guó)進(jìn)行軍品或民品生產(chǎn)的一種跨國(guó)生產(chǎn)方式。軍民品合伙經(jīng)營(yíng)是指國(guó)外軍工或民用合伙企業(yè)在國(guó)內(nèi)尋求軍工企業(yè)作為生產(chǎn)合作伙伴，并持有國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)一定股權(quán)，擁有一定經(jīng)營(yíng)權(quán)，但又不足以完全控制國(guó)內(nèi)軍工合伙企業(yè)，或者是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)在國(guó)外尋求軍工或民用合伙企業(yè)作為生產(chǎn)合作伙伴，并持有國(guó)外軍工或民用合伙企業(yè)一定股權(quán)，擁有一定經(jīng)營(yíng)權(quán)，但又不足以完全控制合伙企業(yè)的一種跨國(guó)生產(chǎn)方式。由于軍品的特殊性，其中跨國(guó)軍品合同生產(chǎn)、許可生產(chǎn)、合伙生產(chǎn)等通常需要獲得所在國(guó)政府許可。以國(guó)防工業(yè)軍民品國(guó)外研制生產(chǎn)為例，國(guó)防工業(yè)軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)理如5圖所示。

圖5 國(guó)防工業(yè)軍民品的國(guó)外研制生產(chǎn)

4.3 軍事民用領(lǐng)域跨國(guó)投資

國(guó)防工業(yè)軍事民用領(lǐng)域跨國(guó)投資(或跨境投資)是資本國(guó)際化的必然結(jié)果?？鐕?guó)投資是相對(duì)國(guó)內(nèi)(或境內(nèi))投資而言，其包括對(duì)外投資和對(duì)外引資兩種。通常情況下，“國(guó)際投資或海外投資是指資本在國(guó)家間流動(dòng)以達(dá)到提高生產(chǎn)力和資本增值的目的，以跨國(guó)公司為主體的各類投資主體發(fā)揮其資本優(yōu)勢(shì)，將產(chǎn)業(yè)資本或貨幣資本輸出本國(guó)流入海外國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)盈利目的，促使自身資本積累更多”[29]。反之，則為對(duì)外引資。據(jù)此，可將國(guó)防工業(yè)軍用民用跨國(guó)投資分為國(guó)防工業(yè)對(duì)外投資和對(duì)外引資兩種。其中，前者是指軍工企業(yè)對(duì)國(guó)外軍工企業(yè)、民用企業(yè)和政府國(guó)防項(xiàng)目等的投資，也即軍工企業(yè)為獲取經(jīng)濟(jì)利益而將資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、管理和信息知識(shí)等軍民要素或資本投入到國(guó)外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)行為；后者是指軍工企業(yè)引進(jìn)國(guó)外資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、管理和信息知識(shí)等軍民要素或資本進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)行為。無(wú)論是國(guó)防工業(yè)對(duì)外投資還是對(duì)外引資，各自都有不同的具體實(shí)現(xiàn)形式。本文側(cè)重就國(guó)防工業(yè)對(duì)外投資實(shí)現(xiàn)形式進(jìn)行探討。

國(guó)防工業(yè)對(duì)外投資包括對(duì)外直接投資和間接投資兩種。按照國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的描述，對(duì)外直接投資“是指一國(guó)投資者在本國(guó)以外的國(guó)家或地區(qū)所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)并通過(guò)參與經(jīng)營(yíng)從而在他國(guó)擁有持續(xù)收益的一種投資，其目的是為對(duì)該海外企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理?yè)碛杏行Оl(fā)言權(quán)”[30]。可見，國(guó)防工業(yè)對(duì)外直接投資是一種以控股或經(jīng)營(yíng)控制權(quán)為目標(biāo)的投資活動(dòng)。反之，國(guó)防工業(yè)對(duì)外間接投資則是一種不以控股為目標(biāo)的投資活動(dòng)，通常包括中長(zhǎng)期國(guó)際信貸、國(guó)際證券投資等。其中，對(duì)外直接投資是國(guó)防工業(yè)對(duì)外投資的重要形式。按照對(duì)外直接投資公認(rèn)的解釋，國(guó)防工業(yè)對(duì)外軍民領(lǐng)域直接投資包括兩種形式：一是在國(guó)外創(chuàng)辦軍工或民用子公司，通常稱之為綠地投資或新建；二是對(duì)國(guó)外現(xiàn)存軍工或民用企業(yè)(工廠)進(jìn)行兼并和收購(gòu)(Merger & Acquisition，M&A)，以擁有控制權(quán)。按照投資指向不同，還可進(jìn)一步細(xì)分為市場(chǎng)導(dǎo)向、資源導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向3種類型。由于軍事領(lǐng)域投資涉及國(guó)家安全，所以各國(guó)通常都有比較嚴(yán)格的規(guī)定。以國(guó)防工業(yè)軍民領(lǐng)域?qū)ν馔顿Y為例，國(guó)防工業(yè)軍民領(lǐng)域跨國(guó)投資實(shí)現(xiàn)機(jī)理如圖6所示。

