范 響

一、問(wèn)題的提出

“案多人少”是法院多年來(lái)一直面臨的困境，而近年來(lái)員額制、立案登記制改革無(wú)疑加劇了該矛盾。在案件數(shù)量增長(zhǎng)趨勢(shì)不可逆的前提下，最高人民法院非常重視通過(guò)程序上的繁簡(jiǎn)分流減輕法院案件壓力。2016 年《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流優(yōu)化司法資源配置的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《繁簡(jiǎn)分流若干意見(jiàn)》）提出“實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)案快審、繁案精審”；2019 年《最高人民法院關(guān)于建設(shè)一站式多元解紛機(jī)制一站式訴訟服務(wù)中心的意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)“普遍開(kāi)展一審案件繁簡(jiǎn)分流工作，探索二審案件的繁簡(jiǎn)分流”；經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)，2020 年《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)方案》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)方案》）和《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)正式開(kāi)始繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)。[1]為保證改革于法有據(jù)，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議作出《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)最高人民法院在部分地區(qū)開(kāi)展民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)工作的決定》（人大常委會(huì)字[2019]42 號(hào)）。

此次繁簡(jiǎn)分流改革的重心在于擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序、小額訴訟程序適用范圍和簡(jiǎn)化審理程序。其中，要素式審判便是探索一種簡(jiǎn)化審理方式的實(shí)踐?！斗焙?jiǎn)分流若干意見(jiàn)》指出，對(duì)小額訴訟案件可以“根據(jù)相關(guān)要素并結(jié)合訴訟請(qǐng)求確定庭審順序，圍繞有爭(zhēng)議的要素同步進(jìn)行法庭調(diào)查和法庭辯論”。2017年《最高人民法院關(guān)于人民法院全面深化司法改革情況的報(bào)告》指出，“要素式庭審”等機(jī)制創(chuàng)新已經(jīng)在各地展開(kāi)。部分高級(jí)人民法院相繼出臺(tái)了開(kāi)展要素式審判的規(guī)范性文件：浙江高院發(fā)布了《關(guān)于民商事案件簡(jiǎn)式裁判文書(shū)制作指引》（以下簡(jiǎn)稱《簡(jiǎn)式文書(shū)指引》），北京高院發(fā)布了《速裁案件要素式審判若干規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《要素審判規(guī)定》），山東高院發(fā)布了《要素式審判方式指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《要素審判指引》）。2020 年《實(shí)施辦法》將要素審判擴(kuò)展至簡(jiǎn)易程序。為配合要素式審判，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)的文書(shū)上傳系統(tǒng)已經(jīng)優(yōu)化調(diào)整，支持要素式裁判文書(shū)上傳，要素式審判的重要性持續(xù)上升。2020 年7 月最高人民法院發(fā)布第八批、第九批司法改革案例，[2]參見(jiàn)《最高人民法院發(fā)布第八批、第九批司法改革案例》，載《人民法院報(bào)》2020 年7 月10 日，第1 版。其中改革案例第147 號(hào)即為浙江省寧波市江北區(qū)人民法院“構(gòu)建焦點(diǎn)式審判機(jī)制，完善要素式庭審模式”。

從現(xiàn)有的高級(jí)人民法院規(guī)范性文件來(lái)看，要素式審判指對(duì)案件要素進(jìn)行提煉、對(duì)各要素是否存在爭(zhēng)議進(jìn)行歸納、對(duì)爭(zhēng)議要素集中庭審的審理方式。《簡(jiǎn)式文書(shū)指引》第8 條、《要素審判規(guī)定》第7 條、《要素審判指引》第8 條都將要素表作為整理爭(zhēng)點(diǎn)的重要工具，法官審查、整理當(dāng)事人雙方填寫(xiě)的要素表正是要素式審判特殊的爭(zhēng)點(diǎn)整理方式，要素表由此構(gòu)成當(dāng)事人和法官之間案情傳遞的重要樞紐。與我國(guó)的爭(zhēng)點(diǎn)整理程序相比，以要素表為基礎(chǔ)的爭(zhēng)點(diǎn)整理對(duì)同一類(lèi)型（同種法律關(guān)系）案件采取流水線化的操作：要素式審判是針對(duì)案件要素集中的案件的審理方式，要素表的內(nèi)容是根據(jù)類(lèi)案提煉出的典型案件要素或?qū)徖硪c(diǎn)，所以要素表的使用取決于案件所涉的法律關(guān)系，不考慮更進(jìn)一步的具體情形。

不過(guò)，要素表的爭(zhēng)點(diǎn)整理功能自不會(huì)被忽視，[3]參見(jiàn)滕威、劉龍編著：《要素式審判法：庭審方式與裁判文書(shū)的創(chuàng)新》，人民法院出版社2016 年版，第47頁(yè)。各地規(guī)范性文件中都非常注重該功能的實(shí)現(xiàn)。但問(wèn)題在于，法院提供的要素表本身對(duì)案情的要素化提煉就是對(duì)當(dāng)事人的一種指引，該指引是否屬于一種釋明？該問(wèn)題在要素式審判中更為有研究的必要。傳統(tǒng)釋明理論認(rèn)為，釋明制度的設(shè)立是對(duì)辯論主義的補(bǔ)充和修正。大陸法系基本上由當(dāng)事人提出訴訟主張、決定爭(zhēng)點(diǎn)，法官無(wú)權(quán)決定具體爭(zhēng)點(diǎn)，但可以行使釋明權(quán)幫助整理爭(zhēng)點(diǎn)，其以大陸法系當(dāng)事人（或律師）主導(dǎo)的爭(zhēng)點(diǎn)整理制度為基礎(chǔ)。但我國(guó)的爭(zhēng)點(diǎn)整理程序中法官本就發(fā)揮著遠(yuǎn)超當(dāng)事人的作用，[4]參見(jiàn)趙澤君：《民事?tīng)?zhēng)點(diǎn)整理程序的合理性基礎(chǔ)及其建構(gòu)》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2008 年第2 期，第111 頁(yè)。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》規(guī)定的庭前會(huì)議制度中由法院“歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)”，法官在這一過(guò)程中可以行使釋明權(quán)來(lái)明確當(dāng)事人的主張、要求當(dāng)事人提供證據(jù)。要素式審判比庭前會(huì)議更進(jìn)一步——庭前會(huì)議中釋明只是“可能”“可以”為之，釋明發(fā)揮重要的但卻是輔助的作用，要素表爭(zhēng)點(diǎn)整理中，法官進(jìn)行適度指導(dǎo)是居于輔助地位的釋明，但要素表爭(zhēng)點(diǎn)整理本身是否就是一種特殊形態(tài)的釋明？如果是，這種要素表的釋明有沒(méi)有超出釋明妥當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)？基于該疑問(wèn)，本文以繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)下要素式審判為對(duì)象，探索要素表的釋明功能及其完善。

二、要素表之釋明功能

辨清“要素”、形成對(duì)“要素”性質(zhì)的基本共識(shí)是討論要素表乃至要素式審判的前提。從要素表爭(zhēng)點(diǎn)整理功能來(lái)看，要素是可能成為爭(zhēng)點(diǎn)的事項(xiàng)。爭(zhēng)點(diǎn)是司法辯論的著眼點(diǎn)（起點(diǎn)），即“爭(zhēng)論的起點(diǎn)”或“辯論者雙方對(duì)立的觀點(diǎn)所引起的停頓之處”的簡(jiǎn)稱，又有學(xué)者譯為“爭(zhēng)端”或“爭(zhēng)論點(diǎn)”。[5]參見(jiàn)舒國(guó)瀅：《“爭(zhēng)點(diǎn)論”探賾》，載《政法論壇》2012 年第2 期，第12-13 頁(yè)。這意味著有爭(zhēng)論才有爭(zhēng)點(diǎn)，要素表的內(nèi)容不必然都會(huì)成為具體案件的爭(zhēng)點(diǎn)，就具體案件而言，對(duì)要素表所載明的要素較為精確的表述是“潛在爭(zhēng)點(diǎn)”，且要素表只包含潛在爭(zhēng)點(diǎn)中的典型者。就同類(lèi)案件而言，沒(méi)有具體的當(dāng)事人，所以沒(méi)有一般意義上的爭(zhēng)端，直稱“爭(zhēng)點(diǎn)”并無(wú)不妥。因此就個(gè)案而言要素表所載要素當(dāng)為典型潛在爭(zhēng)點(diǎn)，就同類(lèi)案件而言要素為典型爭(zhēng)點(diǎn)。但典型潛在爭(zhēng)點(diǎn)的外延又涵蓋了哪些事項(xiàng)，它們與釋明的對(duì)象是否存在重合？這需要對(duì)要素表內(nèi)容進(jìn)行更深層次的分析。

