魏瑩，馬杰

國有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的實踐與經(jīng)驗——以某轉(zhuǎn)制院所為例＊

魏瑩，馬杰

（四川省建筑科學(xué)研究院有限公司，四川 成都 610036）

知識和技術(shù)創(chuàng)新是人類經(jīng)濟社會發(fā)展的重要源泉。中國經(jīng)濟正由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，加速向知識經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)型。截至2019年底，中國職務(wù)發(fā)明授權(quán)占比70.6%。可見，中國已成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國。在分析國有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化研究概況的基礎(chǔ)上，以四川省某職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點單位為例，通過該轉(zhuǎn)制院所混合所有制改革進程及確權(quán)案例，探索建立“先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化，確權(quán)為轉(zhuǎn)化”的工作機制，并結(jié)合實踐經(jīng)驗，提出了五點政策建議，期望能為國有企業(yè)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化提供有益的借鑒。

國有科技型企業(yè)；職務(wù)科技成果；成果轉(zhuǎn)化；政策建議

知識和技術(shù)創(chuàng)新是人類經(jīng)濟社會發(fā)展的重要源泉。中國經(jīng)濟正由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，加速向知識經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)型。中國專利申請是全球?qū)＠鲩L強勁的首要推動因素，幾乎占到全球?qū)＠暾埩康?0%，已連續(xù)8年位居全球首位。據(jù)統(tǒng)計，截至2019年底，累計國內(nèi)授權(quán)專利1 762.5萬件，其中職務(wù)發(fā)明授權(quán)1 244.7萬件，占比70.6%?？梢姡袊殉蔀槊逼鋵嵉闹R產(chǎn)權(quán)大國。

科技成果是知識經(jīng)濟發(fā)展的介質(zhì)，科技成果轉(zhuǎn)化效果是知識經(jīng)濟發(fā)展的保證[1]。尤其在當前深入推進國有企業(yè)改革的背景下，充分發(fā)揮企業(yè)與科技人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的共同作用，不僅有利于拉動國有企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的發(fā)展、激發(fā)國有資本創(chuàng)造活性，還能夠契合混合制經(jīng)濟員工持股的政策導(dǎo)向、調(diào)動科研人員積極性。但科技成果管理體制不適應(yīng)、科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系缺失等因素導(dǎo)致中國科技成果轉(zhuǎn)化速度慢、效率低等問題。因此，如何挖掘職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，平衡科技人員參與轉(zhuǎn)化活動的權(quán)利等是保障轉(zhuǎn)化活動順利推進的重大現(xiàn)實問題。

1 成果轉(zhuǎn)化概況

職務(wù)科技成果產(chǎn)生于創(chuàng)新性領(lǐng)域，兼具財產(chǎn)性、收益性，已成為促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新動力和新的增長點[2]。因其涉及國有資產(chǎn)、資源配置等復(fù)雜背景，所以在權(quán)屬分割上存在較大爭議。國外發(fā)達國家有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的研究起步較早，配套政策體系完備，專家學(xué)者對專利權(quán)歸屬和收益分配機制的研究深入，具有一定的理論價值和實踐意義。而國內(nèi)現(xiàn)有研究大多以高校為對象，缺少對國有企業(yè)、科研院所的探討，且后者的問題矛盾更加突出。因此，針對不同單位性質(zhì)確定合理的成果權(quán)屬分割，是深化職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革的前提和基礎(chǔ)，也是當前必須完成的重要工作。

進一步的，以“國有科技型企業(yè)”為關(guān)鍵詞在CNKI數(shù)據(jù)庫里共檢索出267篇文獻，其中期刊共204條，經(jīng)過查重，刪除4條，刪除2000年以前的55條，并根據(jù)綜述里的文章標題和關(guān)鍵詞刪除政策、新聞及明顯主題不合的51條，最后對剩余的94條題錄進行分析后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要集中在激勵手段研究、人力資源研究和科技創(chuàng)新評價研究。

雖然對中國職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革具有指導(dǎo)作用，但也存有以下不足：①對于推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗總結(jié)較少，且多集中在國外政策經(jīng)驗介紹，所提建議缺乏針對性和可行性；②多從改革的必要性和各因素的相關(guān)性角度進行論述，缺乏對混改中具體問題的系統(tǒng)操作模型和實證分析；③鮮有涉及科技成果轉(zhuǎn)化和國有資產(chǎn)方面的探討。由此，將國有科技型企業(yè)作為研究對象，探索職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革的關(guān)鍵路徑，有利于填補研究的空白。

