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        論地方立法后評(píng)估的實(shí)踐困境與出路

        2020-12-02 14:04:52徐振銘
        關(guān)鍵詞:規(guī)章法規(guī)辦法

        徐振銘

        (湖南師范大學(xué)法學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410081)

        引言

        法治的根本要義在于良法善治,良法是善治的前提和保障,立法后評(píng)估就是保障立法質(zhì)量、提高治理水平的有效機(jī)制。立法后評(píng)估是指評(píng)估主體按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序,對(duì)已經(jīng)實(shí)施的立法的協(xié)調(diào)性、科學(xué)性、可操作性和有效性等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的活動(dòng),是了解立法效果和立法水平的重要手段。

        在一般的立法觀念指導(dǎo)下,法律、法規(guī)的立法過程在公布之后就已完成。該種情形使得立法機(jī)關(guān)忽視了對(duì)立法實(shí)施情況的檢驗(yàn),即使某些法律法規(guī)在實(shí)際運(yùn)行中出現(xiàn)了問題,或者客觀情況已經(jīng)發(fā)生改變,也不能即時(shí)的進(jìn)行立改廢。[1]通過立法后評(píng)估,可以發(fā)現(xiàn)法律的實(shí)施中的不足,從而促進(jìn)法律法規(guī)的完善。目前我國(guó)的立法后評(píng)估工作取得了一定的進(jìn)展,但在程序上也有諸多可完善之處。

        一、立法后評(píng)估取得顯著成就

        (一)多地制定立法后評(píng)估辦法

        立法后評(píng)估作為檢驗(yàn)立法質(zhì)量的重要方式,越來越受到地方立法機(jī)關(guān)的重視。自2007年以來,各地開始制定地方立法后評(píng)估的辦法與細(xì)則,如蘭州市和廣州市制定了地方性法規(guī)的評(píng)估辦法,廣東省、上海市等多地制定了地方政府規(guī)章的后評(píng)估辦法。這些省市的地方立法后評(píng)估辦法根據(jù)《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》并結(jié)合本地區(qū)實(shí)際制定,而且有更多的省市正在將后評(píng)估辦法納入立法計(jì)劃。

        (二)評(píng)估事項(xiàng)覆蓋范圍廣

        由于各地各部門的管理內(nèi)容不同、立法水平不一,所以對(duì)不同的事項(xiàng)進(jìn)行立法后評(píng)估就顯得尤為必要。根據(jù)目前可以檢索到的各地關(guān)于立法后評(píng)估的公示情況顯示,各地的立法后評(píng)估事項(xiàng)包括房屋使用安全管理、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)管理、城市交通、濕地保護(hù)、名木古樹保護(hù)、飲用水水源保護(hù)、醫(yī)療促進(jìn)、畜牧養(yǎng)殖、檢疫、收費(fèi)許可等諸多方面,可見,立法后評(píng)估作為一種對(duì)法律進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)的方式已經(jīng)廣泛運(yùn)用在多個(gè)領(lǐng)域。

        (三)立法后評(píng)估數(shù)量多

        立法后評(píng)估已經(jīng)成為了檢驗(yàn)立法質(zhì)量的必備程序,多地廣泛采用后評(píng)估的形式對(duì)本機(jī)關(guān)的立法進(jìn)行評(píng)價(jià)。據(jù)各地公開的關(guān)于立法后評(píng)估的規(guī)范性文件顯示,截止2019年,各地地方立法后評(píng)估的數(shù)量為53件;而且多地頒布了年度后評(píng)估計(jì)劃,如鄭州市2010年度政府規(guī)章立法后評(píng)估擬評(píng)估政府規(guī)章四件。越來越多的城市將制定立法后評(píng)估計(jì)劃作為年度立法規(guī)劃的一部分,立法后評(píng)估將發(fā)揮更大的作用。

        二、立法后評(píng)估的實(shí)踐困境

        (一)指導(dǎo)辦法層級(jí)低且內(nèi)容規(guī)定不統(tǒng)一

        我國(guó)目前的地方立法后評(píng)估工作開展的主要依據(jù)為各地制定的地方立法后評(píng)估辦法,在一定程度上為立法后評(píng)估提供了程序與內(nèi)容的指引。但是,由于評(píng)估辦法的立法層級(jí)較低、立法水平有限,不能夠較好的針對(duì)評(píng)估中的重要事項(xiàng)予以歸納。而在中央立法層面,《立法法》僅有第63條規(guī)定了對(duì)法律的評(píng)估,《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2015年-2020年)》中對(duì)地方立法后評(píng)估有所提及,其余的還有《規(guī)章制定程序條例》對(duì)規(guī)章的立法后評(píng)估作出規(guī)定。由此可見,中央層面對(duì)立法后評(píng)估的規(guī)定較少,且較為模糊,缺少可操作性的規(guī)范。

