齊廉文,吳 潔,盛永祥

(1.江蘇大學 化學化工學院,江蘇 鎮(zhèn)江212013；2.江蘇科技大學 經(jīng)濟管理學院,江蘇 鎮(zhèn)江 212100)

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的不斷深入,企業(yè)自身知識資源的局限性使其難以在激烈的市場競爭中保持競爭優(yōu)勢,不得不尋求外部知識主體進行協(xié)同合作[1]。黨的十九大提出要建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系,國家戰(zhàn)略層面的重視為產(chǎn)學研協(xié)同合作的理論發(fā)展與應用實踐指明了方向。企業(yè)和高校擁有異質性資源,協(xié)同合作創(chuàng)新有助于產(chǎn)學研雙方加速實現(xiàn)科技成果轉化和價值增值[2-3]。然而,產(chǎn)學研協(xié)同合作過程中依然存在很多問題,其中,知識泄露風險一直以來未得到合作雙方足夠重視。在市場經(jīng)濟環(huán)境下,產(chǎn)學研協(xié)同合作過程中面臨的網(wǎng)絡安全、信用風險等因素均可能造成合作方的知識泄露,損害雙方協(xié)同收益,給產(chǎn)學研合作帶來不利影響。以霍尼韋爾中國公司為例,該公司在研發(fā)外包協(xié)作中由于各部門協(xié)同不力導致核心技術信息遭到泄露,造成了嚴重的經(jīng)濟損失[4]。產(chǎn)學研協(xié)同合作過程中一旦發(fā)生較為嚴重的知識泄露,企業(yè)和高校自身利益受到損害的同時,也會對雙方的協(xié)同能力和成本投入帶來影響[5-6]。因此,研究產(chǎn)學研雙方對于知識泄露風險的認知特點,強化合作主體之間的信任機制,構建安全穩(wěn)定的合作環(huán)境,對于推進產(chǎn)學研合作協(xié)同發(fā)展至關重要。

目前,學術界針對產(chǎn)學研協(xié)同合作問題已經(jīng)開展了多方位的研究。一方面,眾多學者從影響因素、演化過程、利益分配等角度對產(chǎn)學研協(xié)同合作問題進行了研究。如陳勁等從整合維度和互動強度出發(fā)探索構建了協(xié)同創(chuàng)新的理論框架[7]。Hong等從地理距離的角度出發(fā)研究了產(chǎn)學研合作的影響因素[8];賈曉霞研究了知識積累對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效的影響機理[9];Sandberg等研究了大學-產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的管理問題[10];劉嘉楠等研究了產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡的演化特征和連接模式[11];李恩極等分析了政府主導下的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新利益分配機制[12];何郁冰等基于國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,構建了具有“戰(zhàn)略-知識-組織”三重互動效應的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式[13]。

也有學者從博弈論的視角對產(chǎn)學研協(xié)同合作問題進行研究。如陳勁等研究了協(xié)同創(chuàng)新背景下的產(chǎn)學研演化博弈行為,考察了合作行為的演化機理、合作的持續(xù)性及均衡的穩(wěn)定性[14]。吳潔等構建了產(chǎn)學研合作背景下的知識轉移動態(tài)博弈模型,同時分析合作中的知識轉移問題;鮑新中等從博弈角度對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中剩余價值的分配機制進行了研究[16];吳彩麗等運用動態(tài)演化博弈理論分析影響產(chǎn)學合作團隊成員“知識轉出方——團隊”雙方策略選擇的多維因素[17];臧欣昱等從協(xié)同創(chuàng)新視角出發(fā),基于有限理性的演化博弈理論構建了企業(yè)與學研機構間的協(xié)同合作決策博弈模型[18];徐升華運用信息經(jīng)濟學中的委托代理理論,研究產(chǎn)學研知識轉移過程中的博弈關系[19]。

與此同時,眾多學者也對產(chǎn)學研合作的風險問題進行了研究。Giusti等[20]、辛愛芳、張建新[21-22]從理論角度對產(chǎn)學研合作中存在的風險進行了分析。武海峰從合作模式的角度對產(chǎn)學研合作三方的目標差異風險進行了研究[23];陳偉等基于復雜網(wǎng)絡視角,以海洋能產(chǎn)業(yè)為例,重點分析了產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中存在的內生性風險[24]。馬水鋒、戴勇研究了產(chǎn)學研合作中的知識產(chǎn)權風險問題[25-26];張志勇研究了產(chǎn)學研合作中的財務管理風險[27];馬亞男等分析了在聯(lián)盟形成和運行的過程中影響聯(lián)盟成員組織知識泄漏風險大小的各種因素[28];楊治等通過案例研究霍尼韋爾中國公司的研發(fā)外包活動,揭示企業(yè)在研發(fā)外包活動過程出現(xiàn)的知識泄露風險[29]。

