方衛(wèi)華，陳允平，錢雨佳

(1.水利部南京水利水文自動(dòng)化研究所，南京 210012；2.水利部水文水資源監(jiān)控工程技術(shù)研究中心，南京 210012；3.南京水利科學(xué)研究院，南京 210029)

1 概 述

據(jù)《2018年中國(guó)水利統(tǒng)計(jì)年鑒》，全國(guó)已建成各類水庫(kù)98 795 座，其中小型水庫(kù)占94 129 座，總庫(kù)容為709 億m3。由于工程短板較多加上監(jiān)管方面存在更多不足，小型水庫(kù)失事甚至潰壩可能性遠(yuǎn)大于大中型水庫(kù)[1,2]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1954年以來(lái)，全國(guó)潰壩3 541 座，其中小型水庫(kù)3 370 座，占潰壩總數(shù)的96.4%[3-7]。根據(jù)失事成因統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，小型水庫(kù)失事成因既包括工程短板引起的，也包括監(jiān)管不足引起的，因此基于新時(shí)代水利改革發(fā)展總基調(diào)，從“工程補(bǔ)短板，行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”兩個(gè)方面提高小型水庫(kù)安全管理能力對(duì)降低我國(guó)小型水庫(kù)安全風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。為此本文結(jié)合多年小型水庫(kù)督查經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析和控制論有關(guān)原理，在分析“短板”的基礎(chǔ)上提出改進(jìn)小型水庫(kù)管理流程的方法和要點(diǎn)，并就強(qiáng)監(jiān)管提出相關(guān)建議。

2 工程短板及監(jiān)管現(xiàn)狀分析

1998年以來(lái)，我國(guó)組織實(shí)施了大規(guī)模的病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固。以湖北省為例，到2015年底，全省累計(jì)完成病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固5 400 多座。2016年大洪水開始截至2019年底，又完成加固1 280 座重點(diǎn)小型病險(xiǎn)水庫(kù)。盡管全國(guó)在小型水庫(kù)補(bǔ)短板方面作了大量卓有成效的工作，但工程短板和監(jiān)管不足的問(wèn)題依然存在，尤其是經(jīng)濟(jì)條件比較落后的農(nóng)村地區(qū)。

2.1 工程短板及其成因

工程短板主要包括：水庫(kù)運(yùn)行設(shè)備設(shè)施和結(jié)構(gòu)，擋水、泄洪和防水建筑物，防汛度汛設(shè)施及通道，應(yīng)急搶險(xiǎn)配套設(shè)施和工具等不能滿足水庫(kù)正常運(yùn)行、耐久性以及應(yīng)急需要。這些短板既可能是歷史原因引起，也可能是由于侵蝕、沖刷、銹蝕、損傷和疲勞等引起。

(1)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料不完善。水文條件、地質(zhì)情況、結(jié)構(gòu)材料參數(shù)和施工方法與質(zhì)量是工程安全分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，由于歷史原因，上述資料不全或不確定性大，必將容易引起大壩異常診斷不準(zhǔn)確和采取工程措施針對(duì)性不強(qiáng)等問(wèn)題。

(2)施工質(zhì)量控制不規(guī)范。歷史上許多小型水庫(kù)都屬于“三邊工程”，從而導(dǎo)致樞紐布置、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和材料選擇不合理，筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些拱壩壩肩單薄、支撐角不夠；有些均質(zhì)壩壩體的上游側(cè)填筑料的滲透系數(shù)甚至大于下游側(cè)的滲透系數(shù)；而一些土壩存在施工碾壓質(zhì)量差，后期勘探發(fā)現(xiàn)壩體碾壓不密實(shí)等問(wèn)題。在近年的除險(xiǎn)加固過(guò)程中，可能由于設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量等方面的原因?qū)е鲁U(xiǎn)不徹底等短板。

