文/楊原

本文的研究問題是：崛起國在面對來自霸權(quán)國的遏制和打壓時(shí)，什么條件下會(huì)傾向于選擇對抗性（鷹）策略，什么條件下傾向于選擇讓步性（鴿）策略？

（一）理論層面的“對抗—讓步”兩難

國家如何在對抗性策略和讓步性策略之間作出選擇，涉及國際關(guān)系理論中威懾（deterrence）和螺旋（spiral）兩種模型的經(jīng)典爭論。威懾模型認(rèn)為，強(qiáng)硬立場和有力的威脅有助于展示捍衛(wèi)自己利益的決心，從而防止沖突的發(fā)生；讓步和妥協(xié)性策略則會(huì)釋放軟弱信號，招致對方更多的挑戰(zhàn)。螺旋模型則針鋒相對地認(rèn)為，讓步能釋放善意從而避免或緩解安全困境，強(qiáng)硬策略則會(huì)塑造和強(qiáng)化對方對自己的敵對認(rèn)知，從而引發(fā)沖突螺旋，導(dǎo)致沖突升級。對抗和讓步策略的優(yōu)缺點(diǎn)恰好互補(bǔ)，造成了這兩類策略在實(shí)踐中的取舍兩難。

在復(fù)雜的大國政治中，保持有效的威懾非常重要，為此需要讓潛在對手相信其破壞現(xiàn)狀的行為一定會(huì)對其自身帶來巨大損失。但同時(shí)，通過自我克制、主動(dòng)示善等方式增進(jìn)互信、避免不必要的沖突和沖突升級同樣非常重要。在霸權(quán)國的戰(zhàn)略壓力下，崛起國的策略選擇不僅直接關(guān)系自身利益，而且會(huì)極大地影響兩個(gè)大國的互動(dòng)進(jìn)程和體系安全狀態(tài)，這意味著從“對抗—讓步”視角研究崛起國行為規(guī)律具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）政策層面的“對抗—讓步”兩難

冷戰(zhàn)結(jié)束后中國長期堅(jiān)持韜光養(yǎng)晦的外交戰(zhàn)略，表現(xiàn)出明顯的現(xiàn)狀偏好。但是，隨著美國戰(zhàn)略壓力的不斷加大，中國戰(zhàn)略界開始出現(xiàn)對既有外交戰(zhàn)略的反思。一些學(xué)者指出，過分低調(diào)和示善，有可能限制中國應(yīng)有的國家利益拓展空間，使中國在與美國的“討價(jià)還價(jià)”過程中陷入被動(dòng)，誘發(fā)美國更大膽的挑戰(zhàn)。2018年美國發(fā)動(dòng)對華貿(mào)易戰(zhàn)以來，中國仍然堅(jiān)持了以斗爭求合作的總體方針，對美國提出的平衡貿(mào)易逆差、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等訴求總體持合作立場。這些政策在戰(zhàn)略界也引起了一定程度的爭論。在學(xué)者們討論合作性政策是否對中國有利時(shí)，另一個(gè)不容回避的問題也隨之浮現(xiàn)：如果中國的對美政策增加“強(qiáng)硬”和“對抗”的比重，是否會(huì)強(qiáng)化兩國的對立情緒，導(dǎo)致沖突螺旋，甚至由此引發(fā)一場新冷戰(zhàn)？現(xiàn)在的中國顯然正處在一個(gè)戰(zhàn)略取舍的十字路口，面對美國不斷升級的戰(zhàn)略打壓，究竟是選擇強(qiáng)硬反擊還是緩和退讓，正日益成為中國對美戰(zhàn)略的焦點(diǎn)問題。

崛起國鷹鴿策略的取舍邏輯

（一）大國競爭的動(dòng)因問題

受以新現(xiàn)實(shí)主義為代表的主流國際關(guān)系理論和美國對外政策話語的影響，許多研究都認(rèn)為安全是大國對外行為的最主要?jiǎng)訖C(jī)，引發(fā)大國間沖突的最主要機(jī)制是安全困境。如果大國的目標(biāo)函數(shù)真的只是確保自身安全，沖突真的只是源于無政府狀態(tài)下的恐懼和錯(cuò)誤知覺，那么螺旋模型的觀點(diǎn)無疑是正確的：強(qiáng)硬反擊和對抗會(huì)損害自身利益（安全），適當(dāng)?shù)淖尣胶桶矒嵊兄诰徍秃鸵?guī)避沖突。

