陳孟強(qiáng) 劉 洪 饒得花 徐振江

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)院，廣州 510642）

植物新品種權(quán)又稱育種者權(quán)利（Plant Breeder’s Rights），同專利、商標(biāo)和著作權(quán)一樣同屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，是農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的核心。植物新品種保護(hù)（Plant Variety Protection）是為保障育種者權(quán)利、激勵育種創(chuàng)新、規(guī)范種子市場、促進(jìn)農(nóng)林業(yè)發(fā)展而設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)制度。

我國于1997 年3 月20 日頒布了《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》，于1999 年4 月23 日加入國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV），執(zhí)行UPOV公約1978 年文本，成為UPOV 第39 個成員，同時開始受理國內(nèi)外植物新品種權(quán)申請。植物新品種保護(hù)實(shí)施20 年來，我國先后發(fā)布了11 批農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄，涵蓋191 個植物屬或種，植物新品種權(quán)年申請量連續(xù)3 年位居UPOV 成員第1 位。

粵港澳大灣區(qū)包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和廣東省廣州市、深圳市、珠海市、佛山市、惠州市、東莞市、中山市、江門市、肇慶市（以下稱珠三角九市），總面積5.6 萬hm2，2017 年末總?cè)丝诩s7000 萬人，是我國開放程度最高、經(jīng)濟(jì)活力最強(qiáng)的區(qū)域之一，在國家發(fā)展大局中具有重要戰(zhàn)略地位。2019 年2 月由中共中央、國務(wù)院印發(fā)實(shí)施的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡稱《綱要》），是進(jìn)一步提升粵港澳大灣區(qū)在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放中的支撐引領(lǐng)作用的重大國家戰(zhàn)略部署。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，也是粵港澳大灣區(qū)發(fā)展應(yīng)遵循的首要基本原則?！毒V要》全文139次提及“創(chuàng)新”、25 次提及“科技創(chuàng)新”。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，《綱要》23 次提及“知識產(chǎn)權(quán)”，6 次提及“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”?！毒V要》指出要實(shí)行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法保護(hù)，同時提出了全面加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專業(yè)人才培養(yǎng)等領(lǐng)域的合作，開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場培育，推動通過非訴訟爭議解決方式處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛，建立粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信息交換機(jī)制和信息共享平臺等多個重大舉措。

種業(yè)是農(nóng)業(yè)的“芯片”，是典型的高科技行業(yè)。植物新品種權(quán)是種業(yè)科技創(chuàng)新的重要體現(xiàn)。以創(chuàng)新為發(fā)展引領(lǐng)的粵港澳大灣區(qū)種業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀如何？存在哪些問題？如何通過加強(qiáng)植物新品種保護(hù)提升種業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平？為此，本文基于中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺相關(guān)數(shù)據(jù)對上述問題進(jìn)行了分析，并提出了一些建議。

1 粵港澳大灣區(qū)植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀

1.1 植物新品種保護(hù)概況中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺[1]顯示，截至2019 年11 月22 日，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種保護(hù)辦公室共收到國內(nèi)外農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請31513 件。全國各個省區(qū)中（包括港澳臺）農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請量以北京市最多，為3133 件；廣東省申請量為945 件，居全國第11 位（圖1）；粵港澳大灣區(qū)申請量為784 件，占粵港澳三地申請總量的89.40%。

1.2 植物新品種保護(hù)年度變化Y 華農(nóng)A 是粵港澳大灣區(qū)內(nèi)第一個申請植物新品種權(quán)的品種，該品種于2001 年申請品種權(quán)，2003 年獲得授權(quán)。此后，粵港澳大灣區(qū)新品種權(quán)年申請量逐年遞增，以2018 年增長最快，從2017 年的60 件增加到190 件（圖2），其原因可能與國家暫停收取植物新品種權(quán)相關(guān)費(fèi)用后，育種人對于品種權(quán)保護(hù)的積極性增加有關(guān)。2019 年年申請量有所下降，原因一方面可能是由于2019 年的數(shù)據(jù)尚未統(tǒng)計完整，另一方面可能是2018年年申請量井噴式增長后的回落。

1.3 植物新品種保護(hù)主體分布情況從全國范圍來看，國務(wù)院2011 年《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》（國務(wù)院8 號文）的發(fā)布，確立了企業(yè)在現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展中的主體地位，此后種子企業(yè)的申請量開始超過科研單位，并一直保持領(lǐng)先地位。

