葉淺草 金學(xué)慧

摘? 要：2015年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來(lái)，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策出臺(tái)頻繁。中試作為科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡谷”，在很大程度上制約了科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，甚至制約了創(chuàng)新發(fā)展。但我國(guó)對(duì)中試的政策引導(dǎo)十分欠缺。文章基于科技部網(wǎng)站及相關(guān)省份科技主管部門官網(wǎng)，對(duì)中試相關(guān)政策進(jìn)行梳理研究，對(duì)我國(guó)中試政策存在的定位問(wèn)題、精準(zhǔn)性問(wèn)題、可操作性問(wèn)題等進(jìn)行了初步探討。

關(guān)鍵詞：中試;政策;科技成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號(hào)：G322.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

The Situation，Problems and Thinking of China's Pilot Policy

Ye Qiancao? ?Jin Xuehui

（Beijing Institute of Science And Technology Information，Beijing，100044）

Abstract：Since the revision of the law of the peoples Republic of China on promoting the transformation of scientific and technological achievements in 2015，policies related to the transformation of scientific and technological achievements have been issued frequently.To a great extent，the pilot test restricts the transformation and application of scientific and technological achievements，and even restricts the innovation and development. However，Chinas policy guidance for the pilot test is very lacking. Based on the website of the Ministry of science and technology and the relevant provincial science and technology authorities official website，this paper studies the relevant policies of the pilot test，and preliminarily discusses the positioning，accuracy and operability of China's pilot test policies.

Key words：Pilot test;Policy;Transformation of scientific and technological achievements

習(xí)近平總書記指出，促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合是改革創(chuàng)新的著力點(diǎn)，要加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。而科技成果無(wú)法很好地與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相結(jié)合，中試環(huán)節(jié)的阻塞是最重要的因素之一。

相對(duì)狹義概念，中間試驗(yàn)（中試）是科技成果轉(zhuǎn)化中的一個(gè)環(huán)節(jié)?！吨腥A人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第一章第二條規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化的概念，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)[1]。科技成果轉(zhuǎn)化一般有四個(gè)環(huán)節(jié)：技術(shù)原理的構(gòu)想、實(shí)驗(yàn)室研究、中試放大、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。中試是四個(gè)環(huán)節(jié)中最關(guān)鍵的一個(gè)。目前中試相關(guān)政策中基本采用的是此概念。

相對(duì)廣義的概念，《中國(guó)科技政策指南》將中試定義為經(jīng)初步技術(shù)鑒定或?qū)嶒?yàn)室階段研發(fā)取得成功的科技成果到生產(chǎn)定性以前的科技活動(dòng)，可理解為中試即科技成果轉(zhuǎn)化。

中試具有長(zhǎng)期性、不確定性、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)[2]，科研單位、中小企業(yè)由于自身經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)條件的限制而無(wú)力中試，造成成果轉(zhuǎn)化失敗，中試進(jìn)而成為科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。因此，中試急需國(guó)家政策的支持和引導(dǎo)。

一、我國(guó)中試相關(guān)政策基本情況

（一）國(guó)家層面基本情況

1989年，我國(guó)針對(duì)中試環(huán)節(jié)出臺(tái)了《關(guān)于科研單位中試產(chǎn)品免征所得稅問(wèn)題的若干規(guī)定》（國(guó)稅所字〔1989〕第220號(hào)），這是科技部官網(wǎng)可追溯的國(guó)家第一個(gè)與中試相關(guān)的政策。隨后的30年里，我國(guó)相關(guān)部門發(fā)布的內(nèi)容涉及中試環(huán)節(jié)的各類法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件共計(jì)59個(gè)，包括支持各領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）或地區(qū)建設(shè)中試基地、財(cái)政予以中試補(bǔ)貼、相關(guān)稅收優(yōu)惠及孵化服務(wù)等內(nèi)容（詳見(jiàn)圖1），并呈現(xiàn)出從倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)傾斜（如免稅、財(cái)政補(bǔ)貼）到提供全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)（如從基地建設(shè)到孵化和熟化服務(wù)配套）的變化趨勢(shì)。文件出臺(tái)頻率隨時(shí)間增長(zhǎng)而增加（詳見(jiàn)圖2）。發(fā)文單位涉及面較廣，包括全國(guó)人大、中共中央、國(guó)務(wù)院、科技部等20多個(gè)單位（詳見(jiàn)圖3）。

