丁 濤，李金昊

(太原科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030024)

一、引言

隨著改革開放的持續(xù)推進(jìn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平不斷提高的同時(shí)，日益加重的環(huán)境問題也愈發(fā)引起人們的關(guān)注。長(zhǎng)期以來(lái)粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式給我國(guó)的生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了巨大壓力。其中，制造業(yè)企業(yè)在對(duì)稀缺資源進(jìn)行加工及利用的過程中不可控制地造成了對(duì)環(huán)境的污染、破壞，在產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也加重了環(huán)境污染治理的負(fù)擔(dān)。在長(zhǎng)期的高強(qiáng)度開發(fā)、粗放式利用條件下，部分企業(yè)過度重視自身經(jīng)濟(jì)利益而忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶給環(huán)境的沉重負(fù)擔(dān)，污染的負(fù)外部性效應(yīng)影響加劇。而地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中由于制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的破壞導(dǎo)致了其他經(jīng)濟(jì)主體(政府、社會(huì)公眾等)的利益受到嚴(yán)重?fù)p害，資源的錯(cuò)配及污染導(dǎo)致的負(fù)外部性嚴(yán)重影響了人們的生活。為了減小具有負(fù)外部效應(yīng)的企業(yè)行為對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的不良影響、緩解制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求與地方政府污染治理需求之間的矛盾、真正實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)污染、誰(shuí)治理、誰(shuí)承擔(dān)”，就需要從污染治理視角出發(fā)，讓企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)履行保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，地方政府適時(shí)發(fā)揮環(huán)境監(jiān)管的職能，才能實(shí)現(xiàn)地方政府與企業(yè)主體間的納什均衡(非合作博弈均衡)，保障整個(gè)社會(huì)持續(xù)健康地穩(wěn)步發(fā)展。

二、文獻(xiàn)回顧

針對(duì)制造業(yè)企業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境的破壞與環(huán)境污染治理行為之間的矛盾，筆者選擇這一問題進(jìn)行研究。從環(huán)境政策本身進(jìn)行考慮，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于重污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有正向影響，盡管會(huì)降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，但一定的環(huán)境規(guī)制工具將有助于提高資源的配置效率，減小因污染治理而帶來(lái)的成本損失。張倩等(2013)基于博弈論的方法，將排污稅作為環(huán)境規(guī)制的手段分析政府行為對(duì)企業(yè)的影響[1]?？梢园l(fā)現(xiàn)，對(duì)企業(yè)排污治理工作形成影響的因素中，政府的監(jiān)督管理發(fā)揮作用不算太大，而增加成本后，采用新型排污工具所占影響比重較大。故從綠色發(fā)展、創(chuàng)新科技的角度出發(fā)，政府應(yīng)該通過采取適宜的激勵(lì)手段和相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策，鼓勵(lì)企業(yè)積極主動(dòng)地配合政府開展環(huán)境污染治理工作，以提高環(huán)境規(guī)制效率。佟巖(2016)對(duì)完全信息下地方政府和企業(yè)的行為進(jìn)行分析，得出政府對(duì)污染企業(yè)監(jiān)管治理產(chǎn)生的監(jiān)管費(fèi)用、政治聲譽(yù)及企業(yè)因污染環(huán)境而獲得的額外收益 、聲譽(yù)成本等都會(huì)對(duì)二者行為的選擇產(chǎn)生一定影響的結(jié)論[2]。從靜態(tài)博弈分析中，政府與企業(yè)依自己的收益水平考慮而進(jìn)行行為策略的選擇；在多階段動(dòng)態(tài)博弈分析中，引入貼現(xiàn)系數(shù)，通過比較預(yù)計(jì)未來(lái)年收益現(xiàn)值，發(fā)現(xiàn)企業(yè)未來(lái)的選擇與貼現(xiàn)因子的大小密切相關(guān)，進(jìn)而得出要想使企業(yè)與政府共同攜手保護(hù)環(huán)境，雙方需從政策、方法、監(jiān)管方面都加以改進(jìn)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的平衡。