總的來說,目前對于產(chǎn)學研協(xié)同合作的研究已有不少,研究意義不言而喻。但總結歸納已有的文獻,目前研究尚存在兩方面不足:一方面,已有研究主要從產(chǎn)學研協(xié)同績效、網(wǎng)絡演化特征、利益分配等角度進行分析和闡述,但從產(chǎn)學研協(xié)同合作風險的角度出發(fā)的研究比較缺乏,往往忽略了知識泄露風險對協(xié)同合作穩(wěn)定性的影響;另一方面,目前關于產(chǎn)學研協(xié)同合作風險問題的研究多是運用實證研究和概念模型的方法展開,采用演化博弈模型的研究鮮有涉及。因此,筆者在演化博弈論的基礎上,考慮知識泄露風險及其相關的協(xié)同能力和成本變化因素,構建產(chǎn)學研協(xié)同合作演化博弈模型,并據(jù)此進行穩(wěn)定策略分析,研究在產(chǎn)學研協(xié)同合作中關鍵因素的變化對主體間協(xié)同合作穩(wěn)定性的影響。

一、產(chǎn)學研協(xié)同合作演化博弈模型

(一)協(xié)同合作收益函數(shù)構建

基于馬亞男等[28]、張寶生等[30]、徐建中等[31]關于協(xié)同合作知識轉移問題的研究,本文將知識泄露風險、知識聚合收益、知識轉移成本及獎懲機制等因素加入收益函數(shù)中,在考慮企業(yè)主體i與高校主體j有限理性的基礎上,建立協(xié)同合作收益函數(shù):

πi=πi(Ki,αikj,βiKikj,(1-θi)γikimkjn,ciki,φi)

其中，πi:企業(yè)i的收益；Ki:企業(yè)i原有知識存量。一般情況下,高校知識存量Kj高于企業(yè),故Kj>Ki>0。

αikj:其中kj表示高校j在協(xié)同合作中輸出的知識量,αikj表示企業(yè)i從高校j吸收的有效知識量,稱為協(xié)同合作直接收益,αi為知識吸收能力系數(shù),取決于知識主體雙方面臨的知識風險、知識距離等因素,體現(xiàn)協(xié)同合作的效率αi∈[0,1]。

βiKikj表示知識聚合收益,企業(yè)i將會從高校j在協(xié)同合作中貢獻出的知識中獲取一部分和原有知識進行融合消化,從而對原有知識進行一定的改進,產(chǎn)生1+1>2的效應,βi為疊加系數(shù),取決于企業(yè)i對知識的理解、領悟和應用能力。

θi:知識泄露風險系數(shù),知識泄露風險會導致協(xié)同收益產(chǎn)生一部分折損,即合作時存在不可抗因素,例如合作成果遭遇抄襲、欺騙合作、未達預期目標等。

ciki表示協(xié)同合作成本,取決于協(xié)同合作過程中雙方的資源投入及知識泄露情況,ci表示協(xié)同合作成本系數(shù)。

φi表示懲罰因子,針對在協(xié)同合作過程中采用機會主義或搭便車等不合作行為進行懲罰[32],假設φi=φj。

為方便分析,不失一般性,本文將收益函數(shù)簡化為:

(二)協(xié)同合作的博弈矩陣

雙方協(xié)同合作的穩(wěn)定過程也就是企業(yè)與高校在博弈中達到最優(yōu)均衡的過程。由于企業(yè)與高校的有限理性,在雙方選擇合作策略時存在差異性,不同的策略組合使得各主體獲得收益不同[33]。高校與企業(yè)之間的博弈過程存在四種情況:

(1)如果企業(yè)i和高校j同時選擇合作策略,則企業(yè)i的收益Hi=Ki+αikj+βiKikj+(1-θi)γikimkjn-ciki,高校j的收益Hj=Kj+