與全國的情況稍有不同，粵港澳大灣區(qū)品種權(quán)申請單位主要是各級農(nóng)科院、農(nóng)業(yè)事業(yè)單位和農(nóng)業(yè)高校等科研單位，企業(yè)僅在2014 年與科研單位相持平（圖3），說明粵港澳大灣區(qū)種子企業(yè)品種權(quán)保護(hù)意識明顯落后于全國平均水平。

粵港澳大灣區(qū)的品種權(quán)申請主要來自廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院和華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，申請量分別為309 件和150 件，占比39.41%和19.13%。種子企業(yè)品種權(quán)申請量占申請總量的32.40%，申請量排在前3 位的單位分別是中山繽紛園藝有限公司、創(chuàng)世紀(jì)種業(yè)有限公司和深圳市金谷美香實(shí)業(yè)有限公司，其申請量分別為42 件、24 件和16 件（表1）。

表1 粵港澳大灣區(qū)品種權(quán)申請量排名前10 單位情況

1.4 植物新品種保護(hù)作物分布情況農(nóng)業(yè)農(nóng)村部自1999 年以來，發(fā)布了11 批植物新品種保護(hù)名錄，共包含191 種植物屬（種），粵港澳大灣區(qū)申請植物新品種保護(hù)的作物種類僅有39 個屬（種），品種種類較為單一，分布也極為不均衡，申請的作物種類以水稻、玉米等大田作物為主，占比70.28%，其中水稻占總申請量的48.85%。作為粵港澳大灣區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的蔬菜、花卉以及果樹的品種權(quán)申請量很少，合計占比僅為申請總量的29.72%（圖4）。

2 存在的問題

2.1 植物新品種保護(hù)意識淡薄植物新品種保護(hù)制度實(shí)施20 年來，全社會品種權(quán)保護(hù)意識明顯提高，但粵港澳大灣區(qū)的品種權(quán)保護(hù)意識與全國相比還有較大差距，許多育種單位和個人對植物新品種保護(hù)缺乏認(rèn)識、品種權(quán)申請積極性不高。重審定、登記，輕保護(hù)的現(xiàn)象依然明顯。

粵港澳大灣區(qū)的品種權(quán)維護(hù)意識也相對較弱，重申請、輕維護(hù)現(xiàn)象明顯。植物新品種權(quán)作為一種私權(quán)，應(yīng)遵循誰受益誰維護(hù)的原則。許多品種權(quán)人，尤其是事業(yè)單位的品種權(quán)人，在發(fā)現(xiàn)其品種權(quán)受到侵犯后，不主動通過行政或司法的手段去維護(hù)其品種權(quán)，而是聽之任之，助長了侵權(quán)行為的泛濫[2]。根據(jù)中國裁決文書網(wǎng)數(shù)據(jù)，全國關(guān)于“侵害植物新品種權(quán)”的糾紛文書共579 件，而粵港澳大灣區(qū)關(guān)于植物品種權(quán)糾紛的文書卻一件也沒有。

2.2 企業(yè)育種創(chuàng)新主體地位仍未確立粵港澳大灣區(qū)現(xiàn)有申請品種權(quán)種子企業(yè)42 家，但沒有全國糧食作物銷售前十的種子企業(yè)，其他作物銷售前十的種子企業(yè)只有廣東金作農(nóng)業(yè)科技有限公司1 家?；浉郯拇鬄硡^(qū)種子企業(yè)品種權(quán)申請量僅占申請總量的30.98%，品種權(quán)授權(quán)量超過10 個的種子公司僅有6 家，平均每個種子公司的品種權(quán)擁有量僅有6 個。

2014 年以后，粵港澳大灣區(qū)種子企業(yè)的品種權(quán)申請數(shù)量雖然有所增加，但是依舊未超過科研單位。與北京、河南和山東等省市相比，種子企業(yè)育種創(chuàng)新的能力和水平明顯較低，種子企業(yè)在現(xiàn)代種業(yè)的主體地位仍未完全確立。

2.3 作物種類分布不均，優(yōu)勢作物保護(hù)水平低粵港澳大灣區(qū)植物新品種保護(hù)的作物分布不均，“一頭大，一頭小”現(xiàn)象十分明顯。品種權(quán)申請以大田作物為主，占申請總量的70.28%，其中又以水稻為重，占申請總量的48.85%，其原因可能是水稻作為我國南方主要糧食作物，科研投入以及政策扶持力度較大，培育品種較多，育種單位和育種人品種權(quán)保護(hù)意識較強(qiáng)有關(guān)。

