高敬峰 王彬

內(nèi)容提要：進(jìn)口價值鏈質(zhì)量綜合度量了進(jìn)口價值鏈上中間品的質(zhì)量以及參與主體之間的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系，進(jìn)口價值鏈質(zhì)量通過生產(chǎn)成本、價格等直接機(jī)制和技術(shù)溢出間接機(jī)制共同影響全球價值鏈嵌入利益。研究發(fā)現(xiàn)，我國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的提升顯著提高了全球價值鏈嵌入利益，在制造業(yè)，尤其是中高、高技術(shù)制造業(yè)這一促進(jìn)作用相對更大。因此，我國要加強(qiáng)與全球價值鏈上領(lǐng)先企業(yè)的合作與互動，提高對技術(shù)溢出的吸收能力，并著力培育高級生產(chǎn)要素，加大人力資本投入和研發(fā)創(chuàng)新，逐漸向全球價值鏈中高端攀升。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口價值鏈質(zhì)量;全球價值鏈嵌入利益;技術(shù)溢出

中圖分類號：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-148X（2020）05-0087-09

一、引言

全球價值鏈通過中間品的國際貿(mào)易把世界各國和地區(qū)連接起來，技術(shù)的可擴(kuò)散性為發(fā)展中國家參與全球價值鏈獲利并實現(xiàn)攀升提供了機(jī)會，新技術(shù)的溢出效應(yīng)使更多的企業(yè)和國家有機(jī)會“蛙跳”到更先進(jìn)的技術(shù)水平。不過，嵌入全球價值鏈也有可能使發(fā)展中國家陷入“模塊化陷阱”，其生產(chǎn)活動有可能被鎖定在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中增加值較低的部分。我國一直致力于向全球價值鏈中高端攀升，爭取在全球價值鏈中獲取更多的附加值，那么，我們應(yīng)該如何看待來自全球價值鏈上進(jìn)口中間品所帶來的風(fēng)險和機(jī)遇呢？

全球價值鏈分工地位是決定其獲利水平的基礎(chǔ)因素[1-2]，全球價值鏈由眾多生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國際分工所組成，比較優(yōu)勢是決定世界各國和地區(qū)在其中分工地位和利益的重要力量。與要素稟賦有關(guān)的力量，如熟練勞動[3]、人力資本[4]等;與技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率有關(guān)的力量，如技術(shù)差異[5]、研發(fā)強(qiáng)度[6]等，都是影響全球價值鏈嵌入利益的重要因素。由于制度也是比較優(yōu)勢的組成要素之一[7]，因此，也有文獻(xiàn)從契約環(huán)境[8]、金融結(jié)構(gòu)[9]、環(huán)境規(guī)制[10]、國內(nèi)城市分布及其政策環(huán)境[11]等角度分析全球價值鏈分工地位和嵌入利益所受到的影響。

進(jìn)口中間品也可以看作是一種生產(chǎn)要素[12]，它對全球價值鏈嵌入利益的影響比較復(fù)雜。有研究表明，進(jìn)口中間品對國內(nèi)短缺生產(chǎn)要素的供給和技術(shù)溢出作用，認(rèn)為進(jìn)口會帶動出口[13-14]，從而增加一國嵌入全球價值鏈的獲益機(jī)會和規(guī)模。相反的觀點則認(rèn)為，融入全球價值鏈對進(jìn)口中間品產(chǎn)生過度依賴，會降低國內(nèi)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性，抑制國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新行為[15]，從長期看，這不利于全球價值鏈分工地位的提高和獲取利益的增加，尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)，可能會在參與全球價值鏈過程中陷入被俘獲或被鎖定在低端位置的境地[16-17]。