（二）重點(diǎn)省市基本情況

我國(guó)各省關(guān)于中試的政策情況不一而足。首先，北京、上海、廣東、江蘇等科技發(fā)達(dá)省市都沒(méi)有關(guān)于中試環(huán)節(jié)的專項(xiàng)政策法規(guī)。其次，各省市關(guān)于中試環(huán)節(jié)的政策數(shù)量和相關(guān)內(nèi)容分量也相差較大。同時(shí)，很多政策出臺(tái)較早，已嚴(yán)重不滿足時(shí)代發(fā)展的需要，甚至已經(jīng)失效。

1.北京多項(xiàng)科技政策涉及中試相關(guān)內(nèi)容

北京中試政策發(fā)文單位主要包括市委市政府、市科委等共10個(gè)單位。北京中試相關(guān)政策的發(fā)文數(shù)量趨勢(shì)與國(guó)家基本吻合，呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。特別是《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂和全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)以來(lái)，對(duì)北京中試的政策建設(shè)是巨大的利好消息。在此期間，北京重新修訂了《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，并先后出臺(tái)了《加快推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的若干意見(jiàn)（試行）》（京政辦發(fā)〔2014〕35號(hào)）、《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》（京政辦發(fā)〔2016〕50號(hào)）等11項(xiàng)內(nèi)容涉及中試的政策，占20年（1999—2019年）中試政策總量的58%。中試政策制定逐步形成了企業(yè)為中試主體，政府通過(guò)項(xiàng)目和資金引導(dǎo)、鼓勵(lì)科研單位和高校院所提供資源和平臺(tái)的思路。

2.上海地方立法鼓勵(lì)中試熟化與產(chǎn)業(yè)化

上海在科創(chuàng)中心建設(shè)22條和配套文件支持科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)上，以地方立法形式，于2017年4月，通過(guò)了《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》。另外《上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2017—2020）》《關(guān)于促進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施特殊支持政策的若干意見(jiàn)》等重要政策和文件中，也有支持研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展中試熟化與產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)、建立中試基地、中試生產(chǎn)用地與工業(yè)和研發(fā)用地聚集等內(nèi)容。上海的中試相關(guān)政策思路和內(nèi)容基本可以歸納為：鼓勵(lì)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)（研究）中心、企業(yè)技術(shù)中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，建設(shè)中試基地，開(kāi)展中試熟化活動(dòng)。

3.廣深以支持中試平臺(tái)建設(shè)為契機(jī)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境

廣東省在科技成果轉(zhuǎn)化和中試方面，相關(guān)政策根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求更新較快。2016年12月出臺(tái)的《廣東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》于2019年重新修訂，明文要求省和地級(jí)以上市政府建設(shè)公共研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供中間試驗(yàn)等服務(wù)。另外廣東省在圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策中，很多提及中試環(huán)節(jié)，《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于深化產(chǎn)教融合的實(shí)施意見(jiàn)》《廣東省智能制造發(fā)展規(guī)劃（2015—2025年）》《關(guān)于完善工業(yè)用地供應(yīng)制度促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》《廣東省降低制造業(yè)企業(yè)成本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干政策措施》等政策，對(duì)建設(shè)中試基地、中試活動(dòng)申請(qǐng)用地等有所涉及。

同時(shí)，深圳市作為特區(qū)，是我國(guó)最為重視中試環(huán)節(jié)的地區(qū)之一，關(guān)于中試的政策與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合緊密，政府對(duì)中試的支持力度極大。2018年深圳市政府一號(hào)文件《深圳市人民政府印發(fā)關(guān)于加大營(yíng)商環(huán)境改革力度若干措施的通知》里明確指出要設(shè)立100億元的中試創(chuàng)新基金，重點(diǎn)支持中試基地和中試生產(chǎn)線的建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化。這是我國(guó)各地相關(guān)政策中唯一明確提出設(shè)立中試創(chuàng)新基金且金額巨大。另外，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例》《深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃操作規(guī)程》等相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)范性文件中，表示為企業(yè)提供投產(chǎn)前的試驗(yàn)及試生產(chǎn)服務(wù)，支持專業(yè)性和綜合性中試基地建設(shè)，并給予財(cái)政性資金相應(yīng)資助。