圖6 國(guó)防工業(yè)軍民領(lǐng)域?qū)ν馔顿Y

4.4 軍民領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作

國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作是國(guó)際分工和國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往發(fā)展的產(chǎn)物，通常指國(guó)際貨物貿(mào)易以外的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和交往方式，是不同國(guó)際組織、國(guó)家政府、法人、自然人之間進(jìn)行的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)協(xié)作活動(dòng)。國(guó)防工業(yè)軍民領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作，特指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)從事軍用民用貨物進(jìn)出口和軍用民用跨國(guó)投資以外的軍民領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和交往活動(dòng)，包括“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作。國(guó)防工業(yè)軍民領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作，既可以是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)同國(guó)外軍工企業(yè)、民用企業(yè)和非政府組織(NGO)之間開展的各種軍用民用經(jīng)濟(jì)交往及其合作活動(dòng)，也可以是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)與外國(guó)政府組織及國(guó)際或地區(qū)組織之間開展的各種軍用民用經(jīng)濟(jì)交往及其合作活動(dòng)，其中主要是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)同國(guó)外軍工企業(yè)和民用企業(yè)(公司)間開展的各種軍用民用經(jīng)濟(jì)交往及合作活動(dòng)。隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，特別是經(jīng)濟(jì)全球化和軍民一體化的深入推進(jìn)，國(guó)防工業(yè)軍用民用領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作廣度、深度及其合作方式不斷拓展和深化，成為許多國(guó)家國(guó)防工業(yè)特別是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化的重要形式。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的具體形式主要包括國(guó)際技術(shù)合作、服務(wù)合作、勞務(wù)合作、工程建筑合作和信息與管理合作等。與此相適應(yīng)，軍民領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作包括軍民領(lǐng)域技術(shù)、服務(wù)、勞務(wù)、工程建筑和信息與管理等跨國(guó)合作。軍民領(lǐng)域技術(shù)跨國(guó)合作是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)與國(guó)外政府、國(guó)外軍工和民用企業(yè)等科學(xué)技術(shù)要素在國(guó)內(nèi)外軍民市場(chǎng)相互流動(dòng)和轉(zhuǎn)移的跨國(guó)合作形式，包括有償轉(zhuǎn)讓和無(wú)償轉(zhuǎn)讓兩種方式。具體包括軍民技術(shù)許可證貿(mào)易、軍民技術(shù)硬件交易、軍民技術(shù)研究資料交換、軍民科技會(huì)議交流、互派軍民科技專家交流和合作建立軍民科研機(jī)構(gòu)等形式。軍民領(lǐng)域服務(wù)跨國(guó)合作是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)與國(guó)外政府、軍工和民用企業(yè)之間，根據(jù)服務(wù)合同約定相互提供軍用民用服務(wù)的一種跨國(guó)合作形式，包括相互提供運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等物流服務(wù)和金融、教育等服務(wù)。軍民領(lǐng)域勞務(wù)跨國(guó)合作，主要是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)與國(guó)外政府、軍工和民用企業(yè)等之間相互提供各種軍用民用勞務(wù)的合作方式。軍民領(lǐng)域工程建筑跨國(guó)合作是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)與國(guó)外政府、軍工和民用企業(yè)等之間通過(guò)投標(biāo)方式進(jìn)入各自軍民市場(chǎng)，獨(dú)立和聯(lián)合承包軍用民用工程建設(shè)項(xiàng)目的跨國(guó)一種合作形式；軍民領(lǐng)域信息與管理跨國(guó)合作是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)單位與國(guó)外政府、軍工和民用企業(yè)等之間相互交流軍用民用信息與管理的跨國(guó)合作形式。當(dāng)然，國(guó)防工業(yè)的各種跨國(guó)合作形式并非截然分開或獨(dú)立存在。比如，軍民領(lǐng)域勞務(wù)跨國(guó)合作通常包括軍民技術(shù)、服務(wù)、信息、管理、工程等跨國(guó)合作。以國(guó)防工業(yè)“走出去”跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作為例，國(guó)防工業(yè)軍民領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作實(shí)現(xiàn)機(jī)理如圖7所示。

