張亞瓊,何 楠,陳毅洋,楊絲雯,王 雷
(1.華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,鄭州 450045;2.華北水利水電大學(xué)公共管理學(xué)院,鄭州 450045;3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)華大教育中心,廣東 深圳 518083;4.航空工業(yè)哈爾濱飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司,哈爾濱 150060)
生態(tài)水利PPP項(xiàng)目是新型市場(chǎng)化的商業(yè)融資模式,使社會(huì)資本得以有機(jī)會(huì)參與到生態(tài)水利項(xiàng)目中來(lái),有效活躍了我國(guó)水利項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)。PPP項(xiàng)目通過(guò)引入多元化的利益相關(guān)者,并結(jié)合多方優(yōu)勢(shì),通過(guò)技術(shù)分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的形式,使生態(tài)水利項(xiàng)目得到了有效的管理,并盡量使各利益相關(guān)者的回報(bào)合理化。該模式在緩解地方政府財(cái)政壓力的同時(shí),突破技術(shù)壁壘,為項(xiàng)目帶來(lái)豐富的資金和前沿技術(shù),在我國(guó)得到廣泛應(yīng)用。
我國(guó)早期入庫(kù)的水利PPP項(xiàng)目發(fā)起于2010年,相比軌道交通、污水處理廠以及自來(lái)水廠等行業(yè)PPP項(xiàng)目而言,目前處于起步階段,相關(guān)的法律法規(guī)等制度還有待完善。另外,生態(tài)水利PPP項(xiàng)目本身具有生命周期長(zhǎng)、投資回報(bào)率低、利益相關(guān)者眾多、自然條件限制等特點(diǎn),說(shuō)明了水利項(xiàng)目采用PPP模式中風(fēng)險(xiǎn)管理的難度,其中,利益相關(guān)者之間的沖突已成為影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素[1]。所以,了解各方利益相關(guān)者的需求可以幫助管理者實(shí)現(xiàn)他們各自的目標(biāo)[2-4]。利益相關(guān)者自1963年的斯坦福研究所提出開始,在各種領(lǐng)域不斷發(fā)展開來(lái)。一些學(xué)者關(guān)注組織內(nèi)部利益相關(guān)者之間合作發(fā)揮的作用,也有學(xué)者強(qiáng)調(diào)了其司法關(guān)系及價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中的角色[5]。近年來(lái),各行各業(yè)利益相關(guān)者積極的加入組織管理活動(dòng)中[6],特別是城市生態(tài)水利項(xiàng)目,關(guān)系到毗鄰的企業(yè)、居民、公眾和媒體等利益相關(guān)者,復(fù)雜的利益相關(guān)者產(chǎn)生許多不確定因素[7]。對(duì)利益相關(guān)者產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的研究非常豐富,Rosso[8]從緩解周圍社區(qū)成員糾紛的角度評(píng)價(jià)了水利項(xiàng)目利益相關(guān)者,F(xiàn)riedrich和Yusof等人認(rèn)為在工程項(xiàng)目中,人員的專業(yè)性對(duì)市場(chǎng)成功至關(guān)重要[9, 10]。對(duì)利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)的研究,大多學(xué)者運(yùn)用博弈論對(duì)雙方甚至多方利益相關(guān)者利益進(jìn)行建模[11-13],分析多方合作的決策選擇;又或者,有些研究通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析[14-17],識(shí)別和評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。上述研究多數(shù)分析了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中有關(guān)利益相關(guān)者管理中的合作模式與風(fēng)險(xiǎn)因素傳遞,前者未能表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜性,后者在在對(duì)因素進(jìn)行識(shí)別時(shí),并未在訪談或問(wèn)卷中討論描述性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的模糊性和隨機(jī)性。因此,本文針對(duì)前人研究的不足,選擇層次分析法(AHP)確定其各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重,建立云模型對(duì)生態(tài)水利PPP項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià),繼而利用Python軟件的逆向云發(fā)生器進(jìn)行運(yùn)算,并將模型可視化,最后,運(yùn)用實(shí)際案例,對(duì)河南省某生態(tài)水利PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
云模型是一個(gè)處理評(píng)價(jià)指標(biāo)的定性概念和定量描述的不確定性的轉(zhuǎn)換模型,它將指標(biāo)的隨機(jī)性、模糊性相結(jié)合,并通過(guò)一系列參數(shù)的計(jì)算結(jié)果將定性概念轉(zhuǎn)換為定量描述[18]。