4.江蘇相關(guān)政策中試所占比重不大

江蘇省對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化較為重視，中試政策比重不大?！督K省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《江蘇省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》《江蘇省政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于加快推進(jìn)全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》等相關(guān)政策，指出要強(qiáng)化科技成果中試熟化。但《江蘇省政府關(guān)于加快推進(jìn)全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)融合加快科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案》《蘇南國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》等重要政策，但都未明確提及“中試”二字。

二、我國(guó)中試政策存在的問(wèn)題

（一）中試政策的定位需要明確

中試環(huán)節(jié)作為科技成果轉(zhuǎn)化最核心的環(huán)節(jié)，至今沒(méi)有專項(xiàng)政策法規(guī)。中試環(huán)節(jié)早在20世紀(jì)80年代就被寫入國(guó)家相關(guān)政策，但中試環(huán)節(jié)作為科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造的重要性沒(méi)有被廣泛認(rèn)知。中試環(huán)節(jié)作為科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和解決方案，沒(méi)有在現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系中體現(xiàn)。

（二）中試政策服務(wù)對(duì)象有待聚焦

我國(guó)中試政策法規(guī)服務(wù)對(duì)象，根據(jù)不同時(shí)期和不同部門的發(fā)文角度不同，始終沒(méi)有較為明晰和集中的發(fā)力點(diǎn)，甚至服務(wù)對(duì)象主體缺失。例如，2015年最新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，其中唯一一條提及中間試驗(yàn)的法條是第二章第三十一條，原文為“國(guó)家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設(shè)公共研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、中間試驗(yàn)和工業(yè)性試驗(yàn)、科技成果系統(tǒng)化和工程化開(kāi)發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)”。該條中，既沒(méi)有明確國(guó)家支持“誰(shuí)”來(lái)建公共研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)，也沒(méi)有明確公共研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)為“誰(shuí)”的成果轉(zhuǎn)化需求提供中間試驗(yàn)等服務(wù)。從我國(guó)現(xiàn)有中試相關(guān)政策梳理看來(lái)，中試相關(guān)政策的服務(wù)對(duì)象包括：各類科研單位，如高校、科研院所、中小型科研機(jī)構(gòu)（中小企業(yè)）、工程中心等;各類產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，如地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、支柱企業(yè)、中小型企業(yè)、其他生產(chǎn)單位等;各類中介機(jī)構(gòu)和第三方，如科技中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場(chǎng)、眾創(chuàng)空間、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類平臺(tái)和基地等，林林總總，不一而足。由此可見(jiàn)，我國(guó)關(guān)于中試的現(xiàn)行政策法規(guī)思路不統(tǒng)一，服務(wù)對(duì)象精準(zhǔn)性較差。

（三）中試政策體系相關(guān)基礎(chǔ)研究不足

基于知網(wǎng)總庫(kù)搜索，近30年來(lái)，我國(guó)沒(méi)有以“中試+政策”為標(biāo)題的論文或報(bào)道，中試的理論研究、相關(guān)政策追蹤對(duì)比分析嚴(yán)重不足，以致現(xiàn)在政策對(duì)中試概念和內(nèi)涵尚未統(tǒng)一。例如，前文提到的兩個(gè)中試概念都來(lái)自國(guó)家政策法規(guī)，但明顯存在廣義和狹義之分，在落實(shí)政策和具體操作時(shí)容易讓人產(chǎn)生歧義。且隨著時(shí)代發(fā)展，傳統(tǒng)中試環(huán)節(jié)增加了新的內(nèi)涵。因此急需對(duì)中試概念和范疇等進(jìn)行專項(xiàng)研究，并在政策層面予以明確的統(tǒng)一和規(guī)范。

