文／中國(guó)汽車技術(shù)研究中心有限公司 劉宇 申楊柳 賈寧

智能網(wǎng)聯(lián)汽車正處于向商用化過(guò)渡階段。受技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)限制，現(xiàn)有產(chǎn)品準(zhǔn)入管理方法，難以支撐智能網(wǎng)聯(lián)汽車商用化。為此，本文從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展角度，探討智能網(wǎng)聯(lián)汽車市場(chǎng)準(zhǔn)入途徑。

我國(guó)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入管理制度的核心是基于保證產(chǎn)品質(zhì)量的原則，確保汽車產(chǎn)品符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。當(dāng)前，我國(guó)同時(shí)存在《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》管理（簡(jiǎn)稱《公告》管理）、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理（簡(jiǎn)稱3C認(rèn)證）、道路運(yùn)輸車輛燃油消耗量達(dá)標(biāo)管理（簡(jiǎn)稱油耗準(zhǔn)入）、機(jī)動(dòng)車環(huán)保信息公開管理（簡(jiǎn)稱環(huán)保信息公開）四大產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則，分別由工信部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、交通部、環(huán)保部管理。四個(gè)準(zhǔn)入管理規(guī)則中均引用了相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并將產(chǎn)品對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性作為準(zhǔn)入的條件。

目前，《公告》管理與汽車產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、登記上牌關(guān)系最密切。本文僅討論與《公告》相關(guān)的汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入規(guī)定內(nèi)容?！豆妗窚?zhǔn)入是工信部依據(jù)《行政許可法》對(duì)車輛產(chǎn)品實(shí)施的準(zhǔn)入許可，是車輛產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、辦理車輛注冊(cè)登記的依據(jù)。工信部發(fā)布的《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》）是實(shí)施《公告》管理的基礎(chǔ)性文件?！掇k法》要求企業(yè)申報(bào)的產(chǎn)品需符合現(xiàn)行的國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，并提供完整的測(cè)試報(bào)告，經(jīng)審查通過(guò)并列入《公告》后方可生產(chǎn)和在國(guó)內(nèi)銷售。

準(zhǔn)入面臨的問(wèn)題

一是對(duì)創(chuàng)新的包容性略顯不足。我國(guó)《公告》管理體系并未直接禁止或限制智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入，但要求汽車產(chǎn)品必須滿足現(xiàn)有國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。《公告》對(duì)汽車產(chǎn)品滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)主管部門對(duì)汽車產(chǎn)品質(zhì)量的高度重視和產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的零容忍原則，這也符合傳統(tǒng)汽車產(chǎn)品監(jiān)管規(guī)律。從另一方面看，《公告》缺乏對(duì)缺失標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的前瞻性產(chǎn)品準(zhǔn)入支持。標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)是對(duì)重復(fù)的、有廣泛共識(shí)的事物和概念進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新的本質(zhì)差異決定了智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的滯后性，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建滯后于前瞻性技術(shù)發(fā)展步伐。如自動(dòng)駕駛系統(tǒng)、人機(jī)交互、數(shù)據(jù)記錄等很多方面技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都落后智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)商用化（產(chǎn)品準(zhǔn)入）需求。智能網(wǎng)聯(lián)汽車就陷入了“沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法應(yīng)用驗(yàn)證，而未經(jīng)應(yīng)用驗(yàn)證又無(wú)法制訂標(biāo)準(zhǔn)”的兩難境地。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和智能網(wǎng)聯(lián)前瞻發(fā)展互為前提，成為了智能網(wǎng)聯(lián)汽車《公告》產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的困局，無(wú)法為智能網(wǎng)聯(lián)汽車前瞻創(chuàng)新產(chǎn)品商用化提供有力支持。甚至，某些僅適用于傳統(tǒng)汽車的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也成為阻礙智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入的障礙，如我國(guó)GB 11557-2011《防止汽車轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)對(duì)駕駛員傷害的規(guī)定》中要求轉(zhuǎn)向必須由駕駛員通過(guò)轉(zhuǎn)向盤直接操作進(jìn)行。

