■ 鄧曉嬌

引言

近年來，我國已逐步成為世界科研大國，科研人員隊(duì)伍、科研投入規(guī)模、科研成果數(shù)量等都位居世界前列，隨著我國科技的迅猛發(fā)展，高校作為最重要的科研創(chuàng)新中心之一，其科研水平亦彰顯了整個(gè)社會的科研創(chuàng)新水平。高?？蒲袡n案作為一種重要的信息資源和知識資產(chǎn)，其價(jià)值不斷凸顯。在全球文件管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型下，電子文件單套制施行勢在必行。高校電子科研檔案作為高?？蒲袡n案數(shù)字化的載體，存在著涉密檔案管理不到位、科研誠信審核困難、難以實(shí)現(xiàn)信息共享等顯著問題。因此，本文擬借鑒國內(nèi)學(xué)術(shù)界相關(guān)研究成果，分析區(qū)塊鏈技術(shù)解決高校電子科研檔案管理的痛點(diǎn)及應(yīng)用策略，從而為加強(qiáng)高校電子科研檔案管理，深化科研誠信建設(shè)提供一些參考。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)研究概況

區(qū)塊鏈（Blockchain）的概念最早在2008年由中本聰提出，但其真正被大眾熟知是作為比特幣等虛擬貨幣的關(guān)鍵技術(shù)。目前對區(qū)塊鏈技術(shù)的定義沒有一個(gè)完全統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，筆者比較認(rèn)可的是2016年10月工業(yè)和信息化部發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》對區(qū)塊鏈的定義：區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲、點(diǎn)對點(diǎn)傳輸、共識機(jī)制、加密算法等多重技術(shù)的創(chuàng)新集成。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)具有“去中心化、可追溯、不可偽造、公開透明”等特征。我國對區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域的研究起步稍晚于國外，但很快得到眾多研究人員的認(rèn)可，成為一個(gè)熱門研究領(lǐng)域，各類研究成果紛至迭出。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項(xiàng)新興技術(shù)，被譽(yù)為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)之后新的顛覆式創(chuàng)新，其技術(shù)主要在金融、教育、醫(yī)療等領(lǐng)域得到了初步的實(shí)踐和應(yīng)用。

由于區(qū)塊鏈技術(shù)包含多種技術(shù)，且與檔案信息管理方面有較多的相關(guān)性，近年來，檔案界對區(qū)塊鏈技術(shù)的興趣漸濃，研究成果也逐漸增多，學(xué)者們探討了區(qū)塊鏈技術(shù)對電子檔案真實(shí)性方面的保障和解決電子檔案信任（電子印章、文件防偽、存儲介質(zhì)、加密保護(hù)、智能合約等）多方面的問題，主要以理論探討為主。劉越男等人全面深入分析了區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字檔案長期保存中的優(yōu)缺點(diǎn)以及實(shí)際應(yīng)用方面的關(guān)鍵問題，并預(yù)測未來區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字檔案長期保存應(yīng)用中的重要著力點(diǎn)。王平等借鑒OAIS 模型，提出基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件可信保護(hù)框架。馬仁杰等人提出區(qū)塊鏈的基本特點(diǎn)，包括去中心化、集體維護(hù)性、自信任性、可編程性、可驗(yàn)證性和可追溯性等，從區(qū)塊鏈技術(shù)出發(fā)構(gòu)建一種基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的長三角地區(qū)檔案部門信息資源共享的新模式。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于高校電子科研檔案管理結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的研究還較少，且沒有運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)在電子科研檔案中的實(shí)踐案例。筆者認(rèn)為，隨著電子文件單套制的逐步施行，高校電子科研檔案的管理將面臨難得的發(fā)展機(jī)遇，將區(qū)塊鏈技術(shù)引入高校電子科研檔案，對于高校電子科研檔案的有效管理、科研誠信保護(hù)、高校檔案管理方式的變革都有較大的參考意義。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在高校電子科研檔案管理中的作用