但問題是，安全困境并不是導(dǎo)致國家間軍事和戰(zhàn)略競爭的唯一機(jī)制，真實(shí)的利益沖突同樣會(huì)引發(fā)類似的進(jìn)程和結(jié)果。在與霸權(quán)國的互動(dòng)中，崛起國的策略選擇是否符合（遵循）螺旋模型的預(yù)期（建議），取決于雙方的戰(zhàn)略互動(dòng)是否真的受安全困境機(jī)制的驅(qū)動(dòng)。根據(jù)現(xiàn)有理論，安全困境的存在至少要具備以下兩個(gè)條件中的一個(gè)：互動(dòng)雙方的動(dòng)機(jī)（motive）都只是確保自身安全而不是尋求增量利益；互動(dòng)雙方的意圖（intention）都不包括損害或削減對方的利益。遺憾的是，在崛起國和霸權(quán)國的戰(zhàn)略互動(dòng)中，這兩個(gè)條件都很難滿足。

首先，大國間戰(zhàn)略競爭的主要?jiǎng)訖C(jī)是榮譽(yù)和地位（以及與之密切相關(guān)的狹義意義上的權(quán)力），而不是安全。近年來，國際關(guān)系學(xué)界逐漸意識到將國家動(dòng)機(jī)純粹簡化為追求安全的錯(cuò)誤，越來越深刻地認(rèn)識到地位動(dòng)機(jī)的普遍性和重要性，指出以追求地位為主要?jiǎng)訖C(jī)的位置競爭（positional rivalry）是大國戰(zhàn)略競爭的主要類型。在位置競爭下，崛起國和霸權(quán)國的沖突源于真實(shí)的利益沖突而不是無政府狀態(tài)下的恐懼。霸權(quán)國會(huì)擔(dān)心崛起國的崛起導(dǎo)致自己的地位下降，由此產(chǎn)生的地位焦慮會(huì)促使霸權(quán)國阻撓崛起國地位的提升，甚至即使崛起國主動(dòng)進(jìn)行戰(zhàn)略收縮也難以弱化霸權(quán)國的威脅認(rèn)知。

其次，大國在戰(zhàn)略競爭中對彼此很難完全保持善意。崛起國與霸權(quán)國的競爭通常由實(shí)力對比變化而引發(fā)，隨著實(shí)力的轉(zhuǎn)移，霸權(quán)國會(huì)越來越難以相信崛起國的克制承諾，日益明顯的相對衰落前景會(huì)逐漸強(qiáng)化前者對后者發(fā)動(dòng)預(yù)防性進(jìn)攻的意圖。近期的研究甚至顯示，即使放松“國家知道并能預(yù)見權(quán)力轉(zhuǎn)移”這個(gè)假定，權(quán)力轉(zhuǎn)移背景下承諾問題依然存在并且依然可能引發(fā)戰(zhàn)爭。而對崛起國而言，發(fā)動(dòng)沖突和戰(zhàn)爭能夠起到迫使其他國家承認(rèn)其地位的效果，甚至無關(guān)其結(jié)果是勝是敗。

可見，大國戰(zhàn)略互動(dòng)通常都不構(gòu)成安全困境。正因如此，美蘇冷戰(zhàn)從整體上看并不屬于安全困境，而更適合被視為是一種大國間的持久性競爭（enduring rivalry）。同時(shí)這也能解釋為什么多數(shù)實(shí)證研究都不支持螺旋模型的假設(shè)：該模型的理論前提在真實(shí)世界中很難完全滿足。厘清大國競爭的動(dòng)因問題，為我們準(zhǔn)確揭示大國互動(dòng)中崛起國一方“對抗—讓步”策略的取舍邏輯掃清了障礙。

（二）消耗戰(zhàn)博弈下崛起國的決策邏輯

相比較于由安全動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的安全困境模型，有地位動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的大國競爭更適宜用“消耗戰(zhàn)”博弈加以刻畫。在消耗戰(zhàn)博弈下，博弈雙方為爭奪某個(gè)利益而展開競爭，當(dāng)其中一方選擇退出時(shí)，另一方贏得該利益；在雙方都未選擇退出時(shí)，雙方每堅(jiān)持一輪都須支付相應(yīng)的成本。在這個(gè)限定下，對每個(gè)參與者來說，對方退出的時(shí)間越早，己方收益越大；對方下一輪退出時(shí)己方的收益，大于己方在這一輪退出時(shí)己方的收益。當(dāng)兩個(gè)大國投入資源爭奪地位、榮譽(yù)和權(quán)力，且雙方均難以在某單次戰(zhàn)爭中取得對對方的決定性勝利時(shí)，雙方的競爭與消耗戰(zhàn)博弈的上述兩個(gè)特征相吻合：雙方都希望對方先退出競爭，并且為了迫使對方先退出，雙方都愿意比對方堅(jiān)持更長的時(shí)間?，F(xiàn)在的問題是，什么因素左右著這場“消耗戰(zhàn)”的勝負(fù)，進(jìn)而影響著博弈參與者的決策？