二是管理體系缺乏容錯(cuò)試錯(cuò)的彈性。我國(guó)《公告》管理體系對(duì)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入的技術(shù)要求和質(zhì)量監(jiān)管都非常嚴(yán)格，有力的保障了我國(guó)汽車市場(chǎng)產(chǎn)品質(zhì)量和安全。但從另一方面看，這一管理體系更適用于相對(duì)成熟的汽車產(chǎn)品和技術(shù)體系，對(duì)產(chǎn)品準(zhǔn)入后的“事中、事后”監(jiān)管措施相對(duì)缺乏。進(jìn)入《公告》的汽車產(chǎn)品事實(shí)上很難被清除出目錄，導(dǎo)致我國(guó)《公告》管理體系在審核汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入申請(qǐng)時(shí)會(huì)持非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，缺乏對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品容錯(cuò)試錯(cuò)的彈性。因此，現(xiàn)有的《公告》管理體系無(wú)法應(yīng)對(duì)需要依靠規(guī)?；纳虡I(yè)運(yùn)行，不斷完善自身產(chǎn)品性能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展需求。

三是缺乏對(duì)前瞻性產(chǎn)品的豁免和試驗(yàn)機(jī)制。我國(guó)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入管理體系對(duì)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入申請(qǐng)的應(yīng)答只有兩個(gè)結(jié)果：允許準(zhǔn)入或禁止準(zhǔn)入，不利于智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。我國(guó)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入主管部門已經(jīng)關(guān)注到智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需求，考慮到智能網(wǎng)聯(lián)汽車存在不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的情況，提出了建立產(chǎn)品準(zhǔn)入豁免制度，為智能網(wǎng)聯(lián)汽車等創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品準(zhǔn)入作好鋪墊，但該豁免制度的實(shí)施細(xì)則尚未正式出臺(tái)，具體的管理制度和管理方式有待建立。為了盡快推動(dòng)汽車產(chǎn)品新技術(shù)、新工藝、新材料的產(chǎn)品準(zhǔn)入豁免，2019年9月，工信部發(fā)布《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入新技術(shù)、新工藝、新材料應(yīng)用評(píng)估程序》（征求意見稿），并對(duì)外公開征求意見。

韓、美、德探索

韓國(guó)。2020年5月，韓國(guó)試行《促進(jìn)和支持自動(dòng)駕駛汽車商業(yè)化法》。該法案提出：自動(dòng)駕駛汽車因?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)駕駛功能導(dǎo)致轉(zhuǎn)向、剎車、座椅等裝置的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，很難滿足《汽車管理法》第29條第1款和第2款規(guī)定的汽車安全標(biāo)準(zhǔn)、配件安全標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)總統(tǒng)令規(guī)定，在得到國(guó)土交通部長(zhǎng)官的批準(zhǔn)后，可以在試運(yùn)行地區(qū)運(yùn)行。在這種情況下，國(guó)土交通部長(zhǎng)官有可能在確保安全等方面附加必要的條件。另外，《促進(jìn)和支持自動(dòng)駕駛汽車商業(yè)化法》規(guī)定：依據(jù)《國(guó)家綜合交通系統(tǒng)效率法案》第77條第（1）款在試運(yùn)行區(qū)域從事智能交通系統(tǒng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，可以使用該法律第82條規(guī)定的智能型交通系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)中未公告的新技術(shù)。

美國(guó)。美國(guó)在《自動(dòng)駕駛汽車法案》《美國(guó)安全愿景法案》提案中均提出了安全標(biāo)準(zhǔn)豁免的內(nèi)容，授權(quán)NHTSA對(duì)汽車制造商的自動(dòng)駕駛汽車產(chǎn)品進(jìn)行豁免。被豁免的自動(dòng)駕駛汽車可以不用嚴(yán)格遵守現(xiàn)有的汽車安全標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)定，比如要求汽車具有方向盤和油門踏板以及4年的安全標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試時(shí)間等，并對(duì)豁免的自動(dòng)駕駛汽車進(jìn)行數(shù)量限制，如《自動(dòng)駕駛汽車法案》允許汽車制造商第一年豁免2.5萬(wàn)輛自動(dòng)駕駛汽車，第二年5萬(wàn)輛，第三、四年增加至10萬(wàn)輛。目前，《自動(dòng)駕駛汽車法案》提案未獲國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，類似提案正在醞釀中。

