蒿鳳延

（中鐵二院（成都）咨詢監(jiān)理有限責任公司，四川 成都 610031）

1 總承包項目在風險管理方面具有的主要特點

對于總承包項目而言，其風險管理主要具備以下幾個特點：

（1）在風險管理過程中，其客體會根據(jù)總承包方式的改變而有所不同。例如，總承包面臨的主要風險來自設(shè)計、采購、施工安裝及試運行服務等方面；而負責設(shè)計部分至施工部分的總承包面臨的主要風險則僅來自設(shè)計階段和施工階段。

（2）與總承包項目存在利益關(guān)系的主客體比較多，且關(guān)系比較復雜，尤其是國際類型的工程項目。

（3）總承包商需具有大局意識，從全局出發(fā)進行綜合性管理，而不能將整個工程項目進行分割管理。

（4）總承包項目具有的特點導致其必須對每個階段的風險進行識別，所涉范圍比較廣泛、所需預測的時限比較長、產(chǎn)生變化的可能性也比較大，因而導致總承包項目的風險很難識別。

（5）在對總承包項目進行風險評估時，不論是對風險量進行估計方面，還是對發(fā)生概率進行估計方面都要難于單項承包，這是因為其中可預測和不可預測的風險都非常多[1]。為此，必須針對這些風險編制相應的管理規(guī)劃和應對計劃。

（6）總承包項目在其風險管理規(guī)劃方面的特殊性主要體現(xiàn)在應對風險時需采用具有針對性的科學選擇決策上。

（7）對總承包項目進行風險監(jiān)控時需制訂附加的應對計劃，具體如圖1所示。

圖1 總承包項目在風險管理方面的風險應對圖

2 風險管理過程中存在的主要問題

（1）現(xiàn)階段我國的總承包企業(yè)經(jīng)濟觀念相對比較滯后，對價格機制、價格變化規(guī)律、價格風險、匯率風險、合同風險等方面情況的掌握無法和市場經(jīng)濟需要同步，明顯滯后于其他國家的承包企業(yè)，進而給企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟風險。

（2）建筑市場和業(yè)主行為都缺乏規(guī)范性，管理混亂、惡意壓價、回扣現(xiàn)象嚴重，還有強行要求承包商帶資承包以及工程款經(jīng)常被拖欠等情況。此外，市場競爭十分激烈，導致總承包企業(yè)壓力巨大。

（3）傳統(tǒng)承包方式中設(shè)計部分和施工部分分離，要么進行施工專業(yè)方面的承包，要么進行施工總承包，這導致施工承包商對所承包項目的相關(guān)設(shè)計管理不了解，而設(shè)計單位也不熟悉施工管理，進而造成總承包企業(yè)的快速發(fā)展缺乏相應的實行機制。

（4）缺乏完善的中介組織為總承包企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的服務，同時企業(yè)也未樹立通過中介組織為其提供服務的意識，這使總承包企業(yè)在識別風險和控制風險方面無法得到社會支持，進而使企業(yè)不得不面臨巨大的經(jīng)濟風險。

（5）總承包企業(yè)不了解國際工程中有關(guān)承包方面的規(guī)則，對其所在國家的經(jīng)濟、政治、法律風險等方面的認識匱乏，從而無法適應目前的國際競爭，進而為企業(yè)帶來了風險。

（6）我國的總承包企業(yè)在簽訂高質(zhì)量的合同以及通過合同預防、轉(zhuǎn)移風險等方面的能力還十分欠缺，雖然已具有索賠意識，但企業(yè)在認知、能力和條件等方面都還不夠，這也給企業(yè)帶來了經(jīng)濟風險。

3 總承包項目在經(jīng)營管理方面的風險控制策略

3.1 對總承包面臨的風險需具備前瞻性

對總承包風險進行管理和預防具有系統(tǒng)性的特點，這體現(xiàn)在工程總承包的整個過程，因而進行風險管理時必須具有前瞻性。而要想具有前瞻性就必須充分了解事物、分析事物，并結(jié)合以往的經(jīng)驗[2]；必須深入研究所承包項目，對各環(huán)節(jié)所具有的特點進行充分考慮，在條件允許的情況下還可以對項目運作實施模擬計算，以充分了解所承包的項目，只有如此才能對風險進行準確識別和科學預判。

3.2 將總承包風險管理納入日常管理活動中

風險管理并非一次便可完成，而是要貫穿于項目的整個過程。對項目而言，風險管理工作并非孤立的行為，而是和其他管理之間存在密切的聯(lián)系，要從對風險進行識別、評估的視角出發(fā)，對其提出相應的監(jiān)控措施。然而大部分風險預防措施主要是借助總承包的管理系統(tǒng)完成的，而非是某個部門或者某幾個人單獨實現(xiàn)的，只有通過全員的努力才能充分發(fā)揮預防效果。