(3)運(yùn)維管控不到位。由于配套設(shè)施、經(jīng)費(fèi)或技術(shù)力量不夠，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、診斷或修復(fù)工程安全隱患，從而導(dǎo)致隱患長(zhǎng)期潛伏、發(fā)展甚至誘導(dǎo)災(zāi)變。

(4)監(jiān)管信息化水平低，監(jiān)測(cè)、預(yù)警缺乏現(xiàn)代化。目前許多小型水庫(kù)工情、水情監(jiān)測(cè)及預(yù)警措施以人工監(jiān)測(cè)、定性判斷為主，尤其對(duì)于偏遠(yuǎn)地區(qū)、地形復(fù)雜、條件艱苦的小型水庫(kù)，信息采集設(shè)施陳舊落后，工作人員觀測(cè)難度大，無(wú)法實(shí)時(shí)獲取觀測(cè)數(shù)據(jù)，不能準(zhǔn)確、全面的分析大壩的安全性態(tài)，水庫(kù)運(yùn)行管理信息化建設(shè)總體滯后。

2.2 監(jiān)管現(xiàn)狀及其成因分析

相對(duì)于工程實(shí)體方面的短板，由于小型水庫(kù)前期未引起足夠重視或因?yàn)閿?shù)量多、經(jīng)費(fèi)和技術(shù)力量有限原因，小型水庫(kù)監(jiān)管存在責(zé)任不落實(shí)或責(zé)任人履職能力不強(qiáng)、監(jiān)管覆蓋度和精細(xì)度不夠、信息缺失或數(shù)據(jù)分析不深、氣象天氣地質(zhì)等信息渠道不暢或融合不夠、規(guī)章制度針對(duì)性不強(qiáng)或落實(shí)不夠、 重點(diǎn)關(guān)鍵人員技術(shù)不明確、資金缺失或責(zé)任推諉、體系協(xié)調(diào)性特別是獎(jiǎng)懲有效性針對(duì)性不匹配。近三年來(lái)，隨著“四不兩直”等有效監(jiān)管手段的出現(xiàn)，小型水管監(jiān)管能力得到顯著提升，但深層次的問(wèn)題也愈加明顯。

(1)法制保障和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范針對(duì)性。小型水庫(kù)監(jiān)管涉及確權(quán)劃界和產(chǎn)權(quán)明晰等要求，但由于有些小型水庫(kù)涉及國(guó)土、林業(yè)、交通、農(nóng)村等多個(gè)部門，如何協(xié)調(diào)上述各個(gè)不同部門之間的關(guān)系，確保管理暢通，需要相關(guān)的法制保障，如云南等地，通過(guò)人大頒布條例的方式明確各方責(zé)任，為小型水庫(kù)監(jiān)管提供良好保障。在規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面，小型水庫(kù)都是照搬大中型水庫(kù)，沒有根據(jù)小型水庫(kù)位置、植被情況等差異存在的安全風(fēng)險(xiǎn)采取針對(duì)性措施，因此要求監(jiān)管模式上也應(yīng)有所區(qū)別。

(2)注冊(cè)登記及相應(yīng)工程措施的及時(shí)性。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前注冊(cè)登記的小型水庫(kù)約為9.3 萬(wàn)座，仍有部分小型水庫(kù)未完成注冊(cè)登記，以前約有1/6的水庫(kù)難以做到按期進(jìn)行安全鑒定、按期實(shí)施除險(xiǎn)加固或降等報(bào)廢。

(3)組織機(jī)構(gòu)和責(zé)任人履職能力。小型水庫(kù)資源有限，配套資金到位率不高，無(wú)收入來(lái)源，絕大多數(shù)水庫(kù)管理單位入不敷出。一些小型水庫(kù)未建立專門的管理機(jī)構(gòu)，管理體制不順、機(jī)制不活，其中資金和技術(shù)力量投入不夠是影響小型水庫(kù)監(jiān)管能力的重要因素，尤其是經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，管理隊(duì)伍老化嚴(yán)重、人員素質(zhì)偏低，專業(yè)技術(shù)人員比重小，責(zé)任人有名無(wú)實(shí)等，不能滿足實(shí)際需求。

