□ 唐曉瑩 王孟鈞 王青娥 廖 娜

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院, 湖南 長(zhǎng)沙 410075)

大量研究與實(shí)踐表明,重大工程技術(shù)決策具有高風(fēng)險(xiǎn)性[1]。復(fù)雜的自然環(huán)境對(duì)工程方案設(shè)計(jì)、技術(shù)方案實(shí)施提出許多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[2],存在技術(shù)決策目標(biāo)難以明晰、不確定因素多、決策環(huán)境和實(shí)施環(huán)境動(dòng)態(tài)多變等問(wèn)題[3-7]。如何有效應(yīng)對(duì)技術(shù)決策面臨的不確定性,做好技術(shù)決策的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理仍是一個(gè)亟待解決的難題。針對(duì)重大工程決策的風(fēng)險(xiǎn)性,國(guó)務(wù)院、各地政府頒布政策制度,明確將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為重大行政決策的必經(jīng)程序,但文本過(guò)于籠統(tǒng)和原則化,難以在重大工程實(shí)踐中發(fā)揮應(yīng)有價(jià)值。學(xué)界也圍繞重大工程決策的不確定性開(kāi)展了大量研究,從決策問(wèn)題類型的劃分[8]、決策主體間關(guān)系[9]、決策管理模式[7]、決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度建設(shè)[10]等方面進(jìn)行了探索。然而,研究籠統(tǒng)面向工程決策,較少聚焦于重大工程風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵源頭——技術(shù)決策,風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估集中于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),缺少對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估,在決策程序機(jī)制上,僅圍繞形成方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)于決策過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)把控不夠,尚未形成銜接緊密的風(fēng)險(xiǎn)把控鏈條。

決策的過(guò)程質(zhì)量和方案質(zhì)量是決策質(zhì)量的兩個(gè)重要維度[1],不確定情景下的技術(shù)決策質(zhì)量高低主要源于決策過(guò)程和方案中風(fēng)險(xiǎn)鏈條的把控。鑒于此,本文基于對(duì)重大工程技術(shù)決策高風(fēng)險(xiǎn)性認(rèn)知,提出構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)可控為依據(jù)的新型決策機(jī)制,界定該決策機(jī)制的內(nèi)涵,分析其構(gòu)成要素和實(shí)施要點(diǎn),并選用港珠澳大橋島隧工程為案例進(jìn)行分析。

一、重大工程技術(shù)決策的內(nèi)涵與特征

重大工程是特定的技術(shù)集成體,技術(shù)先進(jìn)性與可實(shí)施性是重大工程決策的重要因素,技術(shù)決策是其中最基礎(chǔ)、最關(guān)鍵的內(nèi)容。重大工程技術(shù)決策是以工程目標(biāo)為導(dǎo)向,在工程邊界條件約束下,針對(duì)具體技術(shù)問(wèn)題,對(duì)一系列重大技術(shù)方案進(jìn)行論證、優(yōu)化與選擇的過(guò)程。技術(shù)決策貫穿工程活動(dòng)始終,旨在解決怎么做的問(wèn)題[11]。重大工程技術(shù)決策有以下主要特征。

(一)風(fēng)險(xiǎn)性

重大工程自身具有的復(fù)雜特征導(dǎo)致技術(shù)決策面臨很多不確定因素,決策主體往往缺乏對(duì)這類復(fù)雜工程的認(rèn)知和駕馭能力,又缺乏可借鑒的經(jīng)驗(yàn),在進(jìn)行決策時(shí)要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)決策風(fēng)險(xiǎn)大致可劃分為工程活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)即技術(shù)本身及其實(shí)施引發(fā)的客觀風(fēng)險(xiǎn)和決策活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)即由于決策主體認(rèn)知和決策活動(dòng)不完備導(dǎo)致的主觀風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)可控是指一定程度和范圍的可控,是否可控的判別依據(jù)取決于風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)判等級(jí)及處置方案。

(二)專業(yè)性

重大工程技術(shù)決策是技術(shù)專家主導(dǎo)的專業(yè)活動(dòng),決策任務(wù)和目標(biāo)是解決工程技術(shù)范圍內(nèi)的問(wèn)題,科學(xué)性和專業(yè)性極強(qiáng)。決策過(guò)程中,技術(shù)專家依據(jù)客觀知識(shí)數(shù)據(jù),遵循科學(xué)的決策機(jī)制,進(jìn)行技術(shù)方案設(shè)計(jì)、論證與優(yōu)選。

