葉魯昕

法律風(fēng)險防范是企業(yè)經(jīng)營管理中的重要工作，伴隨著國家經(jīng)濟的快速發(fā)展以及法治社會的大力推進，依法治國理念得到全面加強，特別是國有企業(yè)依法經(jīng)營依法治企水平也不斷提高，但在企業(yè)運行過程中法律風(fēng)險始終存在，如何有效管控風(fēng)險，如何把法務(wù)工作嵌入到企業(yè)管理的各環(huán)節(jié)，是現(xiàn)代國有企業(yè)依法經(jīng)營必須重點思考的問題。因此，增強法律風(fēng)險防范意識，構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系尤為重要。

一、國有企業(yè)法律風(fēng)險分析

國有企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生，主要是在運行過程中，相關(guān)工作人員法律意識不強，法律知識掌握不夠，從而導(dǎo)致在實際工作中不能做到依法合規(guī)經(jīng)營管理，進而造成企業(yè)工作被動和不利影響。國有企業(yè)作為一個法人主體，在緊跟形勢，適應(yīng)快速發(fā)展的法治環(huán)境方面，存在不適應(yīng)和滯后等現(xiàn)象，不能充分運用法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定進行企業(yè)運作，運用法律維護企業(yè)利益的能力水平有待加強。這些因素都會對企業(yè)經(jīng)營管理帶來不良的效果，也會造成企業(yè)法律風(fēng)險防范中出現(xiàn)不到位等諸多問題。國有企業(yè)的法律風(fēng)險出現(xiàn)，其不利因素的最核心本質(zhì)就是一種對經(jīng)營管理無法確認與預(yù)測的狀態(tài)，總而言之，也就可能對企業(yè)發(fā)展帶來極大負面影響和損失。因此，國有企業(yè)要想獲取更大的發(fā)展空間，取得更加優(yōu)異的業(yè)績，就必須要全面增強法律風(fēng)險防范，構(gòu)建完善體系。

目前來看，我國有關(guān)部門對國有企業(yè)股權(quán)投資方面的重視力度不足，導(dǎo)致企業(yè)在股權(quán)投資中的法律風(fēng)險管理控制方面還有所欠缺，從而影響企業(yè)的運行，也因如此，有關(guān)部門要盡快找出問題所在，并且制定出相應(yīng)的解決方案，從而保證國有企業(yè)和社會經(jīng)濟的發(fā)展。我國國有企業(yè)在股權(quán)投資中存在的法律風(fēng)險主要存在于以下方面：

（一）公司設(shè)立時出資法律風(fēng)險

根據(jù)《中華人民共和國公司法司法解釋（三）》，有限責(zé)任公司在下列情況下需要承擔連帶責(zé)任：股東、高級管理人員、實際控制人，甚至協(xié)助股東撤資的董事;股東未按照公司章程規(guī)定繳納出資的，由發(fā)起人承擔連帶責(zé)任。當然，一些投資者在設(shè)立公司時由于資金不足，往往選擇第三方代墊，雙方形成相關(guān)協(xié)議，當投資者無法補足資金時，第三方需要承擔連帶責(zé)任。當公司的債權(quán)人提起訴訟要求股東沒有讓他們出資承擔責(zé)任的未清償債務(wù)的一部分公司范圍內(nèi)的本金和利息的資本貢獻，他們可能還需要其他公司的發(fā)起人和股東一起承擔連帶責(zé)任。因此，國有企業(yè)以出資形式直接投資，面臨的主要法律風(fēng)險是已經(jīng)履行出資義務(wù)的股東，也可能與虛假出資的其他股東承擔連帶責(zé)任。

（二）隱名股東法律風(fēng)險

隱名股東，也稱匿名股東，是指實際出資或者以他人名義認購股份履行出資義務(wù)或者認購股份的人。在建立一個公司，實際的投資者，為了規(guī)避法律或者其他原因，將建立一個公司的名義他人或他人的名義出資，這也將被記錄為其他章程、股東的名單和公司的商業(yè)登記。與隱名股東對應(yīng)的是明示股東，或名義股東，即在工商登記資料中記載的無實際出資的股東。不活躍股東與主要股東之間以書面或口頭協(xié)議為基礎(chǔ)的委托關(guān)系。盡管本協(xié)議的真正表達的意圖休眠股東和突出的股東，沒有明確的法律法規(guī)確定的外部效應(yīng)的關(guān)系在中國目前，和當?shù)胤ㄔ涸谛菝叩臎Q心是不一致的股東和主要股東。因此，如果國有企業(yè)目標公司存在隱性股東，所購股份將面臨被起訴的風(fēng)險。

