浦佳 姜明明

【摘? 要】論文在闡述工程項目風(fēng)險內(nèi)涵及特征、工程項目風(fēng)險的分類、工程項目風(fēng)險管理過程的基礎(chǔ)上，提出風(fēng)險控制流程與方法，進(jìn)一步分析風(fēng)險控制策略。

【Abstract】Based on the description of the connotation and characteristics of project risk， the classification of project risk， and the process of project risk management， the paper puts forward the process and method of risk control， and further analyzes the risk control strategy.

【關(guān)鍵詞】水利工程;總承包項目;風(fēng)險控制

【Keywords】water conservancy project; general contract project; risk control

【中圖分類號】TV51? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）11-0092-02

1 相關(guān)理論概述

1.1 工程項目風(fēng)險內(nèi)涵及特征

建設(shè)工程項目風(fēng)險是指影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的、可能出現(xiàn)的、不確定因素及其后果。

對于工程投資項目來說，項目一般具有投資規(guī)模大、過程復(fù)雜、工期長、不可預(yù)測性強等特點，因此項目目標(biāo)的實現(xiàn)存在很大變數(shù)，主要體現(xiàn)在以下四個方面：

①主觀不確定性。人們對項目的認(rèn)識和情況描述都是存在局限性的，即一般情況下，人們很難完全客觀、正確、清楚地認(rèn)識并說明項目的目的、內(nèi)容、范圍、性質(zhì)、環(huán)境影響等。這種認(rèn)識和表述形成的偏差造成了主觀的不確定性。②計量不確定性。項目相關(guān)的信息數(shù)據(jù)資料以及計量時所采用的尺度與準(zhǔn)則是存在局限性的，因而造成了項目參數(shù)（如項目成本、工期、功能、安全和環(huán)境等）計量的不確定性。③外部不確定性。項目只是在相對封閉的環(huán)境進(jìn)行，但實際上無法割裂與外部的聯(lián)系。外部因素（如國際形勢、天災(zāi)人禍等）的變化，造成了外部不確定性。④事件結(jié)果不確定性。事件的發(fā)生概率如何，以及事件的預(yù)期后果怎樣，都是人們無法提前準(zhǔn)確預(yù)知的。因此，造成了事件后果的不確定性。

上述可變性構(gòu)成了工程項目的風(fēng)險特征。

1.2 工程項目風(fēng)險的分類

建設(shè)工程項目的風(fēng)險有如下幾種類型：①組織風(fēng)險，如機構(gòu)結(jié)構(gòu)、工作流程、分工、人員構(gòu)成、能力、經(jīng)驗風(fēng)險等;②經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險，如經(jīng)濟(jì)情況、資金供應(yīng)、合同、火災(zāi)、事故、安全、信息安全風(fēng)險等;③工程環(huán)境風(fēng)險，如災(zāi)害、地質(zhì)和水文、氣象、火災(zāi)和爆炸風(fēng)險等;④技術(shù)風(fēng)險，如勘測、設(shè)計、施工方案、物資、機械風(fēng)險等。

1.3 工程項目風(fēng)險管理過程

工程項目風(fēng)險管理過程：項目實施全壽命周期的風(fēng)險識別、評價、決策和監(jiān)控。

①項目風(fēng)險識別。項目風(fēng)險識別是在項目實施過程中收集有關(guān)的信息，確定因素，而后編制識別報告。②項目風(fēng)險評價。項目風(fēng)險評價包括運用已有類似或相關(guān)的歷史資料，結(jié)合專業(yè)方法對各種風(fēng)險因素發(fā)生的概率進(jìn)行分析。而后，對風(fēng)險的損失量進(jìn)行分析。根據(jù)以上分析得出的概率、損失量，用以確定風(fēng)險量、風(fēng)險等級。③項目風(fēng)險決策。風(fēng)險決策通常包括風(fēng)險規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其相互組合等。④項目風(fēng)險監(jiān)控。在過程中分析收集的相關(guān)的信息，對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控并預(yù)警。

