李麗杰 許 磊 屈 峰

1.浙江省麗水市中級人民法院，浙江 麗水 323000；

2.浙江公共安全技術(shù)研究院有限公司，浙江 杭州 310052

在國內(nèi)民事訴訟案件領(lǐng)域中，虛假訴訟已經(jīng)成為一大頑疾，目前對于虛假訴訟這一概念還沒有明確定義，在2016年最高人民法院頒布的《中華人民共和國民事訴訟法的解釋》第一百三十八條第二款中提到虛假訴訟這一概念，這是虛假訴訟首次出現(xiàn)在法律法規(guī)中。對于虛假訴訟的界定，一部分學(xué)者認為虛假訴訟是指當(dāng)事人以獲取不法利益為目的，通過虛構(gòu)事實、虛構(gòu)證據(jù)以及虛構(gòu)訴訟主體，誘導(dǎo)法院作出錯誤判決的行為稱之為虛假訴訟；還有一部分學(xué)者認為，虛假訴訟是指訴訟雙方濫用公民訴訟權(quán)利，惡意捏造案件事實真相來獲取到不法利益以及侵害他人合法權(quán)益的行為稱之為虛假訴訟，但是無論是哪種定義，針對虛假訴訟都可以發(fā)現(xiàn)一些共性，比如虛假訴訟的行為主體都是訴訟當(dāng)事人中的一方或者雙方，采取的手段都是虛構(gòu)事實或者虛構(gòu)證據(jù)［1］。近年來，民事訴訟中虛假訴訟案件多次發(fā)生，并且虛假訴訟案件多發(fā)生在經(jīng)濟比較發(fā)達的省、市中，2015年在上海便發(fā)現(xiàn)了多起虛假訴訟，隨著虛假訴訟數(shù)量越來越多，尤其在2019年虛假訴訟開始在全國范圍內(nèi)大量出現(xiàn)。為了應(yīng)對虛假訴訟問題，國家全面開展虛假訴訟監(jiān)督檢查工作，對虛假訴訟案件進行依法糾正，雖然取得了顯著成效，但是目前還沒有有效的揭露方法，因此提出依托運算與辦案經(jīng)驗揭露虛假訴訟研究，為虛假訴訟案件的揭露提供參考依據(jù)。

一、依托運算揭露虛假訴訟

（一）構(gòu)建虛假訴訟甄別模型

甄別虛假訴訟屬于一種是非問題，虛假訴訟甄別模型中的因變量是定性變量，因此此次采用分層邏輯分析方法構(gòu)建虛假訴訟甄別模型［2］。首先設(shè)置甄別指標(biāo)，（1）將訴訟機會變量作為模型第一層定性變量，其中訴訟機會變量包括民事訴訟發(fā)起次數(shù)和訴訟當(dāng)事人關(guān)系，通常情況下發(fā)起訴訟的當(dāng)事人不會出現(xiàn)頻繁訴訟，如果一個人發(fā)起訴訟次數(shù)頻繁，且勝訴概率較小，則該當(dāng)事人發(fā)起的訴訟很有可能是一起虛假訴訟。通過對多起虛假訴訟分析發(fā)現(xiàn)，虛假訴訟發(fā)起的當(dāng)事人雙方存在較為親密的關(guān)系，因此預(yù)期訴訟當(dāng)事人雙方存在關(guān)系與虛假訴訟可能性正相關(guān)［3］。（2）將虛假訴訟動機變量作為模型第二層定性變量，虛假訴訟動機變量包括訴訟前當(dāng)事人的經(jīng)濟狀況、訴訟前當(dāng)事人的失信度，虛假訴訟的主要目的是獲取不法利益，因此訴訟前經(jīng)濟狀況較差的當(dāng)事人更有可能虛假訴訟，大部分虛假訴訟的當(dāng)事人銀行失信度較高，因此當(dāng)事人的失信度與虛假訴訟可能性正相關(guān)。（3）將虛假訴訟借口變量作為模型的第三個定性變量，其中包括訴訟當(dāng)事人平均年齡和性別。根據(jù)統(tǒng)計分析結(jié)果表明，虛假訴訟當(dāng)事人男性比女性多，因此預(yù)期男性當(dāng)事人發(fā)起的訴訟是虛假訴訟的可能性更大。根據(jù)以上對甄別變量的分析，設(shè)置了六個甄別指標(biāo)，根據(jù)各個指標(biāo)變量的線性關(guān)系建立甄別模型，用公式表示如下：