（三）股權(quán)質(zhì)押法律風(fēng)險

權(quán)益質(zhì)押，簡單地說，是指出質(zhì)人以其所擁有的權(quán)益為質(zhì)押物所作的質(zhì)押。股權(quán)質(zhì)押作為一種權(quán)利質(zhì)押，在融資擔保中越來越被股東廣泛使用。根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國擔保法》及其司法解釋規(guī)定，股權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，不得轉(zhuǎn)讓。因此，如果建立了股權(quán)質(zhì)權(quán)對目標公司的股權(quán)的股權(quán)投資是由國有企業(yè)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，將會有一個風(fēng)險，獲得股本不能注冊工商改變因為出質(zhì)人不同意轉(zhuǎn)讓。

二、國有企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的核心因素

（一）國有企業(yè)法務(wù)部門設(shè)置不全

在現(xiàn)階段國有企業(yè)的整體發(fā)展中，諸多企業(yè)存在對法務(wù)部門的設(shè)置不重視，人員配備不到位，專業(yè)人才欠缺等情況，進而導(dǎo)致內(nèi)部員工對法律防范的認知能力不夠，特別是在日常經(jīng)營過程中，產(chǎn)生的一些法律風(fēng)險不能及時識別，依法經(jīng)營概念不清晰，沒有建立有效的風(fēng)險評估機制，這無疑是影響國有企業(yè)良性發(fā)展的重要因素。某些法律風(fēng)險也最終轉(zhuǎn)化成了實質(zhì)性的法律問題，使企業(yè)的品牌價值和形象受到嚴重影響。另外，根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍，選擇相應(yīng)的律師事務(wù)所，在專業(yè)服務(wù)的幫助下，就公司重大事項提供法律咨詢、法律意見或法律意見;協(xié)助起草、擬定、審查或者修改合同、章程和其他法律文件;參與公司重大商務(wù)談判、法律分析、論證;對已經(jīng)發(fā)生、正在面臨或者可能發(fā)生的糾紛進行法律論證，提出解決方案，出具協(xié)商書，發(fā)表法律意見，或者參加非訴訟談判、協(xié)調(diào)、調(diào)解;法律實踐知識的日常普及;協(xié)助公司建立和完善各項規(guī)章制度等，充分發(fā)揮律師事務(wù)所在公司合法經(jīng)營中的作用。

（二）國有企業(yè)的風(fēng)險管控意識相對較弱

法律風(fēng)險產(chǎn)生的核心因素在于企業(yè)本身的管控意識存在薄弱現(xiàn)象。一些國有企業(yè)管理人員對風(fēng)險管控力度不夠，特別是主要管理者對管控強調(diào)較少，風(fēng)險管控措施不多，也直接導(dǎo)致在法律工作的實施中，企業(yè)整體不能很好的達到協(xié)同推進，法律風(fēng)險產(chǎn)生的概率大大提高，對潛在的風(fēng)險沒有科學(xué)的識別和預(yù)判能力，當法律風(fēng)險發(fā)生時，往往因為沒有規(guī)范化的處理方案和足夠的處理能力，解決和應(yīng)對法律風(fēng)險效果不佳，總是在被動狀態(tài)下危機公關(guān)應(yīng)付。

（三）國有企業(yè)法律風(fēng)險防范體制不夠健全

法律風(fēng)險防范體制的健全是防范風(fēng)險的有效途徑。國有企業(yè)的法律風(fēng)險防范，其本質(zhì)是對企業(yè)經(jīng)營步入健康良性狀態(tài)提供法律保障。但在實際運行中，體制機制不健全的現(xiàn)象依然存在，盡管有些企業(yè)在制度安排上也設(shè)置了相關(guān)的法務(wù)部門，但在人員安排上存在“濫竽充數(shù)”的情況，不能把具備法律知識的專業(yè)人員放到該崗位上工作，進而造成崗位人員不能勝任工作，部門功能不能發(fā)揮，形同虛設(shè)。伴隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，現(xiàn)階段國有企業(yè)的專項資金處理，大型投資等存在的風(fēng)險因素不斷增大，體制機制建設(shè)是事前防范風(fēng)險的基本保證，從根本上改變“事后解決”問題的管理思維是每個企業(yè)的當務(wù)之急。

法律咨詢對于依法提高公司管理水平，防范法律風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，確保公司可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。法務(wù)部門準確、及時、有效地為各部門、各中心提供各類法律咨詢服務(wù)，涵蓋經(jīng)營管理的各個方面。為了讓公司的管理人員知道，學(xué)習(xí)、理解和使用的法律，有必要進行定期識別法律法規(guī)，開展合規(guī)評估在識別過程中，識別現(xiàn)有的法律風(fēng)險，規(guī)范安全生產(chǎn)行為和制定改進措施。同時，組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，共同進步。