2 風(fēng)險控制流程與方法

風(fēng)險控制（Risk Control），也被稱為損失控制，是對可控風(fēng)險的積極響應(yīng)，通過預(yù)防和事后處理盡可能消除或減少風(fēng)險損失。風(fēng)險控制包括兩個方面：一是防止發(fā)生，即在損失發(fā)生之前，努力消除損失產(chǎn)生的來源，降低其概率;二是減輕程度，即采取措施控制其擴大，使之趨于最小化。

風(fēng)險控制措施是大多數(shù)項目選擇的主要風(fēng)險應(yīng)對措施。在項目風(fēng)險研究中，根據(jù)項目的具體情況，根據(jù)識別出的關(guān)鍵風(fēng)險，提出技術(shù)可行和經(jīng)濟(jì)合理的事前控制方案、應(yīng)急預(yù)案和救援方案。

①預(yù)控方案。預(yù)控方案的目的是通過辨識風(fēng)險產(chǎn)生的原因、條件、環(huán)境、后果，主動控制風(fēng)險發(fā)生的條件，斬斷根源。主要包括以下方法：第一，教育法，通過知識技能培訓(xùn)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)、文化教育和思想宣傳等，提高員工的技能，增強員工的風(fēng)險意識，進(jìn)而達(dá)到做好風(fēng)險防控的目的，將風(fēng)險消滅在萌芽中;第二，分散法，運用成熟的預(yù)防策略分散風(fēng)險;第三，程序法，通過加強制度管理、流程監(jiān)控，減少不必要的損失。②應(yīng)急方案。應(yīng)急方案的目的是在風(fēng)險發(fā)生時迅速有效地應(yīng)對，盡量減少項目損失。其中，費用、進(jìn)度和技術(shù)三者是應(yīng)急方案規(guī)劃的重點。考慮到經(jīng)濟(jì)效益等因素，只針對關(guān)鍵風(fēng)險以及可分類的風(fēng)險制訂應(yīng)急方案。③挽救方案。挽救方案是一種補救方案，是風(fēng)險發(fā)生后，修復(fù)損壞的財物，降低風(fēng)險對工程項目企業(yè)的影響。由于在風(fēng)險發(fā)生前，損失的具體情況是無法預(yù)知的，因而無須在事前制訂詳細(xì)的挽救方案，而只需在應(yīng)急方案中明確挽救方案的相應(yīng)配備和程序等。

3 風(fēng)險控制策略

本項目雖然存在一定風(fēng)險，在總承包項目具體實施過程中，風(fēng)險因素發(fā)生的可能性不大，或影響和損失不大，但仍應(yīng)采取一定的防范化解措施，就可有效規(guī)避和減小風(fēng)險，確保項目預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)。針對上述風(fēng)險，提出如下策略。

3.1 設(shè)計風(fēng)險應(yīng)對策略

基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確和及時性風(fēng)險是設(shè)計風(fēng)險最重要的指標(biāo)，為了提高基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性和及時性，應(yīng)做到以下幾點：①組建國內(nèi)外具有豐富經(jīng)驗的勘察、設(shè)計團(tuán)隊，將勘察、設(shè)計有機地結(jié)合在一起，以便有效地降低設(shè)計缺陷和變更的發(fā)生幾率;②進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化，對重點的設(shè)計方案進(jìn)行比選，優(yōu)中選優(yōu)。業(yè)主與勘察、設(shè)計單位緊密配合，加大工作力度，采用先進(jìn)可靠的工作手段，獲取盡可能多的地質(zhì)資料，用以得出切合實際的結(jié)論。

3.2 經(jīng)營風(fēng)險應(yīng)對策略

招標(biāo)文件缺陷風(fēng)險及合同不確定風(fēng)險所占經(jīng)營風(fēng)險比重較高。因此，投標(biāo)報價前，深入研究招標(biāo)文件，了解其內(nèi)容、范圍，仔細(xì)研究圖紙，提前做好現(xiàn)場踏勘，確定在招標(biāo)總價之外可能增加的項目，爭取做到不丟項、不漏項;嚴(yán)格把控合同訂立環(huán)節(jié)，約定合理的合同范圍。對于涉及的處理方法、責(zé)任承擔(dān)范疇加以明確，從而降低其風(fēng)險。