1.物質(zhì)資源（實(shí)力）對比

競爭雙方可支配物質(zhì)資源的總量對比從根本上決定了消耗戰(zhàn)博弈的最終結(jié)局：誰的資源總量更大，誰就能堅(jiān)持更長的時(shí)間。這意味著，在完全信息情況下，物質(zhì)資源總量較多的一方在第一輪選擇爭奪，較少一方在第一輪選擇退出，是該博弈的純策略納什均衡。不過，大國物質(zhì)資源的對比不是靜止不變的，大國一方面會(huì)因競爭而消耗資源，另一方面又會(huì)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展而創(chuàng)造資源。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造資源的速度超過了自身因競爭而消耗資源的速度，那么國家的可支配資源總量仍然會(huì)隨時(shí)間增加。顯然，那些物質(zhì)資源“凈增速”（經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造資源速度減資源消耗速度）較低的大國，將最終因相對物質(zhì)資源較少而敗下陣來。因此，一方面，處于權(quán)力轉(zhuǎn)移過程中的大國會(huì)關(guān)注各自實(shí)力隨時(shí)間的相對變化趨勢，另一方面，相比較于軍事實(shí)力，大國特別是守成大國會(huì)更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

從崛起國的定義可以看出其物質(zhì)實(shí)力增速快于霸權(quán)國，這種相對有利的實(shí)力變化趨勢決定了崛起國在“對抗（強(qiáng)硬）—讓步（溫和）”的政策光譜中存在偏好后者的固有傾向。這是因?yàn)?，首先，時(shí)間在崛起國一邊，相比較于現(xiàn)在，崛起國在未來與霸權(quán)國交戰(zhàn)或談判的處境將更為有利，因此，崛起國有動(dòng)機(jī)推遲沖突；其次，避免沖突有助于保持和促進(jìn)崛起國的實(shí)力增長趨勢，如果過早選擇強(qiáng)硬和對抗策略，則不僅會(huì)喪失原有的積累實(shí)力的機(jī)會(huì)，而且會(huì)招致其他國家的制衡，從而額外消耗自己的發(fā)展?jié)摿?；最后，根?jù)前景理論，實(shí)力崛起的過程處于收益區(qū)間，在該區(qū)間內(nèi)行為體會(huì)更傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。因此，相比較于地位下降所引發(fā)的地位焦慮（status anxiety），地位上升速度低于實(shí)力增長速度所引發(fā)的地位不一致（status inconsistency）導(dǎo)致國家采取冒險(xiǎn)舉動(dòng)的可能性更低。

也正因如此，越來越多的批評者質(zhì)疑經(jīng)典權(quán)力轉(zhuǎn)移理論關(guān)于崛起國有修正主義傾向的理論預(yù)設(shè)，畢竟崛起國冒險(xiǎn)用一種未經(jīng)檢驗(yàn)的新秩序取代一種正在促使其崛起的現(xiàn)有秩序，還不惜為推翻現(xiàn)有秩序、建立和維持新秩序支付巨大的成本，這樣的設(shè)定是令人費(fèi)解的。正如戴爾·科普蘭（Dale C.Copeland）所說，“只要冷靜對峙下去有利于本國的發(fā)展，就沒有理由打破現(xiàn)有的格局”。從這個(gè)意義上講，崛起國的“修正主義”主要體現(xiàn)在改變現(xiàn)有物質(zhì)實(shí)力對比而不是現(xiàn)有秩序的規(guī)則和制度上。具體到中國這個(gè)崛起國，隨著實(shí)力的增長，中國在處理領(lǐng)土爭端時(shí)使用武力的意愿在下降而不是上升。

總之，相對物質(zhì)資源是消耗戰(zhàn)博弈的根本約束，崛起國的實(shí)力增長預(yù)期使其有意愿在較長時(shí)間內(nèi)選擇較為克制的合作性政策。2018年美國為打壓中國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，但中國政府認(rèn)為“中國經(jīng)濟(jì)長期向好大勢沒有變”?；谶@一判斷，中國在貿(mào)易戰(zhàn)中的應(yīng)對總體保持了克制和合作的姿態(tài)。20世紀(jì)30年代，面對德國的不斷挑釁和擴(kuò)張，英國政府認(rèn)為通過大規(guī)模重整軍備，自己與德國的實(shí)力均衡能夠在30年代末得到恢復(fù)，因此決定在此之前對德綏靖以爭取更多的發(fā)展時(shí)間。