(2)如果企業(yè)i選擇不合作策略,雖然能獲得“機會”收益Ki+αikj+βiKikj,但同時會受到懲罰φ,此時企業(yè)i的收益為Qi=Ki+αikj+βiKikj-φi,而高校j選擇協(xié)同合作策略的收益為Wj=Kj-cjkj;

(3)如果企業(yè)i選擇協(xié)同合作策略,而高校j選擇不合作策略,則企業(yè)i的收益受高校j機會主義行為的影響變?yōu)閃i=Ki-ciki,而高校j的收益變?yōu)镼j=Kj+αjki+βjKjki-φj;

(4)如果企業(yè)i和高校j都選擇不合作策略,則企業(yè)i和高校j的收益將不受彼此機會主義的影響,分別為Ti=Ki,Tj=Kj。根據(jù)合作決策的動態(tài)變化,建立企業(yè)i和高校j的協(xié)同合作博弈支付矩陣,如表1所示。

假設企業(yè)和高校中的成員都是有限理性的個體集合,在博弈之初,企業(yè)中選擇協(xié)同合作策略的成員比例為x,選擇不協(xié)同合作策略的成員比例為(1-x);高校中選擇協(xié)同合作策略的成員比例為y,選擇不協(xié)同合作策略的成員比例為(1-y)。根據(jù)表1所列出的四種策略組合可得:

企業(yè)選擇協(xié)同合作策略的平均收益為:

Π1=yH1+(1-y)W1=y[α1k2+β1K1k2+

企業(yè)選擇不協(xié)同合作策略的平均收益為:

Π′1=yQ1+(1-y)T1=y(α1k2+β1K1k2-φ)+K1

企業(yè)分別以x和(1-x)的概率選擇協(xié)同合作和不協(xié)同合作策略的平均收益為:

y(α1k2+β1K1k2-φ+xφ)+K1

高校選擇協(xié)同合作策略的平均收益為:

Π2=xΠ2+(1-x)W2=x[α2k1+β2K2k1+

高校選擇不協(xié)同合作策略的平均收益為:

Π′2=xQ2+(1-x)T2=x(α2k1+β2K2k1-φ)+K2

高校分別以y和(1-y)的概率選擇協(xié)同合作和不協(xié)同合作策略的平均收益為:

c2k2]+x(α2k1+β2K2k1-φ+yφ)+K2

則關于x,y的微分方程組(動態(tài)復制系統(tǒng))可表示為:

(三)局部穩(wěn)定性分析

相應的Jacobian矩陣為:

x(1-x)[(1-θ1)γ1k1mk2n+φ]×

計算矩陣行列式的值:

DetJ=(1-2x)(1-2y)[y(1-θ1)γ1k1mk2n+

yφ-c1k1][x(1-θ2)γ2k2nk1m+xφ-

c2k2]-xy(1-x)(1-y)[(1-

θ1)γ1k1mk2n+φ][(1-θ2)γ2k2nk1m+φ]

計算矩陣行列式的跡:

根據(jù)Jacobian矩陣的局部穩(wěn)定性分析方法對五個均衡點進行穩(wěn)定性分析。當某平衡點使得Jacobian矩陣的行列式為Det(J)>0,同時Jacobian矩陣的跡為Tr(J)<0時,則可以得出該平衡點即為局部漸進穩(wěn)定狀態(tài),也就是演化穩(wěn)定策略[34],關于均衡點的穩(wěn)定性分析結果如表2所示:

表2 局部穩(wěn)定性結果

(四)演化相圖

由圖1可以看出,企業(yè)和高校協(xié)同合作演化結果為雙方均采用協(xié)同合作策略和雙方均不采用協(xié)同合作策略。初始狀態(tài)在E5點附近時,兩種演化結果均有可能出現(xiàn)。博弈方更趨向于哪一種結果取決于相位圖中E2E1E3E5的面積S1和E2E5E3E4的面積S2大小,當S1>S2時,演化系統(tǒng)趨向于產(chǎn)學研雙方不合作狀態(tài),當S2>S1時,演化系統(tǒng)趨向于產(chǎn)學研雙方協(xié)同合作狀態(tài)。在產(chǎn)學研雙方進行協(xié)同合作博弈時,雙方成員收益函數(shù)中參數(shù)的初始值及其變化會對各成員的收益產(chǎn)生影響,進而影響產(chǎn)學研雙方的策略選擇也演化至不同的均衡點。

