陳 勇，郭 偉

(湖北工業(yè)大學(xué) 《中國(guó)機(jī)械工程》雜志社，湖北 武漢 430068)

初審是科技期刊編輯工作中的重要環(huán)節(jié)，若將稿件視為一個(gè)生命體，則投稿前的階段可稱為孕期，初審階段就是成長(zhǎng)期。在初審環(huán)節(jié)，作為編輯部的代表，學(xué)科編輯直接與作者及稿件接觸，是作者了解和熟悉期刊及編輯部的第一個(gè)窗口。在如何做好初審工作方面，學(xué)者們做了細(xì)致深入的研究。朱全娥[1]認(rèn)為，編輯可從論文標(biāo)題、作者信息、摘要、關(guān)鍵詞、結(jié)論、參考文獻(xiàn)、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)搜索引擎等方面，對(duì)論文水平做初步判斷。周英智等[2]利用數(shù)據(jù)庫(kù)檢索系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)了一些有抄襲現(xiàn)象的稿件并對(duì)其進(jìn)行了分析，就如何發(fā)現(xiàn)抄襲稿件提出了建議。王銀平等[3]從提高綜述論文編輯初審效率的角度，對(duì)綜述論文編輯初審中審什么、如何審等問(wèn)題進(jìn)行了探討。駱瑾等[4]從科技論文的寫(xiě)作范式入手，以科學(xué)論證為基礎(chǔ)，從驗(yàn)證手段、方法對(duì)比、結(jié)果分析、結(jié)論的意義等方面開(kāi)展初審工作，從而考察論文的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性。李林[5]總結(jié)出科技期刊初審工作的四步法：通過(guò)題名考察稿件是否符合刊物的辦刊宗旨和選題方向；通過(guò)摘要和關(guān)鍵詞考察稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值；通過(guò)正文考察稿件的真實(shí)性和規(guī)范性；通過(guò)參考文獻(xiàn)考察稿件的創(chuàng)新性。楊嶼[6]基于高校綜合性科技期刊的特點(diǎn)，分析了青年編輯初審工作中的難點(diǎn)，提出了青年編輯初審效率提升策略。曹啟花等[7]指出，在初審階段加強(qiáng)審查作者的學(xué)術(shù)誠(chéng)信以及論文的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性和規(guī)范性，可減輕審稿專家的負(fù)擔(dān)，避免不合格稿件進(jìn)入編輯工作流程造成的資源浪費(fèi)。

2019年8月，中國(guó)科協(xié)、中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》[8](以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，提出將以“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”為統(tǒng)領(lǐng)，推動(dòng)我國(guó)科技期刊改革發(fā)展?！兑庖?jiàn)》指出，應(yīng)做精做強(qiáng)專業(yè)類、綜合類學(xué)術(shù)期刊，帶動(dòng)學(xué)科和行業(yè)發(fā)展。綜合性科技期刊在國(guó)內(nèi)科技期刊中占比不大，但卻是非常特殊的一類期刊。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)大學(xué)科下面有若干個(gè)子學(xué)科，一個(gè)學(xué)會(huì)往往下設(shè)若干個(gè)專業(yè)分會(huì)，而一冊(cè)刊物不僅需要反映大學(xué)科的主要進(jìn)展，而且需要最大程度地滿足各類專業(yè)人員的不同需求，不得不說(shuō)是非常困難的[9]，這也是綜合性科技期刊區(qū)別于其他期刊的顯著特征之一。關(guān)于此類期刊初審工作的報(bào)道較少，但在實(shí)際初審工作中確實(shí)存在一些誤區(qū)，筆者認(rèn)為有必要分析這些誤區(qū)產(chǎn)生的原因，并給出該類期刊編輯初審能力提升的建議。

一、綜合性科技期刊初審中的誤區(qū)分析

由于國(guó)內(nèi)科技期刊數(shù)量已超過(guò)5 000，為縮小研究范圍，本文僅以綜合性科技期刊為例，結(jié)合具體案例、與同行交流及實(shí)際工作中的一些體會(huì)，對(duì)該類期刊初審中存在的若干誤區(qū)進(jìn)行分析。