反過來，如果霸權(quán)國的打壓和遏制政策使崛起國的實(shí)力增長預(yù)期逆轉(zhuǎn)，則崛起國出于奪回自身物質(zhì)實(shí)力發(fā)展主動(dòng)權(quán)的理性考慮以及身處損失區(qū)間愿意承受風(fēng)險(xiǎn)的心理傾向，會(huì)轉(zhuǎn)而選擇強(qiáng)硬和抗?fàn)幮圆呗浴Ｒ粦?zhàn)后日本工業(yè)結(jié)構(gòu)所需的原材料和石油幾乎完全依賴進(jìn)口，而美國和英國自1930年之后開始增加貿(mào)易限制，到1941年8月，美英等國切斷了對日所有石油貿(mào)易。對此日本決策者一致認(rèn)為，除非恢復(fù)石油進(jìn)口，否則經(jīng)濟(jì)衰退將危及長期安全。為恢復(fù)貿(mào)易，日本天皇最終批準(zhǔn)了全面戰(zhàn)爭計(jì)劃。

2.決心對比

相對物質(zhì)實(shí)力并不是決定消耗戰(zhàn)博弈結(jié)果的唯一因素，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界中博弈雙方的資源總量以及各自愿意投入的資源總量等信息往往是不對稱的。在不完全信息情況下，誰能讓對方相信自己有能力和意愿消耗比對方更多的資源（堅(jiān)持更多的輪次），亦即展示更大的決心（resolve），誰就能夠迫使對方首先退出競爭。這一點(diǎn)在核對抗中體現(xiàn)得最為明顯，而即使是常規(guī)軍事沖突中，決心與沖突結(jié)果也存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。從博弈模型來看，在不對稱信息條件下的消耗戰(zhàn)中，表現(xiàn)得更加強(qiáng)硬、更有決心的一方預(yù)期收益更高。

消耗戰(zhàn)博弈的這一特點(diǎn)決定了參與者有動(dòng)機(jī)證明和捍衛(wèi)自己的決心。國家不僅僅關(guān)注自己行為的短期結(jié)果，還關(guān)心其長期影響。其他國家會(huì)觀察一國的行為并根據(jù)其既有行為所建立的聲譽(yù)作出相應(yīng)的決策。當(dāng)一國的決心遭到對手的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)時(shí)，前者必須要考慮如果自己在當(dāng)下作出讓步會(huì)對自己決心的聲譽(yù)（reputation of resolve）造成何種影響，進(jìn)而對自己在未來博弈中的處境產(chǎn)生何種影響。實(shí)證研究顯示，發(fā)出威脅的一方如果在過去的強(qiáng)制性外交中作出過讓步，則當(dāng)前其威脅的目標(biāo)方作出讓步的可能性更低；過去退縮過的國家更有可能在未來遭到挑戰(zhàn)。

由于一國過往行為所建立起的決心的聲譽(yù)能夠增加自己在未來博弈中討價(jià)還價(jià)的籌碼，聲譽(yù)越高越有可能迫使對手在未來輪次首先退出博弈，因此捍衛(wèi)決心的聲譽(yù)必然成為大國競爭中影響大國決策的另一個(gè)重要因素。在信息不對稱情況下，個(gè)體預(yù)期未來博弈的輪次越多，聲譽(yù)對個(gè)體的重要性越大。對自身決心的聲譽(yù)的關(guān)切會(huì)直接影響大國在“對抗（強(qiáng)硬）—讓步（溫和）”政策光譜中的選擇。實(shí)證研究顯示，決策者越重視他國對本國決心的看法，就越愿意將爭端升級而不是讓步。向?qū)κ肿C明自己的決心，是國家發(fā)動(dòng)軍事沖突的重要?jiǎng)訖C(jī)。

1995年5月，美國宣布允許中國臺(tái)灣地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人李登輝訪美。中國決策層對美國此舉意圖的判斷是“測試一下中方在臺(tái)灣問題上的底線”，看中國是否會(huì)“吞下李登輝訪美苦果”。為打消美方幻想、展示捍衛(wèi)本國主權(quán)的決心，長期堅(jiān)持韜光養(yǎng)晦戰(zhàn)略的中國政府迅速作出決定，采取了包括開展連續(xù)9個(gè)月大規(guī)模臺(tái)海軍事演習(xí)、召回駐美大使、暫停兩國副部長級以上高層訪問等一系列強(qiáng)硬反擊措施。根據(jù)最近的一項(xiàng)研究，建立和捍衛(wèi)自己決心的聲譽(yù)同樣是近期中國在南海地區(qū)采取強(qiáng)制政策的重要考量。