德國(guó)。為推動(dòng)自動(dòng)駕駛汽車上路，德國(guó)聯(lián)邦交通部提交了《道路交通法》修法提案，并先后獲得德國(guó)聯(lián)邦議院和聯(lián)邦參議院的表決通過(guò)。該提案允許L3級(jí)自動(dòng)駕駛汽車上路，還為此設(shè)立多項(xiàng)規(guī)定，如駕駛?cè)丝墒褂闷嚫叨茸詣?dòng)或完全自動(dòng)駕駛系統(tǒng)控制汽車，但駕駛?cè)瞬荒茈x開駕駛座位，必須在車中隨時(shí)準(zhǔn)備好從自動(dòng)駕駛切換到人工駕駛模式；要求所有自動(dòng)駕駛汽車內(nèi)部必須安裝類似“黑匣子”的裝置，用于記錄相關(guān)系統(tǒng)運(yùn)行、要求介入操控和人工駕駛等不同階段的詳細(xì)情況，此舉也是為了明確交通事故責(zé)任。德國(guó)的立法選擇了L3級(jí)別的自動(dòng)駕駛汽車作為突破點(diǎn)來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)制，力圖在保障安全的同時(shí)為自動(dòng)駕駛汽車盡早量產(chǎn)掃清法律障礙。該法案將會(huì)根據(jù)自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展的情況每?jī)赡赀M(jìn)行一次修訂。

三點(diǎn)新思考

我國(guó)智能網(wǎng)聯(lián)汽車在研發(fā)測(cè)試后，受制于法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制，難以獲得《公告》產(chǎn)品資質(zhì)。產(chǎn)業(yè)無(wú)法打通創(chuàng)新研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化之間的通道，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)，極大的制約了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展速度和延緩了產(chǎn)業(yè)化步伐?，F(xiàn)有的汽車產(chǎn)品管理體系在智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入領(lǐng)域，應(yīng)該進(jìn)行調(diào)整，必須求新、求變，在保證汽車產(chǎn)品相對(duì)安全的前提下，尋求保障安全和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的平衡點(diǎn)，以支撐智能網(wǎng)聯(lián)汽車這一前瞻性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展，搶占全球汽車產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)。

針對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品需要在商用化運(yùn)行中不斷完善的特性，最大程度在產(chǎn)品安全和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中找到平衡點(diǎn)。建議在相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尚不完善時(shí)，在國(guó)家認(rèn)可試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測(cè)和納入產(chǎn)品目錄之間，新增小規(guī)模商用化環(huán)節(jié)（商用化示范目錄或臨時(shí)目錄）。待智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系成熟完善后，擇時(shí)取消小規(guī)模商用化環(huán)節(jié)。

建議思路如下：

其一，企業(yè)研發(fā)測(cè)試新產(chǎn)品。

智能網(wǎng)聯(lián)汽車制造企業(yè)依據(jù)國(guó)家和地方出臺(tái)的“智能網(wǎng)聯(lián)汽車公共道路管理規(guī)范”推進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)并開展公共道路測(cè)試，待產(chǎn)品滿足商用化使用要求后，可由企業(yè)自主提出申請(qǐng)小規(guī)模商用化目錄請(qǐng)求。

其二，申請(qǐng)小規(guī)模商用化目錄。

智能網(wǎng)聯(lián)汽車小規(guī)模商用化目錄申請(qǐng)和應(yīng)用遵循的流程如下：

一是現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性審查。已經(jīng)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，按現(xiàn)有《公告》規(guī)定流程測(cè)試，通過(guò)后進(jìn)入智能網(wǎng)聯(lián)汽車小規(guī)模準(zhǔn)入測(cè)試流程。其中，已經(jīng)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容包括傳統(tǒng)汽車產(chǎn)品技術(shù)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、智能網(wǎng)聯(lián)汽車已經(jīng)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

二是智能網(wǎng)聯(lián)汽車基本性能測(cè)試審查。智能網(wǎng)聯(lián)汽車需要在國(guó)家認(rèn)可的虛擬仿真、封閉測(cè)試場(chǎng)、示范區(qū)公開道路，按國(guó)家規(guī)定的基本測(cè)試項(xiàng)目開展測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后方可申請(qǐng)小規(guī)模商用化目錄。其中，虛擬仿真測(cè)試按照國(guó)家指定的虛擬仿真測(cè)試庫(kù)隨機(jī)抽選一定場(chǎng)景，封閉測(cè)試場(chǎng)和公開道路測(cè)試按照規(guī)定檢測(cè)的內(nèi)容，依次開展不少于規(guī)定里程數(shù)的測(cè)試。在滿足國(guó)家規(guī)定的基本測(cè)試項(xiàng)目后，方可進(jìn)入小規(guī)模商用化目錄申請(qǐng)。

三是限定區(qū)域小規(guī)模商用化測(cè)試審查。申請(qǐng)車型應(yīng)在所申請(qǐng)的商用化區(qū)域內(nèi)開展不小于10萬(wàn)公里的公共道路載人行駛測(cè)試，并未發(fā)生技術(shù)原因?qū)е碌慕煌ㄊ鹿?，方可由主管部門頒發(fā)可在該區(qū)域開展小規(guī)模商用化目錄。小規(guī)模商用化目錄為限定區(qū)域和限定數(shù)量的雙限產(chǎn)品準(zhǔn)入許可。

