◎ 文《法人》特約撰稿 婁秋琴
2020 年初始,備受關(guān)注的中美經(jīng)貿(mào)磋商迎來(lái)了第一道曙光。
在長(zhǎng)達(dá)20 個(gè)月的博弈之后,中美兩國(guó)經(jīng)貿(mào)團(tuán)隊(duì)在平等、相互尊重的原則上,就第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議文本達(dá)成共識(shí),并于2020 年1 月15 日(美國(guó)東部時(shí)間)在美國(guó)華盛頓簽署《中華人民共和國(guó)政府和美利堅(jiān)合眾國(guó)政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議》)。
《協(xié)議》文本內(nèi)容整體包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、食品和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、金融服務(wù)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、外匯監(jiān)管、擴(kuò)大貿(mào)易、爭(zhēng)議解決以及最終條款等8 個(gè)章節(jié)。此階段性成果的達(dá)成,將會(huì)對(duì)兩國(guó)企業(yè)今后的投資與貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生巨大影響,并且很可能直接影響具體的商業(yè)模式和行為方式。
由于《協(xié)議》內(nèi)容涉及到諸多法律規(guī)范問(wèn)題,因此,中國(guó)企業(yè)提前做好合規(guī)審查,尤其是刑事合規(guī)審查,這將有利于防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是中美兩國(guó)高度關(guān)注的內(nèi)容,也是第一階段貿(mào)易協(xié)議的核心內(nèi)容?!秴f(xié)議》在商業(yè)秘密保護(hù)、與藥品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利有效期的延長(zhǎng)、電子商務(wù)平臺(tái)上的盜版與假冒、地理標(biāo)志、盜版和假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口、惡意商標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件司法執(zhí)行和程序、雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作與履行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面,均達(dá)成了共識(shí)。
總體而言,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是大勢(shì)所趨。中國(guó)現(xiàn)行的法律制度必將伴隨著這些協(xié)議的履行發(fā)生連鎖反應(yīng),進(jìn)而進(jìn)行修訂、更新。未來(lái),因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而觸發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)將越來(lái)越高,這就要求相關(guān)企業(yè)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),構(gòu)建更加嚴(yán)格的合規(guī)制度,以避免違規(guī)甚至犯罪風(fēng)險(xiǎn)。
以商業(yè)秘密為例,我國(guó)刑法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的商業(yè)秘密,主要包括技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息,比如設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)配方、工藝流程、技術(shù)訣竅,屬于技術(shù)信息;客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略,屬于經(jīng)營(yíng)信息。這些信息都直接關(guān)系到信息持有人的競(jìng)爭(zhēng)地位,所以被界定為商業(yè)秘密。而此次中美貿(mào)易協(xié)議約定,商業(yè)秘密除了以上這兩類信息外,還包括商務(wù)信息的保密,諸如:任何自然人或法人的商業(yè)秘密、流程、經(jīng)營(yíng)、作品風(fēng)格,或設(shè)備,或生產(chǎn)、商業(yè)交易,或物流、客戶信息、庫(kù)存,或收入、利潤(rùn)、損失,或費(fèi)用的金額或來(lái)源,或其他具有商業(yè)價(jià)值的信息,并且,披露這些信息可能會(huì)對(duì)該信息的自然人和法人的競(jìng)爭(zhēng)地位造成極大損害。
從這一點(diǎn)上來(lái)看,這顯然擴(kuò)大了我國(guó)刑法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)商業(yè)秘密范圍的解釋。因此,企業(yè)在構(gòu)建合規(guī)體系的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)將可能影響競(jìng)爭(zhēng)地位的商務(wù)信息納入到保護(hù)范圍之內(nèi),同時(shí)也應(yīng)當(dāng)盡量避免使用其他企業(yè)的商務(wù)信息,從而防范相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