2 探索與實踐

2017-03，四川省科技廳、四川省知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點實施方案》，在全國率先探索開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革。2018-12，省科技廳、省發(fā)展和改革委等8部門共同印發(fā)《關(guān)于擴大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點的指導(dǎo)意見》，明確擴大改革試點范圍，將試點單位由20個擴大到45個。自列為改革試點單位以來，某轉(zhuǎn)制院所高度重視科技體制改革工作，成立了深化體制機制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專門負責(zé)推動科技體制改革工作，并將職務(wù)成果權(quán)屬改革作為“重點突破”之一，先行先試。關(guān)鍵探索實踐步驟如圖1所示。

圖1 混改發(fā)展時間線

2017-03制定了《試點深化改革方案》，確定了“整體漸進、局部先行、重點突破”的改革總體思路。2019-10，在國家和省委省政府有關(guān)科技改革政策的指導(dǎo)下，在多層次、多批次廣泛征求意見基礎(chǔ)上，結(jié)合實際，制定了《職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點實施辦法（試行）》。該辦法主要內(nèi)容包括總則、組織管理、成果確權(quán)、轉(zhuǎn)化實施、權(quán)益分配、保障措施、獎懲及附則，著力建立“先確權(quán)、再轉(zhuǎn)化，確權(quán)為轉(zhuǎn)化”的工作機制，除對完成和轉(zhuǎn)化該項成果作出主要貢獻的人員給與獎勵外，在成果轉(zhuǎn)化收益分配上，對實施轉(zhuǎn)化的部門還給與傾斜，以鼓勵部門支持和推動成果轉(zhuǎn)化。2019-11，成立了由相關(guān)職能部門負責(zé)人參與的職務(wù)科技成果確權(quán)及定價工作小組，負責(zé)職務(wù)科技成果的權(quán)屬比例評定和成果價值預(yù)評估工作，正式開展職務(wù)科技成果混改申報與受理工作。經(jīng)過成果完成人踴躍報名，首批決定對某項目的5項專利成果進行職務(wù)權(quán)屬混改。2019-12，由職務(wù)科技成果確權(quán)及定價工作小組、成果完成團隊代表出席的權(quán)屬分割評審會議召開，經(jīng)過團隊成果匯報、評估專家組質(zhì)詢，最終確定成果完成人權(quán)屬占比為60.4%，如表1所示。

表1 已確權(quán)案例權(quán)屬比例（單位：%）

確權(quán)成果確權(quán)后權(quán)利人權(quán)屬比例 單位成果完成人 案例139.660.4 案例238.461.6

2020-05，受理第二件確權(quán)申請，最終確定成果完成人權(quán)屬占比為61.6%。

上述職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革主要有3點：①將以前職務(wù)科技成果“純”國有變?yōu)閱挝缓蛡€人（團隊）“混合”所有；②將“先轉(zhuǎn)化，后獎勵”的路徑轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋却_權(quán)，后轉(zhuǎn)化，確權(quán)為轉(zhuǎn)化”的工作機制；③將轉(zhuǎn)化后的獎勵變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵，從源頭上激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化成果的內(nèi)在動力。

某轉(zhuǎn)制院所通過多年的探索與實踐，以明確科技成果權(quán)屬為突破口，大膽探索職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革新模式，積極開展以專利權(quán)為核心的科研院所與科技人員共同持有產(chǎn)權(quán)確權(quán)試點，打破科技成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”，讓科技成果主要完成人擁有了對成果的所有權(quán)，有力推動了創(chuàng)新模式以機構(gòu)為中心向以團隊為中心的轉(zhuǎn)變，以產(chǎn)權(quán)有效激發(fā)科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，有利于提升各類科技成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化成功率，也為后續(xù)成果轉(zhuǎn)化及收益分配奠定了堅實的基礎(chǔ)，科技成果產(chǎn)權(quán)混合所有制改革邁出了實質(zhì)性的一步。

3 政策建議

盡管四川省混合所有制改革走在全國前列，但仍存在職務(wù)發(fā)明歸屬不清晰、發(fā)明人貢獻度衡量缺失、收益分配政策不合理、實施細則落實不到位等問題。結(jié)合確權(quán)過程的試點經(jīng)驗，在政策制度層面提出以下建議。

建議在相關(guān)政策制定時將轉(zhuǎn)制院所明確納入適用范圍。轉(zhuǎn)制院所雖從性質(zhì)上已由事業(yè)單位轉(zhuǎn)為國有企業(yè)，但大部分轉(zhuǎn)制院所仍然從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，這部分工作起到從理論研究到工程應(yīng)用的技術(shù)深化和橋梁紐帶作用，對相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)進步起到了重要的推動作用。目前，省委省政府以及省科技廳出臺的一系列科技體制改革政策，總體而言，對高等院校、科研院所的改革力度大，對國有企業(yè)的改革力度小。由于辦法中沒有明確提到轉(zhuǎn)制院所，使得轉(zhuǎn)制院所在落實這些改革措施時存在很大的障礙。無論是轉(zhuǎn)制院所自身還是其上級主管單位（部門）在執(zhí)行時都對轉(zhuǎn)制院所的身份問題存在理解誤區(qū)，轉(zhuǎn)制院所的身份到底是科研院所還是國有科技型企業(yè)，難以抉擇。因此，建議下一步出臺相關(guān)政策時，在科研院所中明確指出包括轉(zhuǎn)制院所，以更進一步激發(fā)轉(zhuǎn)制院所的創(chuàng)新活力。