3.理論假設(shè)

根據(jù)以上分析，我們可以將崛起國應(yīng)對霸權(quán)國挑戰(zhàn)時(shí)的決策邏輯總結(jié)為三個(gè)假設(shè)。假設(shè)1：如果霸權(quán)國挑戰(zhàn)的主要目標(biāo)是抑制崛起國物質(zhì)實(shí)力（主要是經(jīng)濟(jì)實(shí)力）的發(fā)展?jié)摿Γ@種挑戰(zhàn)和遏制并未從方向上逆轉(zhuǎn)崛起國對自己未來實(shí)力發(fā)展前景的原有預(yù)期，則崛起國的政策偏好是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，傾向于選擇讓步和合作性政策。假設(shè)2：如果霸權(quán)國抑制崛起國物質(zhì)實(shí)力增長的行為逆轉(zhuǎn)了崛起國對自身發(fā)展前景的預(yù)期，由預(yù)期收益轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)期損失，則崛起國的偏好是接受風(fēng)險(xiǎn)，傾向于采取強(qiáng)硬和對抗性政策。假設(shè)3：如果霸權(quán)國試圖試探和挑戰(zhàn)崛起國捍衛(wèi)自身利益的決心，使崛起國感到如果在當(dāng)前作出讓步，則不僅當(dāng)前自己須付出重大代價(jià)，而且未來對方很可能會(huì)提出更過分的要求，那么崛起國會(huì)傾向于接受風(fēng)險(xiǎn)，選擇強(qiáng)硬和對抗性政策。

研究發(fā)現(xiàn)與政策啟示

解決“對抗—讓步”兩難問題的關(guān)鍵是明確互動(dòng)雙方的動(dòng)機(jī)和首要目標(biāo)。如果雙方動(dòng)機(jī)均為確保自身安全，首要目標(biāo)都是避免沖突和維持合作本身，那么讓步（合作）性策略顯然更有助于實(shí)現(xiàn)這類目標(biāo)，也更易被國家所采用。但在崛起國和霸權(quán)國的戰(zhàn)略互動(dòng)中，兩個(gè)大國都絕難將自己的目標(biāo)僅僅限定在維持本國（生存）安全上，而往往均將相對地位和影響力作為自己的主要戰(zhàn)略目標(biāo)。在這一目標(biāo)函數(shù)下，面對霸權(quán)國的打壓和遏制，崛起國在“對抗—讓步”策略光譜中的偏好將受到可支配物質(zhì)實(shí)力對比、決心對比以及實(shí)力變化趨勢三個(gè)因素的影響。如果霸權(quán)國的遏制沒有逆轉(zhuǎn)崛起國對自己未來物質(zhì)實(shí)力發(fā)展前景的原有樂觀預(yù)期，則崛起國傾向于選擇讓步和合作性政策；如果霸權(quán)國的遏制逆轉(zhuǎn)了上述預(yù)期，或者霸權(quán)國挑戰(zhàn)了崛起國捍衛(wèi)自身關(guān)鍵利益的決心，則崛起國傾向于選擇強(qiáng)硬和對抗性政策。

自2018年開始的中美貿(mào)易戰(zhàn)尚未改變中國政府關(guān)于“中國經(jīng)濟(jì)長期向好大勢沒有變”的判斷，因此截至目前中國對美外交總體仍保持克制和合作。根據(jù)本文理論，如果未來美國聯(lián)合其他國家加速與中國經(jīng)濟(jì)脫鉤，強(qiáng)化對中國的科技封鎖，并由此影響到中國在21世紀(jì)中葉實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的自我預(yù)期，或者美國在臺(tái)灣、南海等事關(guān)中國崛起的重大問題上嚴(yán)重挑戰(zhàn)中國的決心，中國外交的戰(zhàn)略取向?qū)⒈黄认驅(qū)梗◤?qiáng)硬）端傾斜，如此則中美兩國在短期內(nèi)的對抗乃至敵對局面將很難避免，世界被重新割裂為兩大對立陣營的冷戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)亦將顯著上升。在當(dāng)前對華強(qiáng)硬已成美國兩黨最大共識的情況下，上述暗淡前景出現(xiàn)的可能性正在迅速上升。中國在選擇對抗性戰(zhàn)略之后如何盡可能減少對抗對自身國力增長的負(fù)面影響，將是中國能否贏得這場“消耗戰(zhàn)”的下一個(gè)關(guān)鍵性課題。