從演化博弈理論的角度進(jìn)行分析，研究資料表明，各地方政府的環(huán)境規(guī)制都呈現(xiàn)出長(zhǎng)期性及動(dòng)態(tài)性的特征。潘峰等(2014)從地方政府進(jìn)行長(zhǎng)期環(huán)境博弈角度，通過建立地方政府間相互演化博弈的模型，對(duì)有無(wú)約束機(jī)制條件下的地方政府環(huán)境規(guī)制策略及其影響因素進(jìn)行研究，并得一系列結(jié)論[3]。孫偉等(2015)通過研究不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及政府投入的相對(duì)力度對(duì)企業(yè)行為的影響，建立不同時(shí)期、不同環(huán)境規(guī)制、不同規(guī)定強(qiáng)度下政府與企業(yè)的博弈模型，分析政府投入、環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，同時(shí)通過搜集實(shí)例、實(shí)證分析，得出環(huán)境規(guī)制的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的能動(dòng)性、政府投入的有效性，三者息息相關(guān)，而其中有效的政府投入是影響環(huán)境規(guī)制實(shí)施力度的更為重要的因素的結(jié)論[4]。李國(guó)平和張文彬(2014)基于最優(yōu)契約設(shè)計(jì)的視角，對(duì)地方政府的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制及其波動(dòng)機(jī)理進(jìn)行分析解讀，同時(shí)引入所在地居民作為中介，研究居民的介入對(duì)環(huán)境規(guī)制有著怎樣的影響，從而得出合理有效的居民參與是最優(yōu)環(huán)境規(guī)制的必要手段[5]。部分學(xué)者另辟蹊徑，從企業(yè)入手，分析政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的影響作用[6-8]。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外部性效應(yīng)下，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境保護(hù)水平呈現(xiàn)反向關(guān)聯(lián)的關(guān)系。在保護(hù)環(huán)境的前提下，收益減少、成本增多會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)利益最大化，導(dǎo)致企業(yè)選擇性放棄部分保護(hù)環(huán)境的責(zé)任以獲取經(jīng)濟(jì)利益。政府的環(huán)境規(guī)制手段為保證企業(yè)主動(dòng)履行保護(hù)環(huán)境的責(zé)任提供了政策支持。結(jié)果表明，短期來(lái)看，提高政府監(jiān)管力度、加大對(duì)企業(yè)污染行為的處罰、提高政府監(jiān)管方面的投入有助于保護(hù)生態(tài)環(huán)境，提升環(huán)境質(zhì)量；但就長(zhǎng)期而言，政府的決策行為會(huì)對(duì)環(huán)境治理產(chǎn)生更大的影響，即加大對(duì)企業(yè)的處罰力度、引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)采取保護(hù)環(huán)境的行為，相比加強(qiáng)對(duì)政府失職行為的處罰顯得更為有效[6,9]。

而對(duì)信息不對(duì)稱條件下的政府環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計(jì)的行為進(jìn)行研究時(shí)，臧傳琴等(2010)國(guó)內(nèi)學(xué)者先從邊際成本不確定、邊際收益不確定的層面分析環(huán)境規(guī)制效率損失的程度，進(jìn)而在企業(yè)與政府動(dòng)態(tài)博弈的過程中進(jìn)行對(duì)比，得出在信息不對(duì)稱條件下，完美納什均衡模型為：污染企業(yè)持續(xù)排污并向環(huán)境規(guī)制者(即政府)行賄，政府接受賄賂。該博弈的最終結(jié)果是使企業(yè)和政府持續(xù)合作，滿足自身利益最大化的同時(shí)，損害了公共利益，降低了政府環(huán)境規(guī)制的效用[10]。張芳芳等(2014)通過分析我國(guó)環(huán)境保護(hù)中的政府規(guī)制與企業(yè)的行為，指出在政府規(guī)制的前提下，企業(yè)與地方政府出于經(jīng)濟(jì)利益最大化的目的，對(duì)雙方的行為選擇進(jìn)行多次博弈，相比政府投入大量資源直接進(jìn)行規(guī)制而言，政府規(guī)制的力度更能對(duì)企業(yè)的決策行為產(chǎn)生很大的影響[9]。對(duì)于環(huán)境污染因素之一的城市垃圾，劉承毅等(2015)構(gòu)建了以政府規(guī)制與垃圾處理特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)為參與者的博弈模型，分析了聲譽(yù)激勵(lì)和社會(huì)監(jiān)督對(duì)博弈參與雙方損益及其策略的影響，繼而引入舉報(bào)機(jī)制，得出適當(dāng)減少企業(yè)的規(guī)制成本，將該部分成本凈值轉(zhuǎn)化為對(duì)違規(guī)垃圾處理企業(yè)的懲罰，能夠達(dá)到有效減少企業(yè)違規(guī)概率的目的[11]。