云定義:設(shè)U為定量區(qū)間,C為定義在U上的定性概念,設(shè)?x∈U,使x為C上的一次隨機(jī)實(shí)現(xiàn),x對(duì)C的確定度為u(x)∈[0,1],即μ:U→[0,1],?x∈U,x→μ(x),則稱x在定量區(qū)間U上的分布為云,每一個(gè)[x,μ(x)]為一個(gè)云滴[19]。
正態(tài)云模型由特征值(Ex,En,He)組成,其中,Ex為期望值,En為熵,He為超熵。模型如圖1所示。
圖1 正態(tài)云圖
(1)根據(jù)期望值En,標(biāo)準(zhǔn)差He,通過(guò)Python生成正態(tài)隨機(jī)數(shù)Eni:
(2)根據(jù)期望值He,標(biāo)準(zhǔn)差Eni,生成的正態(tài)隨機(jī)數(shù)xi,即云滴。
(4)重復(fù)(1)~(3)步驟,直至產(chǎn)生n個(gè)云滴。
通過(guò)對(duì)N個(gè)給定云滴xj的計(jì)算,得出云模型特征值(Ex,En,He),并運(yùn)用逆向云發(fā)生器描述從定量到定性的轉(zhuǎn)化,其基本算法如下:
(1)
(2)通過(guò)xj和期望值Ex,計(jì)算熵En:
(2)
(3)H=k,其中k為常數(shù),可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
生態(tài)水利PPP項(xiàng)目目前在我國(guó)處于起步階段,又因自然原因,不同項(xiàng)目之間差異較大,因此本文通過(guò)資料收集和調(diào)查[20],根據(jù)主要利益相關(guān)者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建生態(tài)水利PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。本文設(shè)定5個(gè)一級(jí)指標(biāo):政治風(fēng)險(xiǎn)(U1)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(U2)、完工風(fēng)險(xiǎn)(U3)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(U4)和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)(U5);25個(gè)二級(jí)指標(biāo)(見圖2)。
圖2 生態(tài)水利PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
本文應(yīng)用對(duì)生態(tài)水利PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專家評(píng)分,構(gòu)建評(píng)價(jià)的基準(zhǔn):維度層,為后續(xù)評(píng)價(jià)的目標(biāo)層奠定了基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)語(yǔ)集如下:
L={L1,L2,L3,L4,L5}=
{低風(fēng)險(xiǎn),較低風(fēng)險(xiǎn),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn),較高風(fēng)險(xiǎn),高風(fēng)險(xiǎn)}=
{(0,30);[30,50);[50,70);[70,90);[90,100)}
通過(guò)正態(tài)云模型對(duì)此五類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述,又因?yàn)樵u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)均為[Cmin,Cmax],因此本文通過(guò)以下運(yùn)算方式將其轉(zhuǎn)化為正態(tài)云模型。
(3)
式中:K為常數(shù),根據(jù)以往研究文獻(xiàn),本文將K賦值K=0.5;對(duì)于單邊界評(píng)語(yǔ)值,例如低風(fēng)險(xiǎn)(0,30),與高風(fēng)險(xiǎn)[90,100),可確定缺省邊界數(shù)值后利用(3)式運(yùn)算。因此,云模型表現(xiàn)形式為:(0,10,0.5)為低風(fēng)險(xiǎn),圖中表現(xiàn)為深藍(lán)色云;(40,10/3,0.5)為較低風(fēng)險(xiǎn),圖中表現(xiàn)為綠色云;(60,10/3,0.5)為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn),圖中表現(xiàn)為淺藍(lán)色云;(80,10/3,0.5)為較高風(fēng)險(xiǎn),表現(xiàn)為黑色云;(100,10/3,0.5)為高風(fēng)險(xiǎn),表現(xiàn)為紫色云。此處詳情見圖3。
從左到右依次為:低風(fēng)險(xiǎn)(深藍(lán)),較低風(fēng)險(xiǎn)(綠),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(淺藍(lán)),較高風(fēng)險(xiǎn)(黑),高風(fēng)險(xiǎn)(紫)。
層次分析法為多準(zhǔn)則決策方法,可以將被訪談?wù)邔?duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的定性表達(dá)轉(zhuǎn)變?yōu)槎繑?shù)值,并基于語(yǔ)言集的表達(dá)確定指標(biāo)的重要程度。主要通過(guò)以下步驟進(jìn)行:
(1)基于表1構(gòu)造判矩陣A:
表1 判斷矩陣標(biāo)度及含義
(4)
式中:n為指標(biāo)個(gè)數(shù),i、j≤n∈N。
(2)根據(jù)式(5)~(7)式來(lái)計(jì)算權(quán)重:
(5)
(6)
(7)
