牛亞麗

（南陽師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，河南 南陽 473061）

一、引言

歷史經(jīng)驗表明，歷次科技革命不僅是顛覆性技術(shù)的“涌現(xiàn)期”，而且是各國全球地位調(diào)整更替的“變動期”。全球主要國家及地區(qū)普遍認識到發(fā)展顛覆性技術(shù)的重要性，紛紛出臺政策，大力發(fā)展“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”，并竭力使之成為發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、促進經(jīng)濟高端增長的重要手段（白勝，2018；鮑萌萌，2019；張延平等，2019）。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中提到“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新……”。這表明我國在推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的過程中，越來越關(guān)注顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，但顛覆性新興技術(shù)在推向市場的過程中并非“一帆風(fēng)順”，要經(jīng)歷從“研發(fā)”到“市場”的兩次“死亡之谷”。

小生境理論的提出能為新興技術(shù)培育與躍遷過程中所遭遇的“死亡之谷”，提供了科學(xué)的理論解釋和嶄新的分析視角，現(xiàn)已被視為全球創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型管理的重要研究領(lǐng)域?！靶∩场?niche)的概念最早由美國生物學(xué)家Grinnel 在1917 年首次運用，之后被很多學(xué)者關(guān)注和研究(Grinnell，1917；Elton，1927；Hutchinson，1957；Whittaker，1973；Geels，2002)。小生境被看成是“創(chuàng)新出現(xiàn)并走向成熟的地方”，其基本理念主要表現(xiàn)為“通過各種政策支撐體系和運行保障機制，為技術(shù)（特別是顛覆性創(chuàng)新技術(shù)） 構(gòu)建受保護的發(fā)展空間”，通過試驗、學(xué)習(xí)不斷強化對新技術(shù)的選擇、培育、孵化，最終逐步實現(xiàn)新技術(shù)市場化、產(chǎn)業(yè)化的過程（鐘美瑞，2009；王子龍等，2011；葉芬斌，2012；洪進等，2014；張光宇等，2015；郁培麗等，2019）。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是指新技術(shù)的成長與躍遷過程，即從技術(shù)創(chuàng)新到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的過程，沿著“技術(shù)小生境培育—市場小生境培育—范式小生境”的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的路徑，期間存在兩次“死亡之谷”。基于小生境的角度，強化對顛覆性技術(shù)成長與躍遷過程的認識，牢牢把握顛覆性技術(shù)的形成和演進規(guī)律，從而營造有助于顛覆性技術(shù)發(fā)展的政策環(huán)境，以助推于政府積極開展對“新興企業(yè)從事顛覆性創(chuàng)新活動”的政策扶持和政策保護，進而為其順利突破“技術(shù)進入市場”、“市場進入產(chǎn)業(yè)化”的“死亡之谷”奠定堅實的基礎(chǔ)。

二、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長過程及其關(guān)鍵要素

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新最早由哈佛大學(xué)的Christensen 教授于1997年提出，其將創(chuàng)新分為維持性創(chuàng)新與顛覆性創(chuàng)新兩類：前者的核心理念是對現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品進行改進，然后以更高的價格將其賣給消費者而獲得利潤；而后者的基本理念是通過選擇不同的技術(shù)軌道，為非主流市場的低端用戶創(chuàng)造適宜價值，并在利基市場中培育成長，最終占領(lǐng)主流市場。顯然，顛覆性創(chuàng)新與漸進性創(chuàng)新、激進式創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新具有明顯不同，具體描述如表1 所示。按照顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特點，顛覆性創(chuàng)新的過程可分為技術(shù)選擇（新技術(shù)集創(chuàng)意活、成本低、適應(yīng)性強于一體）、市場選擇（積極探尋“縫隙市場”）、市場建立（突破經(jīng)濟、社會、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展困境，進而獲得快速發(fā)展）、市場擴大（與原來的“主流市場”競爭，不斷拓展新的市場規(guī)模，實現(xiàn)技術(shù)小生境→市場小生境的過渡）、范式形成（陸續(xù)成為“市場領(lǐng)導(dǎo)者”，實現(xiàn)市場小生境→范式小生境的過渡） 五個階段（陳思睿等，2019）。當(dāng)然，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的各成長過程均涉及到一系列的“關(guān)鍵要素”。

1. 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長階段：技術(shù)選擇

技術(shù)選擇階段發(fā)生的“關(guān)鍵要素”主要有新技術(shù)研發(fā)主體、新技術(shù)產(chǎn)品性能、新技術(shù)的放棄、新技術(shù)選擇主體。就新技術(shù)研發(fā)主體來講，新興產(chǎn)業(yè)最終必將“顛覆”舊產(chǎn)業(yè)，而顛覆性創(chuàng)新的新技術(shù)研發(fā)主體，在某種程度上可能是“新興企業(yè)”，或者是規(guī)模較大、實力較強、創(chuàng)新能力凸顯的“領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)”。但根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展過程的實踐經(jīng)驗來講，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)明者常常體現(xiàn)為“領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)”；就新技術(shù)產(chǎn)品性能而言，主流顧客所需的產(chǎn)品性能常常表現(xiàn)為“產(chǎn)品總性能”的某一方面，而對其他方面卻有所忽視。顛覆性技術(shù)在剛進入市場時，在“產(chǎn)品性能”上常常遠遜于已有技術(shù)的產(chǎn)品；就新技術(shù)的放棄來講，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)形成后，不太容易被發(fā)現(xiàn)，甚至在實力雄厚的大型企業(yè)中，亦經(jīng)常出現(xiàn)一些顛覆性創(chuàng)新技術(shù)被“束之高閣”的情況。顛覆性創(chuàng)新剛開始時，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)“并不落后于”新企業(yè)，但往往是在最終產(chǎn)生“顛覆市場”的影響時，才在競爭中陸續(xù)落后于新企業(yè)（許澤浩，2016）。究其原因很大程度上在于當(dāng)顛覆性創(chuàng)新技術(shù)出現(xiàn)時，領(lǐng)先企業(yè)常常基于傳統(tǒng)常規(guī)、固定的評價標(biāo)準，缺乏對新技術(shù)進行評判和考量，這往往進一步導(dǎo)致“出乎預(yù)料”的后果，其嚴重程度甚至可能是“舍棄項目”；就新技術(shù)選擇主體而言，新興企業(yè)常常是新技術(shù)的“選擇主體”，并不需要像領(lǐng)先企業(yè)那樣密切關(guān)注“經(jīng)營利潤”和“客戶情況”，因此新興企業(yè)剛開始易選擇利潤較低的“顛覆性創(chuàng)新技術(shù)”。