綜上，本文以博弈論模型為基礎(chǔ)，研究在靜態(tài)博弈、混合策略博弈及多階段動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈中政府與企業(yè)的私人行為選擇，以政府的行為選擇為研究出發(fā)點(diǎn)，探究地方政府的環(huán)境政策決策行為對(duì)地方企業(yè)污染行為的影響。

三、污染治理視角下政府與制造業(yè)企業(yè)相互作用機(jī)理

環(huán)境規(guī)制作為政府相關(guān)部門制定的用于約束、調(diào)整企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中有關(guān)環(huán)境行為的一系列法律法規(guī)政策制度[12-13]，明確了它的影響范圍包括主體和受體，即政府和企業(yè)關(guān)于政策實(shí)施過程中的博弈行為[14]。制造業(yè)企業(yè)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮著不可替代的作用，一方面，它的發(fā)展關(guān)系著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)；另一方面，它發(fā)展又受到了環(huán)境的制約。在地方政府的相關(guān)政策約束下(如排污稅等的實(shí)施)，政府通過對(duì)制造業(yè)企業(yè)的環(huán)境污染行為進(jìn)行調(diào)節(jié)，通過將該類型企業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)行為帶來(lái)的損失降到最低以達(dá)到經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。

對(duì)于制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，其生產(chǎn)效率、相關(guān)技術(shù)開發(fā)程度等都會(huì)受到國(guó)家政策調(diào)整的影響。環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施在一定程度上會(huì)提高制造業(yè)市場(chǎng)的進(jìn)入、退出壁壘。因此，盡管環(huán)境規(guī)制會(huì)有效地降低環(huán)境污染，提高制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)改造和清潔能源投入成本，但也會(huì)在一定程度上改變?cè)撌袌?chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，繼而對(duì)處在市場(chǎng)中的企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響[15-16]。地方政府對(duì)制造業(yè)企業(yè)有著保護(hù)、引導(dǎo)與管理的職能，因此需要綜合考慮政策實(shí)施后對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)投入成本的影響。環(huán)境規(guī)制在對(duì)制造業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出一定生產(chǎn)行為約束的同時(shí)，也會(huì)從側(cè)面促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。

而從制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)行為影響環(huán)境規(guī)制政策的路徑來(lái)看，制造業(yè)企業(yè)一方面會(huì)通過影響政府收入來(lái)減少因環(huán)境規(guī)制而產(chǎn)生的成本，隨著環(huán)境規(guī)制政策對(duì)制造業(yè)企業(yè)影響程度的加深，當(dāng)該類型企業(yè)的收益無(wú)法增長(zhǎng)甚至面臨降低時(shí)，政府可能會(huì)出于增加財(cái)政收入的目的適當(dāng)放松政策；而另一方面，為了獲得既定收益，制造業(yè)企業(yè)極有可能出現(xiàn)“尋租”的行為，這不僅不能達(dá)到規(guī)制的目的，還會(huì)影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中第三方——社會(huì)公眾的利益，最終導(dǎo)致社會(huì)總福利降低。因此，當(dāng)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)企業(yè)的污染行為規(guī)制能力下降后，可能會(huì)造成資源浪費(fèi)，規(guī)制工具的成本溢出，最后也將可能無(wú)法形成最優(yōu)解(見圖1)。

四、制造業(yè)企業(yè)與地方政府的博弈分析

(一)博弈論模型基本假設(shè)