實際上，很難簡單判斷一國通過大量進(jìn)口中間品嵌入全球價值鏈?zhǔn)欠褚欢〞@利或獲利多少，這既要看進(jìn)口中間品的技術(shù)含量和質(zhì)量水平，還要看一國參與全球價值鏈與不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的相互關(guān)系[18]、一國參與全球價值鏈前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)的國家類型[19]等諸多要素，因此，在全球價值鏈中“與誰相聯(lián)”（to whom to be connected）是至關(guān)重要的[20]。本文將從進(jìn)口價值鏈概念出發(fā)，綜合考慮進(jìn)口中間品的質(zhì)量以及這些產(chǎn)品生產(chǎn)者之間的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)建進(jìn)口價值鏈質(zhì)量指標(biāo)，從理論和實證兩方面分析其對全球價值鏈嵌入利益的影響。

二、進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其影響全球價值鏈嵌入利益的機(jī)理分析

從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度看，全球價值鏈可以分為前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，進(jìn)口價值鏈?zhǔn)且宰罱K產(chǎn)品生產(chǎn)國觀察的全球價值鏈的后向關(guān)聯(lián)關(guān)系，也就是來自哪些國家和地區(qū)的生產(chǎn)要素增加值對進(jìn)口國生產(chǎn)最終產(chǎn)品做出了貢獻(xiàn)。進(jìn)口價值鏈上中間產(chǎn)品的質(zhì)量及其這些中間產(chǎn)品生產(chǎn)者與進(jìn)口方生產(chǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的緊密程度是考查一國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的兩個重要因素[21]。高質(zhì)量的進(jìn)口價值鏈既要求高質(zhì)量的進(jìn)口中間品，也要求與這些高質(zhì)量進(jìn)口中間品的生產(chǎn)者保持密切聯(lián)系。

提高進(jìn)口價值鏈質(zhì)量，對一國嵌入全球價值鏈的利益既有直接影響，也有間接影響。下面對這兩方面的影響機(jī)制分別進(jìn)行闡述。

從進(jìn)口價值鏈質(zhì)量影響全球價值鏈嵌入利益的直接影響機(jī)制來看，進(jìn)口價值鏈通過投入產(chǎn)出機(jī)制既可能減少一國嵌入全球價值鏈的利益，也可能增加一國嵌入全球價值鏈的利益。全球價值鏈上的投入產(chǎn)出關(guān)系實質(zhì)上是以中間產(chǎn)品為要素投入的生產(chǎn)函數(shù)，在高質(zhì)高價的原則下，進(jìn)口中間品的質(zhì)量越高，意味著該中間品的生產(chǎn)者收取的價格越高，這會增加進(jìn)口國的生產(chǎn)成本，相應(yīng)地減少進(jìn)口國在全球價值鏈中的利益。但從另一個角度看，進(jìn)口價值鏈上中間品的平均質(zhì)量提高，也會提升最終產(chǎn)品的質(zhì)量，從而提高最終產(chǎn)品的價格。因此，提高進(jìn)口價值鏈質(zhì)量也有可能增加進(jìn)口國在全球價值鏈中的利益。

從進(jìn)口價值鏈質(zhì)量影響全球價值鏈嵌入利益的間接影響機(jī)制來看，進(jìn)口價值鏈通過供應(yīng)鏈機(jī)制產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，會增加一國嵌入全球價值鏈的利益。全球價值鏈的發(fā)展使世界各國和地區(qū)的生產(chǎn)活動聯(lián)結(jié)在一起，構(gòu)成了復(fù)雜的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。在這個復(fù)雜的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，各國的勞動生產(chǎn)率水平是相互影響的[22]。高質(zhì)量的進(jìn)口價值鏈?zhǔn)挂粐軌蚴褂酶喾N類和更高質(zhì)量的中間產(chǎn)品和資本設(shè)備，從而提高該國資源的生產(chǎn)率;高質(zhì)量的進(jìn)口價值鏈還提供了相對更高層次的溝通和交流機(jī)會，使參與全球價值鏈的國家可以相互學(xué)習(xí)或模仿生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)方法、產(chǎn)品設(shè)計、組織管理以及市場服務(wù)等，這既有助于提高國內(nèi)資源的使用效率，也有助于開發(fā)新技術(shù)，調(diào)整產(chǎn)品組合，以獲得更多的增加值。Coe和Helpman（1995）通過在生產(chǎn)函數(shù)中引入中間投入品的方式闡述了國際間的技術(shù)溢出效應(yīng)，世界累積的研發(fā)支出會改善中間投入品的質(zhì)量，高質(zhì)量的進(jìn)口價值鏈會帶來更高水平的技術(shù)溢出和技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而提高進(jìn)口國的全要素生產(chǎn)率和獲益水平。

