陳艷萍，朱 瑾，吳鳳平

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

在我國人均水資源占有量低，水資源時(shí)間、空間分布不均的情況下，水權(quán)交易是促進(jìn)水資源合理分配、提高水資源利用效率的有效手段，對于緩解我國嚴(yán)峻的水資源危機(jī)起著積極的作用。隨著時(shí)間的推進(jìn)和水權(quán)交易發(fā)生數(shù)量的增加，我國水權(quán)交易體系正在不斷完善，而價(jià)格機(jī)制是水權(quán)交易體系建立的重要部分，合理的水權(quán)交易價(jià)格有利于優(yōu)化水資源分配，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的雙重優(yōu)化。我國的水權(quán)交易需要符合我國國情水情。在水權(quán)交易類型上，我國分為區(qū)域水權(quán)交易、取水權(quán)交易和灌溉水權(quán)交易3種[1]，這是建立在我國流域分布以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際基礎(chǔ)上的。

a.水權(quán)交易時(shí)間。我國的水權(quán)交易起步相對較晚，2000年我國開展了第一例水權(quán)交易實(shí)踐——東陽義烏水權(quán)交易；2001年水利部提出了完整的水權(quán)制度建設(shè)方案；2005年，水利部提出建立以水權(quán)管理為核心的水資源管理制度體系；2016年水利部印發(fā)《水權(quán)交易管理暫行辦法》，明確了水權(quán)交易的主要形式。

b.水權(quán)交易價(jià)格。我國強(qiáng)調(diào)政府和市場要一起發(fā)揮作用，水權(quán)交易實(shí)踐的價(jià)格大多是雙方協(xié)商定價(jià)，部分地區(qū)是非市場化的政府引導(dǎo)定價(jià)[2]。一些發(fā)達(dá)國家的水改革強(qiáng)調(diào)在市場機(jī)制配置水資源的基礎(chǔ)上發(fā)揮政府的作用，重視水權(quán)交易平臺的建設(shè)以及水權(quán)交易定價(jià)中的監(jiān)督與透明化[3]，這與我國建設(shè)水權(quán)交易市場的一些理念相符合，但不可否認(rèn)我國依然存在和其他國家的水市場發(fā)展時(shí)間、規(guī)模，以及制度、歷史的不同。如澳大利亞水權(quán)交易分為永久性水權(quán)交易和分配水權(quán)交易[4]；西班牙水市場通過“臨時(shí)租賃合同”來暫時(shí)轉(zhuǎn)讓用水權(quán)利[5]。而我國的水權(quán)交易是建立在我國特有的國情水情之上的，貫徹了中國特色的理念，因此對我國水權(quán)交易價(jià)格的文獻(xiàn)進(jìn)行全面而系統(tǒng)地梳理分析對于我國未來水權(quán)交易研究更有實(shí)際意義。

隨著研究體系的逐漸完善，學(xué)者們開始結(jié)合我國水權(quán)交易的典型事件，對水權(quán)交易制度及交易價(jià)格進(jìn)行不同視角的研究。尹慶明等[6-7]通過梳理初始水權(quán)分配的文獻(xiàn)，分析水權(quán)分配中存在的問題，為水權(quán)交易的進(jìn)行提供線索。而在水權(quán)交易價(jià)格方面，尹明萬等[8]對目前國內(nèi)外幾種主要的水權(quán)交易定價(jià)方法進(jìn)行綜述，分析和比較了成本法、影子價(jià)格法、博弈定價(jià)法和實(shí)物期權(quán)法，并提出如何進(jìn)一步使水權(quán)交易定價(jià)方法走向?qū)嵱?、成熟。?dāng)前學(xué)者們對于水權(quán)交易價(jià)格的研究綜述主要是用定性的方法，通過主觀分類，以特征、現(xiàn)象、方法、時(shí)間、事件等劃分研究內(nèi)容，歸納不同的研究方面，少有用定量分析的方法對現(xiàn)有的水權(quán)交易價(jià)格相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的分析梳理。

CiteSpace是由美國徳雷塞爾大學(xué)教授陳超美研究開發(fā)的Java應(yīng)用軟件，能夠通過對文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，直觀地展現(xiàn)領(lǐng)域內(nèi)研究的發(fā)展?fàn)顩r和發(fā)展過程，目前已經(jīng)廣泛應(yīng)用于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)以及各研究領(lǐng)域的研究中。劉光陽等[9]利用CiteSpace軟件對2013—2016年關(guān)于中國“一帶一路”的文章進(jìn)行分析梳理，歸納出中國“一帶一路”研究的合作情況、研究熱點(diǎn)和深度。劉遙等[10]利用CiteSpace軟件對國內(nèi)外政府創(chuàng)新研究的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，得出了政府創(chuàng)新研究的核心知識基礎(chǔ)、熱點(diǎn)主題，并對中外研究的演化階段進(jìn)行對比。吳方等[11]利用CiteSpace軟件，將web of science上國際碳排放領(lǐng)域的2 327條文獻(xiàn)作為研究對象，對領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行辨識和追蹤，為我國推進(jìn)低碳發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明提供借鑒。金菊良等[12]采用共著分析和共現(xiàn)分析等文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析方法，通過對文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間分布、學(xué)科和期刊分布、高被引文獻(xiàn)分布、研究主體分布及研究熱點(diǎn)等方面的深入分析，綜述了水資源承載力的研究進(jìn)展?？梢钥闯觯珻iteSpace軟件是用于文獻(xiàn)綜合分析和計(jì)量的有效手段。