粵港澳大灣區(qū)蔬菜、花卉及果樹等優(yōu)勢作物的品種權(quán)申請數(shù)量較少，且品種權(quán)保護(hù)水平低，其原因可能有以下幾點(diǎn)：（1）研發(fā)投入較少，育種創(chuàng)新能力總體水平較低，新育成品種總量較少；（2）長期以來此類大部分作物處于種業(yè)監(jiān)管盲區(qū)，市場上“一品多名”“同名異種”現(xiàn)象嚴(yán)重，品種權(quán)保護(hù)意識低，缺乏公平競爭的營商環(huán)境，企業(yè)育種積極性低，育種創(chuàng)新主要來自于農(nóng)科院校等事業(yè)單位；（3）種植面積相對較小，品種權(quán)維護(hù)較大田作物困難，維權(quán)成本相對較高。

3 對策

3.1 加強(qiáng)植物新品種保護(hù)宣傳一是加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)內(nèi)植物新品種保護(hù)法律、法規(guī)和政策的宣傳，如制作品種權(quán)保護(hù)視頻、海報，編寫宣傳書籍，定期舉辦植物新品種保護(hù)知識培訓(xùn)班，提升品種選育、生產(chǎn)、銷售、種植、加工等各環(huán)節(jié)相關(guān)人員的植物新品種保護(hù)意識[3]。

二是加強(qiáng)對粵港澳大灣區(qū)周邊區(qū)域以及東南亞和南亞等一帶一路沿線國家的植物新品種保護(hù)宣傳，通過舉辦粵港澳大灣區(qū)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)論壇、品種權(quán)保護(hù)合作交流、品種權(quán)保護(hù)專業(yè)人才培訓(xùn)等方式，提升粵港澳大灣區(qū)品種權(quán)保護(hù)的良好形象，吸引國內(nèi)外知名種業(yè)企業(yè)入住粵港澳大灣區(qū)，利用好國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)品種資源[4]。

3.2 完善植物新品種保護(hù)法律法規(guī)我國當(dāng)前實(shí)施的UPOV 公約1978 文本與1991 文本還有較大差距，主要表現(xiàn)在UPOV 公約1991 文本的品種權(quán)保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有的植物屬種，同時實(shí)施實(shí)質(zhì)性派生品種（EDV）制度，強(qiáng)化對原始育種創(chuàng)新的保護(hù)。香港早在1996 年就完成植物新品種保護(hù)立法，依據(jù)UPOV 公約1991 文本制定了植物新品種保護(hù)條例，植物新品種保護(hù)的水平高于1978 文本[5]。因此，一方面需盡快完善品種權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，以《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》修訂為契機(jī)，擴(kuò)大植物種屬保護(hù)范圍，引入EDV 保護(hù)制度，強(qiáng)化對育種原始創(chuàng)新的保護(hù)；另一方面，深入粵港澳三地開展植物新品種保護(hù)調(diào)研，結(jié)合三地實(shí)際制定粵港澳大灣區(qū)植物新品種保護(hù)實(shí)施方案，為粵港澳大灣區(qū)植物新品種保護(hù)提供更好的制度保障。

3.3 加強(qiáng)品種權(quán)保護(hù)執(zhí)法再好的制度如不嚴(yán)格實(shí)施就不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。由于植物新品種選育、繁殖和生產(chǎn)的特殊性，植物新品種權(quán)存在侵權(quán)易、維權(quán)難的特點(diǎn)。粵港澳大灣區(qū)應(yīng)借鑒其在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合植物新品種權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)加強(qiáng)品種權(quán)保護(hù)執(zhí)法，營造國際一流的公平競爭種業(yè)市場環(huán)境，讓育種創(chuàng)新者得到應(yīng)有的回報，讓品種侵權(quán)假冒者以及低水平模仿育種者如過街老鼠一樣人人喊打。

一方面強(qiáng)化品種權(quán)的行政執(zhí)法。農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法具有程序簡便、靈活性強(qiáng)、成本低、效率較高等優(yōu)點(diǎn)。對一些相對簡單的糾紛，許多種子企業(yè)愿意走行政保護(hù)途徑。農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法程序簡便以及靈活性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)也往往隱藏著執(zhí)法不規(guī)范、執(zhí)法不公正等缺陷[6]。因此，有必要加快起草粵港澳大灣區(qū)《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)行政執(zhí)法規(guī)程》，提升植物新品種權(quán)行政執(zhí)法的規(guī)范性和公正性。