進(jìn)口價值鏈質(zhì)量影響全球價值鏈嵌入利益的直接影響機(jī)制和間接影響機(jī)制，也可以分別理解為靜態(tài)影響機(jī)制和動態(tài)影響機(jī)制。技術(shù)溢出效果往往需要國內(nèi)生產(chǎn)要素的配套并經(jīng)歷一定時間才能產(chǎn)生，因此，在下面的計量檢驗中，我們將會考慮并分析這種動態(tài)機(jī)制在模型中的效果。

三、模型構(gòu)建與變量說明

基于前述分析，下面對進(jìn)口價值鏈質(zhì)量影響全球價值鏈嵌入利益進(jìn)行實證檢驗。

（一）模型構(gòu)建

以進(jìn)口價值鏈質(zhì)量為核心解釋變量，再加入影響全球價值鏈嵌入獲益利益的其他控制變量，本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型如下：

（二）變量說明與數(shù)據(jù)來源

下面分別對模型變量的選取、測算方法及數(shù)據(jù)來源等問題進(jìn)行解釋和說明。

1.全球價值鏈嵌入利益指標(biāo)

全球價值鏈嵌入利益指標(biāo)選用中國增加值在世界分行業(yè)進(jìn)口價值鏈中的比重，它代表了中國在全球價值鏈中的獲益情況。該指標(biāo)的測算方法如下：

在世界投入產(chǎn)出表中，增加值的來源和去向可以分解為如下公式①：

3.國內(nèi)價值鏈中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的指標(biāo)

隨著國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，服務(wù)業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)越來越大，各行業(yè)發(fā)展，尤其是制造業(yè)發(fā)展越來越依賴于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的配套發(fā)展。因此，預(yù)期生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)指標(biāo)將正向促進(jìn)我國嵌入全球價值鏈的利益?？紤]到計量檢驗對數(shù)據(jù)可獲得性的要求，本模型設(shè)計僅將服務(wù)業(yè)分為商業(yè)及運(yùn)輸業(yè)、其他服務(wù)業(yè)兩個細(xì)分類別服務(wù)業(yè)行業(yè)，而商業(yè)及運(yùn)輸業(yè)是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的重要組成部分，因此，選擇國內(nèi)價值鏈中商業(yè)及運(yùn)輸業(yè)增加值占比作為相應(yīng)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的代理變量。該變量數(shù)據(jù)采用商業(yè)及運(yùn)輸業(yè)增加值在基于后向關(guān)聯(lián)的國內(nèi)分行業(yè)價值鏈中的比重，具體是測算中國商業(yè)及運(yùn)輸業(yè)增加值在矩陣中列向的組成占比。

4.中國進(jìn)口價值鏈中發(fā)達(dá)國家增加值占比指標(biāo)

與發(fā)展中國家和地區(qū)相比，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)企業(yè)擁有相對更先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備以及更高的勞動生產(chǎn)率，與這些先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)聯(lián)系和中間品聯(lián)系有助于提高我國嵌入全球價值鏈的利益。因此，預(yù)期中國進(jìn)口價值鏈中發(fā)達(dá)國家增加值占比指標(biāo)將正向影響全球價值鏈嵌入利益，該變量數(shù)據(jù)根據(jù)V[DD（-*2/3][HT6”]^[][HT][DD）]LAFBY[DD（-*2/3][HT6”]^[][HT][DD）]矩陣計算得到，具體是測算中國進(jìn)口價值鏈中發(fā)達(dá)國家的增加值比重。其中，發(fā)達(dá)國家選取的是WIOD數(shù)據(jù)庫中包括的澳大利亞、加拿大、瑞士、日本、韓國、挪威、美國和歐盟國家。