(三)遞進(jìn)性

在工程建設(shè)過(guò)程,不同層級(jí)的技術(shù)決策貫穿工程全過(guò)程,各階段技術(shù)決策層層深入,呈現(xiàn)遞進(jìn)發(fā)展的連續(xù)特性:一方面,前一階段的技術(shù)決策結(jié)果在后續(xù)階段得到深入和優(yōu)化,另一方面,不同決策階段面臨不同的技術(shù)決策問(wèn)題,而前一階段的技術(shù)決策結(jié)果影響下一階段的決策輸入,下一階段的決策結(jié)果又會(huì)對(duì)前階段決策結(jié)果形成反饋和支持。

二、基于風(fēng)險(xiǎn)可控的重大工程技術(shù)決策機(jī)制要素分析

基于風(fēng)險(xiǎn)可控的重大工程技術(shù)決策機(jī)制是“風(fēng)險(xiǎn)管理”+“技術(shù)決策”的一種新型決策機(jī)制,依托風(fēng)險(xiǎn)管理理論和流程重塑決策程序、準(zhǔn)則、組織架構(gòu),包含決策主體、決策準(zhǔn)則、決策程序和決策信息4個(gè)要素。

(一)決策主體

決策主體是參與技術(shù)決策活動(dòng)的各方主體。重大工程技術(shù)決策是一項(xiàng)綜合性很強(qiáng)、集大成智慧的活動(dòng),需要多方主體群策群力,工程的不同階段涉及不同決策主體。在前期決策階段,技術(shù)決策主體涉及政府主體、項(xiàng)目主體、各領(lǐng)域咨詢專家群體、研究論證單位,各自擁有不同的決策權(quán)限,如圖1所示。

圖1 重大工程前期階段技術(shù)決策主體關(guān)系

前期決策階段事關(guān)全局,政府是核心主體,授權(quán)項(xiàng)目主體負(fù)責(zé)前期技術(shù)決策工作,最終決策權(quán)仍歸屬政府主體。項(xiàng)目主體受政府委托,成立相關(guān)的辦事機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門,負(fù)責(zé)前期技術(shù)決策活動(dòng)的籌備、組織管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作,具有決策參與和建議權(quán)。研究論證單位在技術(shù)決策活動(dòng)中承擔(dān)具體技術(shù)問(wèn)題的論證和咨詢工作,為項(xiàng)目主體提供技術(shù)決策方案和對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。各領(lǐng)域?qū)＜胰后w的論證、評(píng)審和建議,為重大工程技術(shù)決策的科學(xué)性提供了重要保障。

在設(shè)計(jì)階段,技術(shù)決策主體涉及項(xiàng)目主體、設(shè)計(jì)方、咨詢機(jī)構(gòu)、科研院所、專家群體,如圖2所示。設(shè)計(jì)方受項(xiàng)目主體委托,承擔(dān)設(shè)計(jì)工作,是重要的風(fēng)險(xiǎn)把控主體,設(shè)計(jì)工作起始于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),終于設(shè)計(jì)方案通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。由于重大工程很多技術(shù)具有開(kāi)創(chuàng)性,需要委托科研院所協(xié)助設(shè)計(jì)方進(jìn)行科研實(shí)驗(yàn)和科研攻關(guān),為破解風(fēng)險(xiǎn)難題提供支撐保障。咨詢機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目主體提供決策建議,同時(shí)協(xié)調(diào)、監(jiān)督設(shè)計(jì)工作。針對(duì)重大技術(shù)難題,各領(lǐng)域?qū)＜胰后w開(kāi)展咨詢論證工作,為項(xiàng)目主體提供決策建議。此外,如采用設(shè)計(jì)施工總承包模式,則設(shè)計(jì)、施工方以聯(lián)合體的形式參與決策,可實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)施工互動(dòng)融合,開(kāi)展一體化聯(lián)動(dòng),發(fā)揮總承包優(yōu)勢(shì)。