本文博弈雙方為制造業(yè)企業(yè)和地方政府，基本假設(shè)如下：

假設(shè)一：假定制造業(yè)企業(yè)為環(huán)境污染行為者，政府和該企業(yè)均為經(jīng)濟(jì)理性人，政府的目標(biāo)是維持經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)降低環(huán)境污染，制造業(yè)企業(yè)的目標(biāo)是取得收益最大化。

假設(shè)二：假定制造業(yè)企業(yè)面對(duì)污染有兩種選擇方案，即污染或不污染；政府也有兩種選擇方案，即對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行管理或縱容。

假設(shè)三：假定制造業(yè)企業(yè)選擇污染環(huán)境，它在增加收益的同時(shí)將付出罰款、道德譴責(zé)與名譽(yù)受損等代價(jià)；制造業(yè)企業(yè)選擇治理環(huán)境，將減少收益，但獲得政府的青睞與聲譽(yù)的提高。

假設(shè)四：假定政府選擇縱容企業(yè)污染行為，它將產(chǎn)生政治成本，且社會(huì)聲望也會(huì)降低；選擇對(duì)污染行為進(jìn)行管理，政府將會(huì)產(chǎn)生一定的管理成本。

(二)相關(guān)參數(shù)說(shuō)明

設(shè)制造業(yè)污染企業(yè)為A，地方政府為B。假使制造業(yè)企業(yè)某年的凈利潤(rùn)為R，該利潤(rùn)大小受到制造業(yè)當(dāng)年產(chǎn)量Q的影響；制造業(yè)企業(yè)在該年繳納的稅收為T，T的大小同樣與制造業(yè)當(dāng)年產(chǎn)量Q有關(guān)。假定制造業(yè)企業(yè)一旦污染環(huán)境，與不污染環(huán)境相比，會(huì)額外多獲得的利益為r，但是企業(yè)將面臨罰款與聲譽(yù)損失，它承擔(dān)的罰款記為P，聲譽(yù)損失記為h，可能導(dǎo)致的其他成本損失為U，此時(shí)的政府收到額外的稅收L。

假定產(chǎn)量Q在無(wú)外界干擾(如自然災(zāi)害等)的情況下同政府的稅收呈同向變化的趨勢(shì)。當(dāng)政府對(duì)制造業(yè)企業(yè)的污染活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí)，管理方面耗費(fèi)的成本為M；但如果政府在稅收利益的驅(qū)使下，積極鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)工作，而對(duì)制造業(yè)企業(yè)污染環(huán)境的行為實(shí)質(zhì)上不進(jìn)行嚴(yán)格的處理，從而會(huì)形成一定的民眾輿論壓力，并因此產(chǎn)生相應(yīng)的政治成本H，且此時(shí)因政府應(yīng)對(duì)措施不當(dāng)而產(chǎn)生的其他成本為c。

(三)模型建立及分析

1.靜態(tài)博弈分析。假設(shè)在完全信息條件下進(jìn)行該博弈。此時(shí)進(jìn)行一期靜態(tài)博弈，雙方在博弈期間，共同進(jìn)行自身的行為決策，則可以得出在不同的行為選擇方式下，地方政府與制造業(yè)企業(yè)的收益矩陣，如表1所示。

表1 地方政府與制造業(yè)企業(yè)博弈分析

該博弈結(jié)果表明：

(1)制造業(yè)企業(yè)對(duì)是否進(jìn)行污染環(huán)境行為存在兩種選擇策略：①當(dāng)r-P-h-U>0時(shí)，即制造業(yè)企業(yè)因污染而額外多獲得的收益大于它花費(fèi)的成本時(shí)，制造業(yè)企業(yè)將認(rèn)為有利可圖。該種情形下，地方政府的決策行為不會(huì)對(duì)企業(yè)的行為選擇產(chǎn)生影響，制造業(yè)企業(yè)出于利益考慮將堅(jiān)持?jǐn)U大生產(chǎn)。②當(dāng)r-P-h-U<0時(shí)，即制造業(yè)企業(yè)因污染而產(chǎn)生的成本高于其收益時(shí)，出于利益最大化原則，制造業(yè)企業(yè)將不污染環(huán)境。