（一）要素表內(nèi)容——以民間借貸糾紛案件要素表為例

一般而言，爭(zhēng)點(diǎn)之所以成為爭(zhēng)點(diǎn)是因?yàn)槠渑c法律要件間的聯(lián)系。要素表列明了典型潛在爭(zhēng)點(diǎn)，法律要件不同則爭(zhēng)點(diǎn)不同，法院設(shè)計(jì)要素表時(shí)根據(jù)糾紛類(lèi)型設(shè)計(jì)相應(yīng)要素表。在諸種民商事糾紛案件中，合同糾紛占據(jù)著“半壁江山”，[6]據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017 年全國(guó)法院一審民商事案件中，合同、無(wú)因管理、不當(dāng)?shù)美m紛占到了收案數(shù)量的60%以上，2016 年全國(guó)法院一審民商事案件中，僅合同一項(xiàng)就占收案數(shù)量的60%以上。參見(jiàn)中國(guó)法律年鑒編輯部主編：《中國(guó)法律年鑒》，中國(guó)法律年鑒社2018 年版，第1181 頁(yè)；中國(guó)法律年鑒編輯部主編：《中國(guó)法律年鑒》，中國(guó)法律年鑒社2017 年版，第1161 頁(yè)。民間借貸糾紛在借款合同糾紛乃至合同糾紛中都占有一席之地，[7]2015 年全國(guó)法院新收民間借貸糾紛案件占新收合同糾紛五分之一以上，遠(yuǎn)超其他借款合同糾紛案件，而新收借款合同糾紛案件占新收合同糾紛案件三分之一以上，遠(yuǎn)超其他合同糾紛。參見(jiàn)最高人民法院研究室：《2015 年全國(guó)法院審判執(zhí)行情況》，載《人民法院報(bào)》2016 年3 月18 日，第4 版。因此以民間借貸糾紛要素表為例進(jìn)行分析。

表一 北京、山東高院民間借貸糾紛要素表內(nèi)容[8]下表整理自北京市高級(jí)人民法院《速裁案件要素式審判若干規(guī)定（試行）》附件2，山東省高級(jí)人民法院《要素式審判方式指引（試行）》附件2。第一列為筆者對(duì)二高院要素表內(nèi)容的歸類(lèi)，第二、三列為要素表具體內(nèi)容。為避繁冗，要素表具體內(nèi)容在保留原意的基礎(chǔ)上，筆者此處進(jìn)行了適當(dāng)簡(jiǎn)化。

在分析民間借貸糾紛要素表前，需確認(rèn)民間借貸糾紛要素表的適用范圍，只有劃定適用法律關(guān)系的范圍才能分析所涉要件?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于印發(fā)修改后的〈民事案件案由規(guī)定〉的通知》中的民間借貸糾紛不包括小額借款合同糾紛和企業(yè)借貸糾紛，但《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《民間借貸解釋》）適用的民間借貸糾紛則沒(méi)有進(jìn)行此種限定。就小額借款合同而言，其構(gòu)成要件與較大數(shù)額借款合同不會(huì)產(chǎn)生區(qū)別，區(qū)別主要在于適用的程序以及證明環(huán)節(jié)，不影響下文以法律要件為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。企業(yè)借貸糾紛則否：自然人間借款不必須要式，企業(yè)則須要式；自然人間約定利息不明的法院不支持利息，企業(yè)則由法院確定。雖然如此，企業(yè)借貸糾紛與案由意義上的民間借貸糾紛差別并不明顯。北京高院、山東高院設(shè)計(jì)的民間借貸糾紛要素表可用于《民間借貸解釋》中的民間借貸糾紛，因此下文以此為基礎(chǔ)分析。

前文已述，爭(zhēng)點(diǎn)與法律要件的聯(lián)系使其成為爭(zhēng)點(diǎn)，分析法律要件才能將爭(zhēng)點(diǎn)定位于法律關(guān)系中?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）第十二章為借款合同規(guī)定了五項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)，分別是本金返還請(qǐng)求權(quán)（206 條）、利息支付請(qǐng)求權(quán)（205 條）、逾期利息支付請(qǐng)求權(quán)（207 條）、提前收回借款請(qǐng)求權(quán)（203 條）、貸款違約責(zé)任請(qǐng)求權(quán)（201 條）?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）合同編承襲了這五項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)，各分屬《民法典》第675 條、第674 條、第676 條、第673 條、第671 條。后文結(jié)合這五項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)的法律要件對(duì)下列民間借貸糾紛要素表的內(nèi)容進(jìn)行分析：

1.合同效力。借款合同有效是以借款合同為基礎(chǔ)的諸請(qǐng)求權(quán)的共同要件。合同有效或無(wú)效是法律評(píng)價(jià)，并非可以作為證明對(duì)象的事實(shí)。2019 年的《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》“關(guān)于合同效力”部分認(rèn)為，不論當(dāng)事人是否主張合同有效或無(wú)效，我國(guó)法院都應(yīng)依職權(quán)審查合同效力。因此當(dāng)事人對(duì)合同效力的意見(jiàn)無(wú)決定性作用，只用以整理爭(zhēng)點(diǎn)。許可認(rèn)為無(wú)效要件屬于妨礙法律關(guān)系發(fā)生的要件，對(duì)其的主張構(gòu)成抗辯須承擔(dān)相應(yīng)證明責(zé)任，這一結(jié)論以民法通則時(shí)代沒(méi)有規(guī)定一般有效要件為前提，[9]參見(jiàn)許可：《民事審判方法——要件事實(shí)引論》，法律出版社2009 年版，第188 頁(yè)。而《中華人民共和國(guó)民法總則》第143 條乃至《民法典》第143 條已經(jīng)規(guī)定了民事法律行為有效條件改變了這一前提?！兑貙徟幸?guī)定》的合同無(wú)效理由在以借款合同為基礎(chǔ)的糾紛中、在具體事實(shí)意義上構(gòu)成要件事實(shí)。

2.書(shū)面合同狀況。書(shū)面合同的意義在自然人間借款與其他借款有所區(qū)別。借款合同（自然人間除外）是要式行為，書(shū)面形式是借款合同的成立要件，除非一方當(dāng)事人已履行主要義務(wù)。自然人之外主體的借款合同為基礎(chǔ)法律關(guān)系的請(qǐng)求權(quán)都需要“書(shū)面合同存在”的要件事實(shí)。而自然人間的借款合同不是要式行為，書(shū)面合同不是自然人間借款合同的構(gòu)成要件。書(shū)面合同在自然人間借款形成的民間借貸糾紛中只能作為證據(jù)使用。書(shū)面合同的簽訂主體、時(shí)間、名稱可以間接證明借款合同在當(dāng)事人間成立，屬于間接事實(shí)。

3.借貸糾紛背景?！睹耖g借貸解釋》第19 條規(guī)定本案的相關(guān)背景是綜合判斷虛假訴訟的重要參考，從最高檢察院公布的第十四批指導(dǎo)案例來(lái)看，虛假借款合同較為猖獗。[10]檢例52-56 號(hào)中，52 號(hào)和54 號(hào)是虛構(gòu)借款合同，其他指導(dǎo)案例分屬不同種類(lèi)糾紛。從最高人民檢察院的工作報(bào)告來(lái)看，虛假訴訟案件的主要案由也為借款糾紛。但從構(gòu)成要件角度看，借貸糾紛背景多數(shù)只能歸入證明借款合同成立的間接事實(shí)。其中，要素表所載借款用途的約定在當(dāng)事人提出提前收回借款或者解除合同的請(qǐng)求時(shí)是構(gòu)成要件，此時(shí)本案借款用途的約定和實(shí)際用途成為要件事實(shí)。

4.借款及利息。借款金額、期限、利息的約定是意思表示的內(nèi)容。意思表示屬于共同要件，期限與利率并非必備內(nèi)容，而本案中借款金額的約定始終構(gòu)成要件事實(shí)。約定還款期限是逾期利息支付請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件、可以構(gòu)成本金返還請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件，約定付息期限可以成為利息支付請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件，約定貸款期限是貸款違約責(zé)任請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件。利息的約定是支付利息請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件、可以構(gòu)成逾期利息請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件，逾期利息的約定可以構(gòu)成逾期利息支付請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件。

5.款項(xiàng)支付與實(shí)收數(shù)額。自然人間借款中款項(xiàng)交付借款合同生效的構(gòu)成要件。[11]《民法典》第679 條將提供借款改為自然人間借款的成立要件。其他借款中，款項(xiàng)未交付可以構(gòu)成貸款違約責(zé)任的構(gòu)成要件，也是對(duì)抗本金返還、利息支付、提前返還借款、支付逾期利息的先履行抗辯的構(gòu)成要件。而實(shí)收數(shù)額只是款項(xiàng)支付情況的另一種表達(dá)。雖然《民間借貸解釋》第2 條舉例說(shuō)明了憑證類(lèi)型，但其不屬于構(gòu)成要件，僅僅是一種證據(jù)。