本文研究的文獻(xiàn)來源于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。由于研究主題為“水權(quán)交易價(jià)格”，因此分別以“水權(quán)交易價(jià)格”“水權(quán)”并含“交易價(jià)格”“水權(quán)價(jià)格”“水權(quán)定價(jià)”等關(guān)鍵詞為檢索式，在CNKI中“全文檢索”，選擇時(shí)間跨度為所有年份，結(jié)果表明以“水權(quán)交易價(jià)格”為檢索詞所得的文獻(xiàn)更全面。篩選2001—2019年間的文獻(xiàn)，再刪除來源于會議記錄、公告、新聞報(bào)道的文獻(xiàn)，最后得到858篇文獻(xiàn)，以Refworks格式輸出所有文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。基于該858篇關(guān)于水權(quán)交易價(jià)格的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，利用CiteSpace軟件，從研究機(jī)構(gòu)、作者、研究熱點(diǎn)與趨勢幾個(gè)方面梳理學(xué)者們對水權(quán)交易價(jià)格的研究脈絡(luò)，以便為后續(xù)學(xué)者的研究提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

1 研究時(shí)空分布情況

1.1 研究發(fā)展歷程

2000年10月，汪恕誠在中國水利學(xué)會第一屆學(xué)術(shù)年會上做了《水權(quán)和水市場——談實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)手段》的重要論述，拉開了我國對水權(quán)和水權(quán)交易的研究序幕。而浙江東陽義烏的水權(quán)交易實(shí)例，讓眾多學(xué)者開始關(guān)注水權(quán)交易。因此，選取從2001—2019年間關(guān)于水權(quán)交易價(jià)格研究的文獻(xiàn)進(jìn)行整理和分析。從2001—2006年，我國水市場的建設(shè)剛剛起步，因此水權(quán)交易價(jià)格相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量不斷攀升，2006年發(fā)文量達(dá)到最高，隨后回落。2006年以后，我國更多探討初始水權(quán)分配問題以及初始水權(quán)分配在流域的實(shí)踐，因此關(guān)于水權(quán)交易價(jià)格的研究數(shù)量在減少，并于2009年達(dá)到近10年的最低點(diǎn)，隨后研究數(shù)量又開始回升。在2009—2013年間水權(quán)交易價(jià)格的研究文獻(xiàn)數(shù)量波動較小，2013—2019年文獻(xiàn)數(shù)量波動相對稍大但總體保持平穩(wěn)。一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)文獻(xiàn)研究數(shù)量的變化能夠體現(xiàn)學(xué)術(shù)界對該領(lǐng)域的關(guān)注與重視程度，而這個(gè)發(fā)展歷程往往是和現(xiàn)實(shí)情況相呼應(yīng)的。

鐘玉秀[13]在2001年最早開始對水權(quán)交易價(jià)格進(jìn)行研究，沒有明確水權(quán)交易價(jià)格的概念，而是提出了水權(quán)交易成本和水市場貿(mào)易收益這兩個(gè)影響因素。沈滿洪[14]將水權(quán)制度改革的目標(biāo)設(shè)定為將水權(quán)交易價(jià)格函數(shù)由包括外部收益和外部成本轉(zhuǎn)變?yōu)橹话▋?nèi)部收益和內(nèi)部成本，通過研究東陽義烏的水權(quán)交易案例進(jìn)行實(shí)例證明。東陽義烏水權(quán)交易是我國第一例水權(quán)交易實(shí)例，對我國水權(quán)交易的理論發(fā)展和制度建設(shè)具有非常重要的意義。田世海等[15]明確了水權(quán)交易價(jià)格的含義，在市場條件下，水權(quán)價(jià)格等于水權(quán)交易價(jià)格，并闡述了水權(quán)價(jià)格確定的意義和影響因素。這些經(jīng)典文章被引頻次達(dá)到最高，為后來學(xué)者進(jìn)行水權(quán)交易價(jià)格方面的研究打下了良好的基礎(chǔ)。

1.2 研究機(jī)構(gòu)