        因缺少中央層面的統(tǒng)一指引,各地的辦法在評(píng)估內(nèi)容上也存在差異,難以保證評(píng)估結(jié)論的科學(xué)性和針對(duì)性。如《無錫市古樹名木保護(hù)辦法》立法后評(píng)估工作方案中將評(píng)估內(nèi)容總結(jié)為五方面,分別為法制統(tǒng)一性、制度設(shè)計(jì)和權(quán)利義務(wù)配置、技術(shù)規(guī)范性、針對(duì)性和可操作性和實(shí)施效果?!栋^市濕地保護(hù)條例》立法后評(píng)估的主要內(nèi)容為實(shí)施情況;必要性、適用性、針對(duì)性、可操作性、可執(zhí)行性和前瞻性;符合實(shí)際、體現(xiàn)地方特色;《條例》的有關(guān)規(guī)定是否達(dá)到了立法時(shí)的預(yù)期目標(biāo);《條例》是否與法律法規(guī)沖突;《條例》重點(diǎn)條款的執(zhí)行情況。從以上兩個(gè)評(píng)估辦法明顯可以看出兩者的評(píng)估內(nèi)容不是按照同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置,在評(píng)估質(zhì)量上也必然存在差異。所以,急需確立統(tǒng)一的評(píng)估內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。

        (二)評(píng)估主體不統(tǒng)一

        地方立法后評(píng)估的評(píng)估主體是立法后評(píng)估的發(fā)起方,有別于科研機(jī)構(gòu)、律所等受委托主體。根據(jù)立法后評(píng)估的傳統(tǒng)理論,立法機(jī)關(guān)是唯一的評(píng)估主體,若由其他機(jī)關(guān)進(jìn)行評(píng)估則存在干涉立法權(quán)之虞。從地方立法的實(shí)踐來看,可以將地方立法的評(píng)估主體分為地方性法規(guī)的評(píng)估主體和地方政府規(guī)章的評(píng)估主體。地方性法規(guī)的評(píng)估主體一般是各地的人大常委會(huì)或者人大工作部門,而地方政府規(guī)章的評(píng)估主體較為復(fù)雜多樣,存在以下幾種模式:一是政府法制部門和職能部門一起。二是政府法制部門,這是實(shí)踐中較為常見的一種模式。三是由起草規(guī)章的職能部門負(fù)責(zé)后評(píng)估。以上三種模式各有利弊,但是由于評(píng)估主體是立法后評(píng)估的發(fā)起方,主體的確定應(yīng)當(dāng)采取更為科學(xué)合理的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,不能盲目確定。立法后評(píng)估主體應(yīng)當(dāng)由立法部門承擔(dān)還是和執(zhí)法部門一起承擔(dān)也存在爭(zhēng)議。

        (三)評(píng)估對(duì)象的篩選的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

        立法后評(píng)估的評(píng)估對(duì)象包括各個(gè)領(lǐng)域的立法,涵蓋了社會(huì)治理的多個(gè)方面。但是,各地對(duì)于將何種法律納入后評(píng)估計(jì)劃沒有一個(gè)確切統(tǒng)一的科學(xué)依據(jù),目前多地在后評(píng)估辦法中雖設(shè)置了法規(guī)規(guī)章的篩選標(biāo)準(zhǔn),但標(biāo)準(zhǔn)之間差異較大。如《廣州市人大常委會(huì)立法后評(píng)估辦法》與《上海市規(guī)章立法后評(píng)估辦法》中設(shè)置的篩選標(biāo)準(zhǔn)即體現(xiàn)了不同的思路。而且,在實(shí)踐中大部分立法后評(píng)估往往是出現(xiàn)運(yùn)行不暢的情形下才決定納入評(píng)估計(jì)劃,而對(duì)于其他一些重要的因素如涉及的領(lǐng)域、事項(xiàng)的重要程度等,沒有形成統(tǒng)一、明確的事項(xiàng)選擇標(biāo)準(zhǔn),具有較大隨意性。

        (四)評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化率不高

        立法后評(píng)估程序的結(jié)晶就是立法后評(píng)估結(jié)論。立法后評(píng)估結(jié)論是指立法后評(píng)估主體就法規(guī)、規(guī)章通過一系列評(píng)估程序后所提出的建議,其應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的法律效力,從而彰顯立法后評(píng)估的實(shí)效性,避免成為“走過場(chǎng)”。所以對(duì)結(jié)論的參考與轉(zhuǎn)化才是立法后評(píng)估的目的所在,但是,“就目前各地的立法后評(píng)估工作而言,仍然存在著一些問題,一是重評(píng)估過程,輕視或忽視評(píng)估成果的實(shí)際應(yīng)用;二是重評(píng)估形式,輕評(píng)估結(jié)果的形成?!盵2]