6.還款情況。本金和利息的返還屬于合同的履行，是法律關(guān)系消滅的要件，應(yīng)當(dāng)由主張一方承擔(dān)證明責(zé)任，不是請(qǐng)求權(quán)的法律要件。合同已履行或部分履行是對(duì)抗本金返還、利息及逾期利息支付、提前返還借款的抗辯。逾期還款是出借人請(qǐng)求支付逾期利息的構(gòu)成要件。不過(guò)，具體案件中的逾期還款情況和尚欠本息數(shù)額可以根據(jù)約定金額、期限、利率、逾期利率、還款情況、實(shí)收數(shù)額等要素表的其他項(xiàng)目計(jì)算出來(lái)，要素表列出只是便于整理爭(zhēng)點(diǎn)。

7.權(quán)利保護(hù)請(qǐng)求。權(quán)利人向義務(wù)人提出履行請(qǐng)求是時(shí)效中斷的構(gòu)成要件，本案中原告催促被告還款則可成為其要件事實(shí)。何時(shí)無(wú)法聯(lián)絡(luò)被告與缺席審判、公告送達(dá)等訴訟行為有關(guān)，與請(qǐng)求權(quán)無(wú)關(guān)。

8.擔(dān)保詳情。當(dāng)事人的請(qǐng)求與抗辯涉及擔(dān)保法律關(guān)系時(shí)，如原告請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任或被告以擔(dān)保人已承擔(dān)責(zé)任抗辯時(shí)，法院才有必要就擔(dān)保法律關(guān)系進(jìn)行審理。

9.夫妻共同債務(wù)。原告是否主張配偶承擔(dān)責(zé)任屬于權(quán)利主張問(wèn)題，而不是法律要件或事實(shí)，這一權(quán)利主張的基礎(chǔ)是該債務(wù)屬于夫妻共同債務(wù)。配偶共同簽字是夫妻共同債務(wù)的構(gòu)成要件，本案中共同簽字的情況可成為夫妻共同債務(wù)的要件事實(shí)。

（二）要素表釋明功能之確認(rèn)

要素表的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)點(diǎn)整理，即使要素表存在釋明功能也并非其直接目的，而是“附隨效果”。就對(duì)象而言，因只有在“不明了、不充分或不正確”時(shí)才有使之明確的必要，[12]參見(jiàn)嚴(yán)仁群：《釋明的理論邏輯》，載《法學(xué)研究》2012 年第4 期，第84 頁(yè)。所以釋明對(duì)象可以限定為不明確、不充分或不正確的訴訟請(qǐng)求、事實(shí)主張、證據(jù)以及對(duì)法律適用的理解。但訴狀中可能已經(jīng)明確、充分、正確表達(dá)了部分要素表內(nèi)容，而要素表的填寫(xiě)與訴狀互不影響，因此本案中的要素未必不明確、不充分或不正確。非但如此，傳統(tǒng)的釋明只可能在具體情境下發(fā)生：《民間借貸解釋》第24 條規(guī)定的變更訴訟請(qǐng)求的釋明只有在法院形成一定心證后才可能作出；以證明標(biāo)準(zhǔn)衡量證據(jù)資料的充分性并“啟發(fā)當(dāng)事人提出新證據(jù)”往往也需要舉證質(zhì)證之后方可作出判斷。[13]參見(jiàn)熊躍敏：《民事訴訟中法院釋明的實(shí)證分析——以釋明范圍為中心的考察》，載《中國(guó)法學(xué)》2010 年第5 期，第137 頁(yè)。而要素表往往“開(kāi)宗明義”，在首部的注意事項(xiàng)寫(xiě)明：有些案件要素可能與本案無(wú)關(guān)。因?yàn)橐乇淼氖褂门c傳統(tǒng)意義上的釋明存在眾多不同，在確認(rèn)要素表內(nèi)容之后，充分討論要素表釋明之前，有必要先行確認(rèn)要素表的釋明功能。

1.要素表使用符合釋明本質(zhì)

釋明的原意即是“使不明確的事項(xiàng)得以明確”[14]張衛(wèi)平：《民事訴訟法》，法律出版社2019 年版，第87 頁(yè)。，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者也認(rèn)為，釋明的功能在于除去“聲明或陳述之意義或內(nèi)容不明了；聲明或陳述不完足；聲明或陳述，自該事件而言，為錯(cuò)誤或不適當(dāng)；不為必要或適當(dāng)?shù)年愂龅取比秉c(diǎn)。[15]姜世明：《民事訴訟法》（上冊(cè)），新學(xué)林出版股份有限公司2013 年版，第598 頁(yè)。那么何以使不明確的事項(xiàng)得以明確、糾正不必要不適當(dāng)?shù)年愂龌蛑鲝垼炕谵q論主義和處分權(quán)主義的要求，“這些事項(xiàng)的最終判斷權(quán)委諸于當(dāng)事人”，[16][日]伊藤真：《民事訴訟法》，曹云吉譯，北京大學(xué)出版社2019 年版，第215 頁(yè)。所以釋明對(duì)法官來(lái)說(shuō)是發(fā)問(wèn)或者促使當(dāng)事人舉證，而非法官?gòu)叫姓{(diào)查事實(shí)或代替當(dāng)事人提出訴訟請(qǐng)求?！搬屆鳈?quán)最基本的含義可以簡(jiǎn)單地概括為法院向當(dāng)事人發(fā)問(wèn)的一種權(quán)利”，[17]張衛(wèi)平：《民事訴訟：關(guān)鍵詞展開(kāi)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005 年版，第24 頁(yè)。而當(dāng)事人可以選擇回應(yīng)或不回應(yīng)法院的釋明。

因此從邏輯上講，如果此時(shí)當(dāng)事人提出的主張與請(qǐng)求明確、充分、正確，當(dāng)然沒(méi)有釋明的空間存在，法官也沒(méi)有發(fā)問(wèn)的必要。不過(guò)，如果所有當(dāng)事人的起訴狀與答辯狀完全滿足爭(zhēng)點(diǎn)整理的需求，那么連要素表的填寫(xiě)是否必要都存在疑問(wèn)，因?yàn)檫@不過(guò)是由當(dāng)事人分擔(dān)一部分法院可以自行完成的事務(wù)性工作，即對(duì)當(dāng)事人的起訴狀與答辯狀的內(nèi)容進(jìn)行整理。如果實(shí)踐中并非如此，那么當(dāng)事人填寫(xiě)要素表不可避免地提出、澄清了起訴狀與答辯狀中的案件要素。事實(shí)上，這種不明確在本人訴訟中更為顯著，[18]參見(jiàn)姜世明：《民事訴訟法》（上冊(cè)），新學(xué)林出版股份有限公司2013 年版，第598 頁(yè)。本人訴訟在中級(jí)人民法院可能不占主導(dǎo)地位，[19]參見(jiàn)王亞新、傅郁林、范愉、徐昀、朱芒、吳英姿、王贏、鄧軼：《法律程序運(yùn)作的實(shí)證分析》，法律出版社2005 年版，第12-13 頁(yè)。但《實(shí)施辦法》將要素式審判限于簡(jiǎn)易程序或小額程序，只有基層人民法院可以適用，但基層人民法院的本人訴訟占據(jù)著主導(dǎo)地位，[20]2020 年7 月23 日于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上檢索裁判日期為2020 年1 月1 日至2020 年7 月1 日，基層人民法院的民事案件文書(shū)，共檢索到3130652 篇文書(shū)，而其中文書(shū)的當(dāng)事人段有“代理人”一詞的，有1193655 篇，由此可知，大約有62%的基層人民法院民事案件當(dāng)事人雙方都未委托代理人。更不必說(shuō)其中的簡(jiǎn)易程序或小額程序了。既然需要釋明的情形很可能存在，法院將要素表交給當(dāng)事人實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了“發(fā)問(wèn)”，當(dāng)事人的填寫(xiě)實(shí)現(xiàn)了對(duì)請(qǐng)求與主張不明確之處的澄清，而不單純是由當(dāng)事人分擔(dān)法院的工作。

從之前的分析也可以看出，因法院需要要素表整理爭(zhēng)點(diǎn)，其內(nèi)容十分全面，案件一般不會(huì)涉及所有項(xiàng)目，《要素審判規(guī)定》等文件也注明，要素表某些內(nèi)容可能與本案無(wú)關(guān)。但即使是無(wú)關(guān)事項(xiàng)，承審法官何以確信其與本案無(wú)關(guān)，如何區(qū)分是無(wú)關(guān)還是當(dāng)事人疏漏，畢竟起訴狀與答辯狀不會(huì)說(shuō)明哪些事項(xiàng)與本案無(wú)關(guān)。對(duì)于無(wú)關(guān)事項(xiàng)，不存在“不充分”或“不正確”，但可能存在“不明確”。通過(guò)要素表，承審法官可以確認(rèn)某些內(nèi)容確實(shí)與本案無(wú)關(guān)并在審理中不再考慮，當(dāng)事人不會(huì)因要素表上的無(wú)關(guān)內(nèi)容提出新的訴訟請(qǐng)求或新的事實(shí)主張，而是向法院說(shuō)明不存在此種情形、自己不會(huì)提出相應(yīng)的請(qǐng)求或主張、此處并非疏漏，繼而從另一角度進(jìn)一步明確了自身的請(qǐng)求或主張。