表1 顛覆性創(chuàng)新與其他創(chuàng)新模式在技術(shù)變革、商業(yè)模式等方面的比較

2. 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長階段：市場選擇

市場選擇階段發(fā)生的“關(guān)鍵要素”主要有新技術(shù)的推動者和“生存空間探尋”兩個方面：就新技術(shù)的推動者來講，在市場的選擇階段，逐步出現(xiàn)新技術(shù)系統(tǒng)的第一批“推動者”。值得注意的是，這些不同類型的“推動者”雖處于差異化的發(fā)展階段，但實際上其不僅被看成是新技術(shù)的“發(fā)明者”，其往往被看成是在激烈競爭的市場上推動領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)脫穎而出的“工程師”，其對顛覆性創(chuàng)新而言，非常重要。新技術(shù)的推動者不僅是新技術(shù)的發(fā)明者、捍衛(wèi)者，而且是凸顯創(chuàng)新精神、冒險精神的經(jīng)濟主體，而這也被視為顛覆性創(chuàng)新推動者的“必須要求”；就生存空間探尋而言，在早期無法獲得主流市場上消費者的認可與接受時，顛覆性新技術(shù)的推動者和發(fā)明者必須要為其產(chǎn)品積極尋找客戶。一般而言，其只能尋找低端市場、邊緣市場或嶄新的利基市場。在經(jīng)過多次的“試探”之后，新技術(shù)的推動者和發(fā)明者才能找到“新技術(shù)賴以生存的狹小空間”，從而在邊緣市場或新市場立足。

3. 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長階段：市場建立

市場的建立階段發(fā)生的“關(guān)鍵要素”主要有：“解決組織困境”、“技術(shù)加速進步”、“技術(shù)進步動力源”三個方面。就解決組織困境來講，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)剛在市場立足時，需面臨各式各樣的“成長桎梏”。通常而言，涉及任何產(chǎn)品的低端市場的新技術(shù)，利潤空間均較為狹小，并不能獲得較高的“投入回報”。因此，新興企業(yè)需集聚必需的資源和能力，并在此基礎(chǔ)上有效解決顛覆性創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)組織模式、運營管理領(lǐng)域的諸多困境，從而逐步產(chǎn)生與其運作環(huán)境相適應(yīng)的能力、組織、結(jié)構(gòu)（張宏武等，2009）。為此，新興企業(yè)需實施高效的學(xué)習(xí)，從而大幅度地創(chuàng)新公司組織管理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式。一般而言，新興企業(yè)必須要在很大程度上全方位、多層次、科學(xué)構(gòu)建不同類型的創(chuàng)新組織和良性運作的商業(yè)管理模式。這不僅牽扯到充分借助于優(yōu)良的價值體系來提升員工的凝聚力，而且還要積極調(diào)動各個員工的“主人翁”精神，同時還需逐步塑造“凸顯柔性化、網(wǎng)絡(luò)化的組織”。就技術(shù)加速進步而言，這往往被看成是顛覆性創(chuàng)新技術(shù)進一步獲取“革命性效果”的重要原因之一，同時亦是其發(fā)展、演化過程中異常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。實際上，技術(shù)的跨越式發(fā)展通常被看成是顛覆性創(chuàng)新的最為根本性的原因。至于技術(shù)進步的動力源而言，市場選擇和研發(fā)推動是最為市場主體所重視的核心因素。顛覆性技術(shù)只需稍微提高，便可獲得低端市場的龐大空間和利潤。

4. 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長階段：市場擴大

市場擴大階段發(fā)生的關(guān)鍵要素主要體現(xiàn)為“構(gòu)建各種網(wǎng)絡(luò)”和“市場的顛覆性侵蝕”。就構(gòu)建各種網(wǎng)絡(luò)來講，它通常是市場主體較為重視的發(fā)展要素，同時亦是實現(xiàn)顛覆性技術(shù)持續(xù)突破“市場小生境”桎梏的重要因素之一。在實踐發(fā)展期間，顛覆性創(chuàng)新應(yīng)充分依靠產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈上下游的“縱向網(wǎng)絡(luò)”和處于同類發(fā)展階段、發(fā)展模式、發(fā)展體系競爭者的“平行網(wǎng)絡(luò)”，進一步在相對較短的時間內(nèi)獲得發(fā)展機會、持續(xù)累積發(fā)展資源以及不斷錘煉發(fā)展能力。特別是政策環(huán)境、文化環(huán)境等外部環(huán)境陸續(xù)被看成是影響企業(yè)發(fā)展的重要因素，而企業(yè)會盡量借助于價值網(wǎng)絡(luò)、營銷網(wǎng)絡(luò)等，不斷構(gòu)建錯綜復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，且與上下游企業(yè)和同行競爭對手相互聯(lián)系、相互影響、協(xié)同發(fā)展；就市場的顛覆性侵蝕而言，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)陸續(xù)在主流市場上凸顯越來越強的競爭力，從而蠶食領(lǐng)先企業(yè)原來占領(lǐng)與控制的市場，直至逐步接近甚至超越主流技術(shù)產(chǎn)品在市場上的占有率。

