和國強(qiáng)

中鐵一局集團(tuán)第四工程有限公司 陜西咸陽 712000

EPC（Engineering Procurement Construction）是一種應(yīng)用較廣的工程承包模式，其主要是建設(shè)單位將需要完成工程項(xiàng)目的所有環(huán)節(jié)均交給總承包單位，然后由總承包單位根據(jù)建設(shè)單位的要求，完成整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、物資采購、施工等全方位管理。與一般的工程承包模式相比，EPC項(xiàng)目管理中總承包單位的要求較高，可最大程度的幫助企業(yè)贏得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)[1]。EPC項(xiàng)目在提高施工進(jìn)度、保證施工質(zhì)量、成本控制等方面都有著優(yōu)勢(shì)作用，但其中也存在較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，本文通過對(duì)EPC項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與研究，旨在降低EPC項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，兼顧建設(shè)單位與總承包單位的合法權(quán)益，詳細(xì)內(nèi)容分析如下：

1 EPC項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)管理一直都是工程項(xiàng)目管理的重要方面，EPC項(xiàng)目相對(duì)于常規(guī)項(xiàng)目管理，其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更多。通過對(duì)常用EPC項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的分析，有助于更全面的落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理。

從EPC項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)角度分析，其風(fēng)險(xiǎn)可能來源于經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、環(huán)境因素、建設(shè)單位因素、市場(chǎng)因素等。單一或者多種因素作用下可引起EPC項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，造成建設(shè)單位與總承包單位之間出現(xiàn)法律糾紛?？偝邪淘诠こ添?xiàng)目建設(shè)前期，對(duì)于項(xiàng)目所在區(qū)域的環(huán)境、交通經(jīng)濟(jì)等相關(guān)因素沒有充分的考察，此時(shí)可能存在成本風(fēng)險(xiǎn)，比如交通不便利會(huì)增加交通運(yùn)輸費(fèi)用，部分施工場(chǎng)地環(huán)境復(fù)雜，維持施工安全所需費(fèi)用較高等；總承包單位工程設(shè)計(jì)與物資采購階段，如果沒有長(zhǎng)期的合作伙伴或者調(diào)查不全面，可能出現(xiàn)分包商物資費(fèi)用遠(yuǎn)超過總承包單位預(yù)期的物資采購費(fèi)用，無形中出現(xiàn)了成本風(fēng)險(xiǎn)，影響到總承包單位的經(jīng)濟(jì)利益與工程建設(shè)質(zhì)量[2]?？偝邪鼏挝恍枰?fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、物資采購、施工、工程驗(yàn)收等，任何一個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)直接影響到整體進(jìn)展，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，則整體施工進(jìn)展都會(huì)受到影響。

建設(shè)單位在工程建設(shè)與管理期間，可能會(huì)出現(xiàn)工程變更，工程變更會(huì)增加工程設(shè)計(jì)、施工等方面的費(fèi)用投入，總承包單位如果對(duì)索賠產(chǎn)生原因認(rèn)識(shí)不足或者沒有有效保留索賠相關(guān)證據(jù)，則項(xiàng)目工程建設(shè)期間的投入會(huì)增加，影響總承包單位的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。建設(shè)單位與總承包單位在項(xiàng)目管理前會(huì)簽署合同，如果某些內(nèi)容存在不平等或者某些條款語義表達(dá)不清楚等，很可能后期出現(xiàn)合同問題，出現(xiàn)合同條款風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)單位在管理中如果對(duì)不同合約履行不到位，同樣也會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，引起合同管理風(fēng)險(xiǎn)，給總承包單位帶來經(jīng)濟(jì)損失[3]。

環(huán)境因素方面，匯率會(huì)發(fā)生改變、不同地區(qū)政策也會(huì)調(diào)整，稅率也會(huì)發(fā)生改變，如果總承包單位因?yàn)椴豢煽匾蛩爻霈F(xiàn)延期，沒有在計(jì)劃工期內(nèi)完成施工，則可能面臨著匯率變化、稅率變化，上述因素變化也會(huì)引起企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)出現(xiàn)損傷。

