劉莉

[摘 要]數(shù)據(jù)資產(chǎn)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)成為生產(chǎn)要素中的核心要素，并被廣泛應(yīng)用于國(guó)家發(fā)展的各經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但數(shù)據(jù)資產(chǎn)還存在權(quán)屬不明、價(jià)值難以準(zhǔn)確計(jì)量等問(wèn)題，成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)化配置的阻礙。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的特殊性，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素市場(chǎng)化過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)較高，市場(chǎng)監(jiān)管難度大。因此，應(yīng)推進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬分類(lèi)立法，構(gòu)建中央和地方數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)化安全體系框架，完善內(nèi)部和外部閉環(huán)式監(jiān)管體系，切實(shí)保障數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素市場(chǎng)化配置進(jìn)程，推動(dòng)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]數(shù)據(jù)資產(chǎn);市場(chǎng)要素;配置;困境

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.14.074

[中圖分類(lèi)號(hào)]F124[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0194（2020）14-0-02

0? ? ?引 言

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，數(shù)據(jù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于金融服務(wù)、交通運(yùn)輸、通訊、能源等各行業(yè)各領(lǐng)域，體現(xiàn)出巨大的商用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益?！皵?shù)據(jù)就是未來(lái)流通的貨幣”，數(shù)據(jù)資產(chǎn)已經(jīng)成為現(xiàn)代商業(yè)最核心的競(jìng)爭(zhēng)力。麥肯錫研究報(bào)告指出，“數(shù)據(jù)的使用將成為未來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力、生產(chǎn)力、創(chuàng)新能力以及創(chuàng)造消費(fèi)者盈余的關(guān)鍵要素。”數(shù)據(jù)資源正和土地、勞動(dòng)力、資本等要素一樣，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素。但是由于數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題、計(jì)量問(wèn)題等數(shù)據(jù)要素的特有屬性，使數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素在市場(chǎng)化配置中陷入困境。

1? ? ?數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性界定

數(shù)據(jù)資產(chǎn)最早由理查德·彼得斯提出，他認(rèn)為數(shù)據(jù)資產(chǎn)包括持有的政府債券、公司債券和實(shí)物債券等資產(chǎn)。2018年，中國(guó)信息通信研究院云計(jì)算與大數(shù)據(jù)研究所發(fā)布的《數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理實(shí)踐白皮書(shū)（2.0版）》，將數(shù)據(jù)資產(chǎn)定義為“由企業(yè)擁有或者控制的、能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的、以物理或電子的方式記錄的數(shù)據(jù)資源，如文件資料、電子數(shù)據(jù)等”。也有學(xué)者將數(shù)據(jù)資產(chǎn)界定為：一定主體由過(guò)去交易或信息化過(guò)程收集的，由主體擁有或控制的，具有一定規(guī)模，可增加主體未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的數(shù)據(jù)總稱(chēng)。該界定更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的獲利性，淡化了數(shù)據(jù)資產(chǎn)的其他屬性。

從理論上看，數(shù)據(jù)資產(chǎn)應(yīng)包括在網(wǎng)絡(luò)空間和現(xiàn)實(shí)空間兩個(gè)維度空間的數(shù)據(jù)表現(xiàn)形態(tài)，即電子形態(tài)和紙質(zhì)形態(tài)，但二者在存儲(chǔ)、流通方面存在本質(zhì)區(qū)別，因此，本文僅討論電子形態(tài)，即以網(wǎng)絡(luò)空間的數(shù)據(jù)資產(chǎn)為研究對(duì)象。①數(shù)據(jù)資產(chǎn)的物理屬性。數(shù)據(jù)需要一定的存儲(chǔ)介質(zhì)，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)的存儲(chǔ)空間，以二進(jìn)制形式存在，這是數(shù)據(jù)資產(chǎn)的物理屬性，數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、交換、共享、流通等都需要物理屬性的保障。②數(shù)據(jù)資產(chǎn)的存在屬性，數(shù)據(jù)以人類(lèi)可以感知的形態(tài)存在，當(dāng)然，這種感知一般是有限感知，在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中通過(guò)I/O設(shè)備以日常形式展現(xiàn)出來(lái)可以被聽(tīng)見(jiàn)或者看見(jiàn)的形態(tài)。即數(shù)據(jù)資產(chǎn)是可以被感知的，那些不能被感知的數(shù)據(jù)不能稱(chēng)為數(shù)據(jù)資產(chǎn)。③數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值屬性，首先，數(shù)據(jù)資產(chǎn)應(yīng)具有可以滿(mǎn)足主體需要的功能和屬性，即客觀價(jià)值，不是所有的數(shù)據(jù)都可以成為資產(chǎn)，沒(méi)有信息屬性的數(shù)據(jù)不能成為資產(chǎn);數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值屬性通常表現(xiàn)為主體與客體的需求和被需求的關(guān)系，數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為客體，不僅是被感知、被反映、被了解的對(duì)象，同時(shí)也是滿(mǎn)足人們目的和需要的對(duì)象。數(shù)據(jù)可以沒(méi)有價(jià)值，但是作為資產(chǎn)的數(shù)據(jù)必須要有價(jià)值。