5. 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長階段：范式形成

范式小生境產(chǎn)生階段的關(guān)鍵要素主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)生和社會愿景的產(chǎn)生。就產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)生來講，伴隨逐步成長以及對新的市場環(huán)境的不斷適應(yīng)，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)必定會在其成長與發(fā)展的某個時段上極大提升能力，以至于甚至能與立足于主流技術(shù)的主流市場進行正面競爭，進而戰(zhàn)勝原來的技術(shù)。此時在位企業(yè)面對激烈的市場競爭，總體上具有兩種策略可供選擇。即要么“徘徊于”現(xiàn)有市場上與新興企業(yè)展開全方位、系統(tǒng)性、多層次的競爭，要么依靠一系列的技術(shù)研發(fā)，逐步轉(zhuǎn)向全球價值鏈上較為高端的市場（劉貽新等，2015）。但無論結(jié)果如何，新興企業(yè)成長到特定階段后，完全能與領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)“一較高低”，進而在研發(fā)、銷售方面獲得“先占者”優(yōu)勢，從而在制造成本、商業(yè)模式領(lǐng)域，逐步產(chǎn)生競爭對手“難以超越”的優(yōu)勢，最終會不斷蠶食領(lǐng)先企業(yè)的市場，壓縮領(lǐng)先企業(yè)的市場空間；就“社會愿景的產(chǎn)生”而言，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)超越“某種限制”，市場空間不斷擴大，甚至滲透于主流市場之中，從而漸漸占據(jù)絕大多數(shù)市場份額，陸續(xù)成為市場的“主導(dǎo)者”，且在長期內(nèi)維持技術(shù)與社會的協(xié)同發(fā)展，最終推動新技術(shù)社會愿景的可持續(xù)發(fā)展。

三、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化中的“死亡之谷”現(xiàn)象

顛覆性技術(shù)不僅是把握科技和產(chǎn)業(yè)革新的重要突破口，而且是構(gòu)建產(chǎn)業(yè)全球競爭優(yōu)勢的重要途徑。全球新一輪科技、產(chǎn)業(yè)革命方興未艾，顛覆性技術(shù)逐步顯現(xiàn)，進而促進新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式加速更替?？傮w而言，無論何種類型的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，其生命周期都經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期、衰退期四個階段。

第一，顛覆性技術(shù)的萌芽期。產(chǎn)業(yè)界、科研組織、高等院校、政府等一系列經(jīng)濟主體，受制于“市場需求拉動”和“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動”的雙重影響，持續(xù)改進原有的產(chǎn)品質(zhì)量。除此之外，還有一些創(chuàng)新在創(chuàng)新路徑方面較之于原有產(chǎn)品，其主流性能肯定會大幅度落后于“原有技術(shù)”，但優(yōu)點是較之于主流性能不僅更為低廉，而且更容易操作運用（王晨筱等，2018），這被視為具備“潛力的顛覆性技術(shù)”。

第二，顛覆性技術(shù)的成長期。新技術(shù)的“創(chuàng)新軌跡”處于較為明晰的狀態(tài)，并能較為精準地匹配“市場需求”。在“市場需求的拉動”和“技術(shù)研發(fā)的推動”雙重因素的影響下，顛覆性技術(shù)在較短的時間內(nèi)逐步消除自身技術(shù)的缺陷，進而漸漸符合消費者的習(xí)慣、市場需求，最終拓展與新技術(shù)適合的市場。

第三，顛覆性技術(shù)的成熟期。只有非常少的顛覆性技術(shù)能陸續(xù)克服自身發(fā)展過程中存在的與市場需求、社會文化需求相關(guān)的問題。這些少數(shù)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，不僅應(yīng)加強產(chǎn)品的小生境網(wǎng)絡(luò)，而且應(yīng)不但強化技術(shù)小生境外部的學(xué)習(xí)，從而推動新技術(shù)產(chǎn)品的市場小生境“基因”躍遷為范式小生境“基因”，完成“市場的擴大”階段（錢輝，2008；張光宇，2015）。

第四，顛覆性技術(shù)的衰退期。在此階段，新的技術(shù)會以較快的速度發(fā)展，甚至在很大程度上陸續(xù)被視為市場的主流技術(shù)產(chǎn)品。但是，由于發(fā)展速度較快，新的技術(shù)很容易就達到“臨界點”，相應(yīng)市場需求被極大壓縮。此時，新技術(shù)要么根據(jù)技術(shù)成長的自然周期進行更替，被新一代的技術(shù)所取代，要么在衰退階段逐步形成嶄新的顛覆性技術(shù)，將已有的顛覆性技術(shù)進行“顛覆”，進而逐步促進技術(shù)產(chǎn)品的周期性更新。

與其他技術(shù)類似，顛覆性技術(shù)同樣經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期、衰退期，但其演化過程并非“一帆風(fēng)順”，而是經(jīng)常遭遇不同的發(fā)展困境，這具體體現(xiàn)為兩次“死亡之谷”。