利用CiteSpace軟件對導(dǎo)入的文獻(xiàn)進(jìn)行操作，得到研究機(jī)構(gòu)合作圖譜(圖1)，通過圖譜可以看出各研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文量，研究機(jī)構(gòu)之間的交叉線表明了他們之間的合作關(guān)系和程度。由圖1研究機(jī)構(gòu)合作圖譜可以看出，河海大學(xué)商學(xué)院(38篇)和水利部發(fā)展研究中心(15篇)等機(jī)構(gòu)發(fā)文量較大，為水權(quán)交易價(jià)格的研究理論發(fā)展提供了重要支持。另外，水權(quán)交易市場發(fā)展較快的地區(qū)，其地區(qū)內(nèi)學(xué)校以及該地區(qū)水利廳，也發(fā)表了相當(dāng)數(shù)量的論文，這與他們水權(quán)交易的實(shí)踐是密不可分的，如內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院以及寧夏回族自治區(qū)水利廳等機(jī)構(gòu)。另外從圖中可以看出，雖然一些機(jī)構(gòu)之間存在聯(lián)系，關(guān)系密切，但是總體而言，我國在水權(quán)交易價(jià)格研究方面并未形成廣泛的機(jī)構(gòu)合作研究現(xiàn)象。

圖1 研究機(jī)構(gòu)合作圖譜

1.3 研究作者

運(yùn)用CiteSpace軟件進(jìn)行研究作者圖譜分析，得到圖2。由圖2可以看出，田貴良(17篇)、葛顏祥(9篇)、張建斌(8篇)等學(xué)者在水權(quán)交易價(jià)格研究中做出了重要的貢獻(xiàn)。田貴良等[16]最早從水權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)方面開始研究，構(gòu)建了一整套交易價(jià)格機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，并進(jìn)行水權(quán)交易制度的改革研究[17]，隨后研究了水權(quán)交易價(jià)格的影響因素[18]、定價(jià)模型[19]。胡繼連等[20]從水權(quán)交易價(jià)格監(jiān)管的角度進(jìn)行研究，為確保水權(quán)交易市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，需要加強(qiáng)水權(quán)交易主體、數(shù)量和價(jià)格的監(jiān)管。張建斌[21]則從經(jīng)濟(jì)的視角對水權(quán)交易價(jià)格進(jìn)行研究和分析。論文發(fā)表較多的學(xué)者之間存在一些合作現(xiàn)象，這些合作相對較少且比較分散，沒有形成大范圍的合作網(wǎng)絡(luò)，見圖2。

圖2 研究作者合作圖譜

2 研究熱點(diǎn)分析

為了進(jìn)一步探索水權(quán)交易價(jià)格研究的知識網(wǎng)絡(luò)和發(fā)展歷程，需要將可視化圖譜分析與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述方法相結(jié)合，進(jìn)行文獻(xiàn)的梳理和整合。先利用CiteSpace軟件對收集的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析，然后再根據(jù)圖譜所顯示的內(nèi)容直觀地分類進(jìn)行綜述。

2.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類分析

通過對高頻關(guān)鍵詞的分析可以得出所在時(shí)間區(qū)間的研究熱點(diǎn)。對錄入軟件的858篇文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析。首先運(yùn)行軟件得出關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，然后對共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行聚類(cluster)分析，按照相關(guān)度提煉關(guān)鍵詞得到聚類圖譜。從文獻(xiàn)數(shù)據(jù)中提取聚類命名術(shù)語，并選擇滿意的方法進(jìn)行聚類標(biāo)簽命名。CiteSpace5.4中有3種標(biāo)簽提取方法，分別是LSI(latent semantic analysis)算法，LLR(log-likelihood ratio)算法，MI(mutual information)算法。選擇LLR算法對聚類進(jìn)行命名，所得的標(biāo)簽名稱會更加符合實(shí)際情況并且重復(fù)的可能性降低[22]，最終得到圖3基于LLR算法的水權(quán)交易價(jià)格研究文獻(xiàn)的聚類圖譜。通過對關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)的聚類分析，可以將水權(quán)交易價(jià)格的各類研究主題很好地提煉與區(qū)分，用可視化的方式呈現(xiàn)水權(quán)交易價(jià)格的研究熱點(diǎn)。圖譜中節(jié)點(diǎn)的大小代表關(guān)鍵詞的頻次，不同顏色的弧形和連線代表了關(guān)鍵詞的頻次和共現(xiàn)關(guān)系，其中冷色線代表時(shí)間較遠(yuǎn)，暖色線代表時(shí)間較近。

