唐家龍 繆鵬

摘 要：本文以2017年中國(guó)工程院院士候選人為研究對(duì)象，首次將候選人和當(dāng)選院士納入同一計(jì)量分析框架，研究了省級(jí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素對(duì)候選人能否成功當(dāng)選院士的影響。在控制候選人的個(gè)體特征因素的情況下，基于多分類logit模型的分析發(fā)現(xiàn)：①人均GDP對(duì)候選人當(dāng)選沒(méi)有顯著影響;②研發(fā)投入水平對(duì)候選人當(dāng)選具有顯著的正向影響;③以進(jìn)出口總額衡量的省際開(kāi)放水平越高，候選人當(dāng)選的可能性越低;④城市化水平對(duì)候選人當(dāng)選具有顯著的正向影響;⑤來(lái)自東部和中部候選人當(dāng)選的可能性存在著顯著的差異，東部和西部候選人當(dāng)選的可能性不存在這種差異。對(duì)此提出以下建議：優(yōu)化領(lǐng)軍人才成長(zhǎng)環(huán)境，加大研發(fā)投入力度，促進(jìn)區(qū)域人才優(yōu)化分布，充分發(fā)揮人才在自主創(chuàng)新中的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：院士選拔;領(lǐng)軍人才;研發(fā)投入;經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度;城市化;區(qū)域差異

中圖分類號(hào)：F129.9，F(xiàn)062.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）9-10-11

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.09.002

1 研究背景

2010年前后，中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院兩院院士的遴選成為國(guó)內(nèi)業(yè)界和學(xué)界探討的熱門話題。由于院士頭銜代表著崇高的學(xué)術(shù)地位，在全國(guó)具有極大的影響力，甚至有的地方給予院士副省部級(jí)干部的待遇。所以，院士頭銜成為個(gè)體爭(zhēng)相競(jìng)爭(zhēng)的至高榮譽(yù)，院士成為各個(gè)省市不遺余力爭(zhēng)奪的對(duì)象。2007—2015年增選的226名院士中，有33名主動(dòng)發(fā)生了職業(yè)的橫向流動(dòng)[1]，是這場(chǎng)人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)的最高層次的具象表現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這些學(xué)術(shù)“明星”之所以如此重要，在于他們的不可替代性和潛在的巨大收益[2]。盡管大家都看到了院士人才的極端重要性，但目前國(guó)內(nèi)研究準(zhǔn)院士晉階的文獻(xiàn)并不多。通過(guò)分析院士等領(lǐng)軍人才成長(zhǎng)或選拔的過(guò)程，了解準(zhǔn)院士成長(zhǎng)為院士的影響因素，不僅有助于分析領(lǐng)軍人才成長(zhǎng)的路徑，也有助于從微觀層面理解人才成長(zhǎng)的環(huán)境條件需求，能夠?yàn)橐皇∫坏厣羁陶J(rèn)識(shí)領(lǐng)軍人才成長(zhǎng)路徑、避免緣木求魚獲得一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，同時(shí)也可以在一定程度上對(duì)社會(huì)上關(guān)于院士制度的一些批評(píng)和意見(jiàn)[3-5]予以學(xué)術(shù)性的回應(yīng)。

毫無(wú)疑問(wèn)，領(lǐng)軍人才的成長(zhǎng)既是個(gè)體努力的結(jié)果，也離不開(kāi)孕育人才發(fā)展的環(huán)境的作用。正如現(xiàn)代心理學(xué)之父勒溫指出，一個(gè)事件或行為B的發(fā)生，是個(gè)人的特質(zhì)（P）和環(huán)境（E）共同作用的結(jié)果[6]。總體來(lái)看，當(dāng)前針對(duì)院士等領(lǐng)軍人才的研究文獻(xiàn)基本從屬于這一基本的分析框架。例如，吳殿廷等[7]認(rèn)為，一個(gè)人的成功取決于多種因素，即包括個(gè)人努力，也包括環(huán)境因素，但他們進(jìn)一步將環(huán)境因素細(xì)分為了微觀、中觀和宏觀的環(huán)境因素。但更多的研究偏重于針對(duì)某個(gè)層面開(kāi)展研究。例如Jones[8]、徐飛等[9]、門偉莉等[10]以及樊向偉等[11]重點(diǎn)關(guān)注了科研人才（含院士）的年齡問(wèn)題。李永瑞等[12]、張亞征等[13]和李峰等[14]研究了院士、教育部長(zhǎng)江學(xué)者的學(xué)歷或教育背景問(wèn)題。熊麟[15]探討了學(xué)緣對(duì)院士成長(zhǎng)的影響。楊媛媛[16]對(duì)院士長(zhǎng)期工作地的地理文化做了研究。吳殿廷等[17]和劉超等[18]分析了院士分布的時(shí)空特征，指出院士成材比率與籍貫地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地形地貌相關(guān)，大學(xué)教育甚至研究生教育和留學(xué)經(jīng)歷必不可少。樓武林、吳殿廷等[19]指出，強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者成長(zhǎng)的重要環(huán)境保障。從2001—2009年新增選院士的結(jié)果來(lái)看，出現(xiàn)了明顯的省際不均衡，北京、上海等省份出現(xiàn)了強(qiáng)者恒強(qiáng)的馬太效應(yīng)[20]。