第一次“死亡之谷”。這主要體現(xiàn)為從“技術(shù)產(chǎn)品”到“市場選擇”再到“市場建立”演化過程中。位于技術(shù)小生境的新技術(shù)，雖充滿生命力但卻并不容易被市場接受，尤其是在技術(shù)小生境向市場小生境的過渡中，受制于市場風(fēng)險預(yù)估分析、競爭戰(zhàn)略等一系列因素的影響，顛覆性新技術(shù)的普及使用會遭遇較大的“路徑阻礙”，從而造成實驗成果無法通過現(xiàn)實中市場的檢驗，因此難以通過市場選擇進行深層次創(chuàng)新發(fā)展，最終只有退化為新技術(shù)孵化的實驗室，不得不重新進行實驗設(shè)計與技術(shù)培育，甚至有可能完全退出“實驗計劃”。這次跨越徹底實現(xiàn)由顛覆性技術(shù)原理、發(fā)明逐步轉(zhuǎn)為現(xiàn)實產(chǎn)品的質(zhì)的轉(zhuǎn)變，其核心體現(xiàn)為“顛覆性技術(shù)實物化”的突破。具體而言，在“技術(shù)—工程”階段，顛覆性技術(shù)的發(fā)展路徑并不清晰，尤其是對技術(shù)產(chǎn)品還處于探索階段。至于對顛覆性技術(shù)的研發(fā)，基本上是通過“試錯”的方式來挑選產(chǎn)品，而選擇的標(biāo)準主要表現(xiàn)為“產(chǎn)品性能是否與生產(chǎn)要求相符”，從此意義上講，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的重點突出表現(xiàn)為“以增強產(chǎn)品性能為中心”。此階段重點考慮的問題是顛覆性技術(shù)的可行性問題。在技術(shù)小生境逐步向市場小生境躍升的過程中，若可依靠構(gòu)筑保護空間極大突破顛覆性技術(shù)革新、孵化培育的一系列困境，則可使技術(shù)從小生境試驗平臺陸續(xù)躍升為現(xiàn)實的市場，從而促進技術(shù)小生境過渡為市場小生境，即新技術(shù)成功突破“技術(shù)研發(fā)與市場應(yīng)用”之間的第一次“死亡之谷”。

第二次“死亡之谷”。這主要體現(xiàn)為進入市場后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、社會化之間的“市場擴大”階段。從“市場建立”到“市場擴大”再到“范式形成”的演化過程中，是市場小生境產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化的發(fā)展階段，有可能遭遇經(jīng)驗無法普及或政策、市場環(huán)境發(fā)生顯著的變化而造成無法鞏固新技術(shù)的發(fā)展成果，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展動力“難以為繼”，進而造成顛覆性創(chuàng)新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中僅“曇花一現(xiàn)”，最終重新退化到技術(shù)小生境的再培育、孵化階段。這次“死亡之谷”的跨越促使顛覆性的技術(shù)產(chǎn)品構(gòu)建了社會技術(shù)體制，進而引領(lǐng)整個社會的進步。在突破第一次“死亡之谷”時，關(guān)鍵技術(shù)逐步獲得突破，但顛覆性技術(shù)表現(xiàn)為“不連續(xù)”的態(tài)勢，尤其是在顛覆性技術(shù)發(fā)展的類型、技術(shù)系統(tǒng)整合的方式等領(lǐng)域，仍存在明顯的不一致，很多的競爭性設(shè)計還停留于新舊技術(shù)的革新、更迭之中，顛覆性的主導(dǎo)設(shè)計處于產(chǎn)生時期。實際上，必須要等到主導(dǎo)設(shè)計完全確立，方可意味著“技術(shù)競爭越過混亂時期”。此時，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品逐步進入小規(guī)模生產(chǎn)的市場階段，而產(chǎn)品本身逐步從小范圍被接受且價格高昂的試驗品，陸續(xù)轉(zhuǎn)為大眾化、規(guī)?；?、市場化的產(chǎn)品。這種變化不僅體現(xiàn)為關(guān)于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計的創(chuàng)新方面，而且還表現(xiàn)在對激烈市場競爭的參與方面，而經(jīng)濟可行性在此情況下逐步被看成是各方關(guān)注的焦點。即在“工程—產(chǎn)業(yè)”期間，企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)為其研發(fā)產(chǎn)品能否被市場接受，一旦顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品不被市場認可，則會陷入第二次“死亡之谷”。因此，在市場小生境的培育過程中，依靠市場利基戰(zhàn)略陸續(xù)成長為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而有效發(fā)揮市場主導(dǎo)戰(zhàn)略在市場檢驗中的功能，陸續(xù)完成路徑突破，從而大幅度促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。顛覆性創(chuàng)新生命周期演化的邏輯如圖1 所示。