（二）虛假訴訟概率計算

將各個相關(guān)變量數(shù)據(jù)帶入到模型中，對訴訟案件特征進行提取。首先將待揭露的訴訟案件信息以文件包的形式統(tǒng)一上傳到相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫中，然后通過當(dāng)事人多元數(shù)據(jù)融合的數(shù)據(jù)庫和標(biāo)簽體系，對訴訟案件雙方的基本信息進行調(diào)取，其中包括當(dāng)事人戶籍婚姻狀態(tài)、失信記錄、裁決文書、財產(chǎn)數(shù)據(jù)、出軌時間、消費記錄以及所在企業(yè)公開數(shù)據(jù)等九個維度，將調(diào)取到的數(shù)據(jù)信息輸入到虛假訴訟甄別模型中，對案件的虛假訴訟概率進行計算，其計算公式如下：

（三）虛假訴訟揭露分析

雖然以計算得到了虛假訴訟概率，但是并不能認定概率高的就一定是虛假訴訟，所以還需要將概率較高的訴訟案件進行進一步分析，首先根據(jù)計算得到的虛假訴訟概率，將計算概率超過60%的訴訟案件進行提取，將案件特征與虛假訴訟案件特征進行對比，虛假訴訟案件特征主要表現(xiàn)為：（1）訴訟當(dāng)事人雙方關(guān)系密切，具有直接的親屬關(guān)系；（2）訴訟最終以調(diào)解結(jié)案，訴訟過程中當(dāng)事人雙方配合默契，沒有強烈的庭上辯解；（3）虛假訴訟案件大多數(shù)以民間借貸和離婚訴訟中財產(chǎn)分割為主；（4）虛假訴訟結(jié)束后，訴訟當(dāng)事人獲取到了經(jīng)濟利益；（5）虛假訴訟當(dāng)事人雙方大多數(shù)均不出庭，而是委托代理人負責(zé)參加訴訟判決；（6）虛假訴訟案件從開始到解決時間較短。

二、依托辦案經(jīng)驗揭露虛假訴訟

根據(jù)常年累積的辦案經(jīng)驗對虛假訴訟進行揭露，在面對一起訴訟案件時首先要對訴訟案件當(dāng)事人雙方的關(guān)系進行了解，根據(jù)大數(shù)據(jù)表明大部分虛假訴訟案件當(dāng)事人雙方往往存在著某種特殊的關(guān)系，虛假訴訟當(dāng)事人雙方根本不存在實際上的爭議，而是惡意捏造事實，偽造真相，或者是二人已經(jīng)事先串通好，如果發(fā)現(xiàn)案件中存在這一現(xiàn)象，則說明可能是一起虛假訴訟。其次要查看案件最終是否走的是調(diào)解程序，根據(jù)辦案經(jīng)驗虛假訴訟通常情況下，由于當(dāng)事人惡意捏造證據(jù)，導(dǎo)致法官很容易被誤導(dǎo)而基于自愿的原則對當(dāng)事人雙方進行調(diào)解，當(dāng)事人為了盡快獲取到不法利益而加速訴訟進程，引導(dǎo)法官盡快結(jié)案，如果查看到案件最終是以雙方調(diào)解而結(jié)尾，也可以說明這起案件可能是一起虛假訴訟。最后要對訴訟案件是否引發(fā)了較高的社會危害性進行分析，根據(jù)辦案經(jīng)驗虛假訴訟案件發(fā)起人最終目的是為了獲取到金額較大的經(jīng)濟利益，使得無辜的第三人承受訴訟指向的財產(chǎn)損失，會造成嚴(yán)重的社會危害性，如果訴訟案件發(fā)起人最終通過損害了他人財產(chǎn)利益，而獲取到不法利益，且滿足以上兩點特征，則可以判定該起訴訟案件為虛假訴訟，以此完成了依托辦案經(jīng)驗揭露虛假訴訟。

三、結(jié)束語

此次對依托運算與辦案經(jīng)驗揭露虛假訴訟進行了研究，對虛假訴訟案件揭露具有重要參考價值，有助于促進虛假訴訟監(jiān)督檢查工作的順利開展，提高虛假訴訟安全揭露精度和揭露效率，促進現(xiàn)代主義社會和諧發(fā)展。