5.人力資本投入指標(biāo)

提高人力資本投入，培育高級生產(chǎn)要素，有助于提高國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)制造及營銷服務(wù)能力，這會促進(jìn)我國在參與全球價值鏈中獲取更高的利益。因此，預(yù)期人力資本投入指標(biāo)將正向促進(jìn)全球價值鏈嵌入利益，該變量數(shù)據(jù)使用國內(nèi)大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出，原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

6.國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化指標(biāo)

優(yōu)化國內(nèi)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，破除地方保護(hù)和國內(nèi)市場分割，實現(xiàn)國內(nèi)區(qū)域一體化，有助于國內(nèi)價值鏈的成長，從而在全球價值鏈中獲得更高利益。因此，預(yù)期國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化指標(biāo)將正向促進(jìn)全球價值鏈嵌入利益。該變量通過構(gòu)建中國國內(nèi)區(qū)域一體化指數(shù)指標(biāo)經(jīng)過測算后得到。中國國內(nèi)區(qū)域一體化指數(shù)采用相對價格法計算。借鑒Parsley和Wei（2001）[24]、陸銘和陳釗（2009）[25]等文獻(xiàn)利用價格差異思想度量市場分割程度的方法，本文對其求倒數(shù)并進(jìn)行指數(shù)化處理，從而得到中國國內(nèi)區(qū)域一體化指數(shù)指標(biāo)。具體測算數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年度《中國統(tǒng)計年鑒》各地區(qū)商品零售價格分類指數(shù)，共包括全國31個省區(qū)市九大類商品的零售價格指數(shù)。這九大類商品分別是：食品類、服裝、鞋帽類、紡織品類、日用品類、化妝品類、金銀珠寶首飾類、書報雜志及電子出版物類、燃料類、建筑材料及五金電料類。全國31個省區(qū)市共組成465個區(qū)域?qū)?，然后，九大類商品每年度組成地區(qū)間相對價格數(shù)據(jù)4185條（465×9）。以2000年為基期，計算得到2000年以來的中國國內(nèi)區(qū)域一體化指數(shù)。

7.產(chǎn)業(yè)集群指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)集群本身具有地域集中性、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)間聯(lián)系緊密性的特征，以及較強(qiáng)的知識溢出能力和輻射能力，這些因素有助于提高我國參與全球價值鏈的利益。因此，預(yù)期產(chǎn)業(yè)集群指標(biāo)將正向影響全球價值鏈嵌入利益。產(chǎn)業(yè)集群的定量辨識方法雖然有很多種，本文采用區(qū)位商法對我國的產(chǎn)業(yè)集群狀況進(jìn)行定量測算，具體采用就業(yè)數(shù)據(jù)來測算我國各地區(qū)行業(yè)的區(qū)位商，公式如下：

區(qū)位商表達(dá)的含義是：某地區(qū)某行業(yè)就業(yè)人數(shù)在該地區(qū)所有行業(yè)就業(yè)人數(shù)中的比重與該行業(yè)所有地區(qū)就業(yè)人數(shù)占所有地區(qū)和行業(yè)就業(yè)總?cè)藬?shù)的比重之間的相對比較關(guān)系。如果該區(qū)位商值大于1，說明該地區(qū)該行業(yè)已經(jīng)形成了專業(yè)化優(yōu)勢，具備產(chǎn)業(yè)集群特征。因為，專業(yè)化優(yōu)勢的形成一般都是依賴于眾多與之相聯(lián)系的行業(yè)共同發(fā)展和支撐起來的。如果該區(qū)位商值小于1，說明該地區(qū)該行業(yè)沒有形成專業(yè)化優(yōu)勢，不具備產(chǎn)業(yè)集群特征。因此，本文對每一年度所有區(qū)位商值大于1的數(shù)值求均值，作為相應(yīng)年度的產(chǎn)業(yè)集群狀況度量指標(biāo)。