四、顛覆性技術(shù)小生境空間保護構(gòu)建的基本邏輯

1. 顛覆性創(chuàng)新突破“死亡之谷”的基本路徑

圖1 顛覆性創(chuàng)新生命周期演化的邏輯

基于小生境的視角分析新技術(shù)的市場化、產(chǎn)業(yè)化過程，顛覆性技術(shù)在完成市場化、產(chǎn)業(yè)化的過程中，必須要突破從技術(shù)小生境向市場小生境之間的第一次“死亡之谷”和市場小生境向范式小生境之間的第二次“死亡之谷”。其中，第一次“死亡之谷”的跨越表明顛覆性的新技術(shù)逐步成長為“成熟技術(shù)”，并在市場小生境上產(chǎn)生嶄新的技術(shù)體制；第二次“死亡之谷”的跨越意味著從“技術(shù)體制”拓展為“社會技術(shù)愿景”，陸續(xù)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)化，從而推動社會進步。通常而言，突破第一次“死亡之谷”的路徑主要有自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新兩種。如果依靠自主創(chuàng)新突破第一次“死亡之谷”，則研發(fā)主體必須投入巨額的成本進行顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新，且可能遭遇較大的失敗風(fēng)險，但技術(shù)創(chuàng)新若被市場接受，則極有可能獲得壟斷的“超額利潤”，而自主創(chuàng)新往往圍繞爭奪主導(dǎo)設(shè)計的研發(fā)競爭來進行。如果依靠模仿創(chuàng)新突破第二次“死亡之谷”，則研發(fā)主體只需要投入較少的成本，且產(chǎn)品性能即使在試錯階段具有某些缺陷，顛覆性技術(shù)研發(fā)的主體也可在短期內(nèi)向市場推出更完善的產(chǎn)品，從而在此基礎(chǔ)上再次試錯。依靠模仿創(chuàng)新突破第一次“死亡之谷”的主要思路體現(xiàn)為：不斷理清顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的思路，從而使之發(fā)展的路徑從不確定性逐步轉(zhuǎn)為確定性，或促使一系列較為復(fù)雜的“技術(shù)路線”陸續(xù)過渡為較為明細的“技術(shù)路線”，從而把資源投向核心技術(shù)的研發(fā)，并在此基礎(chǔ)上尋求突破，最終為形成主導(dǎo)設(shè)計創(chuàng)造條件。第二次“死亡之谷”的超越一般體現(xiàn)為以盈利為基本價值取向的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。這在很大程度上意味著將“產(chǎn)品化的技術(shù)”逐步轉(zhuǎn)化為商品，從而真正完成產(chǎn)品到商品的社會化、批量化的質(zhì)的轉(zhuǎn)變，而此次轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，不僅表現(xiàn)為配套技術(shù)、技術(shù)工藝、有關(guān)制度的革命性突破，而且表現(xiàn)為市場、客戶使用價值的實現(xiàn)和價值的增值。

無論是第一次“死亡之谷”的跨越，還是第二次“死亡之谷”的跨越，均應(yīng)依靠對技術(shù)小生境的培育，其重點在于為技術(shù)小生境創(chuàng)造暫時保護而免于市場競爭的特定領(lǐng)域，此領(lǐng)域可為新技術(shù)的應(yīng)用扮演“實驗臺”的功能，進而使生產(chǎn)者、使用者、政府等相關(guān)經(jīng)濟主體幫助發(fā)展新技術(shù)，直至成熟。為此，可根據(jù)“技術(shù)選擇—實驗設(shè)計和建設(shè)—實驗執(zhí)行—推向市場生態(tài)位—評估生態(tài)位—撤走生態(tài)位保護”的路徑對技術(shù)小生境、市場小生境進行培育。具體來講，應(yīng)在技術(shù)選擇之前對新技術(shù)的未來發(fā)展前景、可獲取的資源狀況、市場需求狀況等問題進行科學(xué)分析，從而確定較為合理的新技術(shù)生態(tài)位培育、躍遷的可行性分析和路徑指引（Mokry，2000；李華軍，2012）。并以此為基礎(chǔ)開始進行實驗設(shè)計和構(gòu)建，形成差異化主體相互交流信息和充分合作，組織有關(guān)人員進行技術(shù)研發(fā)和實驗平臺建設(shè)，通過實驗平臺的反復(fù)模擬、推演，陸續(xù)獲取一系列技術(shù)參數(shù)和獲得嶄新的新技術(shù)，且對有關(guān)核心技術(shù)進行積極保護。試驗發(fā)生于受到保護的“小生境”之中，通常被視為“一個可培育新技術(shù)的特定區(qū)域”，而新技術(shù)的不確定性和不為人知的特點使得此“實驗過程”非常重要。試驗?zāi)軇?chuàng)造出原始市場雛形，且以此為基礎(chǔ)與市場行業(yè)進行連接。實際上，即使技術(shù)仍處于“實驗室”狀態(tài)，若可優(yōu)化培育，則會在適時形成市場利基，技術(shù)創(chuàng)新亦可維持其商用價值，而新技術(shù)在技術(shù)小生境中的逐步優(yōu)化，使其陸續(xù)凸顯商業(yè)價值。然后，將一系列新技術(shù)的實驗成果陸續(xù)推向具體的技術(shù)運用領(lǐng)域，借助于專家、技術(shù)人員的反復(fù)驗證、修正進行不斷完善，并充分考慮該技術(shù)推廣所面臨的資金投入、預(yù)期經(jīng)濟效益、技術(shù)穩(wěn)定性、風(fēng)險評估等問題。完成技術(shù)小生境培育后，還必須對市場小生境進行不斷培育，為此應(yīng)主動運用多種市場營銷方式，積極普及新技術(shù)，并在市場競爭中選擇相應(yīng)措施，從而陸續(xù)提高市場小生境。在經(jīng)歷市場檢驗的過程中，應(yīng)按照市場選擇的結(jié)果對顛覆性新技術(shù)的運用前景進行認真研究，從而剖析新技術(shù)產(chǎn)品占有率、客戶評價、市場影響力等。若市場反映相對較好，則表明顛覆性新技術(shù)的推廣應(yīng)用具有一定的發(fā)展?jié)摿?，從而實現(xiàn)了技術(shù)小生境到市場小生境的突破，未來應(yīng)按照一系列數(shù)據(jù)參數(shù)對其的不足之處進行修改和完善，并陸續(xù)撤出保護措施，讓新技術(shù)在市場檢驗中獨立成長成熟，并逐步形成相應(yīng)的范式小生境。