圖1 演化相圖

二、數(shù)值分析

為了更直觀地說明高校和企業(yè)選擇協(xié)同合作與不合作的過程和規(guī)律,在上述合作創(chuàng)新穩(wěn)定性分析基礎上,根據(jù)協(xié)同合作的實際情況設定初始參數(shù),運用Matlab軟件進行數(shù)值分析,能直觀展現(xiàn)初始狀態(tài)和關鍵因素變化對其合作穩(wěn)定性的影響。針對圖1的演化相圖,本文選取符合條件的數(shù)值進行模擬。根據(jù)約束條件,設置參數(shù),如表3所示。

表3 仿真參數(shù)賦值

圖2 博弈雙方策略動態(tài)演化過程

由圖2可知,(x,y)落在E2E1E3E5區(qū)域內時收斂于E1(0,0),(x,y)落在E2E5E3E4區(qū)域內時收斂于E4(1,1),驗證了演化結果對初始狀態(tài)具有依賴性。

(一)知識泄露風險系數(shù)變化對演化結果的影響

知識泄露風險對產(chǎn)學研合作雙方的合作意愿具有顯著影響。首先在高校知識泄露風險系數(shù)固定基礎上,調整企業(yè)知識泄露風險系數(shù)的大小觀察雙方合作意愿的變化,研究發(fā)現(xiàn),高校知識泄露風險系數(shù)固定時,企業(yè)的知識泄露風險系數(shù)閾值在0.2～0.25,當θi小于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于1,并最終趨向于(1,1)點;當θi大于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于0,并最終趨向于(0,0),此時θi的增加使得雙方的收斂速度加快。在企業(yè)知識泄露風險系數(shù)固定時,高校的知識泄露風險系數(shù)閾值在0.25～0.3,當θj小于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于1,并最終趨向于(1,1)點;當θj大于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于0,并最終趨向于(0,0),此時θj的增加使得收斂速度加快?？傮w來看,知識泄露風險的增加與協(xié)同合作的意愿呈反向變化的特點,這是因為知識泄露風險的增加會導致雙方協(xié)同收益的損失,增加協(xié)同合作的不穩(wěn)定性,當協(xié)同收益低于投入成本時,產(chǎn)學研雙方自然會轉向不協(xié)同合作的策略。

(二)成本系數(shù)變化對演化結果的影響

成本因素變化同樣對合作雙方的意愿具有顯著影響。在固定其他參數(shù)的情況下,分別調整企業(yè)與高校的成本系數(shù)ci,cj觀察其對協(xié)同合作策略的影響。研究發(fā)現(xiàn),當高校成本系數(shù)固定時,企業(yè)的成本系數(shù)閾值在0.3～0.35,當ci小于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于1,并最終趨向于(1,1)點;當ci大于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于0,并最終趨向于(0,0)點,此時ci的增加使得雙方的收斂速度加快;當企業(yè)成本系數(shù)固定時,高校的成本系數(shù)閾值在0.25～0.3,當cj小于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于1,并最終趨向于(1,1)點;當cj大于閾值時,企業(yè)和高校會逐漸收斂于0,并最終趨向于(0,0)點。在協(xié)同合作過程中,高校和企業(yè)的成本系數(shù)存在閾值,當一方的成本系數(shù)小于閾值時,高校和企業(yè)的協(xié)同合作意愿會隨著成本系數(shù)的降低而增加,并且收斂于1,即雙方均選擇協(xié)同合作的策略;當一方的成本系數(shù)大于閾值時,高校和企業(yè)的協(xié)同合作意愿隨著成本系數(shù)的增加而逐漸降低,并且最終收斂于0,即雙方均選擇不協(xié)同合作的策略。