另一方面強(qiáng)化品種權(quán)的司法保護(hù)。司法保護(hù)具有穩(wěn)定性、規(guī)范性、公平性、效力的終極性以及注重賠償?shù)葍?yōu)點(diǎn)。一些相對復(fù)雜、侵權(quán)嚴(yán)重的案件往往需要走司法保護(hù)程序。加強(qiáng)粵港澳三地植物新品種權(quán)保護(hù)司法合作，充分發(fā)揮廣州知識產(chǎn)權(quán)法院的優(yōu)勢，同時加緊品種權(quán)申請、運(yùn)營和維護(hù)的第三方專業(yè)公司的培育，加大執(zhí)法力度、打擊力度和懲罰力度，提升粵港澳大灣區(qū)植物新品種權(quán)司法保護(hù)的能力和水平。

3.4 加強(qiáng)技術(shù)支撐體系建設(shè)品種的特異性（Distinctness）、一 致 性（Uniformity）和 穩(wěn) 定 性（Stability）是植物新品種權(quán)實(shí)質(zhì)性審查的核心內(nèi)容，也是植物新品種權(quán)與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)明顯不同之處。申請品種權(quán)的品種需要通過DUS 測試試驗(yàn)出具DUS 測試報告，審查機(jī)關(guān)依據(jù)DUS 測試報告作出授權(quán)與否的決定。此外，DUS 測試還是品種真實(shí)性鑒定、純度鑒定和穩(wěn)定性鑒定的重要技術(shù)支撐[7]。然而，當(dāng)前粵港澳大灣區(qū)植物新品種保護(hù)技術(shù)支撐平臺——農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測試廣州分中心的測試基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足品種權(quán)申請量快速增加的需求，測試的信息化和智能化水平與國際一流水平相比還有較大差距。因此，需要盡快打造高水平的粵港澳大灣區(qū)品種權(quán)保護(hù)測試技術(shù)支撐平臺，筑牢品種權(quán)保護(hù)的根基。

3.5 建立育種評價激勵機(jī)制，激活育種創(chuàng)新潛能雖然自2011 年開始全國種子企業(yè)的品種權(quán)申請量超過科研單位成為品種權(quán)申請的主體，但當(dāng)前分布在我國各農(nóng)科院校的育種團(tuán)隊(duì)仍然是育種的主力軍。在國家政策的引導(dǎo)下，不少企業(yè)選育的品種很大程度上來自農(nóng)科院校的品種權(quán)轉(zhuǎn)讓或成果轉(zhuǎn)化?；浉郯拇鬄硡^(qū)植物新品種創(chuàng)制的情況與全國大致相同，因此，激活當(dāng)前農(nóng)科院校育種人員的科研積極性是提升育種能力和水平的重要途徑。

長期以來，農(nóng)科院校以發(fā)表論文水平高低作為職稱晉升和相關(guān)待遇的重要依據(jù)，往往忽視了品種權(quán)等應(yīng)用性成果為社會生產(chǎn)帶來的巨大經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，導(dǎo)致育種科研與生產(chǎn)脫節(jié)，許多品種權(quán)申請的目的在于完成科研項(xiàng)目指標(biāo)、服務(wù)于職稱評定，這也是當(dāng)前品種權(quán)申請數(shù)量越來越多，而真正有商業(yè)價值的突破性品種嚴(yán)重缺乏的重要原因之一。

因此，一方面利用好粵港澳大灣區(qū)政策制定優(yōu)勢，積極引導(dǎo)大灣區(qū)農(nóng)科院校優(yōu)化育種科研評價體制，增加品種權(quán)授權(quán)和成果轉(zhuǎn)化在崗位評定和職稱晉升方面的比重[8]。另一方面根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和科技部等五部委發(fā)布的《關(guān)于擴(kuò)大種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（農(nóng)種發(fā)[2016]2號），加強(qiáng)種業(yè)人才培養(yǎng)、深化公益性育種權(quán)益改革，為公益性育種大軍松綁，切實(shí)提升其育種創(chuàng)新的積極性、主動性和創(chuàng)造性。第三，加大粵港澳大灣區(qū)育種創(chuàng)新財政支持力度，設(shè)立育種創(chuàng)新專項(xiàng)基金，支持鼓勵育種創(chuàng)新，獎勵貢獻(xiàn)突出的育種團(tuán)隊(duì)。