建議完善政策配套體系，增強主管部門之間的溝通協(xié)調(diào)，確保政策落地。目前國家和省委出臺了一系列鼓勵科技人員持股的政策，《關(guān)于擴大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點的指導(dǎo)意見》更是明確提出科技人員可與單位共同持有科技成果產(chǎn)權(quán)并作價入股，依法持有科技成果轉(zhuǎn)化公司的股份。但是，該辦法仍很難支撐國有科技型企業(yè)開展相關(guān)工作，主要因為：①該文件及其他科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)文件均未將國有資產(chǎn)管理部門納入執(zhí)行或管理部門；②國務(wù)院國資委《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見》（國資發(fā)改革〔2008〕139號）明確規(guī)定國有企業(yè)員工“不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團公司所出資其他企業(yè)股權(quán)”，為國有企業(yè)科技人員持股增加了許多的障礙。鑒于四川省開展全面創(chuàng)新改革試點以及科技人員持股對于激發(fā)科技人員活力促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要意義，建議進一步完善相關(guān)政策的配套體系，增強各主管部門之間的協(xié)調(diào)（尤其是加強與國有資產(chǎn)管理部門的對接），共同發(fā)文，確保政策落地，便于操作。

建議建立科技成果轉(zhuǎn)化的孵化基金，助力科研成果實現(xiàn)從零到一的突破。目前，科技成果轉(zhuǎn)化的過程通常包括小試、中試、工業(yè)化生產(chǎn)等階段，但這些過程實際是完成從一到十、從十到百、從百到億的過程，唯獨缺少了從零到一的關(guān)鍵一步，也即成果轉(zhuǎn)化的孵化。孵化基金不同于成果轉(zhuǎn)化基金，一方面孵化基金的支持額度不需太高，但需要較大的支持面，充分挖掘適合的苗子予以孵化；另一方面，孵化基金不需要成果帶來很大的經(jīng)濟效益，更多的需要看到成果切實能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化。為充分挖掘轉(zhuǎn)化苗子，建議建立科技成果轉(zhuǎn)化的孵化基金，為成果的種子提供肥沃的土壤和寬松的環(huán)境。建議加快出臺成果議價的操作細則，破除成果議價過程中的障礙。雖然在成果定價方面，國家和省均鼓勵支持協(xié)議定價的做法，但是缺乏具體的成果議價操作細則。議價是由供需雙方按照市場原則協(xié)商確定的，但從根本上說，議價的高低直接關(guān)系到后續(xù)無形資產(chǎn)處置的問題，稍有不慎就會被扣上“國有資產(chǎn)流失”的帽子，在具體操作過程中還存在諸多問題，例如，供需雙方通過何種渠道對接；供需雙方對接上后，議價時是否需要多個投資方報價；確定投資方時，是否還有除投資額之外的其他“定標指標”；確定投資方后，如何確保投資額及時到位以推動轉(zhuǎn)化。建議這些問題都應(yīng)該在操作細則中予以解決，建立規(guī)范的議價程序，打消供需雙方的疑慮，降低風(fēng)險。

建議加快建立成果轉(zhuǎn)化投資退出機制，解決投資方的后顧之憂。成果轉(zhuǎn)化做到一定階段，投資方基于一定原因可能要求退出投資，要求分配其合理收益。撤資無疑對成果轉(zhuǎn)化的打擊是很大的，可能會導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化的失敗。退出的合理性如何評價，退出流程如何執(zhí)行，退出后成果如何處置，退出后的成果價值如何評估，這些問題在投資談判時，投資方尤為關(guān)注。因此，建議加快建立成果轉(zhuǎn)化的投資退出機制，解決投資方的后顧之憂。

［1］鄧立治，羅洪路.科技成果轉(zhuǎn)化過程的知識創(chuàng)新研究［J］.技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2008（3）：19-21.

［2］楊宇軒，趙淳宇.省屬國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的問題與對策［J］.綿陽師范學(xué)院學(xué)報，2016（35）：50.

D922.17

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.22.049

2095－6835（2020）22－0115－02

魏瑩（1990—），女，碩士，經(jīng)濟師，研究方向為建筑經(jīng)濟與科技評價。馬杰（1988—），男，碩士，工程師，研究方向為科研管理與巖土工程。

＊四川省軟科學(xué)項目“國有科技型企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革關(guān)鍵問題研究”（編號：2020JDR0082）

〔編輯：王霞〕