顯然，在新技術(shù)按照技術(shù)小生境—市場小生境—范式小生境的演化發(fā)展過程中，應(yīng)塑造顛覆性技術(shù)成長的受保護的空間——即“技術(shù)小生境”，依靠技術(shù)的創(chuàng)造者、消費者、研究者、政府、金融組織、中介組織等經(jīng)濟主體不斷的試驗和學(xué)習(xí)，從而對顛覆性新技術(shù)進行理性選擇、培育、孵化，且以此為基礎(chǔ)把其逐步推向市場，使之積極探尋合適的市場生存空間——即“市場小生境”，然后借助于塑造高效、優(yōu)質(zhì)的發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，不斷加強與一系列市場主體的密切聯(lián)系，陸續(xù)脫離保護空間，并在持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐步實現(xiàn)對原有技術(shù)的顛覆（Weber 等，1999；劉貽新，2016）。最后，顛覆性技術(shù)必將“顛覆”原有技術(shù)的社會體制，陸續(xù)產(chǎn)生嶄新的社會技術(shù)體制，相應(yīng)誕生范式生態(tài)位，并在全社會進行不斷普及，最終完成新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、社會化。顛覆性技術(shù)成長的過程中必須塑造與之相適應(yīng)的技術(shù)小生境、市場小生境、范式小生境，同時推動“低級小生境”基因逐步向“高級小生境”基因的嵌入，大幅度促進小生境的演化過渡，如圖2 所示。小生境的塑造必須強調(diào)基因的嵌入和小生境之間的“躍遷過程”，“死亡之谷”出現(xiàn)于技術(shù)小生境與市場小生境、市場小生境與范式小生境之間，應(yīng)重點關(guān)注這兩個階段推動小生境的平穩(wěn)過渡。按照顛覆性技術(shù)成長過程和小生境的內(nèi)生演化邏輯，合理拓展小生境，且使之小生境之間進行交接，可被看成是顛覆性技術(shù)突破“死亡之谷”的有效路徑。

2. 顛覆性創(chuàng)新小生境培育與躍遷的基本邏輯

基于顛覆性技術(shù)演化的發(fā)展過程而言，技術(shù)小生境、市場小生境、范式小生境應(yīng)伴隨技術(shù)的發(fā)展而陸續(xù)構(gòu)建和健全，而小生境的塑造應(yīng)陸續(xù)突破界限，從而推動小生境之間高效集成和融合，最終協(xié)同鑄造新技術(shù)成長、擴散的保護空間。

在舊技術(shù)小生境中培育新技術(shù)小生境的萌芽。掌握原有技術(shù)產(chǎn)品及其與之相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)需要花費大量的人員、資金和構(gòu)建較為有利的激勵制度，方可指導(dǎo)其研發(fā)部門開發(fā)出符合主流市場需求的、更優(yōu)的“新”產(chǎn)品。這些“新產(chǎn)品”在很大程度上使新的技術(shù)小生境在原有社會技術(shù)范式、占“統(tǒng)治地位”的情況下，逐步萌芽。同時，基于顛覆性技術(shù)演化為核心的新一輪技術(shù)小生境，亦隨之萌芽（Raven，2005；王耀德等，2006）。因此，技術(shù)的選擇階段實質(zhì)亦是顛覆性技術(shù)小生境萌芽的階段。就顛覆性技術(shù)小生境的孕育而言，需盡可能在原技術(shù)的成熟時期，逐步成立形式各樣的技術(shù)研發(fā)基金，大力幫助產(chǎn)學(xué)研用部門的研發(fā)者，基于技術(shù)的新軌道來進行創(chuàng)新。盡量促使科技型企業(yè)、高新企業(yè)等重要的研發(fā)主體使用科研資源，而非完全由領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)使用，尤其是對于那些凸顯顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展前景的企業(yè)，則更應(yīng)給予增加研發(fā)投入和重點扶持。此外，企業(yè)在顛覆性新技術(shù)形成時，不應(yīng)根據(jù)傳統(tǒng)的市場調(diào)研方法來對其進行評估。特別是對于那些發(fā)展前景還不明朗但表現(xiàn)出非常好的科技創(chuàng)新性的顛覆性新技術(shù)，應(yīng)盡可能地設(shè)置較為獨立的新技術(shù)小生境運營，并適當(dāng)塑造與顛覆性技術(shù)產(chǎn)品成長相適應(yīng)的思想、文化、體制，從而有效預(yù)防因舊的思維、慣性對新技術(shù)的桎梏。

首先，培育技術(shù)小生境的成長與市場小生境的產(chǎn)生。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在原有技術(shù)體制下還存在很多需要改進、完善的地方，其成長的異常艱難，迫切需要經(jīng)濟主體塑造有助于其成長、創(chuàng)新的發(fā)展平臺，且在此基礎(chǔ)上構(gòu)建有助于其小生境成長與發(fā)展的一系列要素，從而促使新技術(shù)小生境的陸續(xù)成長，最終推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的種子獲得萌芽發(fā)展。在此階段，政府、金融機構(gòu)、科研組織等相關(guān)經(jīng)濟主體應(yīng)對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)明者進行大力支持，積極為新產(chǎn)品尋找種類多樣且需求廣闊的市場，盡可能地投入銷售所得和研發(fā)資金，且借助于分析、提煉、研發(fā)客戶反饋的所有市場信息，對新技術(shù)的進行不斷的改進和革新。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明者的力量弱小，因此政府應(yīng)在研發(fā)人員、服務(wù)、補貼、政策支持等領(lǐng)域，深層次推動技術(shù)小生境的成長與發(fā)展。

