辛 嘯 朱廣傲

（1.山東科技大學(xué)能源與礦業(yè)工程學(xué)院，山東 青島 266590；（2.山東棗莊礦業(yè)集團(tuán)高煤公司，山東 棗莊 277100）

風(fēng)險(xiǎn)是抽象不清晰的一般概念，基本意義是一定條件下，單項(xiàng)因素或多項(xiàng)因素作用，產(chǎn)生給整體造成不良影響及其可能性，而產(chǎn)生不良影響的因素稱(chēng)之為風(fēng)險(xiǎn)源。礦建工程風(fēng)險(xiǎn)是指在礦建工程施工過(guò)程中，由于施工設(shè)計(jì)、施工技術(shù)、施工環(huán)境等多種因素造成的不良影響，從而引發(fā)的工期延遲、成本增加甚至人身安全隱患等問(wèn)題。

1 礦建工程風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及基本特征

根據(jù)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)源不同，礦建工程風(fēng)險(xiǎn)主要可以分為人為風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)。

區(qū)別于其他領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)，礦建工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面：（1）風(fēng)險(xiǎn)源更多且多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)源共同作用產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)較多；（2）由于工程周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)事故的影響持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)且可能在施工過(guò)程中反復(fù)產(chǎn)生；（3）由于礦建工程涉及的人力物力資源較多，因此當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，往往會(huì)伴隨較大的影響。

2 礦建工程風(fēng)險(xiǎn)管理

通過(guò)建立某些措施和系統(tǒng)來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)最終達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。礦建工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)的、完整的過(guò)程，通常是一個(gè)周期性、循環(huán)性的過(guò)程?；诘V建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及其過(guò)程的認(rèn)識(shí),將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程分為以下四個(gè)階段。

（1）建立該項(xiàng)礦建工程的基本信息庫(kù)，包括基本人文自然環(huán)境概況、地質(zhì)勘探、施工設(shè)計(jì)、人員管理等信息；

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)收集相似工程或相關(guān)工程的信息進(jìn)行總結(jié)，學(xué)習(xí)相關(guān)的管理理論，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之前建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；

（3）根據(jù)該項(xiàng)工程的實(shí)際情況，結(jié)合前期收集的基本信息和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析評(píng)價(jià)，最終給出風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和分類(lèi)；

（4）基于上述信息對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，包括建立有效的管理制度、提出合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案和針對(duì)大危害大概率的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行安全培訓(xùn)等。

礦建工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是一個(gè)整體系統(tǒng)。各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)施工過(guò)程中是不斷地變化的，隨著施工的進(jìn)行和時(shí)間的推移，會(huì)不斷有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。因此需要對(duì)工程施工各項(xiàng)信息進(jìn)行不斷的監(jiān)測(cè)、反饋和分析，及時(shí)了解工程各項(xiàng)變化，便于管理人員能夠更快更準(zhǔn)確地分析風(fēng)險(xiǎn)情況，以調(diào)整和實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。讓礦建工程風(fēng)險(xiǎn)管理整個(gè)過(guò)程反復(fù)循環(huán)，不斷更新風(fēng)險(xiǎn)管理措施，達(dá)到準(zhǔn)確有效控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

3 “三位一體”礦建工程風(fēng)險(xiǎn)管理方法

根據(jù)各類(lèi)礦建工程的共通性和探建類(lèi)工程的獨(dú)特性，得出風(fēng)險(xiǎn)控制和事故控制應(yīng)該遵循以下幾個(gè)重點(diǎn)。

（1）安全是一切工程能夠順利進(jìn)行并完成的基礎(chǔ)。探建工程的安全性既包括了工程設(shè)備的安全也包括工作人員的安全，既要保證建設(shè)施工中的安全，也要保證勘探過(guò)程中的安全。風(fēng)險(xiǎn)控制要保證各項(xiàng)建設(shè)基本安全。

（2）探建工程的優(yōu)勢(shì)在于邊勘探邊建設(shè)，其主要優(yōu)勢(shì)就在于能夠比先進(jìn)行全部勘探再進(jìn)行建設(shè)設(shè)計(jì)施工的方式更快地完成整個(gè)工程。因此風(fēng)險(xiǎn)控制的第二個(gè)重點(diǎn)是要保證在風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程中盡可能不給工程勘探和施工帶來(lái)不必要的麻煩，甚至是延誤工程進(jìn)度。

（3）在保證安全和速度基礎(chǔ)上，任何工程都要保證施工的經(jīng)濟(jì)成本和人力成本。因此對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的控制所采取的措施要做到大風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)控制，小風(fēng)險(xiǎn)具體控制，降低風(fēng)險(xiǎn)控制的成本，同時(shí)利用風(fēng)險(xiǎn)控制減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)施工工程的影響，降低工程施工的成本。

基于以上三個(gè)重點(diǎn)，該礦在風(fēng)險(xiǎn)控制上提出了工程施工“三位一體”風(fēng)險(xiǎn)管理法，即三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)、三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制步驟和三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制原則。方法的具體內(nèi)容包括以下三個(gè)步驟。

