張猛 尹其其

摘 ? 要：近年來，美國出臺一系列政策打壓我國華為、中興等公司，妄圖通過“斷供”方式遏制我國核心技術產業(yè)發(fā)展，特別是自2020年以來，美國在芯片產業(yè)上對我國企業(yè)限制不斷加碼。文章通過分析我國芯片產業(yè)在理論技術、創(chuàng)新模式、產業(yè)生態(tài)發(fā)展等方面存在的問題，從政策設計、產業(yè)規(guī)劃、創(chuàng)新模式和人才培養(yǎng)等方面，對產業(yè)安全保障提出針對性建議。

關鍵詞：核心技術;芯片;產業(yè)安全

中圖分類號： TN40/F426.63 ? ? ? ? ?文獻標識碼：B

Abstract： In recent years， the United States has successively issued a series of policies to suppress Huawei and ZTE and other companies in China， in an attempt to curb the development of the core technology industry through "cut off supply".Especially since this year， the United States has continuously increased its restrictions on Chinese enterprises in the chip industry. This paper analyzes the existing problems in theoretical technology， innovation mode and industrial ecological development of China's chip industry， and puts forward targeted suggestions for industrial security from policy design， industrial planning， innovation mode and personnel training.

Key words： core technology;chip; industrial security

1 引言

近年來，美國接連出臺政策打壓我國華為、中興等公司，通過掐斷我核心技術產業(yè)供應鏈的方式遏制相關產業(yè)發(fā)展。2018年4月美國商務部發(fā)布公告稱，美國政府在未來7年內禁止中興公司向美國企業(yè)購買敏感產品。2019年5月15日，美國就將華為以及相關的多家公司列入了出口管制的“實體清單”，美國企業(yè)向華為出口任何的技術和產品都必須要向美國政府申請許可證。2020年5月15日，美國商務部下屬的工業(yè)和安全局宣布了一項“旨在保護美國國家安全的計劃”，限制華為使用美國技術和軟件在海外設計和制造半導體的能力，以阻止其繞過美國的出口管制。

2 “中國芯”之痛

芯片是指內含集成電路的硅片，體積很小，常常是計算機或其他電子設備的一部分。芯片組是一系列相互關聯(lián)的芯片組合。它們相互依賴，組合在一起能發(fā)揮更多作用。當今社會，從智能手機、通用計算機等民用設備，到電力、石油、金融、通信等公共信息基礎設施，再到雷達、導彈、衛(wèi)星等國防裝備都離不開芯片。可以說，芯片技術是我國社會實現(xiàn)信息化、智能化的基石。但是，種種原因導致國產芯片一直未能取得重大突破，無法擺脫國外壟斷[1]。

據(jù)中國海關統(tǒng)計，2019年中國集成電路進口金額3，040億美元，其中處理器及控制器進口金額1，423億美元，同比增長12.8%;存儲器進口金額947億美元，同比下降-23.1%;放大器進口金額97億美元，同比下降-1.0%;其他進口金額574億美元，同比增長10.8%。2019年中國集成電路進口數(shù)量4，443億個，同比增長6.5%，其中處理器及控制器進口數(shù)量1，207億個，同比增長1.9%;存儲器進口數(shù)量414億個，同比增長4.0%;放大器進口數(shù)量315億個，同比增長6.8%;其他進口數(shù)量2，506，同比增長9.2%。我國對國外半導體芯片的依賴程度可見一斑[2]。

據(jù)中國電子信息產業(yè)發(fā)展研究院統(tǒng)計，在高性能CPU處理器方面，Intel和AMD公司已幾乎完全壟斷，高端應用領域國產飛騰處理器尚無法替代;嵌入式處理器方面，Broadcom（博通）、NXP（恩智浦）、ARM、Cavium（凱為）等歐美公司幾乎壟斷，國內展訊、聯(lián)發(fā)科等企業(yè)只能在低端產品上可以實現(xiàn)替代，但仍需要歐美公司對IP核進行授權。在存儲芯片方面，韓國三星、Hynix（海力士）、美國Micron（美光）幾乎壟斷，國內相關存儲芯片產品仍在測試階段;高速ADC/DAC芯片被美國TI（德州儀器）、ADI（亞德諾）兩大巨頭壟斷，全球范圍內無其他替代方案;除上述幾大領域外，時鐘芯片、FPGA芯片、以太網(wǎng)芯片、射頻芯片、高頻連接器、高性能光器件等被TI（德州儀器）、ADI（亞德諾）、Xilinx（賽靈思）、Infineon（英飛凌）、ST（意法）、Microsemi（美森美高）、Broadcom（博通）、Qualcomm（高通）、Oclaro（奧蘭諾）、Hynix（海力士）等歐美日企業(yè)壟斷，相關高端應用領域國產芯片幾乎無法替代。此外，市場上主流的幾十種芯片設計EDA軟件也基本都是美國公司。長期以來，產業(yè)界雖然意識到我國對國外芯片依存度過高，存在供應鏈風險，但由于種種原因，國產芯片研發(fā)緩慢，“缺芯少魂”問題一直沒有得到解決，此次“華為中興事件”給人們敲響了警鐘[3，4]。