四、實證檢驗與分析

為消除因異方差而對模型估計產(chǎn)生的影響，本文對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行取對數(shù)處理。模型1變?yōu)槿缦履Ｐ托问剑?/p>

考慮到全球價值鏈嵌入利益的影響因素較多，各個影響因素之間有可能存在高度相關(guān)關(guān)系，而高度相關(guān)關(guān)系會影響實證回歸估計的準(zhǔn)確性。因此，為防止解釋變量之間因存在高度相關(guān)關(guān)系而導(dǎo)致的模型估計偏差，本文先通過計算解釋變量的方差膨脹因子（VIF）進(jìn)行多重共線性檢驗。檢驗結(jié)果顯示VIF值全部小于10，而經(jīng)驗表明方差膨脹因子數(shù)值小于10時可以認(rèn)為不存在嚴(yán)重的多重共線性，因此可以進(jìn)一步分析。

另外，中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量對全球價值鏈嵌入利益產(chǎn)生影響具有一定的時滯性，因此，本文對代表中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的lnQMVC變量進(jìn)行一階差分再進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析。此時lnQMVC變量的含義變?yōu)橹袊M(jìn)口價值鏈質(zhì)量的改變量d.lnQMVC。

（一）基準(zhǔn)回歸

基準(zhǔn)回歸部分是根據(jù)模型6對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行混合回歸、隨機(jī)效應(yīng)模型回歸和固定效應(yīng)模型回歸。由于同一個行業(yè)不同時期之間的擾動項一般存在自相關(guān)，普通標(biāo)準(zhǔn)誤默認(rèn)擾動項是獨(dú)立同分布的，因此在進(jìn)行混合回歸時需要使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行回歸?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果如表1。

首先對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行混合回歸，得到表1的結(jié)果。因使用中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量變量的一階差分進(jìn)行回歸分析，樣本量由420個減少為392個。中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量、國內(nèi)價值鏈中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展、中國進(jìn)口價值鏈中發(fā)達(dá)國家增加值占比、人力資本投入和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化等指標(biāo)符號為正，說明這些變量對我國嵌入全球價值鏈的利益具有促進(jìn)作用。但是中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量和國內(nèi)價值鏈中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展指標(biāo)的系數(shù)不顯著。產(chǎn)業(yè)集群指標(biāo)符號為負(fù)，與預(yù)期不符，但指標(biāo)系數(shù)不顯著。然后使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，得到F檢驗的P值為0.0000，故拒絕所有擾動項為零，混合回歸可以接受原假設(shè)，認(rèn)為面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型明顯優(yōu)于混合回歸。

使用面板數(shù)據(jù)還需要對選擇使用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型還是面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。對表1中的面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型回歸結(jié)果以及面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型A回歸結(jié)果進(jìn)行豪斯曼檢驗，計算得到P值為0.0169，結(jié)果顯著，拒絕系數(shù)沒有顯著差異性和使用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，因此使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)一步分析。同時為消除異方差對模型回歸帶來的不利影響，再使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型B回歸。由表1最后一列面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型B回歸結(jié)果可以看出，中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量的符號均為正，并且系數(shù)均在1%置信水平下顯著，說明中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益具有顯著的促進(jìn)作用。

中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的高低取決于投入品的生產(chǎn)技術(shù)水平以及產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系的密切程度，雖然更高質(zhì)量的進(jìn)口投入品會抬高生產(chǎn)成本，但高質(zhì)量的投入品也會提升最終產(chǎn)品的質(zhì)量和價格，尤其是高質(zhì)量的進(jìn)口價值鏈還會產(chǎn)生相對更高的技術(shù)溢出收益。與全球價值鏈上的先進(jìn)企業(yè)和關(guān)鍵參與者保持緊密聯(lián)系的重要性已經(jīng)被網(wǎng)絡(luò)理論（Network Theory）分析所證實，從發(fā)展中國家全球價值鏈升級的角度來說，進(jìn)口價值鏈上的外國同行對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率具有顯著影響，尤其是對于生產(chǎn)率較低或規(guī)模較小的企業(yè)來說，在與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵參與者建立聯(lián)系時，其生產(chǎn)率的提高比其他企業(yè)更快[26]。因此，提高進(jìn)口價值鏈質(zhì)量有助于增加嵌入全球價值鏈的利益。