在中國(guó)的司法實(shí)踐中,權(quán)利人如果發(fā)現(xiàn)自己的商業(yè)秘密被侵犯,不管是提起民事訴訟還是刑事控告,通常需要舉證以證明侵權(quán)人侵犯了自己的商業(yè)秘密。如果舉證不能或者舉證不力,往往會(huì)有敗訴或無(wú)法啟動(dòng)刑事調(diào)查程序的可能。
但此次中美貿(mào)易協(xié)議,對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)案件實(shí)施舉證責(zé)任倒置機(jī)制,大大加重了侵權(quán)一方的舉證責(zé)任。這就要求與商業(yè)秘密權(quán)利人生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的企業(yè),必須構(gòu)建嚴(yán)格和完善的合規(guī)體系,對(duì)生產(chǎn)和銷售過(guò)程合規(guī)化、對(duì)生產(chǎn)和銷售所依據(jù)的信息來(lái)源合規(guī)化。杜絕披露或使用他人的商業(yè)秘密,才能應(yīng)對(duì)在新形勢(shì)下所要求的舉證責(zé)任,通過(guò)列明合規(guī)體系證明自己沒(méi)有侵犯他人的商業(yè)秘密。
針對(duì)可能影響到人身自由的侵犯商業(yè)秘密罪的控告,我國(guó)刑法要求侵權(quán)行為必須給商業(yè)秘密權(quán)利人造成重大損失,才構(gòu)成犯罪。但此次《協(xié)議》取消了將商業(yè)秘密權(quán)利人確定發(fā)生實(shí)際損失作為啟動(dòng)刑事調(diào)查的前提條件,也就是說(shuō),以往的尚未發(fā)生實(shí)際損失或者實(shí)際損失較小的民事侵權(quán)行為,也有可能被啟動(dòng)刑事調(diào)查。因此,提前做好合規(guī)體系有利于防范上述刑事風(fēng)險(xiǎn)。
另外,中美貿(mào)易協(xié)議對(duì)商業(yè)秘密的規(guī)范,不但影響到商業(yè)秘密保護(hù)的合規(guī)制度,而且也會(huì)影響到企業(yè)勞動(dòng)用工的合規(guī)制度。根據(jù)以往的案例,引發(fā)侵犯商業(yè)秘密罪的刑事風(fēng)險(xiǎn),以攜帶商業(yè)秘密跳槽的人居多。但此次中美貿(mào)易協(xié)議對(duì)于侵犯商業(yè)秘密的形式,除了中國(guó)刑法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法列舉的情形外,將“誘導(dǎo)違反不披露秘密信息或意圖保密的信息的義務(wù)”的行為約定為侵犯商業(yè)秘密的行為,換句話說(shuō),企業(yè)在“挖人”時(shí),如果勸導(dǎo)、誘使他人攜帶商業(yè)秘密跳槽,并進(jìn)行披露或使用的,也有可能引發(fā)侵犯商業(yè)秘密的法律風(fēng)險(xiǎn)。這就要求企業(yè)對(duì)勞動(dòng)用工及人力資源管理過(guò)程中,制定嚴(yán)格的合規(guī)制度,完善對(duì)錄取通知、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等文件的簽訂。
中美貿(mào)易協(xié)議在知識(shí)產(chǎn)權(quán)各方面達(dá)成共識(shí)的內(nèi)容,都將促使中國(guó)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)計(jì)劃的重視,包括商標(biāo)、軟件、著作權(quán)、藥品專利等方面。企業(yè)制定相應(yīng)的合規(guī)計(jì)劃,既可防止自己企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯,也可防止侵犯其他企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。特別是對(duì)于電子商務(wù)平臺(tái)企業(yè),我國(guó)的電子商務(wù)法規(guī)定電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則,對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的,應(yīng)采取刪除、屏蔽、斷開(kāi)連接、終止交易和服務(wù)等必要措施,否則要承擔(dān)連帶責(zé)任。而此次中美貿(mào)易協(xié)議,要求中國(guó)應(yīng)當(dāng)提供執(zhí)法程序,使得權(quán)利人能夠針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的侵權(quán)行為采取有效、迅速行動(dòng)。這樣的約定,相應(yīng)的義務(wù)必然會(huì)折射到電子商務(wù)平臺(tái)企業(yè)。所以在制定合規(guī)計(jì)劃時(shí),這樣的企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮有效的通知以及下架制度等。
除知識(shí)產(chǎn)權(quán)外,中美貿(mào)易協(xié)議關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、食品和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、金融服務(wù)等方面的內(nèi)容,都將不同程度地影響到中國(guó)的法律體系。中國(guó)企業(yè)作為最前沿的貿(mào)易一方,應(yīng)當(dāng)不斷完善自身的規(guī)章制度,構(gòu)建嚴(yán)密的合規(guī)體系,才能在新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)中立于不敗之地。