總之，近年來(lái)隨著小型水庫(kù)運(yùn)行管理的加強(qiáng)，小型水庫(kù)防汛“三個(gè)責(zé)任人”和“三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)”全面落實(shí)，特別是逐庫(kù)明確責(zé)任人、落實(shí)重點(diǎn)環(huán)節(jié)工作、確保“三個(gè)責(zé)任人”有名有實(shí)、實(shí)現(xiàn)小型水庫(kù)專項(xiàng)督查有效覆蓋并發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，使得小型水庫(kù)監(jiān)管能力得到很大提高，但關(guān)鍵人物的履職能力、制度的有效性、監(jiān)管的效率等的參數(shù)定量化、可視化、實(shí)時(shí)性和魯棒性等還需要進(jìn)一步明確。

3 補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管流程及方法

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和控制論基本原理，對(duì)于小型水庫(kù)“補(bǔ)短板，強(qiáng)監(jiān)管”應(yīng)針對(duì)具體水庫(kù)或水庫(kù)群風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)確定，從關(guān)鍵建筑物、關(guān)鍵設(shè)施、關(guān)鍵人物、關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，以責(zé)任落實(shí)、與風(fēng)險(xiǎn)配套的獎(jiǎng)懲措施以及反饋控制、不斷優(yōu)化為基本原則，從有效性和可靠性上加以改進(jìn)，改進(jìn)后的流程包括風(fēng)險(xiǎn)分析與隱患排查、對(duì)標(biāo)檢查與短板確認(rèn)、補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管、持續(xù)改進(jìn)與反饋等4個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，詳見圖1。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)分析與隱患排查

根據(jù)水庫(kù)所在位置，充分考慮氣象、氣候、結(jié)構(gòu)、機(jī)電、運(yùn)行、監(jiān)管等各類影響水庫(kù)安全的因素，結(jié)合隱患排查，確定關(guān)鍵因素，為在可接受風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)基礎(chǔ)上的風(fēng)險(xiǎn)控制奠定基礎(chǔ)。

3.1.1 資料收集整理

資料收集整理分析的目的就是補(bǔ)充必要的安全資料并對(duì)冗余資料除偽存真。收集資料包括大壩建設(shè)運(yùn)行全過(guò)程及全要素工程安全相關(guān)資料，其中歷史資料收集整理和分析是關(guān)鍵。歷史資料包括水庫(kù)建設(shè)及運(yùn)行過(guò)程、建設(shè)依據(jù)、管理責(zé)任、效益分配、歷史遺留問(wèn)題等。建庫(kù)原因、隸屬關(guān)系、產(chǎn)權(quán)管理、管理方式及其變革對(duì)水庫(kù)確權(quán)劃界等管理工作十分重要，因此必須予以收集整理。

初次及歷次除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)資料包括當(dāng)時(shí)水文資料序列選取與水文參數(shù)確定的依據(jù)、樞紐布置及壩型選擇理由、(擋水、泄水)建筑物配置和布置的針對(duì)性、斷面坡度及材料(包括防滲、排水和支撐材料)選擇的合理性等。

建設(shè)與除險(xiǎn)加固施工資料包括施工與檢驗(yàn)方法和質(zhì)量，材料組成及性質(zhì)、施工碾壓方法及控制參數(shù)，如當(dāng)時(shí)測(cè)量或估計(jì)的壓實(shí)度、材料含水率、施工間歇時(shí)間等。由于壩內(nèi)涵管以及止水防滲結(jié)合部位的材料和施工質(zhì)量對(duì)水工建筑物長(zhǎng)期安全運(yùn)行具有十分重要的影響，對(duì)這部分歷史還原對(duì)下一步的運(yùn)行管理至關(guān)重要。