2 EPC項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控措施分析

2.1 注重招投標(biāo)階段的密切配合

招投標(biāo)階段對(duì)后續(xù)EPC項(xiàng)目工程管理具有重要意義。招標(biāo)、投標(biāo)階段，總承包單位應(yīng)要求設(shè)計(jì)單位、施工單位詳細(xì)收集項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)資料，除了通過地方文件外，還需要進(jìn)行實(shí)地考察，掌握項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域的實(shí)際環(huán)境條件，盡可能提高項(xiàng)目設(shè)計(jì)的合理性與科學(xué)性。

項(xiàng)目成本估計(jì)階段，不僅需要參考項(xiàng)目設(shè)計(jì)成本，而且還需要考慮項(xiàng)目施工成本，兼顧EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工。結(jié)合已有EPC項(xiàng)目施工經(jīng)驗(yàn)，對(duì)EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)予以評(píng)估。法律風(fēng)險(xiǎn)方面，需要由專業(yè)的法律顧問對(duì)招投標(biāo)文件進(jìn)行審查，確定招投標(biāo)文件中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、不同條款項(xiàng)目是否表述清晰等。EPC項(xiàng)目總承包單位還需要對(duì)設(shè)計(jì)單位、施工單位以及物資供應(yīng)單位等資格做好審查與評(píng)估，避免業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)企業(yè)參與到后續(xù)EPC項(xiàng)目建設(shè)中，了解其相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)或者施工資質(zhì)，參考不同企業(yè)項(xiàng)目成品評(píng)估其綜合實(shí)力，不同合作企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理需要有國家頒發(fā)的證書，且具備相應(yīng)的工程管理經(jīng)驗(yàn)。

通過招投標(biāo)階段的綜合管理與不同單位的密切配合，提高工程設(shè)計(jì)與施工的合理性及其科學(xué)性，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 工程變更問題解決的時(shí)效性

EPC項(xiàng)目建設(shè)中難以避免的會(huì)出現(xiàn)工程變更，工程在完全交工驗(yàn)收前，建設(shè)單位有項(xiàng)目變更的權(quán)利，承包商需要按照要求對(duì)建設(shè)單位提出的工程變更作出調(diào)整。

某些情況下，工程項(xiàng)目確實(shí)無法做出變更時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)作出說明。通常包括以下幾個(gè)方面：（1）建設(shè)單位要求替換某些設(shè)備的情況下，設(shè)備無法第一時(shí)間獲取；（2）工程變更可能會(huì)對(duì)工程產(chǎn)生不利影響，比如影響工程的安全性、工程的實(shí)用性等；（3）工程變更會(huì)影響合同的完成情況。當(dāng)出現(xiàn)上述工程變更且影響承包商經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的情況下，承包商需要及時(shí)與建設(shè)單位進(jìn)行書面溝通，根據(jù)合同要求、EPC項(xiàng)目管理?xiàng)l目，要求建設(shè)單位合理增加變更所產(chǎn)生的費(fèi)用，并要有補(bǔ)充文件，這些文件可作為后續(xù)工程結(jié)算、工程索賠的依據(jù)，避免因?yàn)槿鄙僮C據(jù)引起承包商經(jīng)濟(jì)損失[4]。

2.3 EPC項(xiàng)目建設(shè)的過程管理

EPC項(xiàng)目建設(shè)周期較長(zhǎng)，且影響因素較多。總承包商的最終受益與項(xiàng)目設(shè)計(jì)方、項(xiàng)目施工方、材料供應(yīng)商等均有密切關(guān)系，所以EPC項(xiàng)目管理期間，總承包商需要充分協(xié)調(diào)，并注重過程管理。更新服務(wù)理念，充分發(fā)揮總承包商在EPC項(xiàng)目管理中的主體作用，充分協(xié)調(diào)不同工程管理主體的日常工作，重點(diǎn)從施工安全、施工進(jìn)度、施工質(zhì)量等方面做好全程管理，明確不同責(zé)任主體需要承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，預(yù)防發(fā)生問題后互相推諉。

