李晶

（山西三建集團(tuán)有限公司，山西太原 030000）

0 引言

在建筑工程項(xiàng)目實(shí)施中，索賠是一種合理、合法的行為，可以由發(fā)包人提出，也可以由承包人提出。建筑工程實(shí)施全過程中，索賠可能發(fā)生的任一階段，尤以施工階段發(fā)生的索賠較多，合理落實(shí)索賠工作對(duì)建筑工程造價(jià)管理具有重要意義，本文主要圍繞此展開分析。

1 索賠的特征與類型

索賠，指的是在合同實(shí)施過程中，由合同一方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、合同約定等向另一方就自身損失提出賠償。索賠的發(fā)生是雙向的，結(jié)合工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分析可知，發(fā)包人向承包人要求索賠的概率較低，施工中發(fā)包人始終處于有利地位，承包人違約的情況下往往可采取每期工程款中扣抵、通過履約保函向銀行索賠等方法，來實(shí)現(xiàn)索賠要求。

索賠貫穿建筑工程項(xiàng)目實(shí)施整個(gè)過程，結(jié)合不同依據(jù)可將索賠分為多種類型（見表1），值得注意的是大部分索賠均可通過協(xié)商談判、調(diào)解等方式解決，若是雙方無法達(dá)成一致，可提交仲裁或訴訟求得解決，切實(shí)維護(hù)合同雙方各自的合法利益。

2 建筑工程造價(jià)管理中的索賠產(chǎn)生原因、程序與技巧

2.1 引起索賠的原因

建筑工程往往資金占用量大、工作面多、受外界影響大，因此引起索賠的因素眾多，主要可歸納為如下幾點(diǎn)：

2.1.1 發(fā)包方違約因素

發(fā)包方違約是引起索賠的一個(gè)重要原因，具體情況包括：①未按合同規(guī)定提供設(shè)計(jì)資料、圖紙等，未及時(shí)下達(dá)指令，導(dǎo)致工期延期；②未按合同規(guī)定時(shí)期交付施工現(xiàn)場、道路以及水電，工程無法及時(shí)開工，或是存在工程中斷的情況；③未按規(guī)定及時(shí)支付工程款；④未按規(guī)定提供合同約定的建筑材料；⑤未按規(guī)定提供的分項(xiàng)/分部工程以及整體竣工驗(yàn)收條件等。

表1 索賠類型

2.1.2 合同缺陷因素

此種因素主要是由于建筑工程合同條款存在諸多缺陷所致，如：合同條款不全、前后矛盾；合同文件復(fù)雜，雙方在合同權(quán)利、義務(wù)方面理解存在的差異；承包方責(zé)任界限不明確，以至于管理上失誤，影響工程實(shí)施情況。

2.1.3 設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料因素

在建筑工程施工中，設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料是相關(guān)工作開展的重要基礎(chǔ)，若是出現(xiàn)設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料不準(zhǔn)或是錯(cuò)誤的情況，將直接導(dǎo)致施工質(zhì)量問題的出現(xiàn)，如：現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙不符；設(shè)計(jì)圖紙與工程量清單不符；工程量清單與合同規(guī)定不符等。

2.1.4計(jì)劃不周或是指令不當(dāng)

建筑工程施工中，若是發(fā)包方下發(fā)的指令錯(cuò)誤，或是要求修改施工方案，將打亂施工秩序，導(dǎo)致工期拖延或是工作中止。此外，各個(gè)承包商之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系十分復(fù)雜，相互影響，若是處理不當(dāng)，極易導(dǎo)致索賠問題的出現(xiàn)。

2.1.5 不利的自然災(zāi)害或不可抗力因素

建筑工程項(xiàng)目實(shí)施中，氣候、自然條件以及國家法律法規(guī)等均是不可控制的因素，如遭遇以下情況極易引發(fā)索賠問題：①極為反常的氣候條件、自然災(zāi)害；②經(jīng)濟(jì)封鎖、戰(zhàn)爭等；③材料、人工費(fèi)用大幅上漲；④既有法律法規(guī)的修訂、新法律法規(guī)的施行等；⑤外匯匯率的變化等。

2.2 建筑工程造價(jià)管理索賠程序與技巧

2.2.1 索賠程序

（1）填寫索賠意向書。建筑工程索賠的首要步驟是填寫索賠意向書，需注意意向書中的索賠項(xiàng)目、時(shí)間等細(xì)節(jié)：

①惡劣天氣導(dǎo)致的索賠：通常惡劣天氣導(dǎo)致的索賠會(huì)按照工程損失索賠或工期索賠方法進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算中，索賠工期的起始時(shí)間應(yīng)為惡劣天氣造成影響的第一天，末日為惡劣天氣引發(fā)負(fù)面影響的終止日；②不可預(yù)見導(dǎo)致的索賠：因在工程前期準(zhǔn)備過程中，資料填寫錯(cuò)誤或準(zhǔn)備得不齊全，造成承包商無法對(duì)地基處理中的土石方體積等進(jìn)行精準(zhǔn)計(jì)算，通常會(huì)依據(jù)工程建設(shè)費(fèi)用和工期進(jìn)行索賠。承包商計(jì)算損失的起始日期為雙方未能預(yù)見情況影響工期的第一天，而終止日則為索賠的結(jié)束日。