3.3 施工風(fēng)險應(yīng)對策略

施工技術(shù)風(fēng)險占施工風(fēng)險比重和安全風(fēng)險占比相對較高。為降低該部分的風(fēng)險，應(yīng)做好以下幾點：①加強施工階段的管理工作，在施工中，動態(tài)監(jiān)控如下數(shù)據(jù)，即開挖面的土體強度、涌水量、水壓;臨近建筑物的位移、裂縫。嚴(yán)格施工規(guī)范，確保施工安全。②加強施工組織與管理，選調(diào)技術(shù)和經(jīng)驗豐富的高素質(zhì)人員組建管理機構(gòu)，保證正常的施工運轉(zhuǎn)，提高管理效率。③精心設(shè)計施工方案及風(fēng)險較大的施工環(huán)節(jié)的緊急處理預(yù)案，跟進(jìn)施工的進(jìn)展，并有針對性地動態(tài)制訂有效的防范對策。④加強安全管理組織機構(gòu)的制定與管理，進(jìn)行安全教育，制訂完善的各項安全操作規(guī)程及保證措施制訂安全崗位責(zé)任制，提升全員安全防范意識。對管理人員、操作人員進(jìn)行施工標(biāo)準(zhǔn)的教育、培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平。

3.4 自然、社會環(huán)境風(fēng)險應(yīng)對策略

地質(zhì)情況占比相對較高，應(yīng)做到以下幾點：①加強水文、氣候?qū)ｍ椃治鲅芯抗ぷ?。水文氣候因素是最大的風(fēng)險，水文、氣候、地質(zhì)條件、水位的變化是風(fēng)險的主要來源。②加強與氣象、水文部門的溝通，及時掌握其變化，并進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)報。③收集施工地點近期的水文、水位詳細(xì)資料，實施具體觀測，增強其可靠性。④對水的腐蝕性、補給來源、巖土的含水量、滲透性等指標(biāo)進(jìn)行調(diào)查，加強勘察、勘探的詳細(xì)程度，進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)調(diào)查，提高其準(zhǔn)確性。⑤收集項目涉及的觀測站的長年洪水?dāng)?shù)據(jù)，提供本項目洪水發(fā)生的可能信息。

3.5 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險應(yīng)對策略

物價上漲和利率風(fēng)險占比較高，為降低物價上漲及利率風(fēng)險，應(yīng)做到以下幾點：①要對市場進(jìn)行詳盡調(diào)查，分析經(jīng)濟(jì)走勢，并做出合理的預(yù)測。在工程具體實施過程中，合同材料價格變動時，變化范圍±5%以內(nèi)（含5%）的，按照原價格執(zhí)行，超過±5%時，按照合同約定索要相應(yīng)的補償。②依照工程進(jìn)度與合同約定，統(tǒng)計、計量并計算完成的工作量，及時上報，確保按時足額，并最大限度取得工程款的撥付。在項目竣工驗收完成后，迅速完成并上交竣工結(jié)算書，并配合審計單位進(jìn)行審計工作。促使項目尾款盡快支付，避免拖欠。③與多家銀行及金融機構(gòu)建立信貸關(guān)系，用以分散資金的籌集風(fēng)險。

3.6 行業(yè)、管理風(fēng)險應(yīng)對策略

分包商風(fēng)險占比相對較高。經(jīng)調(diào)研，本項目的參與者眾多，其中不乏實力雄厚、資質(zhì)等級高的單位。為此，應(yīng)做到以下幾點：①成立針對本項目的專門團(tuán)隊，制定出規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、合理的管理體系，保證最大的競爭優(yōu)勢。②對于分包商的選擇，應(yīng)通過對其資質(zhì)、信用、技術(shù)等條件上的考量，篩選出符合本次項目要求的優(yōu)選單位。與分包商簽訂合同時，明確其工作和責(zé)任，制定嚴(yán)格的驗收標(biāo)準(zhǔn)，通過合同方式向分包商合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險。③通過購買工程保險，向社會轉(zhuǎn)移風(fēng)險。降低總承包商自留風(fēng)險。

材料及設(shè)備采購的及時性占比較高。為管控該項指標(biāo)，應(yīng)嚴(yán)格材料及設(shè)備采購合同的簽訂，降低采購成本，特別是大宗材料及大型設(shè)備的采購，應(yīng)采取公開招標(biāo)的方式來選取供應(yīng)商。

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