2.要素表使用契合釋明方式及對(duì)象

《上海市高級(jí)人民法院民事訴訟釋明指南》（以下簡(jiǎn)稱《釋明指南》）第26 條允許口頭與書(shū)面形式進(jìn)行釋明，重要事項(xiàng)須記錄在案。不過(guò)在大陸法系國(guó)家，如德國(guó)、日本，為避免單獨(dú)接觸威脅法官中立地位，法官一般以書(shū)面方式釋明并告知相對(duì)方。[21]參見(jiàn)熊躍敏：《民事訴訟中法院的釋明：法理、規(guī)則與判例——以日本民事訴訟為中心的考察》，載《比較法研究》2004 年第6 期，第75 頁(yè)。法官將要素表交予雙方當(dāng)事人填寫(xiě)貼合程序正義的要求。至于要素表的內(nèi)容與釋明的對(duì)象是否重合的問(wèn)題，前文已經(jīng)詳細(xì)分析了要素表的內(nèi)容并簡(jiǎn)要介紹了釋明的對(duì)象，二者的差異集中在兩個(gè)層面。一個(gè)是觀察視角層面，以借款金額為例，從靜態(tài)的角度觀察，它是一種法律要件，而將之置于訴訟中，本案中的借款金額則可以成為當(dāng)事人的事實(shí)主張（的一部分），前文分析的要素表內(nèi)容與釋明的對(duì)象并不沖突；另一個(gè)則是要素表內(nèi)容未必不明確、不充分或不正確，前文就此已有相應(yīng)的分析。

綜上所述，要素表的使用實(shí)現(xiàn)了釋明的功能、契合了釋明的形式，對(duì)象上也與釋明不存在根本性的沖突，法院以要素表完成定型化爭(zhēng)點(diǎn)整理的同時(shí)進(jìn)行了一種定型化的釋明。

5）土方施工的壓實(shí)作業(yè)。在填筑材料施工結(jié)束后，需要對(duì)其進(jìn)行壓實(shí)，保證土方的整體強(qiáng)度。在進(jìn)行壓實(shí)作業(yè)時(shí)，需要使用專(zhuān)門(mén)的壓實(shí)設(shè)備進(jìn)行操作，同時(shí)還需要對(duì)土方進(jìn)行均勻性處理。

三、以要素表為載體的釋明新特征及對(duì)劃定釋明邊界的影響

之所以產(chǎn)生確認(rèn)要素表釋明性質(zhì)的必要，不僅因?yàn)槠鋵儆跔?zhēng)點(diǎn)整理的一部分，更重要的是其與一般意義上的釋明有諸多不同，原因在于法院設(shè)計(jì)要素表的基本目標(biāo)是高效、流水線化地整理爭(zhēng)點(diǎn)而不是謹(jǐn)慎妥當(dāng)?shù)蒯屆?。在確認(rèn)要素表的釋明性質(zhì)后，分析要素表釋明的有必要充分展開(kāi)，為針對(duì)性完善要素表釋明打下基礎(chǔ)。

（一）要素表釋明的新特征

1.要素表釋明位于立案階段

要素表爭(zhēng)點(diǎn)整理從立案階段開(kāi)始，其釋明也發(fā)生于立案階段或緊跟立案階段，與大陸法系傳統(tǒng)釋明有所區(qū)別，也與我國(guó)現(xiàn)行法上的釋明存在差異。《日本民事訴訟法》137 條規(guī)定，駁回訴狀在違反133 條第2 項(xiàng)或不繳納費(fèi)用且不補(bǔ)正時(shí)才可為之，而133 條第2 項(xiàng)僅要求記載當(dāng)事人及法定代理人和請(qǐng)求趣旨及原因。[22]參見(jiàn)《日本民事訴訟法典》，曹云吉譯，廈門(mén)大學(xué)出版社2017 年版，第48-49 頁(yè)。法官接到訴狀后，不會(huì)進(jìn)行實(shí)體判決要件審查，主要考慮費(fèi)用和被告地址，而法院接收訴狀后即訴訟系屬，而越過(guò)了立案階段。[23]參見(jiàn)張衛(wèi)平：《起訴條件與實(shí)體判決要件》，載《法學(xué)研究》2004 年第6 期，第60 頁(yè)。德國(guó)向法院書(shū)記科遞交起訴狀之后，拒絕送達(dá)起訴狀的理由限于未支付訴訟費(fèi)用、被告不受德國(guó)法院管轄、不是德語(yǔ)書(shū)寫(xiě)、未寫(xiě)明當(dāng)事人、充斥侮辱性語(yǔ)言，[24]參見(jiàn)[德]羅森貝克、施瓦布、戈特瓦爾德：《德國(guó)民事訴訟法》，李大雪譯，中國(guó)法制出版社2007 年版，第685 頁(yè)。除了當(dāng)事人不清屬于“不清晰、不明確”之外，法院要求補(bǔ)正其他事項(xiàng)很難冠以“釋明”之名?！俄n國(guó)民事訴訟法》249 條第1 款規(guī)定了訴狀必須記載的三項(xiàng)事項(xiàng)：當(dāng)事人及法定代理人、請(qǐng)求趣旨、請(qǐng)求原因。其僅要求請(qǐng)求趣旨具體、明確、特定，請(qǐng)求原因足以指明訴訟標(biāo)的。[25]參見(jiàn)[韓]孫漢琦：《韓國(guó)民事訴訟法導(dǎo)論》，陳剛、陶建國(guó)、樸明姬等譯，中國(guó)法制出版社2010 年版，第159-160 頁(yè)。因此大陸法系的釋明通常不會(huì)在立案階段充分展開(kāi)。根本原因在于大陸法系國(guó)家起訴條件通常是訴狀的受理與送達(dá)以及繳納訴訟費(fèi)用，本案判決要件則與本案要件并行審查，本案判決要件形式上獲得口頭辯論保障的同時(shí)，[26]參見(jiàn)段文波：《起訴條件前置審理論》，載《法學(xué)研究》2016 年第6 期，第75 頁(yè)。沒(méi)有必要在立案階段對(duì)其釋明。

但我國(guó)在立案階段即審查大陸法系民事訴訟理論中部分實(shí)體判決要件，如當(dāng)事人適格、管轄，故我國(guó)法院要求補(bǔ)正之范圍大于大陸法系國(guó)家相應(yīng)范圍。這種差異導(dǎo)致了我國(guó)在非要素式審判中的釋明與大陸法系的釋明已有不同，如《釋明指南》第25 條規(guī)定可以在立案階段釋明。即使如此，對(duì)于訴訟請(qǐng)求的不充分或不正確，以及事實(shí)主張、證據(jù)、法律適用的理解的充分性、正確性、明確性，往往需要法庭審理才可確定。立案庭法官不僅難以釋明，并且基于“立審分離”和言詞原則，立案庭法官不應(yīng)當(dāng)也無(wú)必要進(jìn)行足以發(fā)現(xiàn)此種釋明必要的審查。而要素表需要對(duì)一類(lèi)法律關(guān)系充分整理爭(zhēng)點(diǎn)，其內(nèi)容遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出我國(guó)立案所需，立案并不需要法院掌握所有可能相關(guān)的法律事實(shí)的狀態(tài)。

2.要素表釋明不由本案審判人員進(jìn)行

填寫(xiě)要素表發(fā)生于立案階段，自然不可能由本案審判人員進(jìn)行釋明。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，追求效率的標(biāo)準(zhǔn)化爭(zhēng)點(diǎn)整理程序中，所使用的要素表必須是標(biāo)準(zhǔn)化的，因此其是由法院或上級(jí)法院事先設(shè)計(jì)或調(diào)整過(guò)的，立案庭人員僅負(fù)責(zé)引導(dǎo)填寫(xiě)。要素表釋明是法院的決定而不是法官的裁量，不論審判人員還是立案庭法官，都只能發(fā)揮協(xié)助作用。