圖2 重大工程設(shè)計(jì)階段技術(shù)決策主體關(guān)系

在施工階段,技術(shù)決策主體涉及項(xiàng)目主體、施工方項(xiàng)目管理層(項(xiàng)目總經(jīng)理部、部門經(jīng)理(含風(fēng)險(xiǎn)管理))、施工方技術(shù)部門、設(shè)計(jì)方、專家群體、科研院所,如圖3所示。施工方受業(yè)主委托承擔(dān)建設(shè)工作,圍繞技術(shù)重難點(diǎn)和施工現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題,排查風(fēng)險(xiǎn),開(kāi)展施工組織設(shè)計(jì)、制定施工方案、進(jìn)行施工監(jiān)測(cè)等技術(shù)活動(dòng),對(duì)施工過(guò)程中技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行決策。施工方項(xiàng)目管理層是施工階段技術(shù)決策的關(guān)鍵主體,負(fù)責(zé)技術(shù)決策活動(dòng)部署,并綜合各方意見(jiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷,確定施工方案,報(bào)項(xiàng)目主體審批。施工方技術(shù)部門針對(duì)技術(shù)難題,擬定方案,排查風(fēng)險(xiǎn),上報(bào)項(xiàng)目管理層?？蒲性核鶠榧夹g(shù)部門提供技術(shù)攻關(guān)、科研實(shí)驗(yàn)支撐,確保方案可靠。設(shè)計(jì)方參與配合施工階段的技術(shù)決策,確保設(shè)計(jì)意圖得到落實(shí),同時(shí)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題優(yōu)化設(shè)計(jì)。專家群體針對(duì)技術(shù)重難點(diǎn),全程為施工方項(xiàng)目管理層提供咨詢意見(jiàn),保障決策的科學(xué)性。

圖3 重大工程施工階段技術(shù)決策主體關(guān)系

(二)決策準(zhǔn)則

決策準(zhǔn)則是指在決策過(guò)程中決策者進(jìn)行方案論證時(shí),所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和原則。重大工程涉及技術(shù)復(fù)雜,很多技術(shù)難題史無(wú)前例,經(jīng)常要打破常規(guī)思維,創(chuàng)造性解決問(wèn)題,在遵循滿意原則、經(jīng)濟(jì)合理和技術(shù)可行等常規(guī)決策準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上,應(yīng)嚴(yán)格遵循以風(fēng)險(xiǎn)可控為準(zhǔn)則。

風(fēng)險(xiǎn)可控準(zhǔn)則,是指在重大工程進(jìn)行技術(shù)決策時(shí),始終以風(fēng)險(xiǎn)為引領(lǐng),在決策實(shí)施過(guò)程設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié),對(duì)技術(shù)決策方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,針對(duì)不同類型技術(shù)問(wèn)題,設(shè)置不同的風(fēng)險(xiǎn)閾值或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)否決存在重大風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)決策方案,將后期可能存在的變更和隱患消除在決策階段,同時(shí)催生新的創(chuàng)新方案。

(三)決策程序

為確保風(fēng)險(xiǎn)可控,決策程序應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)問(wèn)題確定目標(biāo)、搜集資料分析決策目標(biāo)、擬定備選可行方案、方案比選評(píng)估與擇優(yōu)(強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分析)、實(shí)施和反饋調(diào)節(jié)等過(guò)程,如圖4所示。決策程序上突出風(fēng)險(xiǎn)管理:以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為起點(diǎn)和手段收集資料,分析決策目標(biāo),確定關(guān)鍵指標(biāo);圍繞關(guān)鍵指標(biāo),擬定備選可行方案;在方案比選、評(píng)估與擇優(yōu)階段,不斷對(duì)比、試驗(yàn)、模擬和反復(fù)論證,螺旋前進(jìn),逐步逼近最佳方案,并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)分析環(huán)節(jié),基于備選方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處置結(jié)果進(jìn)行判斷,風(fēng)險(xiǎn)在合理范圍,執(zhí)行GO口令,形成精確方案,否則執(zhí)行NO GO口令,返回方案形成階段采取措施消除當(dāng)前方案風(fēng)險(xiǎn)隱患,再次評(píng)估是否重新啟動(dòng)GO口令。在實(shí)施過(guò)程中,謹(jǐn)慎實(shí)施,小心驗(yàn)證,不斷反饋調(diào)節(jié)。