總體上，前述文獻(xiàn)有非常重要的啟發(fā)性，為后續(xù)的分析奠定了較好基礎(chǔ)。但當(dāng)前文獻(xiàn)中的下述問(wèn)題值得探討：一是樣本選擇上，主要針對(duì)顯性的領(lǐng)軍人才進(jìn)行研究，缺乏對(duì)沒(méi)有成為領(lǐng)軍人才的潛在候選人的分析，這樣可能導(dǎo)致樣本選擇出現(xiàn)幸存者偏差;二是研究?jī)?nèi)容上相對(duì)較多地重視成才路上個(gè)體的年齡、教育等能力因素的分析，缺乏對(duì)領(lǐng)軍人才所處經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的分析，或者二者剝離開(kāi)來(lái)，綜合性研究還不多。當(dāng)然，造成這些問(wèn)題的主要原因可能是候選人數(shù)據(jù)搜集困難，不僅有信息披露不全面的問(wèn)題，而且搜集起來(lái)耗費(fèi)的時(shí)間和精力也非常驚人。研究者前期已經(jīng)對(duì)影響院士候選人當(dāng)選的個(gè)體因素進(jìn)行了實(shí)證分析[21]，本研究進(jìn)一步探討候選人所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景如何影響院士候選人當(dāng)選的機(jī)制和概率。

本文的貢獻(xiàn)在于：一是首次搜集了候選人和當(dāng)選院士的個(gè)體人口社會(huì)學(xué)特征因素和省級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)社會(huì)指標(biāo)，將候選人和當(dāng)選院士納入同一分析框架下，探討影響院士候選人晉階背后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)機(jī)制，將候選人納入分析范圍擴(kuò)展了現(xiàn)有文獻(xiàn)。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，各個(gè)領(lǐng)域的人才紛紛涌現(xiàn)，既有的文獻(xiàn)過(guò)多地強(qiáng)調(diào)了個(gè)人能力，但忽略了經(jīng)濟(jì)社會(huì)情境對(duì)于人才成長(zhǎng)的影響，存在著可以加強(qiáng)的空間。本文的研究以個(gè)體的“能力”為基礎(chǔ)，重點(diǎn)研究宏觀的“環(huán)境”對(duì)人才成長(zhǎng)的影響，可以豐富對(duì)于院士等領(lǐng)軍人才遴選、培養(yǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)，具有理論價(jià)值。二是將經(jīng)濟(jì)社會(huì)等情境因素納入分析中，能夠探索環(huán)境因素對(duì)人才成長(zhǎng)影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，從而探討其背后的政策含義。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)于候選人當(dāng)選院士并沒(méi)有顯著的影響，但研發(fā)投入水平、城市化水平具有顯著的正向影響，而經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度具有顯著的負(fù)向影響。這表明，對(duì)于個(gè)體的成長(zhǎng)而言，能力因素固然重要，但環(huán)境的影響也不可忽視。

本文余下部分安排如下：第二部分對(duì)院士等領(lǐng)軍人才的相關(guān)研究進(jìn)行回顧并提出研究假設(shè);第三部分開(kāi)展實(shí)證分析;第四部分進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn);第五部分得出結(jié)論和政策啟示。

2 文獻(xiàn)回顧和研究假設(shè)

個(gè)體特征、經(jīng)歷和所處環(huán)境決定了一個(gè)人的發(fā)展[22]?；蛘哒f(shuō)，科技人才要成長(zhǎng)為院士，不僅僅需要自身的天賦和勤奮，還離不開(kāi)社會(huì)的培養(yǎng)，需要經(jīng)濟(jì)資源和社會(huì)資源的支持[20]。當(dāng)前的文獻(xiàn)基本上可歸類為對(duì)個(gè)體自身因素和環(huán)境因素的研究，或者二者結(jié)合的分析。本研究將重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素對(duì)領(lǐng)軍人才成長(zhǎng)影響。