3.要素表釋明是“一攬子”釋明

在立案階段進(jìn)行的爭(zhēng)點(diǎn)整理，只能以總結(jié)提煉類(lèi)案審理特點(diǎn)為基礎(chǔ)。為有效充分整理爭(zhēng)點(diǎn)，要素表“打包”了典型爭(zhēng)點(diǎn)。要素表釋明由此成了對(duì)類(lèi)型化案件的“一攬子”釋明。只有將所有典型爭(zhēng)點(diǎn)列出，才有標(biāo)準(zhǔn)化的可能。與此相反，一般意義上的釋明沒(méi)有包含類(lèi)型糾紛中所有典型爭(zhēng)點(diǎn)的必要。標(biāo)準(zhǔn)化的爭(zhēng)點(diǎn)整理使要素表成為“一攬子”的釋明方式。

4.要素表釋明不以具體訴訟資料為基礎(chǔ)

要素式審判為求效率而采取的標(biāo)準(zhǔn)化爭(zhēng)點(diǎn)整理模式，導(dǎo)致要素表具有釋明功能并與其他種類(lèi)的釋明相區(qū)分。作為一種立案階段、“一攬子”的標(biāo)準(zhǔn)化釋明，其內(nèi)容只與糾紛性質(zhì)有關(guān)——當(dāng)然，確定糾紛性質(zhì)并提供相應(yīng)表格還要根據(jù)當(dāng)事人提交的起訴狀等——而與當(dāng)事人提出的具體訴訟資料無(wú)關(guān)。傳統(tǒng)釋明中，不論明確現(xiàn)有訴訟資料的消極釋明還是要求提出新訴訟資料的積極釋明都只能以現(xiàn)有訴訟資料為基礎(chǔ)，“打包”釋明只基于糾紛性質(zhì)為之，與傳統(tǒng)釋明建立在不同基礎(chǔ)上。

（二）要素表釋明邊界所受之影響

1.法官中立原則作為判斷標(biāo)準(zhǔn)的約束作用減弱

消極釋明與積極釋明之別對(duì)把握釋明范圍邊界十分重要，畢竟前者僅僅是“對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)提出的訴訟資料的釋明”“系傳統(tǒng)意義上的釋明”。[27]王秋良、于媛媛：《釋明權(quán)比較研究與立法建議》，載《東方法學(xué)》2009 年第6 期，第35 頁(yè)。要求提出新的訴訟資料的積極釋明則不同，任重主張積極釋明“邊界還應(yīng)當(dāng)結(jié)合處分原則和辯論原則以及法官中立原則加以勘定”，[28]任重：《我國(guó)民事訴訟釋明邊界問(wèn)題研究》，載《中國(guó)法學(xué)》2018 年第6 期，第230-231 頁(yè)。不過(guò)包括其在內(nèi)的多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為，處分原則與辯論原則難以劃定釋明邊界。如果法院行使釋明權(quán)僅僅是告知或者發(fā)問(wèn)，當(dāng)事人可以不響應(yīng)釋明、法官不“越俎代庖”，自不會(huì)違反處分原則、辯論原則，[29]參見(jiàn)王杏飛：《對(duì)我國(guó)民事訴判關(guān)系的再思考》，載《中國(guó)法學(xué)》2019 年第2 期，第295 頁(yè)。法官中立原則是檢驗(yàn)積極釋明妥當(dāng)性的重要標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)要素表釋明而言，其可能部分屬于積極釋明部分屬于消極釋明，消極釋明的邊界不需要過(guò)多討論，問(wèn)題在于其中的積極釋明。之所以要用法官中立原則約束積極釋明，是因?yàn)獒屆鳚摬刂胺ü俾蓭熁钡娘L(fēng)險(xiǎn)，“在積極的釋明中，對(duì)于釋明權(quán)能的過(guò)度行使，有可能扭曲案件真相、妨礙到當(dāng)事人之間的公平”，[30][日]新堂幸司：《新民事訴訟法》，林劍鋒譯，法律出版社2008 年版，第316 頁(yè)。使相對(duì)于不干預(yù)時(shí)的勝訴方與敗訴方交換。蘇力論述的法官發(fā)揮律師作用，以民事訴訟的法理審視，有時(shí)是通過(guò)釋明完成的，如告知當(dāng)事人“如何解決對(duì)她最好”[31]蘇力：《送法下鄉(xiāng)——中國(guó)基層司法制度研究》，北京大學(xué)出版社2011 年版，第231-235 頁(yè)。。然而由于要素表釋明不以具體的訴訟資料為基礎(chǔ)、不由本案審判人員進(jìn)行，要素表釋明不會(huì)建立在已經(jīng)形成的法律觀點(diǎn)之上，本案的審判人員也不會(huì)因要素表釋明錯(cuò)誤承擔(dān)責(zé)任，要素表釋明為當(dāng)事人提供的“法律意見(jiàn)”不如傳統(tǒng)釋明有效。此外，整理爭(zhēng)點(diǎn)需要雙方的主張與聲明，要素表同時(shí)發(fā)給雙方當(dāng)事人，同時(shí)對(duì)雙方進(jìn)行了釋明，對(duì)法官中立地位的影響較小，法官中立原則對(duì)要素表釋明的約束作用也相應(yīng)減弱。

2.釋明邊界具象化成為必要

對(duì)傳統(tǒng)釋明而言，判斷消極釋明是否妥當(dāng)需要根據(jù)已經(jīng)提出的訴訟資料觀察其是否屬于消極釋明，判斷積極釋明是否妥當(dāng)也需要結(jié)合其已經(jīng)提出的訴訟資料，方可知曉是否違反處分原則、辯論原則、法官中立原則。由于釋明的對(duì)象以及訴訟資料的情況千差萬(wàn)別，雖然我國(guó)司法解釋對(duì)若干事項(xiàng)的釋明進(jìn)行了明確的規(guī)定，[32]如《最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定》第3 條：當(dāng)事人未提出訴訟時(shí)效抗辯，人民法院不應(yīng)對(duì)訴訟時(shí)效問(wèn)題進(jìn)行釋明及主動(dòng)適用訴訟時(shí)效的規(guī)定進(jìn)行裁判。多數(shù)情況下依靠判例累積確立釋明標(biāo)準(zhǔn)較為妥當(dāng)。[33]參見(jiàn)[日]高橋宏志：《民事訴訟法：制度與理論的深層分析》，林劍鋒譯，法律出版社2003 年版，第360頁(yè)。學(xué)者在分析釋明邊界時(shí)，多提出釋明的原則以指導(dǎo)法院的釋明，而非劃定十分具體的釋明邊界。[34]此處僅舉幾例，不一一列舉：江偉教授等認(rèn)為行使釋明權(quán)應(yīng)尊重當(dāng)事人真意，以中立為原則；蔡虹教授主張行使釋明權(quán)應(yīng)尊重當(dāng)事人選擇權(quán)，法官必須保持中立。參見(jiàn)江偉、劉敏：《論民事訴訟模式的轉(zhuǎn)換與法官的釋明權(quán)》，載陳光中、江偉主編：《訴訟法論叢》（第6 卷），法律出版社2001 年版，第348 頁(yè)；蔡虹：《釋明權(quán)：基礎(chǔ)透視與制度構(gòu)建》，載《法學(xué)評(píng)論》2005 年第1 期，第112 頁(yè)。

由于傳統(tǒng)釋明必須結(jié)合具體情境判斷可否釋明，不存在任何情境下都可以釋明或都不可以釋明的對(duì)象，[35]張力論述的“不適用闡明權(quán)的訴訟事項(xiàng)”指的是不適用辯論主義或處分權(quán)主義導(dǎo)致法官的發(fā)問(wèn)不能按照釋明規(guī)則處理的情形，而非超越情境的釋明規(guī)則。參見(jiàn)張力：《闡明權(quán)研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2006 年版，第209-217 頁(yè)。即使是飽受爭(zhēng)議的對(duì)訴訟時(shí)效的釋明，司法解釋也僅禁止“未提出訴訟時(shí)效抗辯”時(shí)的釋明，當(dāng)事人已經(jīng)表述主張時(shí)效抗辯之意僅未轉(zhuǎn)化為法律用語(yǔ)時(shí)，法院未必不可釋明。而要素表為了流水線化地整理爭(zhēng)點(diǎn)，僅根據(jù)訴爭(zhēng)的法律關(guān)系進(jìn)行了區(qū)別，并未依靠當(dāng)事人提出的其他訴訟資料，這導(dǎo)致雖然訴訟資料不同，只要基礎(chǔ)法律關(guān)系相同，法院進(jìn)行的釋明便相同。因此要素表釋明排除了傳統(tǒng)釋明規(guī)則中法官裁量的基本前提，即已經(jīng)提出的訴訟資料、本案的具體情境。此外，傳統(tǒng)釋明的規(guī)范或許可以分為“應(yīng)當(dāng)釋明”“不應(yīng)當(dāng)釋明”和“可以釋明”，[36]參見(jiàn)姜世明：《民事訴訟法》（上冊(cè)），新學(xué)林出版股份有限公司2013 年版，第619 頁(yè)。排除自由裁量導(dǎo)致要素表釋明不涉及“可以釋明”的問(wèn)題。這使得原本難以具象化的釋明邊界有了具象化的可能。而且，原本依靠判例累積形成釋明邊界的方案因?yàn)橐乇磲屆魇且环N定型化的釋明并且對(duì)同類(lèi)案件反復(fù)適用，難以通過(guò)判例修正其邊界，需要事先明確何種事項(xiàng)可以釋明、何種事項(xiàng)不能釋明。因此要素表釋明邊界的具象化不僅可能，而且必要。