3.1.2 場(chǎng)景再現(xiàn)分析

通過(guò)對(duì)比、復(fù)核等技術(shù)手段對(duì)水庫(kù)設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行場(chǎng)景再現(xiàn)，從而核實(shí)有關(guān)資料、發(fā)現(xiàn)敏感環(huán)節(jié)和參數(shù)。

圖1 改進(jìn)的小型水庫(kù)補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管流程

3.1.3 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查分析

現(xiàn)場(chǎng)資料收集包括地形、地質(zhì)、壩提及擋泄水結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備設(shè)施、水情及工情監(jiān)測(cè)設(shè)施、資料整理整編分析以及監(jiān)管措施和有效性等資料。這些資料包括水庫(kù)壩址周邊重大工程措施、滲透破壞、地質(zhì)災(zāi)害、、白蟻活動(dòng)以及巡視檢查和附近村民發(fā)現(xiàn)的各類安全異常現(xiàn)象等事關(guān)工程安全的信息。

3.1.4 相關(guān)人員走訪

包括水庫(kù)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行管理以及壩區(qū)居民等了解水庫(kù)歷史和現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)人員，從而更客觀更深入了解水庫(kù)安全狀況，收集多源信息、核實(shí)相關(guān)信息。

3.2 對(duì)標(biāo)檢查與短板確認(rèn)

通過(guò)安全評(píng)價(jià)、實(shí)地檢查、資料復(fù)核、檢驗(yàn)測(cè)試、專家咨詢和督查稽查等資料和手段，可全面深入了解水庫(kù)當(dāng)前的安全狀態(tài)。安全狀態(tài)包括工程質(zhì)量與安全、組織管理和技術(shù)裝備等三個(gè)方面[8]，可以通過(guò)計(jì)算復(fù)核[9]、現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試和監(jiān)測(cè)檢測(cè)資料分析等手段加以實(shí)現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上結(jié)合歷史資料，通過(guò)與現(xiàn)行規(guī)范[9]的對(duì)比，可以為采取相應(yīng)的工程或非工程措施提供依據(jù)。

3.2.1 敏感性分析與風(fēng)險(xiǎn)排序

3.2.1.1 工程質(zhì)量

可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、測(cè)試獲得工程當(dāng)前的質(zhì)量狀態(tài)，這些狀態(tài)參數(shù)包括：①壩體及高陡邊坡結(jié)構(gòu)及主要建筑物的幾何尺寸、坡度、泥沙淤積情況、土體特征及密實(shí)度、結(jié)合緊密度、壩面平整度以及相關(guān)力學(xué)參數(shù)、粒徑及配合比參數(shù)、滲流及抗?jié)B參數(shù)等；②金屬結(jié)構(gòu)安裝規(guī)范性、銹蝕度、復(fù)位靈活性、混凝土碳化情況等。

3.2.1.2 工程安全

工程安全包括運(yùn)行安全、防洪安全、結(jié)構(gòu)安全、滲流安全、金屬機(jī)電設(shè)施安全、抗震安全和其他風(fēng)險(xiǎn)。

(1)運(yùn)行安全包括建筑結(jié)構(gòu)及設(shè)備設(shè)施工作狀態(tài)及保障措施，如擋水建筑物的穩(wěn)定性、泄水建筑物可靠性、水雨情和工程安全監(jiān)測(cè)設(shè)備的有效性、閘門啟閉和供電設(shè)施的可靠性、備用設(shè)施應(yīng)急有效性、檢驗(yàn)校準(zhǔn)和維修養(yǎng)護(hù)的規(guī)范性等。

(2)防洪安全主要受氣候、氣象、下墊面、入庫(kù)流量及泄洪能力影響，可以通過(guò)比較水庫(kù)庫(kù)容、水庫(kù)特征水位、泄洪能力、壩頂超高與當(dāng)?shù)厮臈l件等綜合得到。由于水庫(kù)淤積及下墊面變化，特別是極端降雨和入庫(kù)流量情況及其不利組合變化很大，因此復(fù)核泄洪能力和降低水庫(kù)漂浮物對(duì)行洪的影響十分必要。