圖3 水權(quán)交易價(jià)格研究文獻(xiàn)聚類圖譜

根據(jù)聚類結(jié)果標(biāo)注自動顯示，共得到22個(gè)聚類，按照節(jié)點(diǎn)數(shù)降序排列，其中前9位具有代表性的聚類類別如圖3所示。#0聚類，水權(quán)交易制度；#1聚類，水權(quán)交易模式；#2聚類，黃河流域；#3聚類，水權(quán)價(jià)格；#4聚類，南水北調(diào)；#5聚類，廣東??；#6聚類，影子價(jià)格；#7聚類，農(nóng)業(yè)水價(jià)；#9聚類，合作博弈。為了深入分析水權(quán)交易價(jià)格的主要研究方向，排除地區(qū)類的聚類#2黃河流域與#5廣東省，以及事件類的聚類#4，避免不同視角文獻(xiàn)綜述帶來的分類重復(fù)。由于水權(quán)價(jià)格在很多情況下等于水權(quán)交易價(jià)格[15]，所以放棄#3聚類水權(quán)價(jià)格，選擇剩下的5個(gè)聚類，對其核心文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。

#0聚類是水權(quán)交易制度，水權(quán)交易價(jià)格機(jī)制是水權(quán)交易制度的重要組成部分。曹明德[23]以水權(quán)的性質(zhì)和特征為基礎(chǔ)，探索水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的最優(yōu)化運(yùn)行方式，表明了水資源有償使用原則的重要性，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)該完善法律法規(guī)以及水權(quán)流轉(zhuǎn)一、二級市場。吳鳳平等[24]分析市場導(dǎo)向視角下水權(quán)交易行為主體和影響水權(quán)交易價(jià)格的基本要件，通過測算水權(quán)交易基礎(chǔ)價(jià)格以及構(gòu)建水權(quán)場內(nèi)交易雙邊叫價(jià)拍賣模型，研究水權(quán)交易價(jià)格形成機(jī)制，為完善我國水權(quán)管理制度提供決策參考。許長新等[25]基于雙邊隨機(jī)前沿思想對水權(quán)交易價(jià)格進(jìn)行分解，利用國家級交易中心的數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行實(shí)證分析，表明中國水權(quán)交易市場存在嚴(yán)重的信息不對稱現(xiàn)象，信息不對稱造成了水權(quán)交易實(shí)際價(jià)格往往大于基準(zhǔn)價(jià)格。沈大軍[26]設(shè)計(jì)鄭州市地下水自備井計(jì)劃用水交易市場，首先明晰初始水權(quán)、實(shí)施總量控制、完善監(jiān)測計(jì)量系統(tǒng)，然后建立相應(yīng)的市場交易制度，包括交易周期選擇、交易價(jià)格生成和網(wǎng)上在線交易系統(tǒng)建設(shè)，并提出管理制度改革建議。史煜娟[27]以臨夏回族自治州為例，從水權(quán)交易價(jià)格、要素、程序等方面歸納西北民族地區(qū)水權(quán)交易實(shí)踐，研究其水權(quán)交易制度，以實(shí)現(xiàn)西北地區(qū)更好的水資源管理。王慧[28]從水權(quán)交易的學(xué)理基礎(chǔ)入手，研究水資源在水權(quán)交易中的本質(zhì)，提出我國水權(quán)交易市場的主要問題在于地方政府定位不準(zhǔn)、水源地居民權(quán)益受損和第三方利益未受保護(hù)，并提出相應(yīng)的水權(quán)交易制度革新措施。

#1聚類是水權(quán)交易模式，不同的水權(quán)交易模式，其水權(quán)交易定價(jià)的方法是不同的。田貴良等[29]對我國正在開展的多種模式水權(quán)交易研究探索與試點(diǎn)進(jìn)行梳理，分析不同水權(quán)交易模式對水權(quán)交易價(jià)格形成的影響，提出了“成本+協(xié)商”的區(qū)域水權(quán)交易價(jià)格形成機(jī)制和“成本+競價(jià)”的取水權(quán)價(jià)格形成機(jī)制以及“集市型”灌溉用水戶水權(quán)交易價(jià)格形成機(jī)制。曹進(jìn)軍[30]以石羊河流域?yàn)檠芯繉ο螅剿髁思行徒灰着c協(xié)議型交易兩種水權(quán)交易市場模式及撮合機(jī)制，將石羊河流域水權(quán)交易保障措施總結(jié)為節(jié)水工程、水源保證、水價(jià)改革和管理制度完善4個(gè)方面。鄭航等[31]以澳大利亞集市型水權(quán)交易模式下的實(shí)踐數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于交易風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡計(jì)算參與者最優(yōu)報(bào)價(jià)策略，通過對比拆分訂單報(bào)價(jià)的策略性行為對交易者綜合收益的影響，計(jì)算買家博弈的均衡報(bào)價(jià)，發(fā)現(xiàn)增加信息披露對集市型水權(quán)交易價(jià)格的作用。張建斌等[32]考慮到我國水質(zhì)性缺水的現(xiàn)狀和水權(quán)交易改革的背景，提出了工業(yè)企業(yè)投資水污染治理工程置換水量的“以質(zhì)易量”水權(quán)交易新模式，以緩解水質(zhì)性缺水的現(xiàn)實(shí)問題。