其次，培育技術(shù)小生境的成熟、市場小生境的成長與范式小生境的萌芽。伴隨顛覆性新技術(shù)產(chǎn)品的市場空間陸續(xù)擴大，新興企業(yè)大幅度降低了顛覆性新技術(shù)的改進成本，促使新興技術(shù)不斷獲得優(yōu)化（Geels，2006；武建龍等，2018）。此時，顛覆性新技術(shù)發(fā)展較快，甚至?xí)皆屑夹g(shù)的發(fā)展速度，但此時仍需要對市場上龐大消費群的需求進行深層次探尋和挖掘。當(dāng)顛覆性新技術(shù)產(chǎn)品在市場上剛立足時，新技術(shù)的市場小生境可獲取初步發(fā)展，逐步塑造與市場相關(guān)的各種各樣的網(wǎng)絡(luò)，而創(chuàng)新主體在技術(shù)小生境與市場小生境協(xié)同構(gòu)建的“保護空間”內(nèi)。就新興企業(yè)而言，其內(nèi)部應(yīng)塑造與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的凸顯“網(wǎng)絡(luò)化”特征的大量組織，盡可能地塑造勇于創(chuàng)新的發(fā)展氛圍，尤其是對顛覆性技術(shù)產(chǎn)品，要盡可能地描繪出清晰而又良好的未來發(fā)展愿景，并在此基礎(chǔ)上迅速適應(yīng)市場引致的諸多變化。就企業(yè)外部而言，新興企業(yè)之間出現(xiàn)的交互影響、相互制約的關(guān)系，為此應(yīng)積極激勵新技術(shù)之間展開公平的競爭，進而不斷實現(xiàn)良性的優(yōu)勝劣汰。政府作為重要的經(jīng)濟主體，應(yīng)適時出臺一系列的支持性政策，在政府采購、示范性工程等領(lǐng)域盡可能地給予優(yōu)惠，同時亦需陸續(xù)構(gòu)建大量的輔助基礎(chǔ)設(shè)施。

圖2 技術(shù)小生境—市場小生境—范式小生境的演化與躍遷過程

再次，培育市場小生境的成熟和范式小生境的成長。新技術(shù)產(chǎn)品在滿足市場需求的主流性能和品質(zhì)領(lǐng)域，基本上能與原技術(shù)產(chǎn)品的水平相似。鑒于此，無論是在顛覆性技術(shù)研發(fā)的人才方面，還是在資本方面，抑或是在設(shè)施設(shè)備方面，其投入會伴隨技術(shù)的不斷健全而陸續(xù)縮減，而技術(shù)小生境的發(fā)展速度減慢。新技術(shù)產(chǎn)品的主流性能逐步超越原技術(shù)，而新技術(shù)產(chǎn)品甚至?xí)哂性夹g(shù)產(chǎn)品所缺乏的新優(yōu)點，且在發(fā)展過程中呈現(xiàn)出凸顯令人耳目一新的創(chuàng)新，從而有效解決顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)與主流市場需求之間的矛盾，最終推動“技術(shù)小生境基因”與“市場小生境基因”陸續(xù)協(xié)同和過渡。在此階段，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在市場上已具有一定的勢力，且逐步開始進軍主流市場，尤其是主流市場中較為低端的一些市場。因此，應(yīng)通過各種方式大幅度推動顛覆性技術(shù)產(chǎn)品市場小生境走向成熟，特別應(yīng)注重剖析其在市場上所可能存在的各種問題。此外，還應(yīng)不斷突破原有的技術(shù)范式結(jié)構(gòu)，從而推動顛覆性技術(shù)產(chǎn)品的范式小生境陸續(xù)成長。

最后，培育范式小生境的成熟。立足于“社會技術(shù)共同愿景”和“技術(shù)產(chǎn)品社會網(wǎng)絡(luò)”，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在技術(shù)小生境、市場小生境方面，皆已到達成熟階段，同時新技術(shù)的范式小生境歷經(jīng)市場的逐步拓展而獲得漸漸成長。顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品在技術(shù)領(lǐng)域逐步產(chǎn)生核心競爭力，而基于主流性能來講，顛覆性產(chǎn)品的技術(shù)較之于原技術(shù)產(chǎn)品，逐步實現(xiàn)超越，而在其他方面也體現(xiàn)出了一系列新優(yōu)勢。至于在商業(yè)模式、制造成本等領(lǐng)域，亦占據(jù)先機。此時，消費者對顛覆性新技術(shù)產(chǎn)品的品質(zhì)和性能，已逐步產(chǎn)生較為充分的認識，且對其逐步認可和接受。社會文化對于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的新產(chǎn)品，總體上表現(xiàn)出接納的姿態(tài)，而政府、中介組織、金融組織等一系列的經(jīng)濟主體的支持和扶持，逐步達到“最好時期”。在某種程度上，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品實現(xiàn)了集生產(chǎn)鏈的完備、銷售網(wǎng)絡(luò)的健全、供應(yīng)渠道的完善、市場反饋的健康于一體，逐步推動新的范式成為主導(dǎo)（克萊頓·克里斯坦森，2014）。