        在筆者所搜集到的各地地方立法后評(píng)估相關(guān)操作辦法中,大多數(shù)采取了“柔性”規(guī)定。如湖南省《立法后評(píng)估辦法》規(guī)定:“立法后評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)主任會(huì)議研究,由主任會(huì)議決定是否向常委會(huì)會(huì)議報(bào)告。立法后評(píng)估報(bào)告建議對(duì)地方性法規(guī)進(jìn)行修改、廢止的,按照 《湖南省人大常委會(huì)年度立法計(jì)劃編制規(guī)則》的規(guī)定辦理”。由此可知,目前在我國(guó)的地方立法實(shí)踐中立法后評(píng)估結(jié)論并沒有實(shí)質(zhì)性的約束力,僅是法規(guī)立、改、廢的一種參考。如此一來容易造成立法后評(píng)估的“形式化”,不能真正起到對(duì)法律的立、改、廢的反饋?zhàn)饔?。[3]

        三、立法后評(píng)估的完善路徑

        (一)由全國(guó)人大常委會(huì)制定后評(píng)估辦法,規(guī)范評(píng)估內(nèi)容

        雖然目前我國(guó)已經(jīng)有多個(gè)省、市制定了評(píng)估辦法,使評(píng)估程序有了規(guī)范化的依據(jù),但深入分析可以發(fā)現(xiàn)各省、市所制定的地方立法評(píng)估辦法不甚完備,其科學(xué)性與權(quán)威性尚有待加強(qiáng)。所以,應(yīng)該由全國(guó)人大常委會(huì)通過立法形式,確立統(tǒng)一的地方立法評(píng)估法。首先,地方立法評(píng)估制度是一項(xiàng)程序性強(qiáng)的法律制度,是包含定量分析的技術(shù)性規(guī)范。雖然各省、市的實(shí)際情況各有不同,但在評(píng)估主體和程序等方面遵循同樣的標(biāo)準(zhǔn),各地自行立法無疑是浪費(fèi)立法資源,且由中央統(tǒng)一立法也可以保證法制統(tǒng)一。

        在評(píng)估內(nèi)容方面,應(yīng)首先在立法中將后評(píng)估對(duì)象進(jìn)行界分,繼而分別適用不同的評(píng)估內(nèi)容。一般可以將立法后評(píng)估進(jìn)一步劃分為整體性評(píng)估和單一性評(píng)估。整體性評(píng)估針對(duì)法規(guī)整體立法績(jī)效展開全面系統(tǒng)評(píng)估,單一性評(píng)估則重點(diǎn)針對(duì)法律法規(guī)具體條款展開評(píng)估。整體性評(píng)估的評(píng)估內(nèi)容主要包括科學(xué)合理性、民主合法性、實(shí)施效果性和執(zhí)行有效性,而單一性評(píng)估應(yīng)當(dāng)更側(cè)重于實(shí)施效果和執(zhí)行有效性展開。

        (二)完善評(píng)估主體與參與主體

        如上所述,評(píng)估主體是立法后評(píng)估的主導(dǎo)者。從其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來看,評(píng)估主體的設(shè)置主要分兩種模式:一是分散模式,即由多個(gè)主體作為評(píng)估主體。例如在德國(guó),聯(lián)邦政府和萊茵蘭-法爾次、圖林根等一些州的評(píng)估單位是聯(lián)邦政府和州政府的組成部門。二是集中模式,即設(shè)立專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)立法效果評(píng)估工作。例如1996年,英國(guó)政府內(nèi)閣辦公室成立了由50名工作人員組成的“立法效果評(píng)估組”,負(fù)責(zé)對(duì)所有的中央立法項(xiàng)目進(jìn)行效果評(píng)估,并于1998年起全面推行立法效果評(píng)估。[4]

        根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況和各地的經(jīng)驗(yàn)來看,我國(guó)適宜采用分散模式下的政府機(jī)關(guān)自行或委托第三方進(jìn)行評(píng)估的模式。首先,分散模式中主要是人大與政府機(jī)關(guān)參與,包括了立法者與執(zhí)行者,兩者是對(duì)該法規(guī)或規(guī)章最為了解的主體,可以針對(duì)法規(guī)或規(guī)章中實(shí)際的運(yùn)行狀況做出應(yīng)有的判斷;其次,之所以不建議采取集中模式,也是與我國(guó)目前機(jī)構(gòu)改革和簡(jiǎn)政放權(quán)的改革相適應(yīng),盡量減少機(jī)構(gòu)設(shè)置從而避免使之成為權(quán)力尋租與權(quán)力不當(dāng)制約的溫床;再次,在評(píng)估中將評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)分等工作委托律所、高校等第三方,可以提升評(píng)估工作的專業(yè)性、提高工作質(zhì)量,增強(qiáng)后評(píng)估結(jié)論的科學(xué)性和公正性。