#6聚類為影子價(jià)格，水權(quán)交易的影子價(jià)格為水權(quán)交易定價(jià)提供了一個(gè)重要思路。謝文軒等[33]將補(bǔ)償費(fèi)用納入水權(quán)交易價(jià)格成本，將完全成本法和影子價(jià)格法相結(jié)合，探索適應(yīng)不同流域，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域特點(diǎn)的水權(quán)定價(jià)綜合模型。秦長海等[34]利用投入產(chǎn)出分析技術(shù)構(gòu)建簡化CEG模型，結(jié)合多種評價(jià)方法對水資源影子價(jià)格、水經(jīng)濟(jì)價(jià)值、水資源費(fèi)、供給成本和水環(huán)境補(bǔ)償稅分別進(jìn)行定量評價(jià)，將水資源供給價(jià)格與水資源需求價(jià)格結(jié)合，得出水資源市場價(jià)格。吳鳳平等[35]基于影子價(jià)格方法建立兩階段水權(quán)交易均衡價(jià)格測算模型，先對轉(zhuǎn)讓方、受讓方分別構(gòu)建影子價(jià)格模型，然后進(jìn)行雙邊耦合測算，結(jié)合微分博弈均衡理論，運(yùn)用HJB條件確定均衡水價(jià)。

#7聚類為農(nóng)業(yè)水價(jià)，農(nóng)業(yè)水價(jià)是確定工農(nóng)業(yè)之間水權(quán)交易價(jià)格的重要因素。張成等[36]提出農(nóng)業(yè)節(jié)水水權(quán)交易未來發(fā)展的總體思路為“總體節(jié)水，分割轉(zhuǎn)讓”，水權(quán)交易價(jià)格包括協(xié)商定價(jià)和政府定價(jià)，而政府定價(jià)應(yīng)包括基本價(jià)格、合理收益和稅金。李鐵男等[37]從社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境3個(gè)角度考慮水權(quán)交易的外部性，計(jì)算農(nóng)戶可接受的調(diào)整水權(quán)價(jià)格，并將其與基于農(nóng)業(yè)成本水價(jià)的農(nóng)業(yè)初始水權(quán)價(jià)格相結(jié)合，考慮市場供求、轉(zhuǎn)讓年限等因素，計(jì)算出更科學(xué)合理的水權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格。楊文光等[38]建立農(nóng)業(yè)可交易水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格模型，分析水權(quán)價(jià)格的杠桿作用，以及向其他用水行業(yè)轉(zhuǎn)讓水權(quán)的激勵(lì)作用。孫博文等[39]利用投資組合理論，對4種農(nóng)業(yè)水利用方式組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)分析，水權(quán)交易具有高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的特征，而獲得水費(fèi)收入利用方式具有高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)特征，證實(shí)了市場化的水權(quán)交易能夠有效地實(shí)現(xiàn)水資源的固有價(jià)值。

#9聚類為合作博弈，要確定水權(quán)交易價(jià)格往往可以通過水權(quán)交易雙方的博弈來實(shí)現(xiàn)。劉希琛等[40]等建立了工農(nóng)業(yè)水權(quán)交易合作博弈模型，通過分析交易雙方出價(jià)策略和收益函數(shù)，利用納什解計(jì)算得出工農(nóng)業(yè)水權(quán)交易模型的納什均衡點(diǎn)，即水權(quán)交易雙方都可接受的水權(quán)交易價(jià)格，結(jié)果表明工農(nóng)業(yè)之間進(jìn)行水權(quán)交易能帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益。劉鋼等[41]構(gòu)建了準(zhǔn)市場條件下水權(quán)交易雙層動態(tài)合作博弈模型，運(yùn)用HJB條件求解政府-企業(yè)-公眾等多利益相關(guān)者合作框架下的水權(quán)交易均衡水價(jià)，并研究均衡水價(jià)的影響因素。王亦寧[42]分析了城市水源地水資源分配相關(guān)利益主體在不同決策模式下的行為模式，用博弈論的方法分別討論政府主導(dǎo)、市場交易、用水戶協(xié)商這3種分配模式中，圍繞自身收益最大化目標(biāo)形成的水權(quán)交易價(jià)格和水權(quán)交易量。蘆海燕[43]將水權(quán)交易作為流域生態(tài)補(bǔ)償中市場補(bǔ)償?shù)囊环N，并通過博弈論分析流域中利益主體決策的認(rèn)知行為路徑，得到?jīng)Q策者能選擇的價(jià)值最優(yōu)流域生態(tài)補(bǔ)償組合模式，以實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-社會持續(xù)發(fā)展水平的機(jī)制。