五、結(jié)論

文章從技術(shù)小生境、市場小生境的內(nèi)涵及其發(fā)展邏輯出發(fā)，對顛覆性創(chuàng)新技術(shù)經(jīng)歷的技術(shù)選擇、市場選擇、市場建立、市場擴大、范式形成五大階段進行了研究。然后以此為基礎(chǔ)認為顛覆性技術(shù)從研發(fā)到市場化再到產(chǎn)業(yè)化過程中遭遇的兩次“死亡之谷”，最后指出顛覆技術(shù)小生境保護空間構(gòu)建的基本邏輯，這主要體現(xiàn)為在舊技術(shù)小生境中培育新技術(shù)小生境的萌芽、培育技術(shù)小生境的成長與市場小生境的產(chǎn)生、培育技術(shù)小生境的成熟和市場小生境的成長與范式小生境的萌芽、培育市場小生境的成熟和范式小生境的成長、培育范式小生境的成熟。未來，關(guān)于小生境視角下顛覆性技術(shù)發(fā)展路徑的研究，可將“小生境環(huán)境”（地理位置→資源需求→文化環(huán)境→制度保障） 納入進來，并從戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施三大方面深刻剖析技術(shù)小生境（技術(shù)選擇→試驗設(shè)計→試驗執(zhí)行） 和市場小生境（推向市場→市場檢驗→市場選擇），并在此基礎(chǔ)上研究范式小生境（網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)→發(fā)展期望→經(jīng)驗推廣→鞏固成果），最終推動小生境環(huán)境、技術(shù)小生境、市場小生境、范式小生境的升級（平臺建設(shè)→平臺升級），如圖3 所示。

圖3 小生境視角下顛覆性創(chuàng)新技術(shù)小生境、市場小生境、范式小生境演化示意圖

基于小生境理論而言，由顛覆性技術(shù)創(chuàng)新到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新驅(qū)動基本思路主要體現(xiàn)為：以政府推動、企業(yè)主導(dǎo)、市場配置為主體行為，從而在此基礎(chǔ)上通過商業(yè)化在差異化的市場上探尋適宜的小生境，推動新技術(shù)的不斷成熟和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，并在主流市場與原有技術(shù)、原有產(chǎn)業(yè)進行全面競爭，陸續(xù)淘汰舊范式小生境而確立新范式小生境。關(guān)于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的成長與躍遷的過程，主要的建議體現(xiàn)為：一是構(gòu)建顛覆性技術(shù)跟蹤研究的長效機制。顛覆性技術(shù)在開發(fā)過程中面臨較高的失敗率，并非短期內(nèi)進行攻關(guān)就可獲得成效，而是需要不斷加強頂層設(shè)計。應(yīng)成立國家級顛覆性技術(shù)研究機構(gòu)，依靠專門機構(gòu)和專職人員，持續(xù)對全球各國的技術(shù)發(fā)展進行跟蹤研究和預(yù)測、規(guī)劃，科學(xué)研判顛覆性技術(shù)的演進路線。嘗試成立顛覆性技術(shù)發(fā)展專項資金，大力支持潛在的顛覆性技術(shù)研究，且在現(xiàn)有的科研項目管理體系中增加對顛覆性技術(shù)的支持力度，認真甄別冷門領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新項目，并擇優(yōu)資助。推動技術(shù)管理的體制、機制創(chuàng)新，不斷優(yōu)化科研項目篩選和評審機制，進一步健全顛覆性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，陸續(xù)構(gòu)建顛覆性技術(shù)與市場相結(jié)合的體制機制，并依靠政府采購、應(yīng)用試點等方式，全力營造推動顛覆性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的市場環(huán)境，完善其對產(chǎn)業(yè)、技術(shù)升級的帶動功能；二是逐步培育和不斷優(yōu)化對新技術(shù)的保護空間。不斷強化對科技企業(yè)孵化器建設(shè)的支持力度，有效彰顯激發(fā)孵化器的運營活力。借助于大幅度對科技創(chuàng)新的支持，不斷推動科技成果的轉(zhuǎn)化能力，提升在孵企業(yè)成活率和成長性，提高一系列有關(guān)金融、政策、法律、法規(guī)配套的扶持力度，高效展示創(chuàng)新型中小企業(yè)在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要功能；三是試驗推廣新技術(shù)。構(gòu)建與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成長相適應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)體系，從而對新技術(shù)的市場化、商品化、產(chǎn)業(yè)化進行試驗推廣。不斷強化有關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈的集群規(guī)劃，大力促進信息產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化發(fā)展，使之更好地推動高新技術(shù)的進一步交叉和融合，利于顛覆性創(chuàng)新成果的形成和轉(zhuǎn)化。同時，在顛覆性技術(shù)成果市場化的過程中，陸續(xù)塑造有助于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境體系，不斷健全顛覆性科技成果的轉(zhuǎn)化機制，陸續(xù)提升科技成果的轉(zhuǎn)化率；四是加強創(chuàng)新人才、平臺建設(shè)，盡快構(gòu)建一大批“國字號”的創(chuàng)新人才和平臺建設(shè)。緊密圍繞新興產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，主動引進大批國內(nèi)外的高端人才、團隊，從中嚴格選拔一批優(yōu)秀青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)拔尖人才、領(lǐng)軍人才。應(yīng)積極幫助企業(yè)、聯(lián)合高校、科研院所緊密互動和協(xié)同發(fā)展，嘗試成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等形式各樣的產(chǎn)學(xué)研新型研發(fā)組織。主動幫助具有知識產(chǎn)權(quán)保護、投融資及金融信貸等性質(zhì)的中介服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展。