(2)當(dāng)企業(yè)選擇污染環(huán)境的行為策略時(shí)，政府對(duì)是否規(guī)制污染行為存在兩種選擇策略：①當(dāng)P-M-c-H>0時(shí)，即政府所收的罰款大于政府的管理成本、環(huán)境污染治理成本及政治成本時(shí)，政府會(huì)出于道德和既定利益的原因選擇對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行管理。②當(dāng)P-M-c-H<0時(shí),即政府對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行規(guī)制的總成本高于其收的罰款時(shí)，政府將不會(huì)對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，采取縱容的措施。

(3)總結(jié)：從上述四種選擇方案中可得知，在完全信息條件下，企業(yè)是否進(jìn)行環(huán)境污染行為與地方政府是否進(jìn)行管理行為，這兩種行為進(jìn)行博弈會(huì)造成兩個(gè)均衡解：對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)(管理，不污染)和(縱容，污染)都是均衡解，都會(huì)實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)情況下的收益最大化。結(jié)合實(shí)際，此時(shí)制造業(yè)企業(yè)選擇污染的手段，政府選擇縱容的手段，雖然在一定程度上實(shí)現(xiàn)了自身收益最大化，但是卻與我國(guó)綠色發(fā)展的內(nèi)在要求相悖。

2.混合策略博弈分析。除去理想情況，在正常生活中，一方面由于受時(shí)間、地點(diǎn)、人力、物力、財(cái)力等影響導(dǎo)致政府不能隨時(shí)對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控；另一方面則由于私人信息的存在導(dǎo)致不完全信息現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而造成地方政府與制造業(yè)企業(yè)之間出現(xiàn)嚴(yán)格的信息不對(duì)等狀況，進(jìn)而使雙方的行動(dòng)存在很大的誤解區(qū)間，無(wú)法達(dá)成100%信息交換，所以此時(shí)要對(duì)雙方進(jìn)行混合策略的博弈分析。

其他指標(biāo)不變，地方政府對(duì)制造業(yè)企業(yè)的管理程度用概率p表示。p越大，說(shuō)明政府對(duì)企業(yè)的管理水平更嚴(yán)格，1-p則表示政府的管理水平更寬松；同理，制造業(yè)企業(yè)在發(fā)展過程中對(duì)環(huán)境形成負(fù)外部性效應(yīng)的概率為q，不對(duì)環(huán)境造成負(fù)外部性效應(yīng)的概率為1-q。制造業(yè)企業(yè)與政府的收益值水平分別用期望值U和W表示。

(1)制造業(yè)企業(yè)污染環(huán)境時(shí)，收益值為：

U1=p(R+r-h-P-U)+

(1+p)(R+r-h-U)

(1)

(2)制造業(yè)企業(yè)不污染環(huán)境時(shí)，收益值為：

U2=pR+(1-p)R

(2)

(3)政府選擇管理時(shí)，收益值：

W1=q(T+L+P-M)+

(1-q)(T-M)

(3)

(4)政府選擇縱容時(shí)，收益值：

W2=q(T+L-c-H)+(1-q)T

(4)

此時(shí)，企業(yè)和政府的混合策略博弈實(shí)現(xiàn)了納什均衡，另外我們還可以看出：當(dāng)pp*時(shí)，即政府進(jìn)行環(huán)境管理的可能性較大，制造業(yè)企業(yè)的最優(yōu)選擇策略是確保環(huán)境不受污染的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)，此時(shí)政府環(huán)境管控較為嚴(yán)格；當(dāng)qq*時(shí)，即企業(yè)進(jìn)行環(huán)境污染的可能性較大，則地方政府的最優(yōu)選擇是對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行嚴(yán)格管控。

3.多階段動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈分析。下面我們從政府與企業(yè)進(jìn)行多次博弈的角度分析問題(見圖2)。