第一步是使用各種方法識(shí)別和分析各種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，如分析學(xué)習(xí)相似礦建工程經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)家評(píng)估調(diào)查、數(shù)值軟件模擬、工程信息反饋等方法。

第二步是基于相對(duì)準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，將已識(shí)別的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并進(jìn)行系統(tǒng)的分類(lèi)。包括三種分類(lèi)方式，分別是按照風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)事故的可能性大小進(jìn)行分類(lèi)、按照風(fēng)險(xiǎn)源的種類(lèi)分類(lèi)和按照風(fēng)險(xiǎn)造成事故的影響大小和持續(xù)時(shí)間分類(lèi)，最終形成三個(gè)相互關(guān)聯(lián)但風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，進(jìn)而從這三個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。

第三步是對(duì)評(píng)估過(guò)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行最后分析，確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控具體方法和控制時(shí)間。

基于以上三個(gè)步驟得出的礦建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)體系，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故的概率大小、事故影響大小和風(fēng)險(xiǎn)存在的時(shí)間段，提出具體的控制方法，主要遵循以下三個(gè)原則：（1）事故概率大的、事故影響大的、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)的在事前利用多方法進(jìn)行優(yōu)先精準(zhǔn)控制；（2）事故概率小的、事故影響小的、持續(xù)時(shí)間短的可以選擇提前建立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確應(yīng)對(duì)，降低或者消除損失；（3）基于礦建工程特有的工期長(zhǎng)、環(huán)境復(fù)雜的特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)存在的不同工程時(shí)期，相應(yīng)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制方法也要進(jìn)行改變，將重心放在不同時(shí)段的危害大、時(shí)間長(zhǎng)、可能性大的風(fēng)險(xiǎn)上。

4 工程管理實(shí)踐

4.1 工程背景

本文以高莊煤礦深部探建結(jié)合工程為背景，對(duì)“三位一體”礦建工程風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行研究。該工程設(shè)計(jì)投資2.089 7 億元。設(shè)計(jì)基建工程量：掘進(jìn)6 669 m/99 492 m3。主要工程包括：在采礦區(qū)北翼建造一個(gè)新主井，主豎井井筒采用普通鑿井法施工。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在工程正式施工之前，為了盡可能減少工程中可能遇到的問(wèn)題，排除工程中的風(fēng)險(xiǎn)，保證工程的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)成本，力求在計(jì)劃建設(shè)期內(nèi)完成對(duì)工程的施工，因此工程風(fēng)險(xiǎn)管理必不可少。首先要做的就是對(duì)工程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，主要從施工前期和施工過(guò)程中這兩個(gè)時(shí)期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及評(píng)價(jià)

根據(jù)前期資料收集和其他相似工程的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，立井施工的風(fēng)險(xiǎn)主要存在于四個(gè)方面，包括工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合該項(xiàng)目的自然氣候條件、地質(zhì)環(huán)境條件、井筒施工方法、成本控制和工期要求等多方面的因素，對(duì)該項(xiàng)工程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，如表1 所示。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采用層次分析法進(jìn)行分析。該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果為：工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)為該項(xiàng)目的四個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要素。四個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要素還可以細(xì)分為五個(gè)二級(jí)要素：自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、氣候風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)要素又可以分為若干個(gè)子要素?；贏HP 和模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)判方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立按照表1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，內(nèi)容如下。

表1 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)表

（1）建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)遞階層次結(jié)構(gòu)

按照表1 建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，如圖1 所示。

圖1 項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)圖

（2）用AHP 方法求風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重

基于專(zhuān)家對(duì)該項(xiàng)目各層次內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要性的認(rèn)識(shí)，構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。B 層判斷矩陣及權(quán)重計(jì)算如表2 所示。

表2 B 層判斷矩陣及風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重

按照B 層判斷矩陣風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重計(jì)算方法分別計(jì)算得出C 層和D 層風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重及最后總權(quán)重表如表3 所示。

經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析得出保證工程安全高效完成的首要條件是保證施工技術(shù)條件的合適，尤其是在礦體巖體節(jié)理裂隙發(fā)育較全的情況下，井壁涌水漏水問(wèn)題成為影響施工的重要問(wèn)題，選擇有效的堵水治水技術(shù)尤為關(guān)鍵。其次，在這一基礎(chǔ)上應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目管理各項(xiàng)制度的建設(shè)，進(jìn)而形成合理高效的運(yùn)作機(jī)制。

表3 風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重綜合排序表

5 結(jié) 論

（1）通過(guò)對(duì)千米深井探建工程的風(fēng)險(xiǎn)控制方法的問(wèn)題進(jìn)行研究，得出了相應(yīng)的工程風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并將其成功運(yùn)用在工程施工管理中，使工程的施工安全得到極大的提高，確保施工進(jìn)度能夠按期完成，降低了項(xiàng)目施工成本。

（2）通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方法的研究，結(jié)合本工程的具體實(shí)踐，根據(jù)工程中取得的效果和經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘?qū)嵤┻^(guò)程中的不足，提出適用于相似工程的部分材料，進(jìn)行總結(jié)整理，提出了“三位一體”風(fēng)險(xiǎn)控制法，即以三個(gè)重點(diǎn)為基本，遵循三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制原則，通過(guò)三個(gè)步驟對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。