3 EPC項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)防控措施分析

EPC項(xiàng)目建設(shè)中除了重視一些內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)外，外部風(fēng)險(xiǎn)管理同樣至關(guān)重要，EPC項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)管理需要重視以下幾個(gè)方面：

3.1 項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

項(xiàng)目施工主要是以項(xiàng)目設(shè)計(jì)為依據(jù)，因而項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否滿足安全、適用、經(jīng)濟(jì)、美觀等要求將直接影響工程造價(jià)。項(xiàng)目設(shè)計(jì)前需要完全熟悉建設(shè)單位的一些要求，分析招標(biāo)文件的具體要求，整理招標(biāo)文件中可能存在的差錯(cuò)，并及時(shí)與建設(shè)單位負(fù)責(zé)人聯(lián)系。建設(shè)單位與總承包單位在簽署合同期間需要遵循公平、平等、誠實(shí)信用的原則，明確雙方在項(xiàng)目合作期間的責(zé)任、義務(wù)。

3.2 施工階段風(fēng)險(xiǎn)防控

施工階段是以已經(jīng)完成的設(shè)計(jì)方案為依據(jù)，施工階段也是整個(gè)EPC項(xiàng)目管理的關(guān)鍵；施工方在施工前需要對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行研究，并對(duì)其在存在的疑問或者認(rèn)為無法完成的施工內(nèi)容等與設(shè)計(jì)方在總承包商的見證下做好溝通，避免在施工過程中面對(duì)突然出現(xiàn)的問題而終止施工?？偝邪鼏挝恍枰c不同分包單位簽署分包合同，對(duì)分包單位人員要求等也應(yīng)作出明確要求，總承包單位對(duì)施工單位的選擇也需要公開招標(biāo)。簽訂合同階段需要對(duì)工程款支付流程、工程款支付形式、違約處理等作出詳細(xì)與具體說明。EPC項(xiàng)目在具體施工階段管理中應(yīng)注重全過程、全方位管理，切實(shí)承擔(dān)各自的責(zé)任[5]。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移與分散處理

EPC項(xiàng)目管理期間存在較多影響因素，實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大，很容易因?yàn)槭韬龀霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題，給企業(yè)帶來較大的經(jīng)濟(jì)損失?；诖?，可通過保險(xiǎn)方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移與分解。當(dāng)前建設(shè)工程領(lǐng)域涉及到的保險(xiǎn)可應(yīng)用在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)、施工環(huán)節(jié)以及使用環(huán)節(jié)?？偝邪炭赊k理建設(shè)工程設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)，當(dāng)工程設(shè)計(jì)人員因?yàn)槭韬龌蛘哌^失引發(fā)工程質(zhì)量事故的情況下，如果處于保險(xiǎn)期限以及保險(xiǎn)范圍內(nèi)，則保險(xiǎn)公司會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用損失。建設(shè)工程設(shè)計(jì)保險(xiǎn)能夠分散不同主體所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)保險(xiǎn)公司也會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)單位等進(jìn)行審查，一定程度上保證了工程設(shè)計(jì)質(zhì)量。當(dāng)然總承包商也可以通過專門的咨詢公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，減少EPC項(xiàng)目中的各類風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語

EPC項(xiàng)目管理可發(fā)揮總承包商的綜合管理優(yōu)勢(shì)，有利于全方位開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工以及項(xiàng)目管理等，鑒于實(shí)際項(xiàng)目管理中存在不同的風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪绦枰獜膬?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控與外部風(fēng)險(xiǎn)管控方面同步采取措施，兼顧多因素綜合管理，降低EPC項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。