圖7 國(guó)防工業(yè)“走出去”跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作機(jī)理

4.5 軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接

國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化過(guò)程伴隨著軍民標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化，其不可避免地存在軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用不協(xié)調(diào)問(wèn)題。國(guó)防工業(yè)軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接，主要是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)與國(guó)外軍工和民用企業(yè)在國(guó)內(nèi)國(guó)際軍民市場(chǎng)開展經(jīng)濟(jì)交往及生產(chǎn)合作等活動(dòng)中，為統(tǒng)一運(yùn)用軍民標(biāo)準(zhǔn)體系而進(jìn)行相互對(duì)接活動(dòng)。通常情況下，不同國(guó)家軍民科技創(chuàng)新能力和整體實(shí)力不同，企業(yè)軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用中的國(guó)際地位和話語(yǔ)權(quán)也不一樣。據(jù)此，可將軍工企業(yè)軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接劃分為跟隨者、參與者和主導(dǎo)者3種角色。所謂跟隨者，就是被動(dòng)接受現(xiàn)存國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)和所在區(qū)域或國(guó)家軍民標(biāo)準(zhǔn)，其軍民標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)通常處于最低水平；所謂參與者，就是積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)等的制定，其軍民標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)通常處于中間水平；所謂主導(dǎo)者，就是首先提出和主導(dǎo)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，或主動(dòng)引導(dǎo)和推動(dòng)本國(guó)軍民標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化，使之成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)或它國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，其軍民標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)通常處于最高水平。國(guó)防工業(yè)軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接的實(shí)現(xiàn)，實(shí)際上是由國(guó)家在軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用中的國(guó)際地位和話語(yǔ)權(quán)決定的，其機(jī)理如圖8所示。

標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的最高形式，各國(guó)無(wú)不在爭(zhēng)奪標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際地位和話語(yǔ)權(quán)。國(guó)防工業(yè)在推動(dòng)軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接中，需要著力探討增強(qiáng)國(guó)內(nèi)軍民標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際地位和話語(yǔ)權(quán)的有效形式，力爭(zhēng)成為軍民標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)者。目前，我國(guó)軍民標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化水平相對(duì)較低，多數(shù)軍民企業(yè)處于參與者或跟隨者角色。作為標(biāo)準(zhǔn)的跟隨者或參與者，可以發(fā)揮模仿創(chuàng)新、路徑轉(zhuǎn)換、路徑創(chuàng)造等后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)彎道超車追趕技術(shù)發(fā)展前沿，努力在新技術(shù)領(lǐng)域取得突破，并經(jīng)由(標(biāo)準(zhǔn)跟隨者，產(chǎn)業(yè)國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)跟隨者，R&D國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)參與者，專利國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，產(chǎn)業(yè)國(guó)際化)軌跡，不斷提高軍民標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化話語(yǔ)權(quán)，循序漸進(jìn)地將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB)變?yōu)閲?guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)?guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)(GJB)變?yōu)閲?guó)際化軍用標(biāo)準(zhǔn)，逐步由國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)跟隨者或參與者變?yōu)橹鲗?dǎo)者。對(duì)于部分擁有基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)和掌握前沿技術(shù)并已成為主導(dǎo)技術(shù)開發(fā)者、主導(dǎo)制造商的軍工企業(yè)來(lái)講，應(yīng)積極利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化引領(lǐng)者角色，主動(dòng)發(fā)起技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極申請(qǐng)專利，特別是申請(qǐng)國(guó)際專利，并經(jīng)由(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，R&D國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，專利國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，產(chǎn)業(yè)國(guó)際化)→(標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，R&D國(guó)際化)軌跡[31]，努力搶占和鞏固軍民標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化主導(dǎo)地位。