四、釋明理論體系下要素表合理化路徑

（一）網(wǎng)上立案：智能化要素式審判中重構(gòu)要素表釋明

要素表是一種特殊形態(tài)的釋明，但是要素表設(shè)計(jì)過(guò)程中沒(méi)有充分考慮釋明的規(guī)律與原理。至于設(shè)計(jì)出大量的板式并根據(jù)案件的具體情況判斷是否可以釋明而使用要素表，雖然可以通過(guò)重新引入對(duì)具體情形的考量以實(shí)現(xiàn)要素表釋明的合理化，但會(huì)將壓力轉(zhuǎn)移到立案庭。由于簡(jiǎn)化審理流程、提高審判效率以實(shí)現(xiàn)“簡(jiǎn)案快審”是要素式審判的基本目標(biāo)，這一有損于要素表定型化特點(diǎn)的方案可行性不強(qiáng)。

釋明的邊界需要平衡追求真實(shí)、辯論主義、法官中立、程序公正等多種價(jià)值，按《實(shí)施辦法》《試點(diǎn)方案》的要求，要素式審判本身還需要優(yōu)化配置司法資源，優(yōu)質(zhì)、高效、低成本解決矛盾，因此還要特別關(guān)注效率價(jià)值的地位。而價(jià)值“沖突的解決必須根據(jù)具體的場(chǎng)景、具體情形處理”，[37]張衛(wèi)平：《法學(xué)研究與教育方法論》，法律出版社2017 年版，第132 頁(yè)。根據(jù)當(dāng)事人已經(jīng)提出的訴訟資料提供不同的要素表，能一定程度上將要素表釋明轉(zhuǎn)化為傳統(tǒng)釋明繼而實(shí)現(xiàn)要素表的合理化。在能解決效率問(wèn)題的前提下，這是最為簡(jiǎn)單直接的方案。

既然由工作人員分析已經(jīng)提出的訴訟資料并給出不同要素表有礙于效率的提升，依靠人工智能則不存在這一問(wèn)題，而且類(lèi)型化案件的要素式審判“既符合案件審理的固有特征，又恰當(dāng)發(fā)揮了人工智能的優(yōu)勢(shì)”。[38]李晨：《論類(lèi)型化案件智能審判系統(tǒng)的建構(gòu)——以J 區(qū)法院為樣本》，載《東南司法評(píng)論》2018 年卷，第340 頁(yè)。例如當(dāng)事人未在起訴狀中提及利息，要素表中就不應(yīng)當(dāng)包括利息一項(xiàng)；答辯狀中未涉及時(shí)效抗辯，要素表也不應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人提出時(shí)效抗辯，不論是否有利于整理爭(zhēng)點(diǎn)；當(dāng)起訴狀中出現(xiàn)“擔(dān)保”“保證”或其他類(lèi)似詞匯時(shí)，要素表則應(yīng)包括保證合同情況、抵押合同情況、各擔(dān)保順位情況等內(nèi)容；在文書(shū)未提及特定內(nèi)容時(shí)，根據(jù)既存事項(xiàng)及其表述與未提及事項(xiàng)同時(shí)出現(xiàn)的頻率決定是否顯示相應(yīng)項(xiàng)目。這一機(jī)制需要以與信息平臺(tái)緊密結(jié)合為基礎(chǔ)，2019 年全國(guó)97.8%的法院支持網(wǎng)上立案，[39]參見(jiàn)《〈法治藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)法院信息化發(fā)展報(bào)告（2020）〉發(fā)布，法院信息化走出中國(guó)道路》，載央廣網(wǎng)2020 年6 月3 日，http://china.cnr.cn/gdgg/20200603/t20200603_525115752.shtml，2020 年8 月5 日訪問(wèn)。山東、[40]《要素審判指引》第3 條規(guī)定將《審判要素表》嵌入網(wǎng)上立案系統(tǒng)，原告申請(qǐng)網(wǎng)上立案時(shí)按照系統(tǒng)自動(dòng)提示填寫(xiě)《審判要素表》。福建[41]參見(jiàn)福建高院：《這個(gè)法院自主研發(fā)的“法律魔方”要素式智能審判系統(tǒng)獲國(guó)家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)啦》，載搜狐網(wǎng)2019 年8 月8 日，http://www.sohu.com/a/332347145_672938，2020 年8 月5 日訪問(wèn)。等地的法院將要素式審判與之結(jié)合，基礎(chǔ)已然形成。從技術(shù)上講，需要從當(dāng)事人提交的訴訟文書(shū)中自動(dòng)提取出關(guān)鍵詞以形成要素表供當(dāng)事人填寫(xiě)，目前四川法院的要素式審判系統(tǒng)已經(jīng)可以通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)分析，從當(dāng)事人的材料中自動(dòng)提取出本案的要素，[42]參見(jiàn)劉楠、曾學(xué)原：《四川法院要素式智能審判化解“案多人少”的實(shí)踐》，載李林、田禾主編：《中國(guó)法院信息化發(fā)展報(bào)告No.2（2018）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2018 年版。技術(shù)上也不存在難題，只是由于其奠基于對(duì)司法大數(shù)據(jù)的分析、系統(tǒng)的建設(shè)，須進(jìn)行協(xié)調(diào)交流以防重復(fù)建設(shè)浪費(fèi)資源。最后，這一機(jī)制也不會(huì)明顯加重當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。要素表只能是對(duì)典型潛在爭(zhēng)點(diǎn)的總結(jié)，而不能排除非典型爭(zhēng)點(diǎn)出現(xiàn)在簡(jiǎn)單案件中的可能，這無(wú)礙于典型爭(zhēng)點(diǎn)的整理，而取代起訴狀卻不妥當(dāng)。而且起訴狀（或答辯狀）的“事實(shí)與理由”部分按一定線索（通常是時(shí)間線索）較完整地?cái)⑹隽税讣聦?shí)，要素表卻難以為法官提供案件的概況。由于要素式裁判文書(shū)過(guò)于簡(jiǎn)略，已經(jīng)給二審法院造成了不小負(fù)擔(dān)，二審法官可能需要查閱一審?fù)徆P錄才可獲得充分信息。[43]參見(jiàn)林遙：《民商事類(lèi)型化案件要素式審判機(jī)制研究——以C 市法院民事庭審優(yōu)質(zhì)化改革情況為樣本分析》，載《法律適用》2018 年第15 期，第140 頁(yè)。這一背景下將起訴狀與答辯狀也改為要素表格，會(huì)進(jìn)一步加劇二審法官的審理困境。既然要素表暫時(shí)無(wú)法取代起訴狀，那么當(dāng)事人原則上仍應(yīng)提交起訴狀與答辯狀。通過(guò)訴訟服務(wù)系統(tǒng)，要求當(dāng)事人在提交起訴狀與答辯狀之后，填寫(xiě)系統(tǒng)生成的要素表對(duì)當(dāng)事人而言并未加重負(fù)擔(dān)，反而減少了當(dāng)事人查看無(wú)關(guān)要素的時(shí)間繼而提高了效率。

總之，通過(guò)與法院智能審判平臺(tái)的結(jié)合、分析當(dāng)事人提出的訴訟資料而自動(dòng)生成要素表可以在保證效率的同時(shí)，最大限度地模擬法官傳統(tǒng)釋明的結(jié)構(gòu)，繼而使要素表釋明符合法官中立等諸原則的要求。但是，考慮到各地要素式審判建設(shè)的進(jìn)度不一致，以及當(dāng)事人可能因?yàn)橹T多原因，如心理因素或者網(wǎng)上立案系統(tǒng)不能滿足效率需求而不使用網(wǎng)上立案系統(tǒng)。[44]參見(jiàn)王琦：《法院網(wǎng)上立案的實(shí)踐檢視及路徑研究》，載《法學(xué)雜志》2016 年第11 期，第101-103 頁(yè)。當(dāng)事人“繞過(guò)”網(wǎng)上立案系統(tǒng)時(shí)再要求當(dāng)事人回到網(wǎng)上立案系統(tǒng)填寫(xiě)要素表而不直接發(fā)給當(dāng)事人紙質(zhì)要素表填寫(xiě)則過(guò)于迂回、不符合效率的要求，并在一定程度上使當(dāng)事人不得不選擇網(wǎng)上立案。事實(shí)上，雖然絕大多數(shù)法院都有網(wǎng)上立案系統(tǒng)，2019 年網(wǎng)上立案的一審民商事和一審行政案件占受理總數(shù)的33.2%，[45]參見(jiàn)《〈法治藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)法院信息化發(fā)展報(bào)告（2020）〉發(fā)布，法院信息化走出中國(guó)道路》，載央廣網(wǎng)2020 年6 月3 日，http://china.cnr.cn/gdgg/20200603/t20200603_525115752.shtml，2020 年8 月5 日訪問(wèn)?，F(xiàn)場(chǎng)立案占據(jù)多數(shù)，紙質(zhì)要素表也將長(zhǎng)期存在。在不考慮當(dāng)事人已經(jīng)提出的訴訟資料的前提下確定具體的釋明邊界仍然是無(wú)法回避的問(wèn)題。