3 芯片產業(yè)發(fā)展存在的問題

3.1 行業(yè)浮躁，“實用主義”“拿來主義”盛行

核心技術之所以“核心”，代表其需要長期的人力、物力投入，需要底層科研人員數(shù)十年的研究沉淀。而當今的科研界和產業(yè)界彌漫著一種“浮躁”氣氛，部分企業(yè)、資本方急功近利，歪曲理解“白貓黑貓抓住老鼠就是好貓”“站在巨人肩膀上”等經典觀點，只注重怎么快速占領市場、怎么快速盈利，而對國外技術、產品不問原理，實行“拿來主義”，沒有實現(xiàn)徹底地消化吸收再研發(fā)，反復進行低水平研發(fā)，甚至完全復制。這種“浮躁”心態(tài)對整個產業(yè)發(fā)展百害無一利。例如，我國一些地方政府與國外芯片廠商合作成立合資公司，引進國際主流技術路線，但對國外技術沒有完全消化吸收，通過對國外產品貼牌等方式推出自身產品，既談不上“自主研發(fā)”，更遑論“安全可控”。

3.2 悶頭創(chuàng)新，閉門造車，忽視全球產業(yè)鏈分工

部分企業(yè)科研機構、企業(yè)則對核心技術研究走向另一個極端，將“自主可控”理解成“躲進小樓成一統(tǒng)”“悶頭創(chuàng)新”，千辛萬苦搞出來的產品，落后主流技術幾十年，且安全性并沒有經過市場考驗，既浪費了資源又浪費了時間。我國講自主創(chuàng)新絕不是關起門來搞研發(fā)、一切從頭做起。我國需要集中力量攻克的，是那些躲不開、繞不過的核心環(huán)節(jié)，而不是可以通過資源整合解決的旁枝末節(jié)。例如，2018年底，我國某汽車公司推出具備自主知識產權的新一代車聯(lián)網(wǎng)全功能汽車，但很快被試車媒體和白帽組織攻破核心車載控制系統(tǒng)，深入了解發(fā)現(xiàn)，該公司所謂“潛心研發(fā)3年”的控制芯片和控制系統(tǒng)，其實是在早期淘汰的技術上進行了二次開發(fā)，該技術路線安全性和穩(wěn)定性存在問題，在主流產業(yè)界已被淘汰。芯片行業(yè)相比起其他行業(yè)，全球化分工程度格外高，這更需要我國開放創(chuàng)新，在全球產業(yè)鏈上尋找合作伙伴。

3.3 重視應用創(chuàng)新，忽視底層理論技術創(chuàng)新

近兩年來，共享經濟非?；馃幔笮突ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè)在外賣、團購、共享單車等應用模式上燒錢搞創(chuàng)新，而芯片制造等核心技術、底層理論研究卻一直坐冷板凳。作為一個大國，如果產業(yè)基礎不過關，隨時都可能受制于人，總書記也說過“在別人的地基上蓋房子，經不起風雨，樓越高風險越大”。但這并不是說應用創(chuàng)新不重要，基礎性研究開發(fā)的運作規(guī)律跟商業(yè)模式創(chuàng)新的規(guī)律是不同的。企業(yè)應同時注重應用創(chuàng)新和核心技術理論創(chuàng)新，而不是“厚此薄彼”。

3.4“撒胡椒面，攤大餅”式研究

核心技術突破是一個非常龐大的工程，各種技術重要性不同，優(yōu)先級不同，緊迫程度不同，攻關過程講究先后次序、有的放矢。而傳統(tǒng)科研體制，特別是科研資金投入以“撒胡椒面”“大田漫灌”式進行，求大求全，“攤大餅”，思路不清晰、研究沒有重點。這些年來，我國投入的人力、物力、財力總量雖然還是不多，但也不算少了，要說“少”，主要還是少在效率不高，該給夠的沒有給夠，好鋼沒有用在刀刃上。以人工智能芯片為例，由于資本追求投資收益，有退出機制和變現(xiàn)壓力，使得在深度產業(yè)實踐和融合上耐心不夠，對有需求、變現(xiàn)快的領域更為推崇，對產業(yè)基礎差、實踐周期長的領域，特別是芯片、工業(yè)機器人、GPU和深度學習算法等關鍵“硬”技術反應冷淡。