2.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與準(zhǔn)院士晉階

對(duì)于高端人才而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，面臨的外地吸引的“推力”越小，而本地留住人才的“拉力”越大。因此，在推力和拉力的共同作用下，人才更多地涌向或留在經(jīng)濟(jì)條件更優(yōu)渥的地區(qū)。更重要的是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，包括了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)、更高的薪酬期望、更大的成長(zhǎng)空間、更優(yōu)渥的人才環(huán)境等，能夠?yàn)槿瞬诺某砷L(zhǎng)和家人的生活提供更加有力的支撐。從理論上看，人口遷移的推拉理論對(duì)于解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素與人才成長(zhǎng)的關(guān)系具有重要的啟示。遷移決策取決于對(duì)遷出地的推力因素和遷出地的拉力因素的理性分析[23]。如陳銳等[24]研究發(fā)現(xiàn)，人口總量較多并且人均GDP總量較小的地區(qū)，人口容易流向人均GDP總量較多的地區(qū)。針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群與高端人才的分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)導(dǎo)致高端人才向其集聚，從而人才的跨區(qū)域遷移不可避免[25]。陳仕偉等[20]指出，院士的出生地大都在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。發(fā)達(dá)省份在人才培養(yǎng)方面具有資源優(yōu)勢(shì)，往往進(jìn)一步形成后來(lái)的候選人當(dāng)選院士的累積優(yōu)勢(shì)。更直觀地，劉超等[18]指出，院士成材比率與籍貫地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈顯著的正相關(guān)。楊媛媛[16]發(fā)現(xiàn)，院士長(zhǎng)期工作地的分布與各省區(qū)市的人均地區(qū)生產(chǎn)總值和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入等經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)線性相關(guān)。郭鑫鑫等[26]研究了人才的省域分布，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對(duì)人才的吸引力越強(qiáng)?；诖?，提出研究假設(shè)。

假設(shè)1：一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，來(lái)自這個(gè)地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.2 經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度與準(zhǔn)院士晉階

改革開(kāi)放以來(lái)尤其是1992年鄧小平南方談話和2000年加入世界貿(mào)易組織以后，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度大幅提升，對(duì)外貿(mào)易和吸引外資的水平迅速提升。中國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了迅速的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放也促進(jìn)了人才的成長(zhǎng)，反過(guò)來(lái)多樣性和開(kāi)放性也吸引人才[27]。有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要原因就在于自身經(jīng)濟(jì)開(kāi)放，融入了世界產(chǎn)業(yè)鏈條中[28]。在開(kāi)放進(jìn)程中，各行各業(yè)的人才通過(guò)自主學(xué)習(xí)和對(duì)外學(xué)習(xí)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。開(kāi)放不僅對(duì)人才存量有直接影響，而且對(duì)創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)也有直接影響[29]。而且，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度高的區(qū)域，人才無(wú)論是走出國(guó)門還是海外人才進(jìn)入本地交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)也更多。通過(guò)與海外高水平的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和高層次人才打交道，一方面能夠通過(guò)外部壓力推動(dòng)人才學(xué)習(xí)提高，另一方面也能夠逐漸增強(qiáng)自信心提升人才眼界，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀科學(xué)技術(shù)知識(shí)和文化融會(huì)貫通，推動(dòng)人才成長(zhǎng)?；诖?，提出研究假設(shè)。

假設(shè)2：一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，來(lái)自這個(gè)地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.3 研發(fā)投入與準(zhǔn)院士晉階

研發(fā)投入是知識(shí)生產(chǎn)的過(guò)程[30]，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模報(bào)酬遞增具有重要作用，是人類打破馬爾薩斯陷阱的重要途徑。在人才的成長(zhǎng)過(guò)程中，科研條件的支持不可或缺。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步，科研投入的增加，必然帶來(lái)技術(shù)的變革，孕育更多的精英人才。研發(fā)投入是對(duì)科技創(chuàng)新和科技人才的直接支出，能夠?qū)θ瞬胚M(jìn)行科學(xué)探索和技術(shù)研究、成果產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng)起到直接的支撐作用，并能夠形成更多的杰出科研成果，從而加強(qiáng)候選人在院士“選拔賽”中的獲勝基礎(chǔ)，有利于候選人在院士遴選中勝出。前期的一些描述性統(tǒng)計(jì)也支持這一推論。例如，吳殿廷等[7]指出，院士數(shù)量與R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例顯著相關(guān)。陳仕偉等[20]發(fā)現(xiàn)近10年增選的院士基本上集中在科研機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高校。而科研機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高校正是研發(fā)投入相對(duì)密集的領(lǐng)域。科技工作者由于得到了更好的科研基礎(chǔ)條件和環(huán)境支持，能夠更好地積累學(xué)科和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專項(xiàng)人力資本，提升學(xué)術(shù)聲譽(yù)，從而為候選人當(dāng)選提供支撐。2008年爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給出了一個(gè)生動(dòng)的例證。經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致各國(guó)研發(fā)投入出現(xiàn)較大差異，引起了人才的洲際流動(dòng)，人才向研發(fā)投入更豐裕的地區(qū)流動(dòng)[31]。基于此，提出研究假設(shè)。