同時(shí)，現(xiàn)有政策在提及中試環(huán)節(jié)時(shí)，通常是采用支持建設(shè)中試基地、引導(dǎo)開(kāi)展中試活動(dòng)、調(diào)動(dòng)中試資源、實(shí)施減免稅等較為寬泛和模糊的描述，既沒(méi)有明確的主體責(zé)任，也沒(méi)有明確的發(fā)展目標(biāo)和細(xì)則。開(kāi)展中試的主體的真實(shí)需求是什么，中試發(fā)展的瓶頸問(wèn)題是什么，問(wèn)題怎么解決、誰(shuí)來(lái)解決等根本性問(wèn)題很少涉及，阻礙中試發(fā)展的瓶頸問(wèn)題需要進(jìn)一步研究和明確。

（四）現(xiàn)有中試政策的協(xié)同性、可操作性需要增強(qiáng)

目前，中試政策體系協(xié)同性較差。國(guó)家關(guān)于中試的政策思路雖然逐漸清晰，但政策數(shù)量較少，發(fā)文單位涉及較多，政策協(xié)同性較差，中試政策體系尚未建成。雖然近年來(lái)政策制定頻率、內(nèi)容針對(duì)性等有所改善，中試相關(guān)政策內(nèi)容分散糅雜，通常嵌套在其他政策當(dāng)中，政策實(shí)施存在困難。

三、結(jié)論和建議

（一）加強(qiáng)對(duì)中試的認(rèn)識(shí)，提升中試在國(guó)家科技體系中的地位

中國(guó)在走進(jìn)世界舞臺(tái)中央過(guò)程中，中國(guó)高端產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品發(fā)展需要巨大轉(zhuǎn)型，這就更加需要科技的支撐，中試是實(shí)現(xiàn)科技引領(lǐng)發(fā)展至關(guān)重要的一環(huán)。因此，急需加強(qiáng)對(duì)中試的認(rèn)識(shí)，將中試在國(guó)家科技戰(zhàn)略和國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展中的重要地位凸顯出來(lái)，加強(qiáng)國(guó)家對(duì)中試環(huán)節(jié)的支持和投入，加強(qiáng)理論研究與政策法規(guī)體系建設(shè)，使其成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為不竭的生產(chǎn)力的突破口。

（二）對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)理論研究

在新時(shí)代發(fā)展背景下，我國(guó)中試環(huán)節(jié)發(fā)展存在巨大問(wèn)題和機(jī)遇挑戰(zhàn)。需要加強(qiáng)對(duì)新時(shí)期新形勢(shì)新技術(shù)發(fā)展的判斷，重新定義中試的概念和范疇。積極研究借鑒國(guó)內(nèi)外中試模式和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從完善技術(shù)管理制度出發(fā)，研究搭建中試體系，全面提升我國(guó)技術(shù)成熟度。在卡脖子技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)上，發(fā)揮中國(guó)體制和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，探索中試的“中國(guó)模式”。

（三）提高中試政策與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的契合度，實(shí)行一試一政策

中試作為科技成果產(chǎn)業(yè)化的核心步驟，在不同產(chǎn)業(yè)和技術(shù)中，需求差異明顯，中試流程、資源配置、經(jīng)費(fèi)需求、時(shí)間跨度、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、管理模式等均存在巨大差異，且專業(yè)性很強(qiáng)。因此，應(yīng)該以需求為導(dǎo)向，針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)和技術(shù)量身定制不同的中試政策，幫助重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)技術(shù)、重點(diǎn)產(chǎn)品平穩(wěn)度過(guò)科技成果產(chǎn)業(yè)化難關(guān)。

（四）梳理中試政策制定思路，提高相關(guān)政策的針對(duì)性和可操作性

統(tǒng)一中試政策制定思路，聚焦中試政策服務(wù)主體。將現(xiàn)有政策中關(guān)于中試部分的內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，制定可操作性的分解目標(biāo)和任務(wù)。在今后出臺(tái)的規(guī)章制度和規(guī)劃中，涉及中試環(huán)節(jié)或中試資源的要明確目標(biāo)和要求。

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