2.1 加強(qiáng)高校電子科研檔案的涉密管理，保障檔案信息安全

在數(shù)字信息時(shí)代，人們在便捷使用電子檔案時(shí)，電子檔案的保密管理難度也越來越高。高?？蒲袡n案中一些重要的科研檔案涉密或者一些檔案信息未開放，由于沒有明確的保密規(guī)范和保密管理執(zhí)行力度不強(qiáng)，因此存在一定程度上的泄密隱患。如何保障電子科研檔案的信息安全，避免因涉密管理不到位而造成的失密泄密問題，成為高校電子科研檔案管理中的痛點(diǎn)。區(qū)塊鏈技術(shù)的公鑰和私鑰是一對密鑰，采用哈希算法和非對稱加密算法可以對電子檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行保密處理，有效解決檔案信息利用過程中的失密泄密問題。區(qū)塊鏈采用分布式系統(tǒng)模式，某個(gè)節(jié)點(diǎn)上的電子檔案出現(xiàn)問題不會影響到區(qū)塊鏈上的其他電子檔案，從而為電子檔案的安全性和保密性提供有力地保障。通過保存可靠的、不可篡改的電子科研檔案，給研究者們提供可靠的信息來源，這對于電子科研檔案的信息安全和涉密管理都具有重要作用。

2.2 確保高校電子科研檔案的可追溯，加強(qiáng)科研誠信審核

高?？蒲袡n案是科研誠信建設(shè)的重要憑證，科研檔案的產(chǎn)生貫穿于科研項(xiàng)目的全過程。由于科研項(xiàng)目開展的復(fù)雜性、立卷主體的多樣性、科研周期的不確定性，檔案管理部門作為收集的最末端，往往難以驗(yàn)證檔案信息的真實(shí)性，無法對科研誠信動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)追蹤，這都為科研誠信的審核增加了難度。區(qū)塊鏈技術(shù)的時(shí)間戳特點(diǎn)，每一個(gè)區(qū)塊生成時(shí)都會打上“時(shí)間戳”，成為可驗(yàn)證的數(shù)據(jù)序列，這樣的數(shù)據(jù)不可人為篡改，從而使電子科研檔案的歸檔更加清晰、完善，確保電子科研檔案可驗(yàn)證性和可追溯性，便于科研誠信審核的進(jìn)行。同時(shí)，區(qū)塊鏈中的共識算法又增加了系統(tǒng)信息的可信性，有利于保障檔案信息利用安全，保障檔案憑證的真實(shí)性。通過區(qū)塊鏈追溯整個(gè)科研活動(dòng)過程，引導(dǎo)和約束高?？蒲腥藛T注重學(xué)術(shù)質(zhì)量，抵制科研不端行為的出現(xiàn)，對于加強(qiáng)科研誠信保護(hù)，弘揚(yáng)科研創(chuàng)新精神具有重要意義。

2.3 搭建電子科研檔案利用和科研誠信數(shù)據(jù)共享平臺

高校的科研檔案管理往往涉及了科研處、各學(xué)院、研究中心等多個(gè)部門，部門之間沒有搭建共同的信息資源平臺，容易出現(xiàn)管理不到位、制度不配套和要求不明確等現(xiàn)象，導(dǎo)致有價(jià)值的科研資料和科研不端信息難以及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)，科研誠信審查無法有效實(shí)現(xiàn)，從而影響了科研檔案管理工作的質(zhì)量。將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子科研檔案，把科研檔案的產(chǎn)生人員和檔案管理人員共同加入節(jié)點(diǎn)，可以更便捷地收集管理檔案，用戶可以實(shí)時(shí)對大量科研檔案進(jìn)行獲取和訪問，及時(shí)獲取科研檔案信息，加快科研檔案資源的共享。此外，可以構(gòu)建多方合作機(jī)制，依托區(qū)塊鏈技術(shù)中的跨節(jié)點(diǎn)信任，搭建電子科研檔案利用和科研誠信數(shù)據(jù)共享平臺。高?？蒲腥藛T還可以通過不同的接口程序進(jìn)一步開發(fā)科研檔案信息系統(tǒng)，通過“量身打造”的程序接入科研項(xiàng)目的元數(shù)據(jù)及文件格式，從源頭上精準(zhǔn)推進(jìn)電子科研檔案的收集、管理、存儲和利用。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠促進(jìn)電子科研檔案資源的共通共享，在一定程度上降低電子科研檔案管理成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，有利于科研誠信建設(shè)深入推進(jìn)。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于高校電子科研檔案管理的策略