2000-2014年，中國增加值在世界所有細(xì)分行業(yè)進(jìn)口價值鏈中的比重都是增加的，這表明我國參與全球價值鏈的獲利能力在增強(qiáng)，尤其在計算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品的制造業(yè)中表現(xiàn)更為突出，中國增加值在該行業(yè)進(jìn)口價值鏈中的增加幅度達(dá)到13.94個百分點。信息和通信技術(shù)行業(yè)是當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新的前沿行業(yè)，中國增加值在該類行業(yè)的進(jìn)口價值鏈中能夠迅速占有越來越多的份額，這既與我國企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步分不開，也與我國企業(yè)與全球價值鏈上的先進(jìn)企業(yè)緊密合作與互動有關(guān)。例如，中國智能手機(jī)生產(chǎn)企業(yè)之所以能通過打造自己的品牌進(jìn)行價值鏈升級，應(yīng)該得益于我國智能手機(jī)企業(yè)積極參與全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)（Global Technology Ecosystems），加強(qiáng)了與關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)商的聯(lián)系與互動[27]。智能手機(jī)的關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)商主要是來自發(fā)達(dá)國家的公司，如谷歌（Google）、三星（Samsung）、高通（Qualcomm）、博通（Broadcom），以及領(lǐng)先的半導(dǎo)體公司安謀（ARM）和恩智浦（NXP）等。中國智能手機(jī)生產(chǎn)企業(yè)充分利用了這些企業(yè)開放的技術(shù)平臺，與國際先進(jìn)技術(shù)企業(yè)密切合作，通過生產(chǎn)差異化產(chǎn)品打造自己的品牌，為我國智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)入全球價值鏈并獲取更多利益奠定了良好的基礎(chǔ)。

（二）動態(tài)面板回歸

由于全球價值鏈嵌入利益在時間維度上具有持續(xù)性特征，上一期的全球價值鏈嵌入利益會對當(dāng)期產(chǎn)生影響，因此在模型中加入全球價值鏈嵌入利益指標(biāo)的一期滯后項進(jìn)行分析。建立的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型如下：

模型7中的L.lnVAGVC變量表示全球價值鏈嵌入利益指標(biāo)的一期滯后值。加入被解釋變量全球價值鏈嵌入利益指標(biāo)一期滯后值的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型具有解釋變量與擾動項相關(guān)的問題，也就是存在內(nèi)生性問題，而內(nèi)生性的存在使得最小二乘法回歸的估計值不再一致。同時，本部分的面板數(shù)據(jù)具有行業(yè)維度N較多而時間維度T較短的特征，屬于短動態(tài)面板數(shù)據(jù)。對于短動態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸，主要有差分GMM與系統(tǒng)GMM兩種估計方法。因此對面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行差分GMM和系統(tǒng)GMM回歸估計。在使用差分GMM與系統(tǒng)GMM方法估計時，需設(shè)定內(nèi)生變量與外生變量。由于中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量、國內(nèi)價值鏈中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展、中國進(jìn)口價值鏈中發(fā)達(dá)國家增加值占比三個指標(biāo)在對全球價值鏈嵌入利益產(chǎn)生影響的同時，反過來，全球價值鏈嵌入利益也會反過來影響這三個指標(biāo)，存在互為因果關(guān)系，因此將這三個指標(biāo)設(shè)定為內(nèi)生變量。而人力資本投入、國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和產(chǎn)業(yè)集群三個指標(biāo)僅對全球價值鏈嵌入利益產(chǎn)生影響，反向影響可以忽略不計，因此將這三個指標(biāo)設(shè)定為外生變量。并且在設(shè)置內(nèi)生變量時，最多使用內(nèi)生變量的二階滯后值與三階滯后值作為工具變量。動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM回歸結(jié)果如表2所示。