        (三)完善評(píng)估對(duì)象篩選標(biāo)準(zhǔn)

        對(duì)于決定地方性法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行評(píng)估的先后順序,應(yīng)當(dāng)設(shè)置明確的篩選標(biāo)準(zhǔn),這也是立法后評(píng)估年度計(jì)劃制定的主要依據(jù)。目前綜合各地的篩選標(biāo)準(zhǔn),可以總結(jié)為以下要素:制定時(shí)間、客觀情況改變、社會(huì)影響大、各界提出意見較多、擬升格為法規(guī)、擬修改、擬廢止但有爭(zhēng)議等情形。

        為更完善這一標(biāo)準(zhǔn),可以適當(dāng)參考以下因素:一是考察法規(guī)規(guī)章所調(diào)整的事項(xiàng)是否與當(dāng)?shù)氐母母镞M(jìn)程相適應(yīng)。改革意味著一定意義上的制度突破與創(chuàng)新,若某地作為改革的試點(diǎn)區(qū),則應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的法規(guī)或規(guī)章進(jìn)行評(píng)估,使之與改革的方向相一致,為改革提供制度支撐,避免陷入改革成功但卻違反法規(guī)的尷尬境地。二是細(xì)化公共利益標(biāo)準(zhǔn)。公共利益是一個(gè)宏大的概念,其內(nèi)涵及邊界也爭(zhēng)論已久,難以達(dá)成共識(shí)。應(yīng)當(dāng)將后評(píng)估辦法中的公共利益標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為社會(huì)利益、民生利益等標(biāo)準(zhǔn)。三是針對(duì)存在制度漏洞的法規(guī)規(guī)章進(jìn)行及時(shí)的評(píng)估,將這一因素作為優(yōu)先級(jí)考慮,不受該年度后評(píng)估計(jì)劃的限制,從而避免國(guó)有資產(chǎn)或公民權(quán)益遭受侵害。

        (四)使后評(píng)估結(jié)論得到實(shí)質(zhì)性運(yùn)用

        立法后評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)與啟動(dòng)法律法規(guī)和規(guī)章的清理程序掛鉤,通過修改或廢止的立法活動(dòng)體現(xiàn)出來,成為立法活動(dòng)的延伸,為法律進(jìn)行科學(xué)的修改提供建議。[5]針對(duì)立法后評(píng)估結(jié)果一定程度上被“虛置”的狀況,在地方立法后評(píng)估程序完成后,應(yīng)當(dāng)按照評(píng)估情況將已評(píng)估的法律文件進(jìn)行分級(jí),如無須修改、需要修改、待條件成熟時(shí)再進(jìn)行修改、需要廢止等情形。

        同時(shí),鑒于后評(píng)估結(jié)論涉及所評(píng)估的規(guī)章的“生死存亡”,后評(píng)估主體理應(yīng)作出詳盡的理由說明立改廢的依據(jù),將法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)明確列舉出來,如客觀情況發(fā)生變化的情形中,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定量分析,詳細(xì)說明情況變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,以及修改后條文的有效性論證。針對(duì)評(píng)估建議與立法修改的割裂,最有效的方式是在報(bào)告后附加修改建議稿,使得后評(píng)估結(jié)論能夠較為順暢的反映到立法中來。其次,對(duì)于修改建議中未被采納的事項(xiàng),評(píng)估機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)向公眾和社會(huì)做出說明,做到信息充分公開。

        四、結(jié)語

        立法后評(píng)估是一套完整的程序設(shè)計(jì),應(yīng)當(dāng)作為立法過程中回溯性的一環(huán)進(jìn)行認(rèn)識(shí),并通過評(píng)估的結(jié)論檢驗(yàn)立法質(zhì)量、修改不合時(shí)宜的立法,使立法漸臻完善。在將來的立法后評(píng)估工作中,可以擴(kuò)大評(píng)估參與主體的范圍,不僅包括高校、律所等科研機(jī)構(gòu),還可以將一線執(zhí)法機(jī)關(guān)代表、社會(huì)公眾代表、利害關(guān)系人等納入評(píng)估研討的范圍,廣泛收集民意;還可以逐步重視定量分析的方法,在評(píng)估辦法中設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)中可以借鑒如管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等其他學(xué)科的知識(shí),細(xì)化評(píng)估項(xiàng)目,促進(jìn)地方立法后評(píng)估的科學(xué)化。

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