3.1 更新觀念，提高對區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)識

高?？蒲袡n案管理機(jī)構(gòu)分散且數(shù)量多，如果以現(xiàn)有的技術(shù)將所有科研檔案管理機(jī)構(gòu)都加入?yún)^(qū)塊鏈，操作上還存在一定困難。隨著文件管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型、電子檔案的單套制施行的逐步落地，高校對于電子科研檔案的管理模式也將會發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變。檔案管理部門和科研工作者需要適時(shí)把握這一契機(jī)，主動(dòng)借鑒一些發(fā)達(dá)國家在區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷學(xué)習(xí)，吸收新知識，熟練掌握區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)知識，創(chuàng)新工作方式，大力推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在高校電子科研檔案領(lǐng)域的實(shí)踐。

3.2 制定區(qū)塊鏈技術(shù)檔案運(yùn)用規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)新型專業(yè)人才

由于區(qū)塊鏈技術(shù)的性能、安全、可信保護(hù)等方面還存在一定的瓶頸和障礙，利用區(qū)塊鏈技術(shù)對高校電子科研檔案進(jìn)行管理，需要有規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和可信賴的環(huán)境作為保障。目前，我國還沒有一套針對區(qū)塊鏈技術(shù)檔案應(yīng)用方面的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范。筆者認(rèn)為，可以借鑒數(shù)字資源長期保存包括文件檔案管理元數(shù)據(jù)和可信數(shù)據(jù)存儲等方面的標(biāo)準(zhǔn)，國家檔案局可在頂層設(shè)計(jì)上制定區(qū)塊鏈技術(shù)檔案應(yīng)用方面的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，組織相關(guān)高校和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的理論與實(shí)踐研究?，F(xiàn)代信息社會，檔案管理人員應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)管理電子科研檔案，對他們的專業(yè)素質(zhì)和技能都提出了很大的挑戰(zhàn)。檔案部門需要盡快培養(yǎng)一批新型、熟練掌握信息技術(shù)、專業(yè)化程度較高的科研檔案管理人才，增加區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的專題性培訓(xùn)、到應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研學(xué)習(xí)等方式，鼓勵(lì)檔案工作人員盡快適應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展要求，不斷提高實(shí)踐技能，提高電子科研檔案管理水平。

3.3 合理配置資源，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于高校電子科研檔案的場景還處于起步階段，為保證該項(xiàng)技術(shù)的順利實(shí)施，需要合理配置系統(tǒng)、軟硬件、人力、資金等各方面的資源。國家檔案局需要加強(qiáng)對區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案領(lǐng)域的資金扶持，各高校要努力探索區(qū)塊鏈技術(shù)在科研檔案信息管理中的應(yīng)用，可以選取在信息技術(shù)方面有專業(yè)優(yōu)勢的高校和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作試點(diǎn)，充分依托這些高校的專業(yè)優(yōu)勢和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的人才優(yōu)勢，增加軟硬件設(shè)備投入，加大對區(qū)塊鏈技術(shù)的研發(fā)，尤其需要開展電子科研檔案的適用性的技術(shù)研發(fā)。在充分試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力，增加對電子科研檔案的保存、管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的實(shí)踐和應(yīng)用，進(jìn)而逐步搭建電子科研檔案資源共享庫及科研信用檔案數(shù)據(jù)共享平臺。

4 結(jié)語

高校作為最重要的科研創(chuàng)新中心之一，是弘揚(yáng)科研誠信精神、營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)的重要場所。高校對電子科研檔案的有效管理和科研誠信保護(hù)是一項(xiàng)重要而艱巨的任務(wù)。為此，高校檔案部門要更新觀念、提高對區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)識，制定區(qū)塊鏈技術(shù)檔案運(yùn)用規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)新型專業(yè)人才，合理配置各方面資源、加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)。每一項(xiàng)新興技術(shù)的應(yīng)用都不會是一帆風(fēng)順的，雖然科技界和許多領(lǐng)域的研究人員都已經(jīng)意識到區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的前景將非常寬廣，但目前區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于檔案領(lǐng)域還沒有可供參考的案例，技術(shù)方面也存在一定的瓶頸和障礙，需要進(jìn)一步增強(qiáng)對區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)識并結(jié)合檔案領(lǐng)域開展更多的研究和實(shí)踐。