1.青年編輯過(guò)早地承擔(dān)初審工作

有一些編輯部由于人手不足、一人身兼多職等原因，可能會(huì)安排青年編輯甚至是剛?cè)肼毜木庉嫵袚?dān)初審工作，筆者認(rèn)為此做法有待商榷。因?yàn)槌鯇徳凇叭龑徶啤敝械闹匾圆谎远?，且初審是一?xiàng)專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，需要理論結(jié)合實(shí)際，青年編輯需要經(jīng)過(guò)專門(mén)培訓(xùn)甚至“試用”一段時(shí)間后，方可擔(dān)此重任。如果他們過(guò)早地承擔(dān)此項(xiàng)任務(wù)，不僅會(huì)影響編輯部對(duì)稿件的最終判斷，而且不利于青年編輯自身的成長(zhǎng)。就綜合性科技期刊而言，在其學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，負(fù)責(zé)初審的學(xué)科編輯應(yīng)有相對(duì)明確的細(xì)分專業(yè)領(lǐng)域，當(dāng)然最好的情況是與其所學(xué)專業(yè)相同或相近，并加強(qiáng)分工與協(xié)作。有條件的編輯部或相關(guān)社團(tuán)也可定期組織學(xué)科編輯初審工作研討會(huì)或沙龍，共同交流探討如何做好初審工作。

2.所有組約稿件均不需初審

組稿和約稿是擴(kuò)充稿源、獲取高水平稿件的主要途徑，但這并不意味著所有組約稿件均不需進(jìn)行初審。受多方面因素(如寫(xiě)作時(shí)間緊、主要作者較忙、初稿較粗糙等)的影響，某些組約稿件可能整體質(zhì)量并不高，需要一次甚至多次修改才能達(dá)到刊物要求。此時(shí)學(xué)科編輯應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)防“人情稿”“關(guān)系稿”直接進(jìn)入外審流程。特別是綜述類文章，由于此類文章對(duì)于作者學(xué)術(shù)及寫(xiě)作方面要求都較高，故一般采取約稿方式，筆者認(rèn)為對(duì)于此類稿件，應(yīng)參照該刊已發(fā)表的同類論文，各方面均達(dá)到要求后方可初審?fù)ㄟ^(guò)。

3.初審不及時(shí)

從作者的角度來(lái)說(shuō)，他們普遍希望盡快得到初審結(jié)論，筆者所在編輯部也經(jīng)常接到作者來(lái)電，希望盡快處理初審其稿件(即便退稿，作者也希望盡快獲悉)，以免延誤他們的發(fā)表時(shí)間或改投它刊。特別是某些作者，因項(xiàng)目申報(bào)或結(jié)題、畢業(yè)、求職、晉升、年度或季度總結(jié)等需求，迫切想知道投稿結(jié)果。某網(wǎng)站上甚至還有作者反映，投稿后大半年才收到退稿通知，實(shí)在是匪夷所思。這時(shí)學(xué)科編輯應(yīng)換位思考，站在作者的角度，理解作者當(dāng)時(shí)的急切心情，盡快給出初審結(jié)論。筆者認(rèn)為，一般情況下，新投稿件應(yīng)在收稿后3個(gè)工作日左右完成初審流程并及時(shí)通知作者。若照此執(zhí)行，應(yīng)能縮短稿件的生產(chǎn)周期[10]，提升作者的初審滿意度。

4.初審?fù)烁逶蜻^(guò)于簡(jiǎn)略

關(guān)于退稿原因，小木蟲(chóng)論壇上列出了論文被退稿的十大理由：(1)論文主題與期刊報(bào)道范圍不符。(2)缺乏創(chuàng)新，重復(fù)他人工作。(3)文章的科學(xué)性或技術(shù)性存在重大缺陷。(4)文章不完整，缺少數(shù)據(jù)支持。(5)文章錯(cuò)誤之多無(wú)可挽救。(6)需重大修改，但認(rèn)為作者難以修改好。(7)邏輯混亂，表達(dá)不清。(8)已經(jīng)發(fā)表過(guò)相關(guān)論文。(9)來(lái)稿量太多，只能割愛(ài)擇優(yōu)錄用。(10)科學(xué)道德問(wèn)題：如剽竊、抄襲、一稿多投[11]。筆者認(rèn)為，若僅給出此類過(guò)于簡(jiǎn)略或模板化的退稿理由，則很難令作者滿意。據(jù)了解，一些網(wǎng)站或論壇上都有吐槽編輯部退稿原因太簡(jiǎn)單甚至沒(méi)有給出明確退稿理由的帖子。因此，如實(shí)告知稿件在哪些方面未達(dá)到刊物要求，經(jīng)過(guò)修改后能否再次投稿，建議作者調(diào)整選題方向，或者建議作者改投它刊等，都能使作者感受到編輯部對(duì)他們的重視程度，同時(shí)也能使作者對(duì)編輯部的滿意度得到提升。

