◎ 文《法人》特約撰稿 婁秋琴

2020 年初始，備受關(guān)注的中美經(jīng)貿(mào)磋商迎來(lái)了第一道曙光。

在長(zhǎng)達(dá)20 個(gè)月的博弈之后，中美兩國(guó)經(jīng)貿(mào)團(tuán)隊(duì)在平等、相互尊重的原則上，就第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議文本達(dá)成共識(shí)，并于2020 年1 月15 日（美國(guó)東部時(shí)間）在美國(guó)華盛頓簽署《中華人民共和國(guó)政府和美利堅(jiān)合眾國(guó)政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議》）。

《協(xié)議》文本內(nèi)容整體包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、食品和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、金融服務(wù)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、外匯監(jiān)管、擴(kuò)大貿(mào)易、爭(zhēng)議解決以及最終條款等8 個(gè)章節(jié)。此階段性成果的達(dá)成，將會(huì)對(duì)兩國(guó)企業(yè)今后的投資與貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生巨大影響，并且很可能直接影響具體的商業(yè)模式和行為方式。

由于《協(xié)議》內(nèi)容涉及到諸多法律規(guī)范問(wèn)題，因此，中國(guó)企業(yè)提前做好合規(guī)審查，尤其是刑事合規(guī)審查，這將有利于防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

商業(yè)秘密和保密商務(wù)信息

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是中美兩國(guó)高度關(guān)注的內(nèi)容，也是第一階段貿(mào)易協(xié)議的核心內(nèi)容?！秴f(xié)議》在商業(yè)秘密保護(hù)、與藥品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利有效期的延長(zhǎng)、電子商務(wù)平臺(tái)上的盜版與假冒、地理標(biāo)志、盜版和假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口、惡意商標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件司法執(zhí)行和程序、雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作與履行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面，均達(dá)成了共識(shí)。

總體而言，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是大勢(shì)所趨。中國(guó)現(xiàn)行的法律制度必將伴隨著這些協(xié)議的履行發(fā)生連鎖反應(yīng)，進(jìn)而進(jìn)行修訂、更新。未來(lái)，因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而觸發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)將越來(lái)越高，這就要求相關(guān)企業(yè)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建更加嚴(yán)格的合規(guī)制度，以避免違規(guī)甚至犯罪風(fēng)險(xiǎn)。

以商業(yè)秘密為例，我國(guó)刑法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的商業(yè)秘密，主要包括技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，比如設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)配方、工藝流程、技術(shù)訣竅，屬于技術(shù)信息；客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略，屬于經(jīng)營(yíng)信息。這些信息都直接關(guān)系到信息持有人的競(jìng)爭(zhēng)地位，所以被界定為商業(yè)秘密。而此次中美貿(mào)易協(xié)議約定，商業(yè)秘密除了以上這兩類信息外，還包括商務(wù)信息的保密，諸如：任何自然人或法人的商業(yè)秘密、流程、經(jīng)營(yíng)、作品風(fēng)格，或設(shè)備，或生產(chǎn)、商業(yè)交易，或物流、客戶信息、庫(kù)存，或收入、利潤(rùn)、損失，或費(fèi)用的金額或來(lái)源，或其他具有商業(yè)價(jià)值的信息，并且，披露這些信息可能會(huì)對(duì)該信息的自然人和法人的競(jìng)爭(zhēng)地位造成極大損害。

從這一點(diǎn)上來(lái)看，這顯然擴(kuò)大了我國(guó)刑法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)商業(yè)秘密范圍的解釋。因此，企業(yè)在構(gòu)建合規(guī)體系的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)將可能影響競(jìng)爭(zhēng)地位的商務(wù)信息納入到保護(hù)范圍之內(nèi)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)盡量避免使用其他企業(yè)的商務(wù)信息，從而防范相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

啟動(dòng)刑事執(zhí)法門檻

在中國(guó)的司法實(shí)踐中，權(quán)利人如果發(fā)現(xiàn)自己的商業(yè)秘密被侵犯，不管是提起民事訴訟還是刑事控告，通常需要舉證以證明侵權(quán)人侵犯了自己的商業(yè)秘密。如果舉證不能或者舉證不力，往往會(huì)有敗訴或無(wú)法啟動(dòng)刑事調(diào)查程序的可能。

