陳 相

（廣東省科學技術(shù)情報研究所，廣東廣州 510033）

1 問題的提出

所謂創(chuàng)新型人才，是指具有創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新知識、創(chuàng)新能力，并具有良好的創(chuàng)新人格，能夠通過自己的創(chuàng)造性勞動取得創(chuàng)新成果，在某一領(lǐng)域、某一行業(yè)、某一工作上為社會發(fā)展和人類進步作出創(chuàng)新貢獻的人[1-3]。創(chuàng)新型人才由人力資源的精英組成，是經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的第一資源，已成為支撐引領(lǐng)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵力量。隨著全國各地經(jīng)濟邁入發(fā)展方式由規(guī)模速度型向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整由增量擴能為主向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉轉(zhuǎn)變，發(fā)展動力由主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的新常態(tài)新階段[4]，各地區(qū)對創(chuàng)新人才的渴望不斷增強，創(chuàng)新人才資源的爭奪已逐步上升成為區(qū)域之間甚至國家之間的首要資源競爭，各區(qū)域紛紛出奇制勝，制定并出臺系列人才政策，力爭吸引集聚一大批優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新型人才，支撐推動經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展?？v觀各地區(qū)，發(fā)展至今，政策紅利已成為區(qū)域招攬創(chuàng)新型人才的重要途徑，也是推動創(chuàng)新型人才實現(xiàn)在區(qū)域之間流動的核心驅(qū)動力之一。在這樣的背景下，研究政策紅利對創(chuàng)新型人才流動的影響便具有重要意義，為區(qū)域找準政策施力方向、把握實施力度提供決策參考。

目前，關(guān)于制度創(chuàng)新對人才流動的作用的研究文獻主要從2個層面開展研究：一是制度創(chuàng)新對人才流動的影響。美國心理學家勒溫(K.Lewin)的場論指出，一個人所能創(chuàng)造的績效與其所處的環(huán)境有關(guān)，當一個人處于不利環(huán)境時，便很難取得應有的成績；一般來說，個人對環(huán)境的改變是無能為力的，要改變只能離開這個環(huán)境，轉(zhuǎn)到一個合適的環(huán)境，因此產(chǎn)生流動[5]。趙曙明[6]指出，特殊的制度性因素是影響我國知識型人才流動的一項重要因素。二是優(yōu)化制度提高人才吸引力。何俊峻[7]從人才市場的運行機制出發(fā)，分析了人才流動成本和人才市場失靈問題，提出解決市場失靈，政府應當作出正確的角色定位，即通過職能的轉(zhuǎn)變和人才政策、法規(guī)的制定，對人才市場進行有效的宏觀調(diào)控。蘇朝暉[8]分析了人才市場與人才流動之間的規(guī)律、特點，提出應從人事管理體制、戶籍管理制度、社會保障體系3個方面對人才流動進行改革?？v觀國內(nèi)外研究文獻，大都對制度性創(chuàng)新與人才流動的關(guān)系的研究或點到為止、或年限久遠、或面上分析，以此為主題的深入研究較少。針對此，本文以此為切入點，從政策紅利的性質(zhì)入手，梳理其影響機制，為優(yōu)化區(qū)域人才引進政策提供決策參考。

2 政策紅利性質(zhì)與創(chuàng)新型人才反應機制分析

政策紅利按照施政性質(zhì)可以分為正向政策紅利和逆向政策紅利，本文將分別分析兩種性質(zhì)政策紅利的創(chuàng)新型人才反應機制。

2.1 正向政策紅利和創(chuàng)新型人才反應機制

所謂正向政策，是指為提高對人才吸引力而制定的以獎勵性為主的政策措施的集合，包括獎金、科研經(jīng)費、安居經(jīng)費等物質(zhì)性獎勵，及授予職位職稱等精神性獎勵，其所帶來的紅利稱之為正向政策紅利。在經(jīng)濟發(fā)展的原有基礎(chǔ)不變的情況下，實施正向政策，能為創(chuàng)新型人才在當?shù)厝温氃黾右豁椏捎^的物質(zhì)或精神獎勵，即直接提高人才的待遇水平。當其他地區(qū)人才待遇水平不變的情況下，提高當?shù)厝瞬糯鏊?，即可彌補人才流動產(chǎn)生的成本，如高出成本的時候，創(chuàng)新型人才流動的吸引力會增加，部分人才會傾向于從其他地區(qū)向當?shù)亓鲃印６欢〝?shù)量創(chuàng)新型人才的集聚，又會對當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展起到一定的促進作用，提高經(jīng)濟生產(chǎn)水平和人民的收入水平，改善優(yōu)化基礎(chǔ)經(jīng)濟條件，從而進一步地提升對創(chuàng)新型人才的吸引力。