4.6 軍工民用企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟

企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟(國(guó)際企業(yè)聯(lián)盟)是國(guó)際分工和生產(chǎn)、貿(mào)易國(guó)際化及企業(yè)組織國(guó)際化發(fā)展的必然產(chǎn)物。國(guó)際企業(yè)聯(lián)盟不同于純粹市場(chǎng)、科層企業(yè)，也不同于企業(yè)并購(gòu)、企業(yè)合營(yíng)，而是特指由兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)形成的相對(duì)松散的網(wǎng)絡(luò)組織。企業(yè)聯(lián)盟形式靈活，能在更廣泛領(lǐng)域展開合作和有選擇性地分享資源，從而獲得比單個(gè)企業(yè)更佳的表現(xiàn)和業(yè)績(jī)，因而有越來(lái)越多企業(yè)積極參與組建聯(lián)盟活動(dòng)。軍工民用企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟是國(guó)際企業(yè)聯(lián)盟的特有形式，是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)為共同使用軍民資源、擁有軍民市場(chǎng)，通過(guò)契約獨(dú)立或聯(lián)合國(guó)內(nèi)民用企業(yè)同國(guó)外相關(guān)軍工企業(yè)和民用企業(yè)而結(jié)成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、要素水平式雙向流動(dòng)或多向流動(dòng)的跨境松散型網(wǎng)絡(luò)組織。國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)同國(guó)外相關(guān)軍工和民用企業(yè)結(jié)成企業(yè)聯(lián)盟，盡管會(huì)使企業(yè)面臨一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并增加機(jī)會(huì)主義成本，但可以突破企業(yè)資源、市場(chǎng)等約束，能給企業(yè)帶來(lái)僅僅依靠自身力量無(wú)法實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略利益。

軍工民用企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟具體結(jié)盟方式多種多樣。從聯(lián)盟內(nèi)容看，主要包括軍民產(chǎn)品研發(fā)聯(lián)盟、生產(chǎn)聯(lián)盟、產(chǎn)銷聯(lián)盟、價(jià)格聯(lián)盟等；從聯(lián)盟層次看，主要包括產(chǎn)品層次企業(yè)聯(lián)盟、事業(yè)層次企業(yè)聯(lián)盟和公司層次企業(yè)聯(lián)盟等[32]。軍工民用企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟形式，主要包括產(chǎn)品層次、經(jīng)營(yíng)層次和公司層次企業(yè)結(jié)盟。其中，產(chǎn)品層次企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟，主要是指國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)(或聯(lián)合國(guó)內(nèi)民用企業(yè))圍繞軍民產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)同境外軍工和民用企業(yè)結(jié)成的企業(yè)聯(lián)盟，其中又可細(xì)分為軍民產(chǎn)品市場(chǎng)型聯(lián)盟、軍民產(chǎn)品開發(fā)型聯(lián)盟、軍民產(chǎn)品擴(kuò)展型聯(lián)盟。其中，市場(chǎng)型企業(yè)聯(lián)盟旨在充分利用國(guó)外軍民市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，開拓國(guó)外軍民新市場(chǎng)；產(chǎn)品開發(fā)型企業(yè)聯(lián)盟旨在綜合利用境外軍工和民用企業(yè)技術(shù)、工程等優(yōu)勢(shì)，開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品；產(chǎn)品擴(kuò)展型企業(yè)聯(lián)盟旨在擴(kuò)展產(chǎn)品組合，不斷延伸產(chǎn)品鏈。經(jīng)營(yíng)層次企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟，主要是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)(或聯(lián)合國(guó)內(nèi)民用企業(yè))圍繞某一軍用或民用經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域(主要是軍民產(chǎn)品)同境外軍工和民用企業(yè)結(jié)成企業(yè)聯(lián)盟，其規(guī)模和合作通常遠(yuǎn)大于產(chǎn)品層次企業(yè)聯(lián)盟，其中又可細(xì)分為經(jīng)營(yíng)擴(kuò)展型企業(yè)聯(lián)盟和經(jīng)營(yíng)開發(fā)型企業(yè)聯(lián)盟。前者旨在通過(guò)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新，不斷擴(kuò)展自身現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)范圍和領(lǐng)域；后者旨在通過(guò)聯(lián)盟獲得新技術(shù)、新產(chǎn)品，不斷拓展新經(jīng)營(yíng)范圍和領(lǐng)域。公司層次企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟，主要是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)(或聯(lián)合國(guó)內(nèi)民用企業(yè))通過(guò)與境外軍工和民用企業(yè)結(jié)盟實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)多元化，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造。以國(guó)防工業(yè)“走出去”跨國(guó)結(jié)盟為例，國(guó)防工業(yè)軍工民用企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)機(jī)理如圖9所示。

圖8 國(guó)防工業(yè)軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接

5 結(jié)語(yǔ)

本文從一般意義上研究國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化問(wèn)題，探討國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化內(nèi)涵、路徑和實(shí)現(xiàn)機(jī)理，對(duì)進(jìn)一步深化國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化理論研究，推動(dòng)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化實(shí)踐具有重要意義。