圖2 政府、企業(yè)利益均衡圖

對(duì)制造業(yè)企業(yè)與政府長(zhǎng)期的博弈行為進(jìn)行解讀。假定出于環(huán)境規(guī)制的要求，制造業(yè)企業(yè)與政府決定在環(huán)境污染工作治理初期便確定合作，當(dāng)制造業(yè)企業(yè)選擇遵守協(xié)定，出于長(zhǎng)期合作的原因它會(huì)選擇不污染環(huán)境，此時(shí)企業(yè)與政府的合作就不會(huì)中斷，且會(huì)持續(xù)循環(huán)往復(fù)進(jìn)行，并在每一期期末對(duì)總收益值進(jìn)行計(jì)算，得出當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)收入；而一旦制造業(yè)企業(yè)違反約定，則政府會(huì)在期末檢查時(shí)中止雙方合作并進(jìn)行罰款P的操作。

對(duì)制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于貨幣具有特殊的時(shí)間性質(zhì)，需要將計(jì)算所得的未來(lái)收益的現(xiàn)值進(jìn)行貼現(xiàn)。因此，引入代表貨幣未來(lái)時(shí)間價(jià)值的貼現(xiàn)系數(shù)。貼現(xiàn)系數(shù)在0-1內(nèi)變動(dòng)，貼現(xiàn)系數(shù)越高，說(shuō)明制造業(yè)企業(yè)越重視未來(lái)的收益；貼現(xiàn)系數(shù)越低(即越接近0)說(shuō)明參與人越重視當(dāng)前階段的博弈結(jié)果?，F(xiàn)從制造業(yè)企業(yè)角度，對(duì)其在多階段動(dòng)態(tài)博弈的決策行為進(jìn)行分析。

當(dāng)企業(yè)為了利益，選擇在與政府合作的某一期不顧環(huán)境污染發(fā)展經(jīng)濟(jì)從而獲得額外收益時(shí)，此時(shí)制造業(yè)企業(yè)必須將所有收益終止情況考慮在內(nèi)。

以n期作為制造業(yè)企業(yè)行為選擇的分水嶺。在n期以前，制造業(yè)企業(yè)可每期獲利R,未來(lái)共獲利總額為：

Y1=R+δR+δ2R+……+δn-1R+δnR+δn+1R+……

(5)

從n期開始污染環(huán)境，則會(huì)在收益R的基礎(chǔ)上再次獲益額外的收益r，同時(shí)付出的代價(jià)是期末罰款P、聲譽(yù)成本h和額外成本U。相應(yīng)的，企業(yè)和政府的合作也會(huì)面臨信用破碎的風(fēng)險(xiǎn)，繼而導(dǎo)致合作終止。

故，制造業(yè)企業(yè)的收益現(xiàn)值為:

Y2=R+δR+δ2R+……+δn-1R+

δn(R+r-P-h-U)

(6)

故能否獲得最大未來(lái)收益是企業(yè)決策行為的重要選擇標(biāo)準(zhǔn)。為了使企業(yè)可以獲得最大收益的同時(shí)不污染環(huán)境，將Y1、Y2組成方程式進(jìn)行求解。在滿足條件Y1≥Y2的條件下，得出如下結(jié)果：

δn(R+r-P-h-U)

(7)

五、結(jié)論及對(duì)策建議

(一)結(jié)論

1.從靜態(tài)博弈的結(jié)果可知，在完全信息條件下，企業(yè)為了獲取足夠的利潤(rùn)，滿足經(jīng)濟(jì)利益最大化的目標(biāo)，將會(huì)在政府不采取行動(dòng)的情況下，選擇一直從事污染行為的生產(chǎn)活動(dòng)。即使政府出于追求社會(huì)福利最大化的目標(biāo)而對(duì)污染行為進(jìn)行處罰，企業(yè)仍會(huì)在利益的驅(qū)動(dòng)下，存在不遵守政府決策的行為選擇。為了實(shí)現(xiàn)污染防治，將保護(hù)環(huán)境進(jìn)行到底，政府和企業(yè)需要同時(shí)出力，在政府監(jiān)管措施的實(shí)施下，給制造業(yè)企業(yè)一定的壓力和處罰，促使雙方在保護(hù)環(huán)境方面達(dá)成共識(shí)。從雙方的混合策略博弈分析得知，收益的高低是決定決策行為的關(guān)鍵，制造業(yè)企業(yè)所受懲罰越高，收益越小，就越不可能污染環(huán)境；反之，制造業(yè)企業(yè)所受懲罰越低，收益越大，就更有可能對(duì)環(huán)境造成污染。