（二）釋明原理下要素表內(nèi)容設(shè)計(jì)的完善

在討論釋明邊界時(shí)，肖建華教授等采取了將之分為“除去不當(dāng)聲明”“明確不清楚聲明”“補(bǔ)充不完整陳述”“法官法律觀點(diǎn)”“舉證指導(dǎo)”的釋明并分別分析的進(jìn)路，[46]參見(jiàn)肖建華、陳琳：《法官釋明權(quán)之理論闡釋與立法完善》，載《北方法學(xué)》2007 年第2 期，第80-81 頁(yè)。前文也提及了不明確、不充分、不正確的劃分，但由于要素表的使用不考慮已經(jīng)提出的具體訴訟資料，這一區(qū)分無(wú)法直接用于分析要素表釋明。釋明根據(jù)對(duì)象可以分為訴訟請(qǐng)求釋明、抗辯權(quán)釋明、案件事實(shí)釋明和證據(jù)釋明，[47]參見(jiàn)任重：《我國(guó)民事訴訟釋明邊界問(wèn)題研究》，載《中國(guó)法學(xué)》2018 年第6 期，第220 頁(yè)。下文將以此分類(lèi)為基礎(chǔ)展開(kāi)對(duì)要素表釋明的討論。至于法律的釋明（法律觀點(diǎn)指出義務(wù)），一方面，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，由于“你（當(dāng)事人）給我（法官）事實(shí)，我給你法律”，當(dāng)事人無(wú)權(quán)左右法律的解釋與適用，法律觀點(diǎn)的釋明是“防止突襲性裁判的重要手段”[48]熊躍敏：《民事訴訟中法院的法律觀點(diǎn)指出義務(wù)：法理、規(guī)則與判例——以德國(guó)民事訴訟為中心的考察》，載《中國(guó)法學(xué)》2008 年第4 期，第120 頁(yè)。，與傳統(tǒng)釋明有所區(qū)別而又可稱為“法律觀點(diǎn)的指摘義務(wù)”[49]黃國(guó)昌：《民事訴訟理論之新開(kāi)展》，北京大學(xué)出版社2008 年版，第37 頁(yè)。；另一方面，要素表釋明因其由法院事先設(shè)計(jì)、不由承審法官實(shí)施的特點(diǎn)，不承載法官的法律觀點(diǎn)而通常與法律釋明無(wú)涉。

1.訴訟請(qǐng)求釋明

首先需要明確的是，不論是《要素審判規(guī)定》還是《要素審判指引》，其要素表的欄目中通常沒(méi)有“是否提出請(qǐng)求”或者“請(qǐng)求數(shù)額多少”的項(xiàng)目，[50]前文分析的民間借貸要素表中，僅《要素審判指引》的民間借貸糾紛要素表明確詢問(wèn)是否“主張配偶承擔(dān)責(zé)任”，此外沒(méi)有直接對(duì)當(dāng)事人的主張進(jìn)行發(fā)問(wèn)的項(xiàng)目。同理，也沒(méi)有直接向當(dāng)事人釋明行使抗辯權(quán)，似乎應(yīng)當(dāng)把“利息如何約定”等項(xiàng)目直接歸入案件事實(shí)的釋明進(jìn)行分析。然而問(wèn)題在于，此類(lèi)事實(shí)既不同于資金來(lái)源等間接事實(shí)，也不同于約定借款數(shù)額之類(lèi)在所有借貸糾紛中都成為主要事實(shí)的主要事實(shí)，它們只能構(gòu)成相對(duì)特定的請(qǐng)求權(quán)成立的主要事實(shí)，對(duì)特定請(qǐng)求權(quán)的“提示”效果十分明顯，宜納入對(duì)訴訟請(qǐng)求的釋明范疇加以分析。

若將對(duì)此類(lèi)事實(shí)的釋明視作某種程度上的對(duì)訴訟請(qǐng)求的釋明，如果當(dāng)事人在訴狀中提出了相應(yīng)請(qǐng)求，要素表協(xié)助明確已經(jīng)提出的請(qǐng)求不存在過(guò)度釋明之虞。矛盾集中在當(dāng)事人未在訴狀中提出相應(yīng)請(qǐng)求時(shí)，要素表對(duì)訴訟請(qǐng)求的釋明構(gòu)成了追加訴訟請(qǐng)求的積極釋明，《釋明指南》第6 條認(rèn)為，只有產(chǎn)生失權(quán)后果時(shí)才應(yīng)當(dāng)進(jìn)行追加訴訟請(qǐng)求的釋明，否則由法官裁量。但在重復(fù)起訴“三同說(shuō)”標(biāo)準(zhǔn)下，如本金和利息屬于不同的訴訟請(qǐng)求，因此前訴請(qǐng)求返還其中一者不會(huì)導(dǎo)致另一者發(fā)生失權(quán)效果，[51]參見(jiàn)嚴(yán)仁群：《既判力客觀范圍之新進(jìn)展》，載《中外法學(xué)》2017 年第2 期，第539 頁(yè)。那么同時(shí)釋明了多項(xiàng)不會(huì)失權(quán)的請(qǐng)求權(quán)的要素表是否構(gòu)成過(guò)度釋明并應(yīng)當(dāng)加以限制？失權(quán)是沒(méi)有后訴，有后訴則未失權(quán)，要素式審判在繁簡(jiǎn)分流中發(fā)揮著提高簡(jiǎn)單案件審判效率的作用，如果將這種審判效率簡(jiǎn)單理解為個(gè)案而非生活糾紛的解決效率，通過(guò)在同一個(gè)案件中審理較少的請(qǐng)求權(quán)加速個(gè)案效率并無(wú)不妥。但是這一效率應(yīng)理解為社會(huì)整體的效率而非績(jī)效管理意義上的效率，《實(shí)施辦法》也要求“降低當(dāng)事人訴訟成本”，而當(dāng)事人反復(fù)起訴顯然不符合這一要求。推動(dòng)潛在的后訴加入前訴的追加、變更訴訟請(qǐng)求的釋明被視為一次性解決糾紛的重要手段，[52]參見(jiàn)北京市第一中級(jí)人民法院課題組：《關(guān)于建立民事審判“糾紛一次性解決機(jī)制”的調(diào)研報(bào)告》，載《法律適用》2013 年第1 期，第100-101 頁(yè)。因此要素表容納追加訴訟請(qǐng)求的釋明并無(wú)不妥。不僅如此，要素表應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人填寫(xiě)自己的主張，詢問(wèn)當(dāng)事人是否提出各項(xiàng)主張，以實(shí)現(xiàn)對(duì)主張的直接釋明，推動(dòng)糾紛的一次性解決的同時(shí)便于法官把握案件。[53]例如《要素審判規(guī)定》以及《要素審判指引》的民間借貸糾紛要素表，要求原告填寫(xiě)約定的借款數(shù)額或者借款金額，但這并不總與原告主張的數(shù)額相同，原因可能包括分期還款時(shí)只有一部分債務(wù)到期，或者原告故意部分起訴等，此時(shí)法院還需要結(jié)合起訴狀才能充分把握爭(zhēng)點(diǎn)。