軍民融合發(fā)展國(guó)際化是軍民融合發(fā)展思想和實(shí)踐在海外的戰(zhàn)略運(yùn)用及有機(jī)拓展，國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化是一國(guó)國(guó)防工業(yè)根據(jù)國(guó)家安全和發(fā)展戰(zhàn)略需要及其相關(guān)制度規(guī)定，依托國(guó)內(nèi)外軍民兩個(gè)市場(chǎng)、利用國(guó)內(nèi)外軍民兩種資源、開展國(guó)內(nèi)外軍民兩類業(yè)務(wù)，促進(jìn)國(guó)與國(guó)之間(國(guó)際化)軍民投資、軍民生產(chǎn)、軍民協(xié)作、軍民配套、軍民經(jīng)營(yíng)等，通過(guò)深化軍民業(yè)務(wù)國(guó)際分工協(xié)作和擴(kuò)大軍民產(chǎn)品價(jià)值國(guó)際分配，不斷提高軍民資源配置效率和軍民科研生產(chǎn)水平的軍民融合發(fā)展活動(dòng)。國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化需以國(guó)家安全利益為根本遵循，以政府宏觀管控為基本手段，以增強(qiáng)軍工能力為重要指向，以獲取比較利益為直接動(dòng)力。對(duì)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化基本內(nèi)涵界定和內(nèi)容特點(diǎn)的探討，不僅有助于深化軍民融合發(fā)展國(guó)際化特別是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化系統(tǒng)研究，而且有助于更好地籌劃和推動(dòng)我國(guó)軍民融合發(fā)展國(guó)際化特別是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化，從而加快促進(jìn)我國(guó)軍民融合深度發(fā)展。

圖9 國(guó)防工業(yè)“走出去”跨國(guó)企業(yè)結(jié)盟

國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化包括國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”和 “引進(jìn)來(lái)”兩條基本路徑。國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”，是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口軍民產(chǎn)品，引進(jìn)和消化吸收國(guó)外軍民資本、技術(shù)、人才等資源要素，吸引和引導(dǎo)國(guó)外軍工民用企業(yè)積極參與國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)直接投資、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、配套或合作研制生產(chǎn)軍民產(chǎn)品及其引入、合作制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或先進(jìn)軍民標(biāo)準(zhǔn)，以及同國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)建立企業(yè)聯(lián)盟等對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”，是國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口軍民產(chǎn)品，引進(jìn)和消化吸收國(guó)外軍民資本、技術(shù)、人才等資源要素，吸引和引導(dǎo)國(guó)外軍工民用企業(yè)積極參與國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)直接投資、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、配套或合作研制生產(chǎn)軍民產(chǎn)品及其引入和合作制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或先進(jìn)軍民標(biāo)準(zhǔn)，以及同國(guó)內(nèi)軍工企業(yè)建立企業(yè)聯(lián)盟等對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化基本路徑及特點(diǎn)規(guī)律的深入探索，有利于我國(guó)更好地明確國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化的路徑選擇及其目標(biāo)，利用國(guó)內(nèi)外軍民兩個(gè)市場(chǎng)、軍民兩種資源，從而有助于我國(guó)解決長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)防工業(yè)軍民融合國(guó)際化發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”滯后問(wèn)題，特別是“走出去”發(fā)展嚴(yán)重滯后問(wèn)題，更好地推進(jìn)國(guó)防工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力我國(guó)國(guó)防工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[33]。

國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”都需要借助一定的實(shí)現(xiàn)形式。國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化實(shí)現(xiàn)形式，主要包括軍用民用產(chǎn)品跨國(guó)貿(mào)易、軍民品跨國(guó)研制生產(chǎn)、軍事民用領(lǐng)域跨國(guó)投資、軍民領(lǐng)域跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作、軍民標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用跨國(guó)對(duì)接、軍工民用企業(yè)跨國(guó)聯(lián)盟等。對(duì)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化實(shí)現(xiàn)形式的全面和系統(tǒng)探索，不僅有助于豐富理論界關(guān)于國(guó)防工業(yè)對(duì)外開放特別是國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化研究成果，而且有助于更好地認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)國(guó)防工業(yè)軍民融合發(fā)展國(guó)際化面臨的主要問(wèn)題及根源，促使各軍工科研院所和軍工企業(yè)系統(tǒng)了解在推進(jìn)軍民融合發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”中存在的優(yōu)勢(shì)與短板，為提升我國(guó)國(guó)防工業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益提供有益借鑒和啟示。