正向政策紅利是目前各地區(qū)參與創(chuàng)新型人才競爭的有力工具，然而不同經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)的地區(qū)實施正向政策所能收到的成效相異。發(fā)達地區(qū)由于已有經(jīng)濟條件相對較好，人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的氛圍相對活躍，原有的人才吸引力已經(jīng)相對較高，實施一般的正向政策便能收到較好的效果；而欠發(fā)達地區(qū)由于發(fā)展基礎(chǔ)相對薄弱，吸引同樣水平的創(chuàng)新型人才需要實施更高的正向政策，而且一般情況下，其依靠正向政策吸引的人才的根植性并不高，當政策紅利被人才充分吸收以后，如果沒有相應的接續(xù)性政策紅利，人才則會傾向于選擇有更多發(fā)展機會、收入水平更高的發(fā)達地區(qū)，由正向政策紅利引發(fā)的人才集聚的持續(xù)性作用便會受到削減，良性政策效果循環(huán)通道被打斷，經(jīng)濟發(fā)展成效不顯。

2.2 逆向政策紅利和創(chuàng)新型人才反應機制

所謂逆向政策，是指為提升環(huán)境對人才的吸引力而進行的對原有制約制度的創(chuàng)新，通過盤活體制機制，解放人才生產(chǎn)力，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，如解除科研人員向企業(yè)流動限制的系列政策規(guī)定，其所帶來的紅利稱之為逆向政策紅利。在經(jīng)濟發(fā)展原有基礎(chǔ)不變的情況下，實施逆向政策，即可以局部甚至較為全面減輕或者掃除原有的制度障礙，暢通人才從一個領(lǐng)域到另一個領(lǐng)域、從其他地區(qū)到當?shù)氐牧鲃勇窂剑瞬砰_展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的施力界限得以擴大且實施過程受到阻力減小，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)外圍保障提高。系列有益影響形成合力，能夠提高當?shù)厝瞬艅?chuàng)新創(chuàng)業(yè)動力，輻射盤活其他地區(qū)創(chuàng)新型人才的積極性。當激勵達到一定的程度，便會產(chǎn)生大量的創(chuàng)新型人才流入。而大量的創(chuàng)新型人才集聚，又會在較快時間內(nèi)釋放相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，從而形成產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟快速發(fā)展的良好態(tài)勢。馬太效應告訴我們，越是人才稀缺的區(qū)域，人才越大量流失；而人才相對豐富的地區(qū)卻總是“財源滾滾”[9]，從而促進人才發(fā)展進入良性循環(huán)通道。

與正向政策相比，逆向政策有3個方面的不同。一是政策優(yōu)勢更大。逆向政策以破壞性創(chuàng)新重組人才制度環(huán)境，更具有政策可持續(xù)性，所形成的良性經(jīng)濟發(fā)展循環(huán)通道比正向政策的更具有延續(xù)性、反應力度更強，能形成更具有競爭力的人才吸引力。二是實施成本更高。逆向政策因要打破原有的制度障礙，不可避免要涉及到多方利益的博弈，以及多個部門的協(xié)調(diào)，政策實施難度大，尤其是那些實施范圍廣、創(chuàng)新力度大的政策，其實施要付出的努力比實施正向政策要更多，實施成功率也相對小。三是政策反應速度更慢。逆向政策需要經(jīng)過重重博弈，并通過更多的部門、更多的領(lǐng)域，并往往具備循環(huán)性和復雜性，政策紅利傳導到創(chuàng)新人才短需要的時間比正向政策要長，反應速度往往相對滯后。

逆向政策紅利是欠發(fā)達地區(qū)追趕發(fā)達地區(qū)人才競爭水平的有力措施。通過幅度較大的逆向政策，尤其是有針對性的逆向政策，欠發(fā)達地區(qū)能直接掃除制約創(chuàng)新型人才生產(chǎn)力的主要障礙，為人才開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)暢通流動通道，盤活地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿?。然而實際發(fā)展中，大多數(shù)的逆向政策都是由發(fā)達地區(qū)先試先行，再向欠發(fā)達地區(qū)逐漸普及，加劇了區(qū)域之間的兩級分化現(xiàn)象。