(3)結(jié)構(gòu)安全包括建筑物及其主要部分的抗滑(浮)穩(wěn)定、材料及連接部位的強(qiáng)度等，可以通過(guò)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析及數(shù)值計(jì)算得到。其中實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)包括監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和視頻圖像等非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)分析，結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)分析方法包括周期性、年變幅、空間對(duì)稱性、趨勢(shì)性，非結(jié)構(gòu)表面或視頻圖像分析可以借助小波變換、瘠波變換等圖像分析、模式識(shí)別和深度學(xué)習(xí)等方法。

(4)滲流安全可以通過(guò)浸潤(rùn)面高度及其梯度、滲透坡降、滲流量大小及其沖蝕量等指標(biāo)確定，常規(guī)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析可通過(guò)測(cè)壓管水位是否存在趨勢(shì)性變化、是否高于相應(yīng)設(shè)計(jì)值、量水堰滲水量是否突變或趨勢(shì)性變化、變渾等信息加以推斷。

(6)金屬結(jié)構(gòu)安全狀態(tài)可通過(guò)穩(wěn)定性、強(qiáng)度變形以及運(yùn)轉(zhuǎn)靈活性等指標(biāo)加以反映。現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)材料力學(xué)參數(shù)、變形及損傷銹蝕參數(shù)包括變形、銹蝕、屈曲、連接部位靈活性或轉(zhuǎn)軸銹蝕卡阻等。機(jī)械設(shè)備安全狀態(tài)可以通過(guò)機(jī)械設(shè)備工作狀態(tài)中油壓、油溫、電壓、電流等參數(shù)加以反應(yīng)。

(6)抗震安全可以通過(guò)數(shù)值模擬、模型試驗(yàn)或理論分析檢驗(yàn)動(dòng)態(tài)滑動(dòng)穩(wěn)定、地震液化以及動(dòng)水滲透破壞等加以分析。

(7)其他風(fēng)險(xiǎn)是指極端氣象條件及其組合、停電、人為運(yùn)行操作、泄洪設(shè)施漂浮物或船舶淤堵等造成的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.1.3 組織管理

組織管理包括機(jī)構(gòu)人員設(shè)置合理性、責(zé)任落實(shí)具體性、規(guī)章制度可行和針對(duì)性、管理設(shè)施可靠性和經(jīng)費(fèi)保障等信息，可以通過(guò)人員精神面貌、庫(kù)容庫(kù)貌和檔案文件管理的規(guī)范性和及時(shí)性等“管理效果”加以輔助分析。執(zhí)行力和效率是組織管理的基礎(chǔ)，而對(duì)于水庫(kù)這種不確定大系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力、效率和效果更為重要，如隱患發(fā)現(xiàn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)值異常以及故障排除等。

3.2.1.4 技術(shù)裝備

技術(shù)裝備包括人才及其技能、裝備有效性以及之間的協(xié)同。人才及其技能是指參與水庫(kù)管理的人員的專業(yè)配置、技術(shù)水平和敬業(yè)精神，包括維修養(yǎng)護(hù)、監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備故障發(fā)現(xiàn)和解決、工程及設(shè)施巡視檢查、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)整理整編、異常數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)、問(wèn)題咨詢和組織等能力及效果。運(yùn)行調(diào)度、維修養(yǎng)護(hù)、監(jiān)測(cè)檢測(cè)裝備的實(shí)用性、針對(duì)性、可靠性、先進(jìn)性以及裝備效能的正常發(fā)揮也從側(cè)面反映了水庫(kù)技術(shù)管理能力。

3.2.2 可接受風(fēng)險(xiǎn)確定

根據(jù)水庫(kù)不同類型的失事及其后果分析，考慮具體水庫(kù)和水庫(kù)群的承受能力結(jié)合當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)條件，確定可接受風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)可接受原則確定需要重點(diǎn)和優(yōu)先補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管的項(xiàng)目，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小確定冗余備份措施和安全系數(shù)。