四是小規(guī)模商用化目錄具有時(shí)效性。小規(guī)模商用化汽車使用牌照為臨時(shí)牌照或特殊牌照，如發(fā)生事故則根據(jù)事故的性質(zhì)和嚴(yán)重程度決定取消或暫停該車型小規(guī)模商用化目錄，臨時(shí)牌照也做相應(yīng)處理。如果在有效期內(nèi)未發(fā)生事故或不是由智能網(wǎng)聯(lián)汽車自身技術(shù)原因造成的交通事故，企業(yè)可申請(qǐng)延期，主管部門根據(jù)情況延長(zhǎng)小規(guī)模商用化目錄期限和汽車牌照的期限。通過(guò)收回小規(guī)模商用化目錄方式可以淘汰技術(shù)實(shí)力偏弱和震懾投機(jī)取巧的機(jī)會(huì)主義者，并在強(qiáng)化事中事后監(jiān)管同時(shí)，在管理部門事故容忍度和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間尋找平衡點(diǎn)。

五是小規(guī)模商用化智能網(wǎng)聯(lián)汽車只能用于出行服務(wù)。小規(guī)模商用化汽車不得進(jìn)行私家車銷售，且出行服務(wù)運(yùn)營(yíng)主體由整車企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方承擔(dān)。出行主體在開展小規(guī)模商用化運(yùn)營(yíng)前，應(yīng)簽訂相關(guān)文件，承諾承擔(dān)因臨時(shí)牌照取消或暫停所帶來(lái)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)規(guī)定金額第三方責(zé)任險(xiǎn)的投保。（見圖1）

圖1 小規(guī)模商用化目錄申請(qǐng)流程

其三，申請(qǐng)公告目錄。

智能網(wǎng)聯(lián)汽車《公告》申請(qǐng)和應(yīng)用遵循以下原則：

一是限定區(qū)域內(nèi)積累一定里程的小規(guī)模商用化示范，可以申請(qǐng)?jiān)搮^(qū)域智能網(wǎng)聯(lián)汽車公告準(zhǔn)入。在規(guī)定區(qū)域內(nèi)開展小規(guī)模商用化，如果行駛一定里程的交通事故率和死亡率均低于傳統(tǒng)汽車，并滿足相關(guān)的技術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范，則企業(yè)可以申請(qǐng)?jiān)谠撓薅▍^(qū)域開展不限數(shù)量的商用化。智能網(wǎng)聯(lián)汽車可以同時(shí)面向私人消費(fèi)者和出行服務(wù)商銷售。

二是《公告》許可區(qū)域可以通過(guò)小規(guī)模商用化測(cè)試審查的方式累加，最終擴(kuò)展到全國(guó)范圍。智能網(wǎng)聯(lián)汽車《公告》申請(qǐng)文件應(yīng)標(biāo)注汽車電子圍欄范圍，必須使用電子圍欄技術(shù)在限定區(qū)域行駛。智能網(wǎng)聯(lián)汽車小規(guī)模商用化成熟一個(gè)區(qū)域，可在汽車電子圍欄申請(qǐng)?jiān)黾酉鄳?yīng)區(qū)域《公告》許可。另外，按乘用車、客車、貨車等車型分類，同一企業(yè)相同類型汽車產(chǎn)品的自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可共享區(qū)域準(zhǔn)入許可。自動(dòng)駕駛系統(tǒng)升級(jí)后，應(yīng)重新進(jìn)行安全審查，對(duì)不涉及到機(jī)械功能和大的軟件架構(gòu)變動(dòng)，可由企業(yè)抽取3個(gè)在管理部門備案的小規(guī)模商用化區(qū)域開展商用化示范測(cè)試，通過(guò)后可獲得《公告》許可。

三是智能網(wǎng)聯(lián)汽車小規(guī)模商用化出行服務(wù)的里程數(shù)不宜規(guī)定過(guò)低，且不得對(duì)小規(guī)模商用化出行服務(wù)造假，以免相關(guān)車型只在特定路線上行駛。

綜上所述，我國(guó)已經(jīng)逐步進(jìn)入智能網(wǎng)聯(lián)汽車實(shí)用化發(fā)展階段，需要在管理體制機(jī)制上也進(jìn)行開創(chuàng)式的創(chuàng)新，對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車創(chuàng)新發(fā)展提供有力支撐，力爭(zhēng)在新一輪產(chǎn)業(yè)變革中搶占產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)。