首先對差分GMM進(jìn)行Arellano-Bond檢驗，檢驗結(jié)果顯示擾動項的差分存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān)，說明可以使用差分GMM進(jìn)行估計。同時由于差分GMM使用了102個工具變量，需要對工具變量進(jìn)行過度識別檢驗，檢驗結(jié)果顯示所有工具變量全部有效。然后對系統(tǒng)GMM進(jìn)行Arellano-Bond檢驗，檢驗結(jié)果與差分GMM的Arellano-Bond檢驗結(jié)果一致，擾動項的差分存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān)，說明可以使用系統(tǒng)GMM進(jìn)行估計。同時由于系統(tǒng)GMM使用了153個工具變量，需要對工具變量進(jìn)行過度識別檢驗，檢驗結(jié)果顯示所有工具變量全部有效。

由表2動態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果可以看出，考慮了全球價值鏈嵌入利益在時間維度上具有持續(xù)性特征后，使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型差分GMM兩步法和系統(tǒng)GMM兩步法得到的回歸結(jié)果與使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型得到的回歸結(jié)果一樣，中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量的符號均為正，并且系數(shù)均在1%置信水平下顯著，說明中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益具有顯著的促進(jìn)作用。同時全球價值鏈嵌入利益滯后一期系數(shù)顯著為正，說明上一期的全球價值鏈嵌入利益顯著影響當(dāng)期指標(biāo)。

（三）穩(wěn)健性檢驗

國際生產(chǎn)分工協(xié)作、國家間勞動力成本差異以及生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)自由流動等因素共同推動制成品生產(chǎn)工序的分割化[28]，使得各個國家根據(jù)各自比較優(yōu)勢生產(chǎn)價值鏈分工中的某一環(huán)節(jié)，生產(chǎn)鏈條逐步延長。因此，全球價值鏈分工最主要的領(lǐng)域為制造業(yè)，制造業(yè)具有生產(chǎn)環(huán)節(jié)可分割和中間品可貿(mào)易的特點，而且制造業(yè)的生產(chǎn)要素相對容易自由流動。根據(jù)制造業(yè)的上述特征，本部分重點通過分析制造業(yè)領(lǐng)域全球價值鏈嵌入利益的影響因素進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。一方面，將原始的28個行業(yè)區(qū)分為制造業(yè)部分與非制造業(yè)部分，回歸結(jié)果見表3，另一方面，根據(jù)OECD對制造業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)繼續(xù)劃分為低、中低技術(shù)制造業(yè)，中高、高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行分析②，回歸結(jié)果見表4。

表3回歸結(jié)果顯示，在制造業(yè)領(lǐng)域，使用固定效應(yīng)OLS估計的結(jié)果顯示中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量的符號均為正，并且核心解釋變量中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量系數(shù)在1%置信水平下顯著，其他控制變量系數(shù)在1%或10%置信水平下顯著?？紤]了全球價值鏈嵌入利益在時間維度上具有持續(xù)性特征后，使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型差分GMM兩步法和系統(tǒng)GMM兩步法得到的回歸結(jié)果與使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型得到的回歸結(jié)果基本一致，中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益具有顯著的促進(jìn)作用。同時全球價值鏈嵌入利益滯后一期系數(shù)顯著為正，說明上一期的全球價值鏈嵌入利益顯著影響當(dāng)期指標(biāo)。在非制造業(yè)領(lǐng)域，使用固定效應(yīng)OLS估計、動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型差分GMM兩步法和系統(tǒng)GMM兩步法得到的回歸結(jié)果基本一致，中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量及其他控制變量對全球價值鏈嵌入利益均具有正向的促進(jìn)作用，只是顯著性略有差異。另外，對比制造業(yè)領(lǐng)域與非制造業(yè)領(lǐng)域的檢驗結(jié)果，中國進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的回歸系數(shù)在制造業(yè)領(lǐng)域總是大于非制造業(yè)領(lǐng)域，說明制造業(yè)全球價值鏈分工相對更為成熟，進(jìn)口價值鏈質(zhì)量對全球價值鏈嵌入利益的促進(jìn)作用相對更大。