3.5 產業(yè)鏈沒有打通，良好產業(yè)生態(tài)尚未形成

以前談到自主創(chuàng)新，各界關注的重點往往是“技術”的攻關創(chuàng)新，但是國家之間核心技術的角力，最后拼的是產業(yè)體系的高下。以芯片生產為例，設計、晶元加工、刻蝕、封裝、測試等約5，000道工序，整個產業(yè)鏈非常長，產業(yè)鏈不打通，僅憑鏈上一兩個環(huán)節(jié)的突破并不能促進整個產業(yè)的勃興。此外，“產學研用”部分環(huán)節(jié)的梗阻，也進一步加重了科研成果的轉化難度，科研與應用脫節(jié)。再者，良好產業(yè)生態(tài)尚未形成，現(xiàn)在的市場競爭已不再是早期的企業(yè)單打獨斗，企業(yè)之間往往需要互補短板合力共贏?？v觀市場，部分國內企業(yè)在國際標準投票、專利爭奪上互相猜忌，利用低價進行惡性競爭，國外企業(yè)漁翁得利[5，6]。

4 應對之策

4.1 加大政策傾斜，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境

核心技術突破不是一朝一夕，政府要加大政策引導，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。一是建立相關核心技術突破產業(yè)園區(qū)，加大財稅優(yōu)惠力度，鼓勵企業(yè)落戶。二是改革科研經費撥付制度，針對重大項目、緊迫項目，在嚴格評議的基礎上，簡化行政審批和經費撥付手續(xù)，按時、足額撥付。三是對重點項目，特別是短期內難以盈利的，由政府出面，給與相關政策，鼓勵引導社會創(chuàng)投資本進入，扶持發(fā)展。

4.2 制定產業(yè)規(guī)劃，建設生態(tài)聯(lián)盟

制定產業(yè)發(fā)展規(guī)劃對促進整個產業(yè)的良性發(fā)展具有重大意義。一是可以明確發(fā)展目標，確定產業(yè)發(fā)展的近中遠期目標，突出各階段工作重點。二是可以指導整個產業(yè)的發(fā)展。三是可以使參與單位能很好地明確自身的工作內容，培養(yǎng)和儲備相關的人才和技術，制定技術研究和人才培養(yǎng)計劃。通過規(guī)劃，確立產業(yè)發(fā)展方向和重點、產業(yè)布局，及基礎設施建設、政策措施等。

為推進產業(yè)的健康發(fā)展，應建立產業(yè)生態(tài)聯(lián)盟。該聯(lián)盟由產業(yè)鏈上下游的基礎軟硬件廠商、高校和科研單位、應用單位、投融資機構等共同組成。聯(lián)盟以技術創(chuàng)新為紐帶，以契約關系為保障，有效地整合政產學研用等各方資源，通過對核心技術的研究及自主創(chuàng)新，形成具有自主知識產權的產業(yè)標準、專利技術和專有技術，開展重大應用示范，推動整個產業(yè)生態(tài)的建設和發(fā)展。

4.3 鼓勵創(chuàng)新，戒驕戒躁

企業(yè)、高校、科研機構要改革創(chuàng)新激勵機制，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，不斷取得基礎性、戰(zhàn)略性和原創(chuàng)性的重大成果。做到既要“低頭干”，實現(xiàn)核心技術的自主可控，又要“抬頭看”不閉門造車。建立研究過程中的“容錯”機制、破除成果評價中“唯論文制”“以SCI論英雄”，同時鼓勵青年教師投入基礎研究，并給予啟動資金支持。設立3～5年的成果緩沖期將科研人員徹底從“寫本子”“攢報告”“搞總結”“忙評審”中解放出來，使其全身心的沉浸于基礎科學技術研究。

4.4 加強人才隊伍建設，保障行業(yè)需求

“千軍易得，一將難求”，人才是核心技術發(fā)展的根基。按照總書記在網(wǎng)絡安全和信息化工作座談會提出的“要有高素質的網(wǎng)絡安全和信息化人才隊伍”的總體要求，針對核心技術突破建設特點，具體措施：一是鼓勵專業(yè)人才在監(jiān)管部門、服務機構、社會化組織中的流動，創(chuàng)新人才管理方式，在福利待遇、資格評定等方面實行有利于人才流動的政策;二是在國家人才資助計劃中，增加對基礎科研項目的支持和研究成果的獎勵;三是在國家組織的針對各級黨政管理人員學習、培訓項目中增加核心技術產業(yè)相關內容;四是鼓勵企業(yè)積極引進海外高技術人才，國家對于引進人才提供住房、上學及其他生活便利;五是鼓勵企業(yè)建立聯(lián)合實驗室，加強跨學科、跨領域和國際化的創(chuàng)新開發(fā)和人才交流。

5 結束語

信息革命給人類社會帶來了生產力質的飛躍和生產關系的深刻調整，與農業(yè)革命、工業(yè)革命相比較，其覆蓋范圍更廣泛、影響更深遠。核心技術掌控程度已經成為判斷一個國家綜合國力和國際競爭力的重要標準。未來，我國應該在充分認識和把握技術、創(chuàng)新自身規(guī)律的基礎上，加大基礎科學投入，營造良好產業(yè)生態(tài)，加強人才隊伍建設，立足全球產業(yè)鏈和價值鏈謀劃核心技術的突破口與著力點。

參考文獻

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