3.2.3 趨勢(shì)分析與安全鑒定

考慮水庫(kù)淤積、下墊面變化、壩體固結(jié)、梯級(jí)建設(shè)等情況，包括水庫(kù)影響區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)發(fā)展情況，應(yīng)用趨勢(shì)分析，充分應(yīng)用安全鑒定成果，對(duì)水庫(kù)安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展進(jìn)行預(yù)測(cè)，為有針對(duì)性地采取預(yù)防性維修、預(yù)防性補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管提供決策依據(jù)。

3.3 補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管

3.3.1 檢查標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)

小型水庫(kù)管理相關(guān)的安全鑒定、報(bào)廢降等、維修養(yǎng)護(hù)、監(jiān)測(cè)檢測(cè)、資料分析等標(biāo)準(zhǔn)目前尚沒有大中型水庫(kù)那么完善，小型水庫(kù)由于自身的條件限制很難照搬大中型水庫(kù)的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，因此在小型水庫(kù)管理方面應(yīng)根據(jù)小型水庫(kù)的實(shí)際和其失事風(fēng)險(xiǎn)加以確定，在此基礎(chǔ)上再根據(jù)條件提升。目前浙江、江蘇、重慶等地水利部門都針對(duì)小型水庫(kù)安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了研究或制定了地方標(biāo)準(zhǔn)，其他省市可以參考。總之，除滿足當(dāng)?shù)匕l(fā)布的小型水庫(kù)管理相關(guān)文件和管理辦法、規(guī)章制度等；小型水庫(kù)相關(guān)設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行管理、水雨情監(jiān)測(cè)、安全監(jiān)測(cè)、維修養(yǎng)護(hù)等相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還必須滿足水利部規(guī)范性文要求[10-19]。

3.3.2 補(bǔ)短板強(qiáng)監(jiān)管

補(bǔ)短板就是根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范并結(jié)合工程實(shí)際，從工程安全保障、管理硬軟件條件保證和技術(shù)保障三個(gè)方面全面提升水庫(kù)安全與管理水平。

從工程安全方面考慮，水庫(kù)需要根據(jù)《大壩安全鑒定辦法》進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，必要時(shí)依據(jù)文獻(xiàn)[9]對(duì)設(shè)計(jì)施工情況進(jìn)行復(fù)核。對(duì)于病險(xiǎn)水庫(kù)需要進(jìn)行及時(shí)除險(xiǎn)加固，對(duì)滿足條件的要及時(shí)降低報(bào)廢。

另外一個(gè)要補(bǔ)的短板就是摸清壩體基本參數(shù)，特別是對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)水庫(kù)，如均質(zhì)土壩的土體類型及參數(shù)、土體力學(xué)參數(shù)、水庫(kù)淤積情況等。依據(jù)現(xiàn)行規(guī)范，通過(guò)竣工資料分析設(shè)計(jì)和施工的規(guī)范性，其需要考慮的因素包括水文參數(shù)、樞紐布置、壩體結(jié)構(gòu)、壩體材料在斷面上的布置等。

對(duì)于產(chǎn)權(quán)不明晰或確權(quán)劃界存在困難的小型水庫(kù)，區(qū)縣水行政主管部門應(yīng)協(xié)助水庫(kù)管理單位或當(dāng)?shù)卣?lián)系國(guó)土等部門，加快并有效解決問(wèn)題。在解決問(wèn)題過(guò)程中，對(duì)水庫(kù)防汛安全和工程安全也必須要有明確的責(zé)任落實(shí)和追究措施。