2? ? ?數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)化的阻礙與困境

2.1? ?數(shù)據(jù)法律性質(zhì)難以界定，數(shù)據(jù)權(quán)屬不明

數(shù)據(jù)資產(chǎn)來(lái)源于數(shù)據(jù)，但是，數(shù)據(jù)的法律性質(zhì)、數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題目前還存在爭(zhēng)議。有些學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)是一種財(cái)產(chǎn)。這種觀點(diǎn)又細(xì)分為物權(quán)說(shuō)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)。有些學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)是一種新型人格權(quán)，即個(gè)人對(duì)自己的信息數(shù)據(jù)享有一種特殊的控制權(quán)和自決權(quán)。對(duì)于同一個(gè)數(shù)據(jù)，可能存在多個(gè)權(quán)利主體，即數(shù)據(jù)權(quán)人、數(shù)據(jù)控制者和數(shù)據(jù)持有者分別享有不同的數(shù)據(jù)權(quán)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)化的前提是數(shù)據(jù)權(quán)屬明晰，但實(shí)踐中，經(jīng)過(guò)收集后的數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題存在爭(zhēng)議，數(shù)據(jù)主體難以確定與核算數(shù)據(jù)權(quán)屬狀況、支配情況、受益情況，甚至流轉(zhuǎn)成本、資產(chǎn)成本等，數(shù)據(jù)信息要素資產(chǎn)估值和定價(jià)困難，為數(shù)據(jù)交易帶來(lái)障礙，很難進(jìn)入規(guī)范化的市場(chǎng)，導(dǎo)致很多數(shù)據(jù)進(jìn)入“黑市”。這不僅影響了數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素的市場(chǎng)化進(jìn)程，也與當(dāng)下法治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展原則相違背。由于制度規(guī)范的缺位，不僅數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬不明，數(shù)據(jù)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)、交易規(guī)則、技術(shù)規(guī)范、平臺(tái)功能、企業(yè)信用等也缺乏共識(shí)，客觀上削弱了數(shù)據(jù)信息要素交易主體進(jìn)行市場(chǎng)交易的意愿。

2.2? ?數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)化的安全風(fēng)險(xiǎn)堪憂(yōu)

數(shù)據(jù)資產(chǎn)不同于傳統(tǒng)資產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值不是存儲(chǔ)和擁有，而在于分享和流動(dòng)，且數(shù)據(jù)資產(chǎn)不具有消耗性，不會(huì)因?yàn)槭褂枚幌?，反而?huì)因?yàn)槭褂卯a(chǎn)生新的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)后又進(jìn)一步提升了價(jià)值，因此，數(shù)據(jù)資產(chǎn)一旦進(jìn)入市場(chǎng)就會(huì)非?；钴S，給數(shù)據(jù)安全埋下隱患。數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)交換和共享、數(shù)據(jù)使用等每個(gè)環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)變化，都可能使數(shù)據(jù)資產(chǎn)被污染、被破壞、被盜取。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值被不斷挖掘，背后的安全隱患越來(lái)越復(fù)雜，因此，數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素的市場(chǎng)化配置前提是保障數(shù)據(jù)的安全性。同時(shí)，數(shù)據(jù)隱私問(wèn)題一直是數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素市場(chǎng)化的難題，數(shù)據(jù)產(chǎn)生的主體非常復(fù)雜，而且數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體和數(shù)據(jù)控制主體經(jīng)常分離，數(shù)據(jù)資產(chǎn)化和個(gè)人信息保護(hù)的平衡面臨利益博弈，必須推動(dòng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展，激發(fā)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的活力。數(shù)據(jù)的開(kāi)放程度高，但是個(gè)人信息、涉及商業(yè)秘密的信息需要受到最大限度地保護(hù)。隨著數(shù)據(jù)化進(jìn)程的加快，個(gè)人數(shù)據(jù)、社會(huì)數(shù)據(jù)、政府?dāng)?shù)據(jù)、商業(yè)數(shù)據(jù)的融合越來(lái)越快，數(shù)據(jù)公司獲取的已經(jīng)不是單一維度的數(shù)據(jù)，而可能是多維度數(shù)據(jù)的組合，比如，若干的個(gè)人數(shù)據(jù)分散不會(huì)構(gòu)成隱私威脅，但是一旦組合起來(lái)就能對(duì)個(gè)人“畫(huà)像”，引發(fā)個(gè)人隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分企業(yè)還在法律的邊緣“鋌而走險(xiǎn)”，以合法的形式掩蓋非法收集數(shù)據(jù)的行為，將脫敏信息和半脫敏信息雜糅，以交易獲取利益，不僅損害了數(shù)據(jù)權(quán)人的利益，也將自己置于非合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)境地。