5.僅排除報(bào)道范圍之外稿件，其余一律通過(guò)初審

鑒于綜合性科技期刊的特殊性，它不可能接受領(lǐng)域內(nèi)所有投稿。綜合性科技期刊的報(bào)道范圍較廣，還可能涉及與其他學(xué)科交叉融合的內(nèi)容，而一種期刊的報(bào)道范圍一般來(lái)說(shuō)并非一成不變，可能會(huì)定期更新，此外還要考慮近期重點(diǎn)報(bào)道方向、欄目設(shè)置及調(diào)整等問(wèn)題，所以不可能做到只要是報(bào)道范圍之內(nèi)的稿件則照單全收，否則會(huì)大大加重審稿專家的負(fù)擔(dān)。須知審稿專家們的時(shí)間非常寶貴，某些學(xué)科領(lǐng)域(如數(shù)學(xué)、物理等)一篇稿件的審查甚至要花費(fèi)他們一月或數(shù)月的時(shí)間。若初審時(shí)僅排除報(bào)道范圍之外稿件，則是對(duì)作者、審稿專家乃至主編不負(fù)責(zé)，尤其是青年編輯應(yīng)當(dāng)特別注意。

6.未定期總結(jié)初審與后續(xù)審稿結(jié)論不一致原因

一般來(lái)說(shuō)，某些稿件三審結(jié)論不一致甚至截然相反的情況在綜合性科技期刊中會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，這恰恰是學(xué)科編輯特別是青年編輯提高初審能力的極好機(jī)會(huì)。通過(guò)對(duì)比分析初審意見(jiàn)、外審意見(jiàn)、編輯部其他成員意見(jiàn)、主編意見(jiàn)等，以及交叉換位思考、虛心請(qǐng)教他人等方式，學(xué)科編輯可以總結(jié)出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并記錄下來(lái)，之后再遇到類似情形就不會(huì)慌亂，從而更加客觀地評(píng)判稿件的價(jià)值。也可建立此類稿件的小型數(shù)據(jù)庫(kù)，以便今后定期重溫和總結(jié)，提高自己的初審能力。

7.一“退”了之，未跟蹤部分被退稿作者及團(tuán)隊(duì)的最新動(dòng)向

一般來(lái)說(shuō)，有一些稿件初審?fù)烁搴螅w上來(lái)說(shuō)雖未達(dá)到該刊出版要求，但經(jīng)過(guò)修改后是可以再次投稿的。學(xué)科編輯也可主動(dòng)與其作者或研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)系，查詢其最新動(dòng)向及相關(guān)研究成果[12]，可能會(huì)從中挖掘出更多的潛在選題，為擴(kuò)充稿源和選題方向另辟蹊徑。因此，一“退”了之雖然給學(xué)科編輯省卻了較多時(shí)間，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看不利于優(yōu)秀稿源的拓展，以及編輯與作者之間的交流，等等。

二、綜合性科技期刊編輯初審能力提升建議

為了改進(jìn)初審工作的不足，筆者對(duì)部分綜合類科技期刊編輯部的初審情況進(jìn)行了簡(jiǎn)單調(diào)研，并對(duì)某綜合性期刊編輯近幾年初審的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，詳見(jiàn)表1，其中，初審?fù)烁迓实扔诔鯇復(fù)烁迤獢?shù)除以初審總篇數(shù)。從表1可以看出，該編輯的初審?fù)烁迓食手鹉晟仙龖B(tài)勢(shì)，其原因可能是近年投稿量有所增加、投稿整體質(zhì)量有所下降，等等?？深A(yù)測(cè)未來(lái)幾年這一指標(biāo)將趨于穩(wěn)定。對(duì)于綜合性科技期刊，建議學(xué)科編輯從以下方面來(lái)提高初審能力。