五、結(jié)論與建議

進(jìn)口價值鏈質(zhì)量是對進(jìn)口中間品質(zhì)量及最終產(chǎn)品生產(chǎn)者與這些進(jìn)口中間品生產(chǎn)者關(guān)聯(lián)關(guān)系的綜合度量，進(jìn)口價值鏈質(zhì)量既通過生產(chǎn)成本、價格等因素直接影響全球價值鏈嵌入利益，也通過技術(shù)溢出效應(yīng)間接影響全球價值鏈嵌入利益。我國各個行業(yè)嵌入全球價值鏈的利益在2000-2014年期間都得到了一定程度的提高，進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的提升對此起到了顯著促進(jìn)作用，在考慮了行業(yè)固定效應(yīng)和進(jìn)口價值鏈質(zhì)量的滯后影響效應(yīng)之后也是如此。進(jìn)口價值鏈質(zhì)量在制造業(yè)，尤其是中高、高技術(shù)制造業(yè)對全球價值鏈嵌入利益的促進(jìn)作用相對更大，說明我國制造業(yè)相關(guān)行業(yè)參與全球價值鏈分工的強(qiáng)度相對更高，技術(shù)溢出效應(yīng)相對更大。此外，國內(nèi)價值鏈中生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展、進(jìn)口價值鏈中與發(fā)達(dá)國家企業(yè)的合作、人力資本投入、國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化水平、產(chǎn)業(yè)集群等因素也促進(jìn)了我國嵌入全球價值鏈利益的提高。

當(dāng)前全球價值鏈貿(mào)易已占據(jù)世界貿(mào)易的3/4[29]，大規(guī)模的中間品進(jìn)出口貿(mào)易連接著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，我們應(yīng)該充分重視中間品進(jìn)口的作用，著重提高進(jìn)口價值鏈質(zhì)量。全球價值鏈上仍然存在著“技術(shù)階梯”[30]，發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)依靠其強(qiáng)大的研發(fā)能力和技術(shù)水平在全球價值鏈中獲取高額的利益，我們一方面要加強(qiáng)在全球價值鏈中與這些領(lǐng)先企業(yè)的合作與互動，提高對技術(shù)溢出的吸收能力，另一方面，也要充分利用當(dāng)今自動化、智能化等新技術(shù)變革重構(gòu)全球價值鏈的機(jī)會[31]，著力培育高級生產(chǎn)要素，加大人力資本投入，提高研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)制造及營銷服務(wù)能力，改善國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境，實現(xiàn)我國向全球價值鏈中高端的攀升，在參與全球價值鏈過程中獲取更大的利益[32]。

注釋：

① 限于篇幅，具體推導(dǎo)過程略，可參閱Wang等（2017）。

② 低、中低技術(shù)制造業(yè)包括：食品、飲料、煙草制品的制造業(yè);紡織品、服裝、皮革和相關(guān)產(chǎn)品的制造業(yè);木材、木材制品及軟木制品的制造、草編制品及編織材料物品的制造業(yè);紙和紙制品的制造業(yè);記錄媒介物的印制及復(fù)制業(yè);焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造業(yè);橡膠和塑料制品的制造業(yè);其他非金屬礦物制品的制造業(yè);基本金屬的制造業(yè);金屬制品的制造業(yè)，但機(jī)械設(shè)備除外;其他制造業(yè)。制造業(yè)中的其他行業(yè)為中高、高技術(shù)制造業(yè)。

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