2.2 關(guān)鍵詞中心性分析

中心性體現(xiàn)了利用CiteSpace軟件進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量得到的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，關(guān)鍵詞的中心性表現(xiàn)了該詞在研究領(lǐng)域中的相關(guān)度。相關(guān)度越高代表該關(guān)鍵詞與其他關(guān)鍵詞的聯(lián)系程度較強(qiáng)，因此，中心性越大說明相應(yīng)的研究內(nèi)容在某時(shí)間內(nèi)非常重要且具有較高的代表性。整理CiteSpace軟件分析所得關(guān)鍵詞頻次、中心性、年份等信息，刪選得到表1水權(quán)交易價(jià)格關(guān)鍵詞中心性排行表。關(guān)鍵詞的中心性能客觀體現(xiàn)水權(quán)交易價(jià)格研究的熱點(diǎn)，根據(jù)中心度排序，得到熱點(diǎn)關(guān)鍵詞，可以為以后水權(quán)交易價(jià)格的研究提供方向。

由表1可以看出，我國在2002年左右，水權(quán)交易實(shí)踐初期，學(xué)者們研究的主要內(nèi)容是如何建設(shè)水權(quán)制度，使水市場能夠很好地運(yùn)作，以為即將到來的大量水權(quán)交易實(shí)踐提供制度支撐，實(shí)現(xiàn)更好的水資源規(guī)劃。而“水權(quán)制度”“水市場”等關(guān)鍵詞中心性較高，表明了早期的研究影響是十分深遠(yuǎn)的，制度建設(shè)是水權(quán)交易研究中最基礎(chǔ)也是最關(guān)鍵的一點(diǎn)。水權(quán)交易制度日漸完善，學(xué)者們的研究也隨著水權(quán)交易實(shí)踐的發(fā)展而不斷發(fā)展。當(dāng)現(xiàn)有的交易模式無法滿足實(shí)踐時(shí)，學(xué)者們開始研究水權(quán)改革，這也是一個(gè)影響范圍較大的研究主題。當(dāng)我國水權(quán)交易實(shí)踐逐漸形成3種模式時(shí)，學(xué)者們也開始研究不同的水權(quán)交易模式對水權(quán)交易價(jià)格的影響。除了實(shí)踐的推動，政府發(fā)布的相關(guān)文件也影響學(xué)者們的研究方向，2016年水利部印發(fā)的《水權(quán)交易管理暫行辦法》明確了我國水權(quán)交易的3種模式，而2016年關(guān)鍵詞“水權(quán)交易模式”的中心性也排在前列。

表1 水權(quán)交易價(jià)格關(guān)鍵詞中心性

3 研究前沿動態(tài)

3.1 研究熱點(diǎn)演替

隨著水權(quán)交易價(jià)格研究進(jìn)展的不斷推進(jìn)，掌握集體知識發(fā)展的新趨勢非常重要。Burst檢測是對突發(fā)關(guān)鍵詞的算法分析，突現(xiàn)詞是在某一時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)頻次突然升高的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)，能夠反映研究領(lǐng)域發(fā)展的新熱點(diǎn)。通過分析前15位頻次變化增高的突現(xiàn)詞可以看出水權(quán)交易價(jià)格研究的熱點(diǎn)演替。在圖4突現(xiàn)詞信息表中，紅線表示突現(xiàn)詞突現(xiàn)持續(xù)時(shí)間。2002年水權(quán)交易價(jià)格的研究前沿內(nèi)容和水權(quán)市場相關(guān)；2004—2008年研究前沿是“可持續(xù)發(fā)展”，2005—2007年突現(xiàn)詞典型為“水價(jià)”“價(jià)格”；“初始水權(quán)”和“水權(quán)價(jià)格”為2006—2008年的研究前沿內(nèi)容；2008—2014年為“排污權(quán)交易”“生態(tài)補(bǔ)償”“法律制度”“水銀行”“水權(quán)交易市場”。2015年以后的研究前沿包括“碳排放權(quán)”“農(nóng)業(yè)水價(jià)”“影響因素”和“農(nóng)業(yè)水權(quán)”，碳排放權(quán)交易與水權(quán)交易有很多相似的點(diǎn)，碳排放交易價(jià)格的研究方法可以為水權(quán)交易價(jià)格研究提供借鑒，因此出現(xiàn)在水權(quán)交易價(jià)格研究的突現(xiàn)詞中。由圖4可以看出，“農(nóng)業(yè)水價(jià)”和“影響因素”為2019年的研究前沿。