對于總承包而言，風險管理是決定其成敗的關(guān)鍵因素，因而絕不可以將管理工作流于表面，只有充分了解風險發(fā)生的相關(guān)規(guī)律，做好預防工作，才能確保總承包項目的順利實施。

3.3 做好風險識別工作和風險評估工作

對于總承包項目的風險管理而言，風險識別和風險評估是其工作基礎(chǔ)。風險識別可根據(jù)風險類別或工程進程進行識別。不管識別的角度、方法如何，風險發(fā)生概率大小、風險發(fā)生的后果怎樣、為企業(yè)帶來的損失多大等才是關(guān)鍵。識別和評估完風險后需對風險進行科學分類，如此才能有針對性地選擇合適的應對措施。

結(jié)合項目實踐經(jīng)驗，風險一般可劃分為特大風險類型、重大風險類型、較大風險類型和一般風險類型。若風險屬于易發(fā)生型且后果嚴重，則必須及時采取措施來規(guī)避風險；若風險屬于易發(fā)生型但后果不太嚴重，或者不易發(fā)生但后果嚴重，則需對其進行重點防范，以防止其發(fā)生或盡量減少損失；若風險屬于不易發(fā)生型且后果不嚴重，則也需對其進行控制；若風險屬于基本不會發(fā)生型或后果輕微，則可作為一般風險，對其進行監(jiān)控即可。

3.4 對風險進行有效的階段性控制及動態(tài)化管理

由于工程項目所處階段不同則其所面臨的風險也不同，而風險所處的階段不同則其具有的特點和發(fā)生概率也會不同，因此進行風險管理時不能一直采取同樣的模式和策略，通常會選擇階段性控制方式和動態(tài)化管理方式[3]。

在總承包項目正式實施之前或?qū)嵤┏跗?，需對風險進行有效識別和科學評估，使工程總承包商對項目存在的潛在風險具有清晰的認識，統(tǒng)籌規(guī)劃風險防范措施。然而，伴隨項目的正式實施，情況也會不斷發(fā)生變化，可能預測的風險并沒有發(fā)生，卻出現(xiàn)了新的風險；可能原本預測的低發(fā)生概率的風險轉(zhuǎn)為高發(fā)生概率的風險。為此，風險識別和風險評估也需不斷更新，如有必要還需修訂原有應急方案。

在風險管理過程中采取階段性控制的方式優(yōu)點在于可以突出各階段重點，做到有的放矢。階段性控制不僅要識別風險、評估風險，還要了解風險內(nèi)容、表現(xiàn)形式、發(fā)生條件、發(fā)生概率以及預防措施等。需要注意的是，階段性控制雖然可以突出不同階段的風險特點和重點，但是也容易忽略其所造成的影響，因此還應加強動態(tài)化管理，建立全局意識，統(tǒng)籌規(guī)劃。

3.5 做好風險應急預案

對風險管理必須具備較強的預見性。當風險識別和風險評估完成以后，需根據(jù)評估結(jié)果對特大風險類型和重大風險類型制訂專項預案，對一般風險類型則按照一般形式的突發(fā)事件處理方式制訂風險預案。

如此，當風險發(fā)生時便可立即啟動相應的風險預案對其進行有序處理。此時，應急指揮系統(tǒng)便立刻處于臨戰(zhàn)狀態(tài)，根據(jù)相關(guān)的應急預案進行處理，主要負責人需肩負起指揮責任。信息傳遞系統(tǒng)在對風險事件進行處理時，主要負責收集信息，然后將信息傳遞給指揮系統(tǒng)，指揮系統(tǒng)再根據(jù)這些信息做出決策并下達決定。

3.6 重視市場調(diào)查和現(xiàn)場考察

市場調(diào)查和現(xiàn)場考察是依據(jù)工程項目實際情況報價的重要基礎(chǔ)工作。

現(xiàn)場考察是對施工現(xiàn)場的氣候、水文、地理環(huán)境、交通等條件進行實地考察。

市場調(diào)查是調(diào)查工程所在國家的經(jīng)濟、政治、社會風俗、自然環(huán)境、進入口等政策和法律規(guī)定，了解設(shè)備、材料的市場價格和價格的變化規(guī)律，在了解情況的同時還要結(jié)合業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料進行分析，其分析點為法律法規(guī)適用度、工程技術(shù)方案的成熟度、地基處理方案比較、總平面布置的經(jīng)濟性、廢水處理方案比較、防腐工藝選擇及消防方案選擇等，以此發(fā)現(xiàn)設(shè)計、施工、安裝中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應的措施并反映在報價中。

4 結(jié)束語

總承包模式是工程項目建設(shè)的一個重要發(fā)展方向，此模式在我國的實施才剛剛起步，還需總結(jié)經(jīng)驗，對其進行深入探索。風險管理是總承包模式中的重要管理內(nèi)容，只有對風險進行有效管理，才能讓企業(yè)有效避免損失，獲得更大的效益，進而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。