3 基本假設(shè)與經(jīng)濟學模型分析

新時期，人才競爭是區(qū)域經(jīng)濟和社會競爭的核心，政策等區(qū)域之間宏觀條件的差異推動創(chuàng)新型人才在地區(qū)間產(chǎn)生流動，從而帶來各地區(qū)創(chuàng)新型人才供需結(jié)構(gòu)的不斷變化。從人才流動的意愿，即效用出發(fā)，本文試圖從實證角度進行進一步的剖析。為簡化分析，作出以下假設(shè)：第一，各地區(qū)分別為相對獨立的供需市場，相互之間人才可根據(jù)意愿進行自由流動；第二，創(chuàng)新型人才為理性經(jīng)濟人，基于追求利益最大化的原則，其選擇的標準為地區(qū)提供的條件能帶來最大化的效用；第三，地區(qū)提供的條件帶來的效用水平服從C-D效用函數(shù)[10]。

用U表示各地區(qū)基于其條件帶來的效用水平，X表示正向政策水平，Y表示逆向政策水平，Z表示地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展層次，ξ表示其他影響因素，則地區(qū)i提供的條件帶來的對創(chuàng)新型人才的效用水平為：

式（1）中：其中，α>0,β>0,γ>0,δ>0。分別表示X、Y、Z和ξ的反應度。其中，α>0,β>0,γ>0,δ>0。

物理學的電勢效應指的是，在靜電路中，當電勢存在差別的時候，電子就會從低電勢端流向高電勢端，從而形成電流。借鑒物理學的電勢效應，創(chuàng)新型人才流動也存在類似的勢差效應[11]。當Ui大于Uj時，i地區(qū)擁有比j地區(qū)更大的人才吸引力，即i地區(qū)擁有比j地區(qū)更高的創(chuàng)新型人才勢差，這時，為i地區(qū)引進j地區(qū)人才的概率），產(chǎn)生創(chuàng)新型人才從j地區(qū)向i地區(qū)流動的現(xiàn)象；當Ui小于Uj時，則i地區(qū)擁有比j地區(qū)低的創(chuàng)新型人才勢差，i地區(qū)不僅難以引進j地區(qū)的人才，還可能會被j地區(qū)吸走人才。當Ui等于Uj時，2個地區(qū)擁有同樣的創(chuàng)新型人才勢差，這時，創(chuàng)新型人才不發(fā)生流動。

對（1）式求對數(shù)，則可變成：

不同地區(qū)的創(chuàng)新型人才勢差可表示為：

根據(jù)上文所述，逆向人才政策產(chǎn)生的效用比正向人才政策要大，故α<β。

在一定時間范圍內(nèi)，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、硬件設(shè)施等其他發(fā)展條件是相對穩(wěn)定的，因此，可令

取臨界值，即Ui=Uj,，當和地區(qū)只實施正向政策措施時，臨界值為，將其對Sij分別求一階、二階和三階導數(shù)，可以得到：

圖1 地區(qū)政策引起的創(chuàng)新型人才勢差與其他相對條件的關(guān)系

即當Ui>Uj時，。

如上文所述，只有當Ui>Uj時，i地區(qū)才能從j地區(qū)引進創(chuàng)新型人才，即，則故滿足i地區(qū)創(chuàng)新型人才引進的政策勢差集合應在L1曲線的上方。

同理，當i地區(qū)只實施逆向政策措施時，臨界值為Yi/Yj=e(?Sij/β)，即滿足i地區(qū)創(chuàng)新型人才引進的政策勢差集合應在L2曲線的上方。

由于α<β，曲線L1和L2的布局如圖1所示。當Sij大于0時，即i地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或基礎(chǔ)條件等比j地區(qū)好，這時，Xi/Xj<1,i地區(qū)的優(yōu)惠政策力度即使比j地區(qū)小也能引進人才；當Sij小于0時，即i地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或基礎(chǔ)條件等比j地區(qū)差，這時，Xi/Xj>1,在兩地同時實施一種類型政策措施的前提下，i實施正向政策措施比實施逆向政策措施需要拉開更大的勢差才能取得同樣的人才效用。