從管理方面，強(qiáng)監(jiān)管首先必須要明確三個(gè)責(zé)任人，還需要保證責(zé)任人身體素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和時(shí)間精力都能勝任其擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ鳌？梢圆捎眉訌?qiáng)培訓(xùn)、人才引進(jìn)、兼職聘請(qǐng)、委托外包、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等方式確保責(zé)任人履職能力；其次相關(guān)資料文檔的管理也是目前許多小水庫(kù)的強(qiáng)監(jiān)管的內(nèi)容之一，為此必須根據(jù)水利水電工程檔案管理要求和工程安全鑒定、除險(xiǎn)加固等實(shí)際需要，對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行整理、歸類和編號(hào)，建立統(tǒng)一檢索標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)檔案的有效管理。再者對(duì)于電子檔案應(yīng)考慮必要的備份，同時(shí)要求檔案具有安全、可靠的防護(hù)或保護(hù)措施，能防火、防潮、防盜和防其他形勢(shì)的破壞。對(duì)于歷史資料不全的情況，可根據(jù)水庫(kù)現(xiàn)狀、功能、必要性等因素，根據(jù)小型水庫(kù)安全管理相關(guān)法規(guī)和規(guī)范，分別采取現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)測(cè)量補(bǔ)充相關(guān)資料、安全鑒定或降等報(bào)廢等處理措施[20]。

通過(guò)各種途徑確保經(jīng)費(fèi)落實(shí)、維修養(yǎng)護(hù)正常有效和設(shè)備設(shè)施及時(shí)更新?lián)Q代。特別對(duì)于敏感因素和重要風(fēng)險(xiǎn)源管控的經(jīng)費(fèi)，必須通過(guò)上級(jí)撥款、自籌經(jīng)費(fèi)和多方合作等形式予以保證，不能以經(jīng)費(fèi)為借口影響工程安全。加強(qiáng)小型水庫(kù)巡視檢查，及時(shí)進(jìn)行資料分析。小型水庫(kù)巡視檢查是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、處置問(wèn)題、保障安全的重要基礎(chǔ)性工作，是監(jiān)測(cè)儀器不可替代的重要安全管控措施。日常檢查應(yīng)按附表作記錄。對(duì)已發(fā)現(xiàn)的異常情況，除詳細(xì)記述時(shí)間、部位、險(xiǎn)情和繪出草圖外，必要時(shí)應(yīng)測(cè)圖、攝像或錄像?，F(xiàn)場(chǎng)記錄必須及時(shí)整理，并將每次檢查結(jié)果與以往檢查結(jié)果進(jìn)行比較分析，如有問(wèn)題或異常，應(yīng)立即復(fù)查，以保證記錄的準(zhǔn)確性。巡查管理人員發(fā)現(xiàn)險(xiǎn)情時(shí)，及時(shí)向管理單位、主管部門負(fù)責(zé)人或向政府部分負(fù)責(zé)人報(bào)告。

3.4 持續(xù)改進(jìn)與反饋

根據(jù)在監(jiān)管過(guò)程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，通過(guò)不斷優(yōu)化流程、細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的定量化表征，針對(duì)性制定工作實(shí)施細(xì)則，層層落實(shí)，閉環(huán)控制，疏通管理、主管、技術(shù)支撐和施工運(yùn)位的信息暢通渠道，利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)通訊及時(shí)采取措施，通過(guò)對(duì)巡視檢查線路、報(bào)警模式、通訊方式 設(shè)備設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)流程等細(xì)節(jié)的再優(yōu)化，從而最終形成“一庫(kù)一策”的有效監(jiān)管模式。

4 建 議

由于小型水庫(kù)經(jīng)費(fèi)和人才比較緊張，因此充分利用已有水文氣象設(shè)備、或?qū)⑼粎^(qū)域和流域小型水庫(kù)進(jìn)行打包管理，或?qū)⑿⌒退畮?kù)以“幫帶”、“對(duì)口扶貧”、“政府購(gòu)買服務(wù)”等方式委托大中型水庫(kù)管理單位附帶管理，也是比較好的思路。另外充分利用云平臺(tái)、采用遙感和無(wú)人設(shè)備進(jìn)行巡視檢查也是提高管理效益的有效措施，具體建議如下。