表1 某綜合性期刊編輯近年初審數(shù)據(jù)

1.建立本領(lǐng)域最新知識(shí)庫(kù)，提高編輯素養(yǎng)

蔡玉麟[13]從社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)分析，提出科技期刊的核心功能應(yīng)由傳播信息提升為生產(chǎn)智慧。為做好初審工作，綜合性科技期刊的學(xué)科編輯應(yīng)密切關(guān)注本領(lǐng)域的前沿知識(shí)和應(yīng)用成果，及時(shí)、系統(tǒng)、持久地捕捉并篩選科研人員的最新成果。因此，他們應(yīng)建立本領(lǐng)域最新知識(shí)庫(kù)，不斷積累和更新該知識(shí)庫(kù)，從而對(duì)學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)、國(guó)內(nèi)外最新研究動(dòng)向、當(dāng)前熱點(diǎn)問(wèn)題等有比較清晰的認(rèn)識(shí)，也能提升自身的編輯素養(yǎng)。

2.利用各類數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)防止學(xué)術(shù)不端行為

自各類數(shù)據(jù)庫(kù)相繼推出學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)以來(lái)，大部分編輯部在收稿時(shí)就會(huì)檢測(cè)論文的重復(fù)率，從而在出版源頭上杜絕抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)于教育抄襲者、維護(hù)期刊的正常出版秩序、凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣均具有重要意義[2]。各期刊編輯部一般會(huì)根據(jù)本刊實(shí)際情況來(lái)設(shè)定收稿重復(fù)率閾值[14]，一旦超過(guò)此閾值，最好與作者取得聯(lián)系并審慎處理。同時(shí)，可在期刊網(wǎng)站首頁(yè)醒目處放置防止學(xué)術(shù)不端行為的公告，并制定和公布期刊學(xué)術(shù)不端行為界定及處理辦法。事實(shí)上，不僅在初審階段需要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，論文正式刊出前仍需進(jìn)行此項(xiàng)檢測(cè)，因?yàn)槭崭迦掌谥量鋈掌谥g的間隔時(shí)間較長(zhǎng)，眾多編輯部的實(shí)踐證明，刊前查重是防止學(xué)術(shù)不端的有力措施之一。

3.開(kāi)展面向作者的初審滿意度調(diào)查

建議有條件的編輯部定期開(kāi)展初審滿意度調(diào)查(可設(shè)計(jì)初審滿意度調(diào)查問(wèn)卷)，收集作者對(duì)編輯部初審工作的意見(jiàn)，還可邀請(qǐng)作者對(duì)初審滿意度進(jìn)行打分，并給出對(duì)于初審工作的建議等。通過(guò)此類調(diào)查，作者可了解哪些稿件更有可能通過(guò)初審，編輯部也可了解和掌握當(dāng)前初審整體狀況，并在今后的初審工作中進(jìn)行有針對(duì)性的改進(jìn)和完善。同時(shí)，這種互動(dòng)亦可拉近作者與編輯部的距離，有利于編輯部更好地服務(wù)作者。

三、結(jié)語(yǔ)

誠(chéng)然，科技期刊編輯在初審環(huán)節(jié)亦可能出現(xiàn)誤判，這是無(wú)法避免的，他們必須通過(guò)不斷學(xué)習(xí)、及時(shí)總結(jié)與反思等來(lái)全面提高初審能力，切實(shí)履行好期刊生產(chǎn)流程中的“守門(mén)員”職責(zé)。當(dāng)前期刊界關(guān)于初審工作的方法及意義的研究較多，本文僅針對(duì)綜合性科技期刊初審工作存在的一些誤區(qū)進(jìn)行分析，并結(jié)合筆者近年實(shí)踐給出了部分具體建議，局限性在所難免，僅供編友們參考。在媒體融合時(shí)代，各種新技術(shù)(如區(qū)塊鏈等)不斷涌現(xiàn)，如何與時(shí)俱進(jìn)地做好科技期刊初審工作，今后仍然值得探討。