圖4 前15位引用最多的主題突現(xiàn)詞信息

探索水權(quán)交易價(jià)格的影響因素是當(dāng)前最新的熱點(diǎn)。田貴良等[44]運(yùn)用回歸模型和調(diào)節(jié)效應(yīng)圖的方法研究水權(quán)價(jià)格的影響因素，結(jié)果表明受讓方GDP、年均降水量、交易期限、水權(quán)市場成熟度、交易方行業(yè)平均利潤對水權(quán)交易價(jià)格產(chǎn)生影響。管新建等[45]用模糊數(shù)學(xué)法對影響水權(quán)交易價(jià)格的各因素進(jìn)行模糊評價(jià)，用生產(chǎn)函數(shù)和交易成本確定水權(quán)交易價(jià)格范圍，對兩者進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算建立農(nóng)業(yè)節(jié)水向工業(yè)水權(quán)交易定價(jià)模型。王亞華等[46]針對目前國內(nèi)水權(quán)水市場研究的三方面缺陷，探索中國國情因素對水權(quán)市場構(gòu)建的影響，強(qiáng)調(diào)與國情條件相適應(yīng)的水權(quán)價(jià)格政策。劉璠等[47]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償認(rèn)知差異是影響水權(quán)定價(jià)的關(guān)鍵因素，在此基礎(chǔ)上從水權(quán)交易的交易主體、交易形式、交易的利益補(bǔ)償機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制入手設(shè)計(jì)我國跨區(qū)域水權(quán)交易契約框架。

圖4中強(qiáng)度是指被引用的頻次，強(qiáng)度越高，被引用的頻次越高[48]。由圖4可以看出水權(quán)交易價(jià)格研究領(lǐng)域在2001—2019年的研究前沿，結(jié)合其他可視化分析，將我國近20年的相關(guān)研究分為3個(gè)階段。第一階段是2001—2007年，研究成長期。研究文獻(xiàn)從無到有，數(shù)量迅速增加。此時(shí)我國剛發(fā)生首例水權(quán)交易實(shí)踐——東陽義烏水權(quán)交易，學(xué)者們研究意識覺醒，開始探索如何建立水權(quán)交易的框架，也為未來的研究奠定了基礎(chǔ)。2002年的突現(xiàn)詞為“水權(quán)市場”，研究實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易的環(huán)境，2005—2006年研究發(fā)展到“水權(quán)價(jià)格”，學(xué)者們逐漸清楚價(jià)格機(jī)制在水權(quán)交易中的重要性。第二階段是2007—2014年，此時(shí)每年研究文獻(xiàn)數(shù)量比較穩(wěn)定，和第一階段相比熱度有所降低。在這一階段中，國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注水權(quán)交易中的環(huán)境問題：生態(tài)補(bǔ)償在水權(quán)交易價(jià)格中應(yīng)該如何體現(xiàn)，水權(quán)交易中的排污權(quán)交易等。第三階段是2015年至今，研究不斷深化，有多種備受關(guān)注的主題出現(xiàn)。包括深度分析水權(quán)交易價(jià)格的影響因素，而不是簡單地默認(rèn)政府指導(dǎo)定價(jià)；把研究的主體放到農(nóng)村和農(nóng)業(yè)上，分析不同主體、不同情境下的水權(quán)交易情況。

3.2 研究趨勢分析

研究熱點(diǎn)的演替和實(shí)踐基礎(chǔ)上政府政策的變化相關(guān)。自東陽-義烏首次水權(quán)交易實(shí)踐以來，2001年我國水利部提出了完整的水權(quán)制度建設(shè)方案，旨在建設(shè)水市場的框架結(jié)構(gòu)，為水權(quán)交易實(shí)踐提供制度支撐，此時(shí)學(xué)者們的研究熱點(diǎn)是“水權(quán)市場”。2007年國家環(huán)境保護(hù)總局出臺《關(guān)于開展生態(tài)補(bǔ)償十點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，而從2009年開始生態(tài)補(bǔ)償就成了新的研究熱點(diǎn)，學(xué)者們將生態(tài)補(bǔ)償納入水權(quán)定價(jià)的考慮因素?！稗r(nóng)業(yè)水價(jià)”目前依然是學(xué)者研究的熱點(diǎn)，而如今政府對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重視，2020年期望達(dá)到全面建成小康社會的目標(biāo)，這與農(nóng)業(yè)農(nóng)村的發(fā)展息息相關(guān)，結(jié)合2019年水利部《關(guān)于做好鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃水利工作的指導(dǎo)意見》等相關(guān)政策可以預(yù)測，未來關(guān)于水權(quán)交易價(jià)格研究的重點(diǎn)可能在于：水權(quán)交易在農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能否發(fā)揮作用，怎樣進(jìn)行水權(quán)定價(jià)以實(shí)現(xiàn)社會效率最大化，為貧困地區(qū)發(fā)展做出貢獻(xiàn)；在農(nóng)村，如何提高農(nóng)民水權(quán)交易的意識，主動進(jìn)行水權(quán)交易以更好地實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展。