圖4 基于風(fēng)險(xiǎn)可控的重大工程技術(shù)決策程序

(四)決策信息

重大工程技術(shù)決策信息是指為解決技術(shù)問(wèn)題、做出技術(shù)決策所需的相關(guān)信息,通常包括擬建工程及其外部環(huán)境等方面的知識(shí)、信息和數(shù)據(jù)以及類似工程的經(jīng)驗(yàn)資料等。技術(shù)決策的任何環(huán)節(jié)都離不開(kāi)信息,信息對(duì)決策具有導(dǎo)向作用,決策的風(fēng)險(xiǎn)性則主要源于信息獲取的不充分。其中,風(fēng)險(xiǎn)信息是最重要的決策信息,它驅(qū)動(dòng)和引領(lǐng)整個(gè)決策進(jìn)程,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是決策活動(dòng)起點(diǎn),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處置結(jié)果為重要的決策依據(jù)。為確保決策信息的充分獲取,應(yīng)深刻挖掘和把握擬建工程信息,全面分析類似工程決策信息,構(gòu)建重大工程技術(shù)決策風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù),提高風(fēng)險(xiǎn)決策的敏銳性。

三、基于風(fēng)險(xiǎn)可控的重大工程技術(shù)決策機(jī)制實(shí)施要點(diǎn)

(一)依托風(fēng)險(xiǎn)管理流程,開(kāi)展決策活動(dòng)

所有技術(shù)決策活動(dòng)依托風(fēng)險(xiǎn)管理流程,嚴(yán)格以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為起點(diǎn),通過(guò)分析與研究風(fēng)險(xiǎn)因素,識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)難題,明晰決策目標(biāo)。在分析和解決問(wèn)題階段即擬定方案的過(guò)程,圍繞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處置結(jié)果,驅(qū)動(dòng)決策方案的編制和資源調(diào)配,確保最終決策方案處于風(fēng)險(xiǎn)可控范圍。

(二)多主體協(xié)同決策

重大工程技術(shù)決策包含多方參與主體,決策方案的形成需要多方主體協(xié)同合作。重大工程技術(shù)復(fù)雜,具有顯著不確定性,為實(shí)現(xiàn)決策方案在工程全壽命周期的可靠性與適應(yīng)性,需要政府、業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、科研院所、專家群體及設(shè)備供應(yīng)商等多主體協(xié)同決策,通過(guò)多方聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)科研支撐設(shè)計(jì)、裝備研發(fā)與施工驅(qū)動(dòng)設(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)融入施工,以最大限度提高決策方案的科學(xué)性。

(三)動(dòng)態(tài)完善文件體系,保障機(jī)制運(yùn)行

制定決策風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、指南、手冊(cè)等文件體系,規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)決策活動(dòng),保障風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制運(yùn)行。根據(jù)決策進(jìn)程流轉(zhuǎn)文件、更新文件,以文件體系為載體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)存儲(chǔ),動(dòng)態(tài)完善文件體系。

四、案例分析

港珠澳大橋島隧工程(以下簡(jiǎn)稱“島隧工程”)是港珠澳大橋的關(guān)鍵控制性工程,由沉管隧道、東人工島、西人工島、結(jié)合部非通航孔橋和沉管預(yù)制廠工程等九部分組成,工程起于伶仃洋粵港分界線,止于西人工島結(jié)合部非通航孔橋西端,設(shè)計(jì)壽命120年,全長(zhǎng)7440.55 m,東西人工島長(zhǎng)均為625 m,海中沉管隧道長(zhǎng)5 664 m。島隧工程采用總價(jià)固定的設(shè)計(jì)施工總承包模式,由中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司聯(lián)合體承建,中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司為牽頭單位,組織形式為“項(xiàng)目總經(jīng)理部+設(shè)計(jì)分部+工區(qū)”。

東西人工島是中用于銜接橋梁和海底隧道的轉(zhuǎn)換設(shè)施,地處外海,施工作業(yè)受風(fēng)浪流影響巨大,淤泥覆蓋層厚。復(fù)雜的自然環(huán)境為其技術(shù)決策帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn),必須要深刻認(rèn)知技術(shù)決策的深度不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性,從風(fēng)險(xiǎn)管控的視角,創(chuàng)新決策理念和機(jī)制,以風(fēng)險(xiǎn)可控為準(zhǔn)則,決策信息為依據(jù),決策程序?yàn)楸Ｕ?決策主體協(xié)同推動(dòng)工程進(jìn)展。人工島成島方案決策以風(fēng)險(xiǎn)管理驅(qū)動(dòng)決策進(jìn)程,經(jīng)由不斷認(rèn)識(shí)、研究、驗(yàn)證、評(píng)價(jià)、實(shí)踐甚至重新設(shè)計(jì),最終確定深插入大圓筒成島方案。