(1)完善相關(guān)法規(guī)，特別是監(jiān)管規(guī)范，明確責(zé)任主體，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全覆蓋，落實(shí)配套工程和運(yùn)行維護(hù)主體、責(zé)任和經(jīng)費(fèi)。協(xié)調(diào)與應(yīng)急、國(guó)土、林業(yè)、消防、環(huán)保、市政或農(nóng)業(yè)的部門的關(guān)系，必要時(shí)通過(guò)區(qū)縣人大發(fā)布相關(guān)條例，統(tǒng)一協(xié)調(diào)各方職責(zé)，實(shí)現(xiàn)小水庫(kù)安全責(zé)任全覆蓋。協(xié)調(diào)小型水庫(kù)利益相關(guān)方，依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)大小及風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及時(shí)分類，采用分類分級(jí)管理，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特點(diǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任獎(jiǎng)懲制度。鼓勵(lì)管理水平高、技術(shù)力量強(qiáng)的大中型水庫(kù)管理單位帶動(dòng)流域或區(qū)域小型水庫(kù)管理，或采用物業(yè)管理模式委托具有實(shí)力的科技單位承包水庫(kù)日常維護(hù)和監(jiān)測(cè)分析工作。

(2)根據(jù)區(qū)域水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)源，加強(qiáng)應(yīng)急、氣象、地質(zhì)、國(guó)土、水文、地震等小型水庫(kù)安全和管理相關(guān)各方的協(xié)作水平和數(shù)據(jù)共享能力，通過(guò)信息共享、應(yīng)急資源快速聯(lián)合演練等方式加強(qiáng)敏感風(fēng)險(xiǎn)源感知和相關(guān)部門區(qū)域協(xié)作水平。

(3)充分利用中心會(huì)商-移動(dòng)管理協(xié)同模式，建立分區(qū)域或流域小型水庫(kù)監(jiān)管平臺(tái)和小型水庫(kù)智慧化信息管理系統(tǒng)，對(duì)水庫(kù)監(jiān)測(cè)信息和相關(guān)責(zé)任人實(shí)現(xiàn)臺(tái)賬制、跟蹤式動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，擬定敏感或重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)日常巡視、異常狀況、資料整編分析的實(shí)時(shí)提醒和動(dòng)態(tài)預(yù)警，針對(duì)可能風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)案有落實(shí)，針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題有整改有反饋。

(4)從管理能力方面，技術(shù)力量不夠的小型水庫(kù)，可以采用委托管理技術(shù)力量雄厚的大中型水庫(kù)“以大帶小”的方式負(fù)責(zé)日常管理。也可以將小型水庫(kù)打包成群，配置完備的技術(shù)力量，或委托有能力能勝任的科研設(shè)計(jì)勘測(cè)單位負(fù)責(zé)小型水庫(kù)(群)的管理。無(wú)論采用何種方式，責(zé)任必須明確，資料和流程必須能夠溯源。充分利用水庫(kù)資源，多方籌措水庫(kù)運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)，與農(nóng)村集中供水工程協(xié)調(diào)管理，在生態(tài)優(yōu)先的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置和水庫(kù)資源的低影響開發(fā)。

(5)充分利用氣象、水文等公共資源信息，利用大數(shù)據(jù)、云平臺(tái)、視頻圖像、無(wú)人機(jī)等遠(yuǎn)程監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)抽樣配套協(xié)同監(jiān)管技術(shù)，與農(nóng)村集中供水工程協(xié)調(diào)管理。充分利用現(xiàn)代信息手段，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程監(jiān)管、監(jiān)管過(guò)程和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)可視化、可復(fù)查、可溯源，把工程賦存環(huán)境、水文氣象特征、地質(zhì)基礎(chǔ)條件、大壩及金屬結(jié)構(gòu)、泄洪及機(jī)電設(shè)施統(tǒng)籌考慮，全面摸清楚工程風(fēng)險(xiǎn)，把握敏感因素及其誘導(dǎo)因素，通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘和多源信息融合及時(shí)掌握重大危險(xiǎn)源及其先兆。

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