2.抗辯權(quán)釋明

如果要素表直接釋明債務(wù)人是否援引時(shí)效抗辯當(dāng)然違反了司法解釋的相關(guān)規(guī)定，而《要素審判規(guī)定》及鄂爾多斯中院的要素表均向當(dāng)事人釋明了時(shí)效中斷的要件事實(shí)，[54]參見(jiàn)鄂爾多斯中院：《要素式審判法應(yīng)用問(wèn)題的調(diào)研報(bào)告》，載內(nèi)蒙古自治區(qū)高級(jí)人民法院網(wǎng)2018 年1 月20 日，http://nmgfy.chinacourt.gov.cn/article/detail/2018/03/id/3222588.shtml，2020 年8 月5 日訪問(wèn)。這種事實(shí)和前文所述的“利息如何約定”一樣，并不存在多種可能的法律效果，容易導(dǎo)致債務(wù)人主動(dòng)提出時(shí)效抗辯。雖然沒(méi)有直接違反司法解釋的規(guī)定，但仍有主動(dòng)釋明訴訟時(shí)效的嫌疑?！霸诜ü賹?duì)權(quán)利抗辯的釋明問(wèn)題上，基于抗辯權(quán)之權(quán)利屬性，法官不予釋明是基本原則”，[55]張海燕：《論法官對(duì)民事實(shí)體抗辯的釋明》，載《法律科學(xué)》2017 年第3 期，第185 頁(yè)。即使要素表需要整理爭(zhēng)點(diǎn)，基于權(quán)利抗辯的特點(diǎn)，要素表釋明也不應(yīng)有所例外。因此要素表不僅不能載明是否提出權(quán)利抗辯的內(nèi)容，也不能涉及相關(guān)的主要事實(shí)以防實(shí)質(zhì)上構(gòu)成對(duì)權(quán)利抗辯的釋明。

事實(shí)抗辯并非權(quán)利抗辯，不過(guò)它們都屬于實(shí)體抗辯，此處一并加以分析。事實(shí)抗辯是依據(jù)反對(duì)性事實(shí)對(duì)相對(duì)方的權(quán)利主張?zhí)岢龅目罐q，“實(shí)質(zhì)上是對(duì)要件事實(shí)抗辯的簡(jiǎn)稱”。[56]陳剛：《論我國(guó)民事訴訟抗辯制度的體系化建設(shè)》，載《中國(guó)法學(xué)》2014 年第5 期，第208 頁(yè)。我國(guó)司法解釋中違約金調(diào)整的釋明即屬于此類(lèi)，其與權(quán)利抗辯不同，不會(huì)阻卻已經(jīng)生成的權(quán)利實(shí)現(xiàn)，而是向法院說(shuō)明權(quán)利未發(fā)生等，對(duì)其釋明并無(wú)不妥。且當(dāng)前要素表多以請(qǐng)求權(quán)為基礎(chǔ)構(gòu)建，雖然便于高效整理爭(zhēng)點(diǎn)，但若缺少對(duì)債務(wù)人可援引的事實(shí)抗辯的說(shuō)明，則有違法官中立原則，應(yīng)設(shè)計(jì)相關(guān)條目囊括典型事實(shí)抗辯以更全面地整理爭(zhēng)點(diǎn)、保持法院的形式中立。

3.案件事實(shí)釋明

我國(guó)司法解釋并未對(duì)案件事實(shí)的釋明作出直接規(guī)定。因?yàn)獒屆鳈?quán)是辯論主義的產(chǎn)物，[57]參見(jiàn)張衛(wèi)平：《民事訴訟“釋明”概念的展開(kāi)》，載《中外法學(xué)》2006 年第2 期，第140 頁(yè)。要素表中的案件事實(shí)應(yīng)當(dāng)區(qū)分為是否適用辯論主義分別討論：作為判決的基礎(chǔ)的主要事實(shí)必須由當(dāng)事人提供，間接事實(shí)即使當(dāng)事人不主張，證據(jù)調(diào)查獲得的間接事實(shí)也可直接作為判斷事實(shí)的資料，證明證據(jù)能力的補(bǔ)充事實(shí)也與此同理。[58]參見(jiàn)[日]中村英郎：《新民事訴訟法講義》，陳剛、林劍鋒、郭美松譯，法律出版社2001 年版，第176-177頁(yè)。要素表要求當(dāng)事人說(shuō)明間接事實(shí)與補(bǔ)充事實(shí)更接近于法官證據(jù)調(diào)查中的詢問(wèn)當(dāng)事人而非釋明，而我國(guó)與德國(guó)不同，未將當(dāng)事人陳述僅僅作為補(bǔ)充性證據(jù)看待，[59]參見(jiàn)包冰鋒：《大陸法系的當(dāng)事人詢問(wèn)制度及其啟示》，載《南通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2012 年第2期，第62 頁(yè)。通過(guò)要素表對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行發(fā)問(wèn)并無(wú)不妥。訴訟資料涵蓋了當(dāng)事人提出的主要事實(shí)，如果當(dāng)事人在訴狀中并未涉及相應(yīng)事實(shí)，而要素表卻設(shè)計(jì)了相應(yīng)項(xiàng)目要求當(dāng)事人說(shuō)明，則構(gòu)成了要求當(dāng)事人提出新的訴訟資料。而能否通過(guò)釋明使當(dāng)事人提出新的訴訟資料,國(guó)外理論界頗有爭(zhēng)議，結(jié)論取決于對(duì)法院地位和作用的認(rèn)知。[60]參見(jiàn)張衛(wèi)平：《民事訴訟“釋明”概念的展開(kāi)》，載《中外法學(xué)》2006 年第2 期，第138 頁(yè)?！笆聦?shí)爭(zhēng)點(diǎn)在各爭(zhēng)點(diǎn)中居于中樞位置”，[61]黃湧：《民事案件事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)釋明模式建構(gòu)》，載《人民司法》2011 年第15 期，第24 頁(yè)。如果不對(duì)主要事實(shí)的爭(zhēng)執(zhí)進(jìn)行整理，要素表難以完成爭(zhēng)點(diǎn)整理的目標(biāo)。基于法院居于能動(dòng)地位、加速簡(jiǎn)單案件審理的立場(chǎng)，要素表就主要事實(shí)的釋明具有合理性。[62]需要補(bǔ)充的是，是否成為主要事實(shí)取決于當(dāng)事人的主張，因?yàn)橥灰乇磉m用的案件種類(lèi)有限，所以既含有借款金額等必然會(huì)成為主要事實(shí)的項(xiàng)目，也含有約定利率等根據(jù)當(dāng)事人的主張可能構(gòu)成也可能不構(gòu)成主要事實(shí)的事實(shí)。為確保要素表可以有效應(yīng)用于同類(lèi)糾紛，這兩類(lèi)事實(shí)皆應(yīng)囊括進(jìn)來(lái)。

4.證據(jù)釋明

證據(jù)與證明的釋明中，開(kāi)示臨時(shí)心證、明確舉證（行為）責(zé)任只能根據(jù)訴訟中已經(jīng)提出的證據(jù)進(jìn)行，[63]參見(jiàn)寧新海：《運(yùn)行中的釋明權(quán)及其完善》，載《青海師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2010 年第3 期，第46 頁(yè)?？赡芤劳幸乇韺?shí)施的是提出證據(jù)的釋明。前文分析的要素表并未直接要求提交特定證據(jù)，但要求當(dāng)事人陳述特定證據(jù)的狀況，如書(shū)面合同、借款憑證等。一般而言，在無(wú)法形成心證時(shí)法官應(yīng)提示雙方當(dāng)事人追加證據(jù)，[64]參見(jiàn)嚴(yán)仁群：《釋明的理論邏輯》，載《法學(xué)研究》2012 年第4 期，第97 頁(yè)。而追加證據(jù)會(huì)引發(fā)新一輪的質(zhì)證，要素式審判則需要簡(jiǎn)案快審，提示當(dāng)事人可能存在的證據(jù)來(lái)要求當(dāng)事人盡可能早地提交證據(jù)并無(wú)不妥。此外，法院提示當(dāng)事人追加證據(jù)時(shí)一般不會(huì)指明證據(jù)的種類(lèi)，而要素式審判針對(duì)的是高度定型化的案件，其證據(jù)往往也呈現(xiàn)出類(lèi)型化的特點(diǎn)，部分要素表可以實(shí)現(xiàn)“每項(xiàng)要素旁說(shuō)明具體需要提交的證據(jù)材料”。[65]林遙、陳超群：《C 市法院推行民事案件要素式審判運(yùn)行機(jī)制的調(diào)研報(bào)告》，載《東南司法評(píng)論》2018 年卷，第175 頁(yè)。由于要素式審判主要面向本人訴訟，提出證據(jù)方面更需要詳細(xì)的指引以助法官查明事實(shí)。要素表應(yīng)當(dāng)注明所需證據(jù)的典型形態(tài)，便于實(shí)施提出證據(jù)的釋明。

結(jié) 語(yǔ)

隨著繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)的鋪開(kāi)，要素式審判作為快速審理簡(jiǎn)單案件的重要工具，將逐步發(fā)揮更大的功用?！对圏c(diǎn)方案》與《實(shí)施辦法》為要素式審判的進(jìn)一步發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，而公正妥當(dāng)?shù)囊乇硎且厥綄徟泻侠砘谋匾獥l件。在繁簡(jiǎn)分流、輕重分離、快慢分道以優(yōu)化司法資源配置的大背景下，更有必要強(qiáng)調(diào)促進(jìn)司法公正的改革目標(biāo)，推動(dòng)要素式審判、要素表的規(guī)范化。