（2）事件記錄。在明確索賠起始日與終止日后，需對(duì)此階段內(nèi)索賠事件的發(fā)展進(jìn)度詳細(xì)記錄，并對(duì)索賠事件引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行計(jì)算。需注意的是，在有詳細(xì)書面記錄之外，應(yīng)對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行拍攝記錄，收集完整的影像資料，由專人收集、整理后提交至監(jiān)理工程師核查，確認(rèn)無誤后簽字可直接作為索賠證據(jù)。

（3）階段性索賠報(bào)告。若索賠事件持續(xù)發(fā)展，承包商需將整理編寫的階段性索賠報(bào)告提交給監(jiān)理工程師，報(bào)告中必須明確經(jīng)濟(jì)損失的具體金額、損害的具體影響和工期索賠，同時(shí)資料中須附上現(xiàn)場資料與索賠證據(jù)，抄送給相關(guān)單位。

（4）最終索賠報(bào)告。當(dāng)索賠事件合理解決且負(fù)面影響徹底消除后，需及時(shí)將最終索賠報(bào)告提交給監(jiān)理工程師，索賠事項(xiàng)與依據(jù)、合同條例等內(nèi)容盡量詳盡。

2.2.2 索賠技巧

要想做好建筑工程造價(jià)管理工作，必須善于發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，熟練掌握索賠方法，合理處理索賠事件。

（1）發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。為保證能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)審閱，明確各項(xiàng)合同條款與管理規(guī)范，同時(shí)需安排專人對(duì)施工現(xiàn)場進(jìn)行全面勘察，出工程報(bào)價(jià)時(shí)需考慮未來天氣等不穩(wěn)定因素導(dǎo)致索賠的可能性。

（2）簽訂合同協(xié)議。簽訂合同時(shí)，承包商可對(duì)合同中的不合理之處提出修改意見，維護(hù)自身權(quán)益。

（3）及時(shí)確認(rèn)。對(duì)有變更的指令反復(fù)確認(rèn)，并將細(xì)則落實(shí)至?xí)妫髻r嚴(yán)格按照管理規(guī)定執(zhí)行。

（4）索賠通知書發(fā)放。索賠事件一旦發(fā)生，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出索賠通知書。

（5）索賠證據(jù)齊全。承包商發(fā)出索賠通知書后，需定期報(bào)送索賠證據(jù)和資料，索賠結(jié)束后需在28d內(nèi)完成索賠的計(jì)算與論證工作。

3 建筑工程造價(jià)管理中的索賠問題處理案例

3.1 案例一

此為某綜合樓項(xiàng)目，根據(jù)合同約定，鋼筋單價(jià)2400元/t，工程建設(shè)中，由于國家相關(guān)政策調(diào)整，鋼材市場價(jià)格大幅上漲，最終鋼筋實(shí)際采購價(jià)格與合同價(jià)格存在較大差異。根據(jù)合同來看，發(fā)包方、承包方未能夠及時(shí)預(yù)見鋼筋市場價(jià)格浮動(dòng)情況，以至于承包商在施工中經(jīng)濟(jì)損失較大，由此承包方提出索賠，要求此發(fā)包商因國家政策調(diào)控所致鋼筋單價(jià)上漲問題，予以補(bǔ)償。

經(jīng)計(jì)算，價(jià)格調(diào)控期間，承包商鋼筋采購量1235t，其中，按合同約定價(jià)采購量653t，剩余全部高于合同約定價(jià)，據(jù)統(tǒng)計(jì)：324t鋼筋單價(jià)2510元/t，258t鋼筋單價(jià)2650元/t。由此，提出發(fā)包方補(bǔ)差價(jià)100096元。雙方索賠談判采取“靈活讓步”方法，協(xié)商鋼筋差價(jià)由雙方共同承擔(dān)，最終認(rèn)定索賠價(jià)格64444元。

3.2 案例二

某建筑工程地下室施工時(shí)，遇持續(xù)暴雨天氣，造成工期延誤，同時(shí)該期間施工現(xiàn)場處于深基坑開挖施工階段，未能采取有效防護(hù)措施造成部分土方塌陷，雨水流入造成大面積積水。對(duì)此，就暴雨天氣影響提出了施工補(bǔ)救措施費(fèi)用簽證。依據(jù)合同中的相關(guān)要求，該工程監(jiān)理工程師提出，為保證工程施工安全與建設(shè)質(zhì)量，需對(duì)基坑進(jìn)行支護(hù)加固，設(shè)置引流渠道，盡快排出積水。技術(shù)人員對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行勘察后，確定為縮小雨季對(duì)施工的影響，需在基坑的四周設(shè)置4個(gè)集水井進(jìn)行排水，經(jīng)計(jì)算工期為25d。最終該工程雨季施工補(bǔ)救措施費(fèi)用簽證在承包人的主要負(fù)責(zé)人核查并確認(rèn)簽字后移送至監(jiān)理工程師、發(fā)包人工程師代表進(jìn)行審核，簽字后認(rèn)可該項(xiàng)簽證生效并執(zhí)行。

4 結(jié)語

綜上所述，建筑工程造價(jià)管理中，索賠是一個(gè)重要內(nèi)容，索賠是否成功直接關(guān)系到索賠發(fā)起方的經(jīng)濟(jì)利益，因此規(guī)范索賠處理具有重要意義。為保證建筑工程索賠工作的有序?qū)嵤?，必須在整個(gè)設(shè)計(jì)、施工過程中，全面收集、完善變更和索賠數(shù)據(jù)，嚴(yán)格按程序辦事，做好索賠談判，切實(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。