假設(shè)3：一個(gè)地方的研發(fā)投入水平越高，來(lái)自這個(gè)地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.4 城市化水平與準(zhǔn)院士晉階

城市化進(jìn)程包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市管理乃至于文化變化，其內(nèi)涵遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單一內(nèi)涵。在這個(gè)進(jìn)程中，城市一方面由于高度專業(yè)化的分工和產(chǎn)業(yè)的多元性，有利于吸引更多的人才，另一方面也為更多優(yōu)秀人才的涌現(xiàn)提供了發(fā)揮作用的舞臺(tái)。城市中擁有良好的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、先進(jìn)的科研條件和信息交流，有利于知識(shí)和信息的共享，提升創(chuàng)新的效率[32]。在知識(shí)溢出功能的支持下，創(chuàng)新活動(dòng)能夠在城市內(nèi)高效地傳播，使城市成為創(chuàng)新的中心[33]。不僅如此，同時(shí)城市也是公共資源、文化資源供給的中心，除了能夠?yàn)槿瞬抛陨淼慕逃砷L(zhǎng)、科研活動(dòng)提供較好的條件支持外，對(duì)于子女的教育、生活便利等也提供了有效支持。因此，可以觀察到，中國(guó)人才的空間分布出現(xiàn)了較大的變化，高層次人才更多地向大中城市和區(qū)域中心城市集聚，而鄉(xiāng)村人才向區(qū)縣的中小城市集聚。城市化對(duì)區(qū)域人才密度有著直接影響，城市化既是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，也通過(guò)吸引人才間接促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[34]。城市化對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)效率的影響具有條件性，當(dāng)城市化水平跨越一定臨界值時(shí)就會(huì)促進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)效率[32]。正如吳殿廷等[7]所述，院士主要集中在政治中心、經(jīng)濟(jì)中心、文化中心，以及其他一些人口密集、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省市。這些地方恰恰也是中國(guó)城市化水平最高的區(qū)域?；诖?，提出研究假設(shè)。

假設(shè)4：一個(gè)地方的城市化水平越高，來(lái)自這個(gè)地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.5 地域差異與準(zhǔn)院士晉階

自古以來(lái)，中國(guó)人才的培養(yǎng)和涌現(xiàn)就受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、鄉(xiāng)土人文因素、科技發(fā)展水平，甚至地理?xiàng)l件的影響，呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。例如，對(duì)中國(guó)古代狀元的地域分布的研究發(fā)現(xiàn)，狀元籍貫的地理分布與時(shí)空變化表現(xiàn)出向少數(shù)州府集中的趨勢(shì)[35]。自1949年中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，人才的分布又出現(xiàn)了新的特點(diǎn)。吳殿廷等[7]發(fā)現(xiàn)，院士在省份之間分布極不平衡，多者如北京，占到全國(guó)院士的一半以上;有的省區(qū)市一個(gè)院士也沒(méi)有。而且，在東部地帶工作的院士占全國(guó)的82%，這一比例遠(yuǎn)高于人口和經(jīng)濟(jì)總量所占的比例。近10年增選的結(jié)果表明，新增院士在全國(guó)各省級(jí)行政區(qū)域的分布呈現(xiàn)出不均衡分布的馬太效應(yīng)[20]。楊媛媛[16]發(fā)現(xiàn)，院士人才的分布受到歷史因素的影響，“三線建設(shè)”打破了院士人才偏向東部沿海地區(qū)的傳統(tǒng)布局;但當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等差異仍然形成了東部工作的院士多于中、西部的局面。顯然，院士的不均衡分布與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生產(chǎn)力空間布局、產(chǎn)業(yè)集聚等因素密切相關(guān)[26，36]。相對(duì)于其他地區(qū)，預(yù)期未來(lái)人口依然還會(huì)活躍在中東部地區(qū)[24]。顯然，人才也不可能脫離這一總體的大趨勢(shì)?；诖?，提出研究假設(shè)。

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