(一)人工島成島方案決策主體

項(xiàng)目總經(jīng)理部為人工島成島方案決策的核心主體,設(shè)計(jì)部人工島設(shè)計(jì)組為設(shè)計(jì)任務(wù)執(zhí)行主體,相關(guān)科研院所、振華重工和美國(guó)樁基設(shè)備有限公司等為方案攻關(guān)的支撐主體,專家團(tuán)隊(duì)全程參與咨詢論證,多方主體的聯(lián)合協(xié)同,確保決策的成功。

(二)人工島成島方案決策程序的重要節(jié)點(diǎn)

1.初始決策方案風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分析

人工島初始設(shè)計(jì)方案采用拋石斜坡堤方案,當(dāng)決策進(jìn)程至方案風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí),發(fā)現(xiàn)該方案存在三大主要風(fēng)險(xiǎn):(1) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),拋石斜坡堤方案止水效果差,無(wú)法達(dá)到100%止水要求,且基坑風(fēng)險(xiǎn)很大;(2) 工期風(fēng)險(xiǎn),由于島隧工程受環(huán)境因素影響極大,為保證給沉管安裝留有足夠時(shí)間,根據(jù)總工期要求,人工島需要一年內(nèi)成島完畢,拋石斜坡堤方案開(kāi)挖和換填工程量大,耗時(shí)長(zhǎng),需要兩三年時(shí)間才能完成,不能滿足要求;(3) 環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),常規(guī)方案實(shí)施過(guò)程中的大量拋石會(huì)污染海洋環(huán)境,給白海豚的生存環(huán)境帶來(lái)影響[12]。

2.重啟決策程序,形成最終方案

綜合上述風(fēng)險(xiǎn)分析,反饋至技術(shù)方案形成階段,建設(shè)團(tuán)隊(duì)決定創(chuàng)新人工島成島方案,在結(jié)合以往圓筒方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上,提出使用深插式大圓筒方案的設(shè)想。新設(shè)想提出后,距離成為最終技術(shù)方案,仍面臨諸多問(wèn)題:方案是否可靠?鋼圓筒如何制作、運(yùn)輸、振沉?業(yè)主方是否認(rèn)同?建設(shè)團(tuán)隊(duì)耗時(shí)近半年時(shí)間做具體設(shè)計(jì)、論證和試驗(yàn),同時(shí)組織振華重工與美國(guó)樁基設(shè)備有限公司(APE)聯(lián)合攻關(guān),制造用于超大型鋼圓筒振沉的世界級(jí)振沉系統(tǒng),此外,還組織專家團(tuán)隊(duì)做鋼圓筒方案的反向研究,以消除潛在風(fēng)險(xiǎn)因素,取得權(quán)威專家和業(yè)主方認(rèn)可;最終方案通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析,形成精確技術(shù)方案,即采用大圓筒深插至海底不透水層形成島體輪廓,在島體內(nèi)部吹填砂土,島壁外設(shè)拋石斜坡堤,運(yùn)用降水聯(lián)合堆載預(yù)壓、水上擠密砂樁等工藝進(jìn)行地基處理,形成穩(wěn)定的島體結(jié)構(gòu)。工程實(shí)踐結(jié)果證實(shí)了該重大工程技術(shù)決策的科學(xué)和有效性。

五、結(jié) 語(yǔ)

重大工程技術(shù)決策過(guò)程復(fù)雜,風(fēng)險(xiǎn)特征突出,風(fēng)險(xiǎn)管控是技術(shù)決策中不可忽視的問(wèn)題。本文基于對(duì)重大工程技術(shù)決策內(nèi)涵的認(rèn)知,構(gòu)建了由決策主體、決策準(zhǔn)則、決策程序和決策信息4個(gè)要素構(gòu)成的新型技術(shù)決策機(jī)制,該決策機(jī)制回歸重大工程技術(shù)決策的風(fēng)險(xiǎn)屬性,以風(fēng)險(xiǎn)可控為依據(jù),將風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、組織架構(gòu)、流程與技術(shù)決策的準(zhǔn)則、組織架構(gòu)、程序有機(jī)融合,強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理與決策間的互動(dòng)與促進(jìn),對(duì)提升重大工程決策質(zhì)量具有現(xiàn)實(shí)意義?！?/p>