2.3? ?數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素市場(chǎng)化的監(jiān)管難度大

海量的數(shù)據(jù)在收集、存儲(chǔ)、流轉(zhuǎn)和利用過(guò)程中，數(shù)據(jù)泄密、違規(guī)使用、濫用等問(wèn)題比較嚴(yán)重。近年來(lái)，我國(guó)乃至全世界頻繁發(fā)生企業(yè)數(shù)據(jù)信息泄露事件，例如，美國(guó)30億人臉數(shù)據(jù)公司（Clearview AI公司）發(fā)生了重大數(shù)據(jù)泄露;萬(wàn)豪國(guó)際集團(tuán)兩年內(nèi)連續(xù)發(fā)生兩次數(shù)據(jù)泄露，第二次有520萬(wàn)名客人信息被泄露;新浪微博被爆有5.38億條微博用戶(hù)信息泄露。如此大量的數(shù)據(jù)泄露嚴(yán)重阻礙數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素的開(kāi)放運(yùn)作效力，因此，我國(guó)亟需發(fā)揮行政監(jiān)管的作用，抑制數(shù)據(jù)泄露給社會(huì)帶來(lái)的危害。數(shù)據(jù)資產(chǎn)具有虛擬性和隱蔽性，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化監(jiān)管對(duì)技術(shù)的要求非常高，盡管我國(guó)通過(guò)《網(wǎng)絡(luò)安全法》授權(quán)“國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)”統(tǒng)籌協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)安全工作和相關(guān)監(jiān)督管理工作，但是，更多是行政監(jiān)管而不是技術(shù)監(jiān)管，在監(jiān)管規(guī)則方面缺乏可操作細(xì)則，缺乏統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)信息資源監(jiān)管的機(jī)制和專(zhuān)業(yè)的技術(shù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

3? ? ?數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)化配置的對(duì)策

3.1? ?推進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬分類(lèi)立法保護(hù)

數(shù)據(jù)權(quán)屬不明嚴(yán)重阻礙了數(shù)據(jù)要素的市場(chǎng)化配置，甚至對(duì)企業(yè)帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。不同數(shù)據(jù)單位，數(shù)據(jù)格式差異、標(biāo)準(zhǔn)不一，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一加劇了數(shù)據(jù)壁壘現(xiàn)象，導(dǎo)致數(shù)據(jù)要素在市場(chǎng)流通不暢，難以激發(fā)數(shù)據(jù)的活力和價(jià)值。數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素和其他市場(chǎng)要素一樣，具有不同類(lèi)型、不同規(guī)模、不同實(shí)效。市場(chǎng)本身獲得利益是衡量數(shù)據(jù)價(jià)值的基本原則，利益需要在規(guī)范框架和正當(dāng)程序下獲得，即獲得法律或者制度的支持。目前，數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬問(wèn)題復(fù)雜，需要得到相關(guān)部門(mén)的重視。我國(guó)在《民法總則》第111條初步明確了個(gè)人信息的法律保護(hù)，但是權(quán)屬問(wèn)題更傾向在人格篇中的保護(hù);同時(shí)，《民法總則》針對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)條款宣誓性意義大于保護(hù)性意義，對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化的發(fā)展并不理想。雖然關(guān)于數(shù)據(jù)應(yīng)用我國(guó)已經(jīng)有《網(wǎng)絡(luò)安全法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)辦法》《電子商務(wù)法》等10余部法律法規(guī)，但是并未解決數(shù)據(jù)權(quán)屬的根本問(wèn)題，因此，相關(guān)單位要規(guī)范數(shù)據(jù)權(quán)屬分類(lèi)型和主體范圍，確認(rèn)不同的權(quán)利和義務(wù)，并在《民法》《行政法》《刑法》體系中落實(shí)具體的責(zé)任與后果，構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)資產(chǎn)保護(hù)的立法體系，為推進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素市場(chǎng)化配置提供制度支持。

