劉楊 王健龍 張軼珠 孟繁波 趙博 左石

1.國(guó)網(wǎng)吉林省電力有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院 吉林長(zhǎng)春 130011

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1 國(guó)內(nèi)外專利價(jià)值評(píng)估研究概述

19 世紀(jì)開始，西方國(guó)家頒布專利法，由此，對(duì)專利價(jià)值的相關(guān)評(píng)估研究也相應(yīng)開展。20 世紀(jì)50 年代末，桑德斯（Sanders）等首次較為系統(tǒng)地對(duì)專利的價(jià)值進(jìn)行了研究，基于大量問卷調(diào)查，其發(fā)現(xiàn)商業(yè)化的專利中，不同專利的價(jià)值存在較大差別；20 世紀(jì)末，謝勒（Scherer）等發(fā)現(xiàn)最有價(jià)值的10% 專利占了專利總價(jià)值的80% 以上，即僅很少的專利會(huì)產(chǎn)生高額的價(jià)值回報(bào)；1999 年，耶魯大學(xué)的兩名教授于提出了LS 專利價(jià)值評(píng)估模型，該模型認(rèn)為綜合專利價(jià)值指數(shù)與專利引用次數(shù)、被引用次數(shù)、同族專利數(shù)、專利權(quán)利要求數(shù)等相關(guān)，并通過加權(quán)平均來(lái)計(jì)算每個(gè)專利的價(jià)值；自2000 年開始，國(guó)內(nèi)外對(duì)專利價(jià)值的研究越來(lái)越熱，專利價(jià)值評(píng)估體系也越來(lái)越完善。

2003 年，哈霍夫（Harhoff）等從市場(chǎng)價(jià)值的角度將專利的價(jià)值定義為資產(chǎn)價(jià)值，將專利的價(jià)值與對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品的價(jià)格、成本和銷量以及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響進(jìn)行關(guān)聯(lián)；2005 年，霍爾（Hall）等對(duì)衡量企業(yè)價(jià)值的指標(biāo)進(jìn)行研究并發(fā)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值與專利的引用量存在很大關(guān)系；2006 年，美國(guó)Ocean Tomo 公司與美國(guó)證券交易所聯(lián)合發(fā)布了一個(gè)名為Ocean Tomo300TM 的企業(yè)專利評(píng)估指數(shù)，該指數(shù)主要用于對(duì)三百家擁有優(yōu)質(zhì)專利的公司進(jìn)行評(píng)估，供投資者根據(jù)該指數(shù)購(gòu)買股票。而歐洲相繼推出了IPScore 系統(tǒng)、韓國(guó)相繼推出了專利記分體系等。

我國(guó)對(duì)專利價(jià)值評(píng)估的研究相對(duì)較晚，2002 年，張曉滿研究指出對(duì)專利進(jìn)行的評(píng)估主要是為了反應(yīng)專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值量變動(dòng)；2006 年，張濤、李剛從專利給企業(yè)帶來(lái)的預(yù)期收益角度提出了專利價(jià)值的計(jì)算；2008 年，萬(wàn)小麗、朱雪忠指出，專利的價(jià)值包括技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、權(quán)利價(jià)值、社會(huì)價(jià)值等。2012 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國(guó)技術(shù)交易所聯(lián)合編寫了《專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)指導(dǎo)體系操作手冊(cè)》，該評(píng)估體系選取了法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)專利價(jià)值，并通過加權(quán)平均計(jì)算的方式來(lái)得到每個(gè)專利的價(jià)值。該評(píng)價(jià)方法自提出以來(lái)受到了業(yè)內(nèi)的普遍關(guān)注，并且研究人員根據(jù)不同技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)特色、市場(chǎng)規(guī)律，對(duì)該評(píng)價(jià)方法進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，使得該體系的適用性更好、可操作性更強(qiáng)、準(zhǔn)確性更高。

目前國(guó)內(nèi)外的專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系雖然越來(lái)越完善，評(píng)價(jià)指標(biāo)也越來(lái)越豐富，但是，當(dāng)前的專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系大多停留在理論的大框架層面，可行性較低，難以直接和完全應(yīng)用到電力行業(yè)尤其是具體到電網(wǎng)公司的專利價(jià)值評(píng)價(jià)上。

2 企業(yè)專利價(jià)值評(píng)估體系

根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定，我國(guó)保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造包括三種類型：發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，其中，發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)的新的技術(shù)方案，實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案，外觀設(shè)計(jì)則主要指產(chǎn)品的外觀新設(shè)計(jì)[1]。而專利價(jià)值評(píng)估通常以具有較高創(chuàng)造性的技術(shù)方案的發(fā)明作為研究對(duì)象，而本文結(jié)合企業(yè)申請(qǐng)的專利的數(shù)量越來(lái)越多的實(shí)際情況，對(duì)專利價(jià)值評(píng)估體系進(jìn)行闡述。

專利價(jià)值評(píng)估體系是由一套能夠相對(duì)客觀反映專利價(jià)值的指標(biāo)以及與指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重構(gòu)成，在該體系的基礎(chǔ)上，技術(shù)專家、法律專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專家等多領(lǐng)域?qū)＜夜餐瑓⑴c評(píng)價(jià)，得出專利價(jià)值評(píng)價(jià)結(jié)果。專利價(jià)值評(píng)估體系的指標(biāo)可以分成三個(gè)或四個(gè)維度：法律維度、技術(shù)維度、以及經(jīng)濟(jì)維度或應(yīng)用維度，而這些維度可以進(jìn)一步細(xì)分，如下圖1 所示。