(3)判斷矩陣的一致性檢驗(yàn):
(8)
(9)
(10)
式中:λmax為式(4)中最大特征值;A為矩陣(4);(Aω)i為矩陣中第i個(gè)元素;CI為一致性檢驗(yàn)指標(biāo),若CI=0,表示完全一致;n為判斷矩陣階數(shù);RI為矩陣平均隨機(jī)一致性指標(biāo);當(dāng)CR≤0.1時(shí),表示此判斷矩陣通過(guò)檢驗(yàn);而當(dāng)CR>0.1時(shí),需重構(gòu)矩陣。
在專家對(duì)每項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)給出評(píng)價(jià)分值后,首先,采用浮動(dòng)運(yùn)算法對(duì)其進(jìn)行組合:運(yùn)用Python中逆向云發(fā)生器對(duì)其進(jìn)行計(jì)算,得出各二級(jí)指標(biāo)特征值(Ex,En,He)。
(11)
其次,采用虛擬云綜合算法,集結(jié)生態(tài)水利PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo):
(12)
此處借鑒河南省許昌市飲馬河生態(tài)水利PPP項(xiàng)目,采用專家評(píng)分法比較指標(biāo)間相互重要性后,運(yùn)用式(4)~(7)來(lái)計(jì)算權(quán)重,隨后運(yùn)用式(8)~(10)來(lái)檢驗(yàn)矩陣的一致性。
ω(U1)=(0.445 5,0.185 0,0.291 5,0.078 0)
ω(U2)=(0.325 0,0.360 0,0.149 5,0.165 6)
ω(U3)=(0.270 1,0.464 3,0.091 4,0.174 1)
ω(U4)=(0.267 3,0.307 9,0.087 7,0.031 3,0.196 0,0.109 8)
ω(U5)=(0.019 7,0.051 3,0.419 8,0.279,0.142,0.089)
將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通過(guò)逆向云發(fā)生器轉(zhuǎn)化為符合云模型的特征值,繼而結(jié)合權(quán)重ω與式(11),計(jì)算得出其一級(jí)指標(biāo)參數(shù),形成目標(biāo)層,同樣以(Ex,En,He)的形式表達(dá)。重申,此處He記為0.5。兩組云參數(shù)詳情見表2。
表2 生態(tài)水利PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)云參數(shù)
結(jié)合維度層,即標(biāo)準(zhǔn)特征值云圖(圖3),將表2中一級(jí)指標(biāo)的特征值,即目標(biāo)層結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與可視化,運(yùn)用Python軟件繪制出各一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)云圖。圖4-圖8分別表現(xiàn)了5個(gè)一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果,目標(biāo)云以紅色云圖表示。
圖4 生態(tài)水利項(xiàng)目中政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)云圖
圖5 生態(tài)水利項(xiàng)目中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)云圖
圖6 生態(tài)水利項(xiàng)目中完工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)云圖
圖7 生態(tài)水利項(xiàng)目中運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)云圖
圖8 生態(tài)水利項(xiàng)目中生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)云圖
飲馬河生態(tài)水利PPP項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)由式(12)計(jì)算得出,圖9為總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的總項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)云圖。
圖9 生態(tài)水利PPP利益相關(guān)者管理總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)云圖
圖4-圖8以及表2中的數(shù)據(jù)結(jié)果可較為清晰的描述這些風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,并得出以下結(jié)果:第一,政治風(fēng)險(xiǎn)更偏向于高風(fēng)險(xiǎn)。從圖4中可以,政治風(fēng)險(xiǎn)分布基本處在中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)云圖之中,其云圖與較高風(fēng)險(xiǎn)云圖交叉于確定度60%-80%之間,并與中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)云圖有確定度為20%以下的交叉。第二,經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)云圖(圖5)與較低風(fēng)險(xiǎn)云圖在確定度20%以下有少量交集,基本處于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間之內(nèi),且分布較小。第三,完工風(fēng)險(xiǎn)被評(píng)價(jià)為較高風(fēng)險(xiǎn)。