3.2? ?構(gòu)建數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全體系框架

數(shù)據(jù)被譽(yù)為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“石油”，成為影響國(guó)家未來(lái)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源。隨著數(shù)據(jù)的聚集，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的數(shù)量越來(lái)越多，大數(shù)據(jù)的發(fā)展推動(dòng)了數(shù)據(jù)價(jià)值的增長(zhǎng)。隨著數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)的開(kāi)放，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。2020年4月初，工信部發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》（征求意見(jiàn)稿），《指南》發(fā)揮了標(biāo)準(zhǔn)的頂層設(shè)計(jì)和基礎(chǔ)引領(lǐng)作用，對(duì)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的合理流動(dòng)、助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐?！吨改稀穼⑴c已經(jīng)發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求2.0》以及《個(gè)人信息安全規(guī)范》構(gòu)成數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全保障體系的制度框架，從數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素的市場(chǎng)化看，一些行業(yè)性數(shù)據(jù)安全規(guī)范和企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理制度則更有針對(duì)性和可落實(shí)性，急需出臺(tái)。制度構(gòu)建是數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全保護(hù)的前提，構(gòu)建完善的制度后，還要相關(guān)單位全面落實(shí)。從體制上說(shuō)，需要形成層級(jí)保護(hù)理念并在實(shí)踐中加以落實(shí)，從國(guó)家層面的頂層設(shè)計(jì)到地方層面的指導(dǎo)監(jiān)管再到企業(yè)層面的落實(shí)執(zhí)行，以尊重?cái)?shù)據(jù)資產(chǎn)的運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)律為導(dǎo)向，以技術(shù)為支撐，形成數(shù)據(jù)安全保障的閉環(huán)系統(tǒng)，尤其是作為市場(chǎng)主體和數(shù)據(jù)控制者的企業(yè)，需要建立科學(xué)合理的安全保障系統(tǒng)。只有切實(shí)保障數(shù)據(jù)的安全性，才能保障數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的穩(wěn)定性和有序性，企業(yè)主體才能在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的浪潮中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

3.3? ?多舉措構(gòu)建內(nèi)控和外管的監(jiān)督體系

2014年，國(guó)務(wù)院就發(fā)布了《關(guān)于授權(quán)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》，授權(quán)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)中央網(wǎng)信辦）負(fù)責(zé)全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容的管理工作，并負(fù)責(zé)監(jiān)督管理執(zhí)法，但該授權(quán)并沒(méi)有明確授權(quán)網(wǎng)信辦對(duì)大數(shù)據(jù)的監(jiān)督管理工作。之后，在《“十三五”國(guó)家信息規(guī)劃》中明確提出由中央網(wǎng)信辦為主要牽頭方，同各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)方面的立法工作，由中央網(wǎng)信辦為數(shù)據(jù)統(tǒng)籌監(jiān)管部門(mén)，其他各部委在各自職權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職能。至此，國(guó)家完成了宏觀的數(shù)據(jù)安全監(jiān)管框架搭建。為了規(guī)范數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)秩序，一些地方政府成立了大數(shù)據(jù)管理局，負(fù)責(zé)大數(shù)據(jù)立法、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、大數(shù)據(jù)監(jiān)管執(zhí)法等工作。為了促進(jìn)數(shù)據(jù)交易的規(guī)范化和數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)園、大數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)室、數(shù)據(jù)交易平臺(tái)等紛紛成立，尤其是數(shù)據(jù)交易平臺(tái)為數(shù)據(jù)線(xiàn)上交易、數(shù)據(jù)流通等提供了保障。

4? ? ?結(jié) 語(yǔ)

隨著數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)的開(kāi)放以及數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，未來(lái)監(jiān)管內(nèi)容會(huì)發(fā)生變化，監(jiān)管難度會(huì)更大。同時(shí)，為了激發(fā)數(shù)據(jù)市場(chǎng)的活力，監(jiān)管范圍可能會(huì)縮小，甚至采用負(fù)面清單制度，但在一些關(guān)鍵領(lǐng)域會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管。因此，企業(yè)應(yīng)該不斷完善內(nèi)部監(jiān)管體系，和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)合力構(gòu)成監(jiān)管閉環(huán)體系，完善數(shù)據(jù)資產(chǎn)運(yùn)維的規(guī)范化流程，尤其要建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，引入數(shù)據(jù)安全治理理念，有效防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。

主要參考文獻(xiàn)

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