4 基于政策紅利的人才效用關(guān)系初探

根據(jù)前期分析和模型研究，本文嘗試從以下幾個方面進行進一步的思考。

4.1 基礎(chǔ)條件勢差與政策依賴性

根據(jù)上模型分析可得，一是區(qū)域之間基礎(chǔ)條件勢差越小，要引進對方的創(chuàng)新型人才對優(yōu)惠政策的依賴性越大。當區(qū)域之間經(jīng)濟發(fā)展條件、生活生產(chǎn)配套、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍差距不多時，兩地一般情況下具有差不多的創(chuàng)新人才吸引力，創(chuàng)新人才跨兩地流動的驅(qū)動力則會變小，流動率低；而當其中一個地區(qū)實施更具有吸引力的人才政策，如給予購房優(yōu)惠、允許高校院所科研人員離崗創(chuàng)業(yè)等，人才驅(qū)動力天平將會產(chǎn)生傾斜，推動一批創(chuàng)新型人才向高政策勢差的地區(qū)流動。二是區(qū)域之間基礎(chǔ)條件勢差越大，低基礎(chǔ)條件勢差的一方要引進對方的創(chuàng)新型人才，則必須實施力度非常大的人才政策，可以是獎勵性很高的正向激勵政策，也可以是逆向激勵政策，或者兩者的集合，當其實施的人才政策與對方的政策差距能覆蓋或者超出兩地的基礎(chǔ)條件勢差時，則能吸引一批創(chuàng)新型人才流入。

4.2 同時實施逆向政策與同時實施正向政策

根據(jù)上模型分析可得，同時實施正向政策比同時實施逆向政策需要更大的勢差，即對于經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境等其他發(fā)展條件差不多的2個地區(qū)，當同時均實施同一類別的政策時，一個地區(qū)要引進另一個地區(qū)的創(chuàng)新型人才，要達到同樣的人才效用，其需要的正向政策勢差比逆向政策勢差大。結(jié)合實際經(jīng)濟發(fā)展情況，可能主要有2個方面的原因：一是逆向政策促進實現(xiàn)破壞性創(chuàng)新的體制機制改革，隨著政策實施力度的不斷增加，即使存在滯后性及傳導性等方面的誤差，只要最終順利推進并顯示出成效，往往是呈現(xiàn)指數(shù)級別遞增的促進效用，因此，為彌補地區(qū)間其他條件帶來的差距，實施一定差距的逆向政策措施就能收到預期的抵消作用，從而形成同等的乃至更高的人才虹吸效果；二是正向政策實施獎勵性質(zhì)的措施，隨著實施力度的增強，對創(chuàng)新人才的激勵呈現(xiàn)線性的增強，即使已經(jīng)增長至抵消地區(qū)間差異的額度情況下，由于工作和生活慣性的存在，人才依然不一定會選擇遷移，只有當超出一定額度情況下，遷移率才會增加。

5 進一步優(yōu)化人才引進政策的建議

創(chuàng)新型人才是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心力量，以政策為驅(qū)動推動創(chuàng)新型人才集聚成為各區(qū)域經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略性選擇。基于上文分析，結(jié)合實際經(jīng)濟發(fā)展狀況，本文提出以下人才引進政策建議。

5.1 加強基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境的調(diào)研分析

要制定科學的創(chuàng)新型人才政策，基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境調(diào)研是前提。首先，需要調(diào)研本地的基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境，了解各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新型人才供需情況，明晰創(chuàng)新型人才的緊迫性需求和一般性需求，明確創(chuàng)新型人才缺口。其次，加強對周邊地區(qū)、目標性地區(qū)等的基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境調(diào)研，了解其經(jīng)濟發(fā)展、社會環(huán)境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍等基礎(chǔ)發(fā)展條件與本地的差距，以及創(chuàng)新型人才分布情況，形成對區(qū)域政策決策的支撐。

5.2 注重政策紅利集合的頂層設(shè)計

充分發(fā)揮本區(qū)域與周邊地區(qū)及目標地區(qū)的基礎(chǔ)條件勢差的指引作用，結(jié)合自身政策傳導的難易程度，做好頂層設(shè)計，科學選擇適合的政策集合。如自身基礎(chǔ)條件較差，則盡量實施更多的創(chuàng)新型人才政策，可以選擇正向政策和逆向政策的集合；如自身基礎(chǔ)條件與目標地區(qū)差距不多，則可以根據(jù)對方實施的政策情況，選擇更大勢差的逆向人才政策，或者正向人才政策，以提升區(qū)域創(chuàng)新型人才吸引力。

5.3 構(gòu)建人才政策的快速落地機制

人才政策從制定到效用發(fā)揮有一段較長的傳導時間，其作用是否能夠有效地發(fā)揮，關(guān)鍵在于是否有相應的政策落實機制，因此，構(gòu)建科學有效的快速反應和落地機制是區(qū)域提升人才吸引力的重要支撐途徑?？梢詮膬蓚€方面著手：一是加快正向政策紅利的申報和落實，著重減少申報流程、明確職稱分工、優(yōu)化落實結(jié)構(gòu)，提升政策實施效率；二是強化逆向政策實施部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，著重加強上級部門對全局的引導、建立跨部門對接渠道和快速反應機制，減少政策傳導損耗。