圖1

如上圖1 所示，專利價(jià)值評(píng)估體系的指標(biāo)可以分成法律維度、技術(shù)維度、以及經(jīng)濟(jì)維度或/ 和應(yīng)用維度，而這些維度又可以進(jìn)一步細(xì)分為多個(gè)指標(biāo)，通過對(duì)該多個(gè)維度和多個(gè)指標(biāo)分配適應(yīng)的權(quán)重，通過計(jì)算可以有效地對(duì)專利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，如下圖2 所示[2]。在實(shí)際操作中，可以根據(jù)實(shí)際情況從經(jīng)濟(jì)維度和應(yīng)用維度中二選一或全選來(lái)確定適用于目標(biāo)專利評(píng)價(jià)的維度。

圖2

如上圖2 所示，專利價(jià)值度（V）的計(jì)算可以通過各維度的分值的加權(quán)求和來(lái)得到，公式可以表示為：

V=R1＊ 法律維度分值+ R2＊ 技術(shù)維度分值+ R3＊ 經(jīng)濟(jì)維度分值+ R4＊ 應(yīng)用維度分值（公式一）

需要說(shuō)明的是，各維度的分值可以根據(jù)實(shí)際需要設(shè)置成十分制或百分制，并不做限定。為了更準(zhǔn)確地得到各維度的分值，進(jìn)一步對(duì)各維度下的細(xì)分指標(biāo)采用如上公式類似的加權(quán)求和的方式來(lái)得到各維度的分值，以法律維度的分值計(jì)算為例，可以采用如下公式之一：

法律維度的分值= 穩(wěn)定性分值＊ 權(quán)重1+ 不可規(guī)避性分值＊ 權(quán)重2+ 專利撰寫質(zhì)量分值＊ 權(quán)重3+ 權(quán)利要求數(shù)分值＊ 權(quán)重4+ 專利全文頁(yè)數(shù)分值＊ 權(quán)重5+ 剩余年限分值＊ 權(quán)重6（公式二）或，法律維度的分值= 穩(wěn)定性分值（不可規(guī)避性分值+ 專利撰寫質(zhì)量分值+ 權(quán)利要求數(shù)分值專利全文頁(yè)數(shù)分值+ 剩余年限分值）（公式三）

在上述公式三中，穩(wěn)定性分值之所以可以直接作為參數(shù)因子來(lái)計(jì)算得到法律維度的分值，是因?yàn)榉€(wěn)定性是能夠直接表明專利在法律意義上存在的前景，因而如果專利的穩(wěn)定性很低，那么該專利的法律價(jià)值度必然受到極大的影響[3]。

當(dāng)然，為了滿足不同行業(yè)的專利價(jià)值評(píng)估需要，在實(shí)踐中，各行業(yè)可以根據(jù)自身情況參考上述維度和細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行自適應(yīng)調(diào)整來(lái)得到更準(zhǔn)確的價(jià)值評(píng)估得分。

3 評(píng)估結(jié)論

對(duì)于企業(yè)的專利價(jià)值評(píng)估而言，盡管采用合適的評(píng)估維度和權(quán)重來(lái)得到相對(duì)準(zhǔn)確的評(píng)估分值表征專利的價(jià)值，但是企業(yè)通常需要更直觀的評(píng)估意見或評(píng)估結(jié)論，從而通過閱讀評(píng)估意見來(lái)確定是否采取對(duì)已授權(quán)的專利進(jìn)行維持、放棄或加強(qiáng)布局等措施。評(píng)估意見可以根據(jù)價(jià)值評(píng)估得分所分布的檔位和目標(biāo)專利的已知信息來(lái)撰寫。其中，價(jià)值評(píng)估得分所分布的檔位可以參考下表1：

表1

上述表1 給出的分值檔位僅供參考，在實(shí)踐中可以進(jìn)一步細(xì)化檔位的內(nèi)容。在得到專利價(jià)值度分值及對(duì)應(yīng)的檔位后，作為專利價(jià)值評(píng)估主體，進(jìn)一步結(jié)合目標(biāo)專利的已知信息得到的評(píng)價(jià)結(jié)論通常包括：

（1）法律維度的評(píng)價(jià)。例如，該專利具有較高的法律穩(wěn)定性、較高的不可規(guī)避性，法律價(jià)值較高。

（2）技術(shù)維度的評(píng)價(jià)。例如，該專利具有較高的技術(shù)成熟度，處于技術(shù)快速發(fā)展期，技術(shù)價(jià)值較高。

（3）經(jīng)濟(jì)維度的評(píng)價(jià)。例如，該專利的市場(chǎng)規(guī)模前景較大，具有較廣泛的市場(chǎng)應(yīng)用前景，預(yù)計(jì)市場(chǎng)占有率很大，經(jīng)濟(jì)價(jià)值很高。

（4）應(yīng)用維度的評(píng)價(jià)。例如，該專利獲得過多項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，尤其獲得過中國(guó)專利金獎(jiǎng)，政策適應(yīng)性強(qiáng)，目前已經(jīng)在企業(yè)內(nèi)實(shí)施并具有外部使用的前景，應(yīng)用價(jià)值較大。

（5）綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。例如，該專利的法律價(jià)值較高、技術(shù)價(jià)值較高，經(jīng)濟(jì)價(jià)值很高，應(yīng)用價(jià)值較大，建議維持并加強(qiáng)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)外雙重布局，并建議標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)該專利被國(guó)內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所采納。