但此次中美貿(mào)易協(xié)議，對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)案件實(shí)施舉證責(zé)任倒置機(jī)制，大大加重了侵權(quán)一方的舉證責(zé)任。這就要求與商業(yè)秘密權(quán)利人生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的企業(yè)，必須構(gòu)建嚴(yán)格和完善的合規(guī)體系，對(duì)生產(chǎn)和銷售過(guò)程合規(guī)化、對(duì)生產(chǎn)和銷售所依據(jù)的信息來(lái)源合規(guī)化。杜絕披露或使用他人的商業(yè)秘密，才能應(yīng)對(duì)在新形勢(shì)下所要求的舉證責(zé)任，通過(guò)列明合規(guī)體系證明自己沒(méi)有侵犯他人的商業(yè)秘密。

針對(duì)可能影響到人身自由的侵犯商業(yè)秘密罪的控告，我國(guó)刑法要求侵權(quán)行為必須給商業(yè)秘密權(quán)利人造成重大損失，才構(gòu)成犯罪。但此次《協(xié)議》取消了將商業(yè)秘密權(quán)利人確定發(fā)生實(shí)際損失作為啟動(dòng)刑事調(diào)查的前提條件，也就是說(shuō)，以往的尚未發(fā)生實(shí)際損失或者實(shí)際損失較小的民事侵權(quán)行為，也有可能被啟動(dòng)刑事調(diào)查。因此，提前做好合規(guī)體系有利于防范上述刑事風(fēng)險(xiǎn)。

另外，中美貿(mào)易協(xié)議對(duì)商業(yè)秘密的規(guī)范，不但影響到商業(yè)秘密保護(hù)的合規(guī)制度，而且也會(huì)影響到企業(yè)勞動(dòng)用工的合規(guī)制度。根據(jù)以往的案例，引發(fā)侵犯商業(yè)秘密罪的刑事風(fēng)險(xiǎn)，以攜帶商業(yè)秘密跳槽的人居多。但此次中美貿(mào)易協(xié)議對(duì)于侵犯商業(yè)秘密的形式，除了中國(guó)刑法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法列舉的情形外，將“誘導(dǎo)違反不披露秘密信息或意圖保密的信息的義務(wù)”的行為約定為侵犯商業(yè)秘密的行為，換句話說(shuō)，企業(yè)在“挖人”時(shí)，如果勸導(dǎo)、誘使他人攜帶商業(yè)秘密跳槽，并進(jìn)行披露或使用的，也有可能引發(fā)侵犯商業(yè)秘密的法律風(fēng)險(xiǎn)。這就要求企業(yè)對(duì)勞動(dòng)用工及人力資源管理過(guò)程中，制定嚴(yán)格的合規(guī)制度，完善對(duì)錄取通知、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等文件的簽訂。

重視合規(guī)計(jì)劃

中美貿(mào)易協(xié)議在知識(shí)產(chǎn)權(quán)各方面達(dá)成共識(shí)的內(nèi)容，都將促使中國(guó)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)計(jì)劃的重視，包括商標(biāo)、軟件、著作權(quán)、藥品專利等方面。企業(yè)制定相應(yīng)的合規(guī)計(jì)劃，既可防止自己企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯，也可防止侵犯其他企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。特別是對(duì)于電子商務(wù)平臺(tái)企業(yè)，我國(guó)的電子商務(wù)法規(guī)定電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的，應(yīng)采取刪除、屏蔽、斷開(kāi)連接、終止交易和服務(wù)等必要措施，否則要承擔(dān)連帶責(zé)任。而此次中美貿(mào)易協(xié)議，要求中國(guó)應(yīng)當(dāng)提供執(zhí)法程序，使得權(quán)利人能夠針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的侵權(quán)行為采取有效、迅速行動(dòng)。這樣的約定，相應(yīng)的義務(wù)必然會(huì)折射到電子商務(wù)平臺(tái)企業(yè)。所以在制定合規(guī)計(jì)劃時(shí)，這樣的企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮有效的通知以及下架制度等。

除知識(shí)產(chǎn)權(quán)外，中美貿(mào)易協(xié)議關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、食品和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、金融服務(wù)等方面的內(nèi)容，都將不同程度地影響到中國(guó)的法律體系。中國(guó)企業(yè)作為最前沿的貿(mào)易一方，應(yīng)當(dāng)不斷完善自身的規(guī)章制度，構(gòu)建嚴(yán)密的合規(guī)體系，才能在新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)中立于不敗之地。