（四）國有企業(yè)本身的風(fēng)險認知和評定方式相對落后

國有企業(yè)的整體風(fēng)險管控工作還處于不斷發(fā)展的階段，絕大部分國有企業(yè)都存在法律風(fēng)險認知和評定方式相對落后的現(xiàn)狀，其主要表現(xiàn)在法律風(fēng)險認知能力不足，預(yù)警及評判方式不科學(xué)不合理，使得在法律風(fēng)險評估中產(chǎn)生不精準，風(fēng)險處理不迅速，而這種不科學(xué)不合理不精準及易給企業(yè)決策帶來誤判，反而增大經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險。

三、國有企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建

（一）國有企業(yè)需要創(chuàng)建完善的法務(wù)部門

對于國有企業(yè)普遍存在法務(wù)部門設(shè)置不健全的問題，需要從制度上加以重視和解決，推進法務(wù)部門建設(shè)工作，只有通過不斷完善和健全專業(yè)部門這一有效途徑，為企業(yè)法律風(fēng)險防范提供基礎(chǔ)保障。主要管理者要對做好法務(wù)工作有足夠的認識，要站在國有經(jīng)濟主體地位的政治高度，確實加強國有企業(yè)法律風(fēng)險防范工作，對法務(wù)工作要在物資等硬件條件上給以全力支持，在法務(wù)人員配備上提供充分保障，明晰法務(wù)部門職責(zé)權(quán)利，發(fā)揮法律人才在決策咨詢、規(guī)章審定、重大合同審核、重要事務(wù)處理等方面提出的法律意見作用，把法律風(fēng)險防范工作嵌入始終，做到事前防范、事中監(jiān)督、事后評估，確保國有企業(yè)經(jīng)營發(fā)展健康有序。

（二）健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防范體系

國有企業(yè)法律風(fēng)險防范體系是依據(jù)企業(yè)本身經(jīng)營運作的特點與企業(yè)發(fā)展目標，從有效管控法律風(fēng)險出發(fā)，創(chuàng)建自身法律風(fēng)險防范的規(guī)范化體制機制，在流程管理上下功夫，科學(xué)制定完善的管理流程圖，使法律風(fēng)險分析、法律風(fēng)險評定、法律風(fēng)險管控嵌入整個管理流程及環(huán)節(jié)。在具體安排上，要定期開展全員法律知識培訓(xùn)，對法律風(fēng)險分析、評定、機構(gòu)設(shè)置等存在的問題，要及時統(tǒng)籌部署解決，以事前防范為主，事中監(jiān)督為輔，在規(guī)避風(fēng)險上重點抓環(huán)節(jié)抓過程管控，要不斷加強全員參與，風(fēng)險共擔，質(zhì)量考核的風(fēng)險防范機制建設(shè)，把法律風(fēng)險防范工作貫穿始終，借助科學(xué)規(guī)范的管理細則和制度，優(yōu)化風(fēng)險管控方式，保障國有企業(yè)更加規(guī)范，更加健康發(fā)展。

（三）國有企業(yè)要深入創(chuàng)建法律風(fēng)險分析評定機制

國有企業(yè)要充分依據(jù)本身的發(fā)展模式以及風(fēng)險管控的基礎(chǔ)理論，全面結(jié)合國家對國有企業(yè)法律風(fēng)險管控的相關(guān)條例和法律規(guī)定，創(chuàng)建契合企業(yè)本身發(fā)展的法律風(fēng)險管控認知與評定機制，提升其認知與評定的可操作性和合理性，做到定期對法律風(fēng)險開展評定工作，并通過評定列出風(fēng)險清單，在此基礎(chǔ)進行類別化的管控。特別要在企業(yè)決策、規(guī)則制定、工程建設(shè)、勞動合同等容易出現(xiàn)風(fēng)險點的環(huán)節(jié)方面，及時準確進行有效評定，深入分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，做好職能部門與法務(wù)部門的協(xié)調(diào)溝通，針對性的完善管控方案，使國有企業(yè)法律風(fēng)險管控行之有效。

當前，隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化，國有企業(yè)作為國家經(jīng)濟的脊梁，在參與國際競爭的過程中必然面對越來越多復(fù)雜的法律問題，因此，作為國有企業(yè)，必須要全面提升自身法律風(fēng)險管控能力與法律風(fēng)險防范能力，充分發(fā)掘和利用企業(yè)內(nèi)外部資源，創(chuàng)建與企業(yè)自身運行高度契合的法律風(fēng)險管控體系，并且做到貫穿始終，將法律風(fēng)險管控運用在企業(yè)日常運營的各個環(huán)節(jié)，切實降低企業(yè)法律風(fēng)險，更好地為經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮重要作用。

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