圖6中,完工風(fēng)險(xiǎn)的云圖與較高風(fēng)險(xiǎn)云圖交叉于確定度為60%~80%之間,并與中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)相交于確定度20%以下。因此,應(yīng)更多重視合作的供應(yīng)商和承包商,控制建設(shè)期中的完工風(fēng)險(xiǎn)。第四,運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。圖7中,運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)云圖基本分布于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn),并在較高風(fēng)險(xiǎn)云圖中有較少分布,可以說(shuō)明由社會(huì)資本帶來(lái)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)需要項(xiàng)目公司予以重視。第五,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)為較低風(fēng)險(xiǎn)。由圖8可知,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)云圖位于較低風(fēng)險(xiǎn)與中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)云圖之間,說(shuō)明此項(xiàng)目在運(yùn)作過(guò)程中把改善生態(tài)環(huán)境作為首要目標(biāo),且環(huán)保部門的監(jiān)督與測(cè)量也為項(xiàng)目降低生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)起到了積極作用。最后,飲馬河生態(tài)水利PPP項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)為中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn),貫穿較低風(fēng)險(xiǎn)和高級(jí)風(fēng)險(xiǎn),并偏向于高風(fēng)險(xiǎn)。
綜上,通過(guò)云圖可以清楚看出,政治風(fēng)險(xiǎn)為最重要風(fēng)險(xiǎn),此風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于地方政府部門。由此可知,利用提高政府信息透明度,降低對(duì)社會(huì)資本準(zhǔn)入門檻,轉(zhuǎn)變政府職能,優(yōu)化政府監(jiān)管模式等手段降低政治風(fēng)險(xiǎn)為生態(tài)水利PPP項(xiàng)目帶來(lái)資金、技術(shù)的同時(shí)使項(xiàng)目成功運(yùn)營(yíng)。次重要的風(fēng)險(xiǎn)為完工風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),此風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于承包商和社會(huì)資本投資方,應(yīng)嚴(yán)格把控成本,拓寬技術(shù)支持平臺(tái),加強(qiáng)社會(huì)投資方對(duì)承包商的管理監(jiān)督。
本文基于云模型,構(gòu)建了生態(tài)水利PPP項(xiàng)目各利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型,按風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的定義,將指標(biāo)分為5個(gè)一級(jí)指標(biāo),24個(gè)二級(jí)指標(biāo):包含政治(U1)、經(jīng)濟(jì)(U2)、完工(U3)、運(yùn)營(yíng)(U4)和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)(U5)。通過(guò)云圖比較,一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為:U1>U3>U4>U2>U5,繼而對(duì)偏高的政治風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)提出相對(duì)應(yīng)的建議、對(duì)策。通過(guò)層次分析法與云模型相結(jié)合,分析項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)分布從較低風(fēng)險(xiǎn)到較高風(fēng)險(xiǎn),但主要為中等、偏高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,且與高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亦有相交,更加說(shuō)明各主要利益相關(guān)者之間的合作需要更多溝通和協(xié)調(diào)。
本文采用1~9比率標(biāo)度法和層次分析法,把各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)從定性到定量的進(jìn)行轉(zhuǎn)換,并確定了各指標(biāo)權(quán)重。繼而基于云模型,結(jié)合生態(tài)水利PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者管理風(fēng)險(xiǎn)管理理論構(gòu)造模型,在全面考慮指標(biāo)的模糊性和不確定性的基礎(chǔ)上,使評(píng)價(jià)結(jié)果更加科學(xué)、可信。
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