2.在長(zhǎng)期多階段動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈中，將博弈參與人的耐心考慮在內(nèi)，貼現(xiàn)因子越靠近1，說(shuō)明參與人越期待未來(lái)收益；反之，貼現(xiàn)因子越接近0，說(shuō)明參與人越期待現(xiàn)值收益。引入貼現(xiàn)系數(shù)后，企業(yè)會(huì)從當(dāng)期收益與預(yù)計(jì)未來(lái)現(xiàn)值兩方面進(jìn)行比較。在政府選擇始終對(duì)制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行干預(yù)的前提下，貼現(xiàn)系數(shù)會(huì)從經(jīng)濟(jì)因素方面對(duì)企業(yè)形成較大的干擾。當(dāng)企業(yè)的貼現(xiàn)系數(shù)趨近于0，此時(shí)的短期收益越高，制造業(yè)企業(yè)將選擇在合作初始階段背離與政府達(dá)成的協(xié)議，以獲得自身利益最大化；當(dāng)企業(yè)的額外利益低于它因污染造成的損失時(shí)，貼現(xiàn)系數(shù)接近1，此時(shí)預(yù)計(jì)未來(lái)收益將大于初始階段的收益，故制造業(yè)企業(yè)會(huì)選擇與政府進(jìn)行合作，獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)效益。

(二)對(duì)策建議

1.實(shí)行嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲制度，采取經(jīng)濟(jì)刺激手段予以激勵(lì)。政府在對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行行政監(jiān)管的同時(shí)，需要采取一定的經(jīng)濟(jì)刺激手段，從而提高制造業(yè)污染企業(yè)改善環(huán)境狀況的積極性，促使企業(yè)與政府展開更多的合作，在減少政府監(jiān)督成本的同時(shí)，也會(huì)對(duì)增加社會(huì)總福利產(chǎn)生積極影響。當(dāng)企業(yè)違反規(guī)定，私自進(jìn)行污染環(huán)境的行為時(shí)，政府需要按照既定的法律法規(guī)對(duì)該類企業(yè)予以嚴(yán)格的懲處；對(duì)于積極響應(yīng)政府號(hào)召、主動(dòng)承擔(dān)治理環(huán)境污染責(zé)任的企業(yè)，政府要給予行政上支持，如在一定程度上對(duì)該類型企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)積極主動(dòng)保護(hù)環(huán)境的企業(yè)實(shí)施保護(hù)環(huán)境補(bǔ)貼和減稅政策，從而鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步提高保護(hù)環(huán)境的意識(shí)能動(dòng)性和積極性。

2.采取一定的行政手段，合理應(yīng)用規(guī)制工具。在制定相關(guān)環(huán)境政策時(shí)，應(yīng)由制造業(yè)企業(yè)所在地政府推行企業(yè)污染環(huán)境責(zé)任追究制度，從污染源頭出發(fā)，進(jìn)行多渠道、多方式、多樣化的行政管理，從而做到有效地治理。同時(shí)，地方政府也必須在國(guó)家總體路線的指引下，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律，通過設(shè)立官方的環(huán)境規(guī)制信息渠道，構(gòu)建并完善相關(guān)信息管理系統(tǒng)，樹立合作、創(chuàng)新、雙贏的企業(yè)政府合作關(guān)系，對(duì)制造業(yè)企業(yè)形成一定的制約。

3.充分應(yīng)用社會(huì)公眾力量，引導(dǎo)社會(huì)公眾進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。從政府角度來(lái)說(shuō)，可將監(jiān)督成本的一部分作為社會(huì)公眾參與治理活動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)，并與相關(guān)高校合作，通過合理有效、功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺(tái)對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)也能提高社會(huì)公眾的參與積極性。而對(duì)社會(huì)公眾來(lái)說(shuō)，可出于維護(hù)自身利益的目的，自發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督，通過合理有效的官方平臺(tái)及時(shí)向政府部門反饋信息，從而建立環(huán)境保護(hù)、環(huán)境治理的大眾參與機(jī)制，提高社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境治理的積極性。