(三)協(xié)同能力系數(shù)變化對演化結果的影響

知識泄露風險下協(xié)同能力的變化對合作策略選擇的影響也很顯著。在其他參數(shù)不變的情況下,分析了高校和企業(yè)協(xié)同能力系數(shù)變化對協(xié)同合作策略的影響。研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)協(xié)同能力系數(shù)γi的閾值在0.35～0.4,當γi小于閾值時,雖然產(chǎn)學研雙方的初始合作意愿相對較高,但由于企業(yè)面臨的知識泄露風險較大,協(xié)同能力隨之下降,高校在協(xié)同合作過程中的收益小于心理預期,因此高校的協(xié)同合作意愿也很快下降,但同時可以看出隨著企業(yè)協(xié)同能力系數(shù)的增加,高校的合作意愿會發(fā)生明顯變化。當企業(yè)協(xié)同能力系數(shù)達到0.35時,高校在一段時間內均保持較高合作意愿,雖然最終雙方仍然趨向于(0,0)點,但是已經(jīng)可以看出企業(yè)協(xié)同能力系數(shù)的增加對產(chǎn)學研雙方協(xié)同合作意愿和合作穩(wěn)定性產(chǎn)生的積極影響;當γi大于閾值時,產(chǎn)學研雙方的合作意愿會逐漸趨向于(1,1)點,此時γi的增加使得雙方收斂于(1,1)點的速度加快。而高校協(xié)同能力系數(shù)的閾值在0.4～0.45,當γj小于閾值時,產(chǎn)學研雙方逐漸收斂于(0,0)點,當γj大于閾值時,產(chǎn)學研雙方逐漸收斂于(1,1)點,此時γj的增加使得產(chǎn)學研雙方的收斂速度加快。

三、結論

筆者在考慮產(chǎn)學研雙方知識泄露風險、合作成本及協(xié)同能力基礎上,構建協(xié)同合作博弈支付矩陣,通過數(shù)值模擬知識泄露風險等關鍵因素變化對產(chǎn)學研協(xié)同合作意愿的影響并得出結論:第一，企業(yè)合作意愿對知識泄漏風險的變化更為敏感，企業(yè)和高校對于知識泄露風險的承受能力均存在一定閾值,企業(yè)對市場環(huán)境的風險更為警惕；第二，產(chǎn)學研雙方的協(xié)同合作成本和協(xié)同能力系數(shù)的變化對雙方合作意愿影響較大。在協(xié)同合作成本方面,高校對成本系數(shù)變化的敏感性高于企業(yè),成本系數(shù)的閾值更低;在協(xié)同能力方面,企業(yè)和高校對合作方協(xié)同能力的要求不同,與企業(yè)相比,高校協(xié)同能力的提升更能有效促進產(chǎn)學研協(xié)同合作。

筆者提出促進產(chǎn)學研協(xié)同合作的建議:

首先，加強核心知識保護,建立風險評估及預防機制。由于參與協(xié)作的安全知識與私有知識的相關性,知識泄露的發(fā)生可能危及到核心知識的安全,因此企業(yè)和高校應當加強對其核心知識的保護。在實際操作中，產(chǎn)學研雙方應該建立合理完善的風險評估和預防機制,可由合作主體商議或委托專業(yè)風險管理團隊進行全程跟蹤,或者政府作為第三方監(jiān)督體,減少參與主體的敗德行為,維護合作過程的穩(wěn)定性,降低甚至防止知識泄露風險的發(fā)生。

其次，構建成本補償機制,發(fā)揮產(chǎn)學研聯(lián)動優(yōu)勢。在筆者研究過程中發(fā)現(xiàn)，高校在協(xié)同合作過程中對于成本風險的承受能力較弱。因此,一方面,高校自身應當從優(yōu)化資源配置、提高資源利用效率的角度出發(fā)強化成本管理,提高自身的成本風險承受能力,實現(xiàn)“成本補償”;另一方面,應當充分發(fā)揮產(chǎn)學研多方聯(lián)動的優(yōu)勢,可以考慮在產(chǎn)學研協(xié)同合作過程中建立一定的補償機制,由企業(yè)或者政府對高校過高的成本付出進行分擔和補償,從而提高高校的協(xié)同合作意愿,促進產(chǎn)學研協(xié)同合作的發(fā)展。

最后，優(yōu)化資源配置,提高協(xié)同創(chuàng)新能力。協(xié)同合作創(chuàng)新能力的大小對于創(chuàng)新收益的產(chǎn)生及產(chǎn)學研雙方的合作穩(wěn)定性具有重要影響。因此在產(chǎn)學研協(xié)同合作過程中,應當加強對協(xié)同創(chuàng)新能力的培養(yǎng),注重整合創(chuàng)新資源,提升合作水平和質量,推進人才、技術、資本、信息、服務等創(chuàng)新資源的合理配置。特別是高校應當在協(xié)同合作中發(fā)揮高校的比較優(yōu)勢,通過產(chǎn)學研之間的協(xié)同創(chuàng)新,整合雙方或多方的人才資源和技術,打造出具有特色的科研平臺或團隊。