從突發(fā)關(guān)鍵詞的變化可以看出我國水權(quán)交易價(jià)格研究的趨勢變化以及我國水權(quán)交易的發(fā)展方向。①從2006年的突發(fā)關(guān)鍵詞“初始水權(quán)”到2012年的“水權(quán)交易市場”，表明我國水權(quán)交易從政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向“市場導(dǎo)向”的趨勢。②從2001年研究“水價(jià)”和“價(jià)格”到2006年研究“水權(quán)價(jià)格”，再到2016年研究“影響因素”，結(jié)合相應(yīng)的文獻(xiàn)可以看出我國水權(quán)交易的定價(jià)方法逐漸復(fù)雜化。在水權(quán)交易之初，交易主體采用簡單的協(xié)商定價(jià)，隨著水權(quán)交易的理論發(fā)展和實(shí)踐增加，學(xué)者們開始設(shè)計(jì)水權(quán)交易的定價(jià)模型，并進(jìn)一步研究水權(quán)交易價(jià)格的影響因素，以完善水權(quán)交易定價(jià)機(jī)制。水權(quán)交易核心——定價(jià)機(jī)制的理論逐漸完善，反映了我國水權(quán)交易體系在不斷成熟。③農(nóng)業(yè)水權(quán)和農(nóng)業(yè)水價(jià)是近年來水權(quán)交易價(jià)格研究的熱點(diǎn)與趨勢。我國由早年南水北調(diào)工程等長距離調(diào)水和區(qū)域調(diào)水的水權(quán)交易，發(fā)展到近年來農(nóng)業(yè)用水向工業(yè)用水轉(zhuǎn)化的水權(quán)交易，這種發(fā)展變化可以看出我國水權(quán)交易不僅數(shù)量不斷增加，模式也逐漸走向多樣化。

4 結(jié) 語

關(guān)于水權(quán)交易價(jià)格的研究，從2001年開始發(fā)展迅速，到2006年達(dá)到巔峰，隨后回落，2009年開始對于水權(quán)交易價(jià)格的研究文獻(xiàn)數(shù)量相對穩(wěn)定。河海大學(xué)商學(xué)院和水利部發(fā)展研究中心是對水權(quán)交易價(jià)格研究發(fā)展做出最大貢獻(xiàn)的兩個(gè)機(jī)構(gòu)，這兩個(gè)機(jī)構(gòu)之間學(xué)者合作相對較多，但總體來說我國該研究領(lǐng)域未形成廣泛的研究合作網(wǎng)絡(luò)。

在研究方法上，影子價(jià)格法和合作博弈法是兩個(gè)重要方法，通過這兩種視角對水權(quán)交易價(jià)格進(jìn)行研究是國內(nèi)學(xué)者的研究重點(diǎn)。在研究類型上，“集市型”灌溉用水戶水權(quán)交易模式是學(xué)者研究相對較多的類型，因?yàn)橄鄬τ趨^(qū)域水權(quán)交易和取水權(quán)交易來說，該交易模式價(jià)格形成因素更加復(fù)雜，不確定性更高，因此研究用水戶水權(quán)交易模式的交易價(jià)格具有很大的實(shí)際意義。在研究對象上，黃河流域和廣東省是水權(quán)交易價(jià)格研究的熱點(diǎn)案例。

我國目前水權(quán)交易價(jià)格的研究前沿是水權(quán)交易價(jià)格的影響因素、農(nóng)業(yè)水價(jià)。從我國2002年到如今的研究趨勢變化可以看出我國水權(quán)交易的發(fā)展方向與特點(diǎn)，首先是我國的水權(quán)交易正向市場化方向轉(zhuǎn)變，學(xué)者們從研究初始水權(quán)分配到提出“水銀行”等概念完善水權(quán)交易市場；其次隨著水權(quán)交易數(shù)量的增加，簡單的協(xié)商定價(jià)模型無法滿足水權(quán)交易實(shí)踐的發(fā)展，深入研究水權(quán)交易定價(jià)機(jī)制成為學(xué)者們研究的重點(diǎn)；最后我國水權(quán)交易的模式逐漸多樣化。農(nóng)村地區(qū)的水權(quán)交易價(jià)格可能成為未來一定時(shí)期的研究熱點(diǎn)之一，包括如何提高農(nóng)民水權(quán)交易的意識，如何讓水權(quán)交易在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用等。

應(yīng)該指出，用知識圖譜方法進(jìn)行文獻(xiàn)分析也存在一定的缺陷。比如CiteSpace軟件可以由文章的被引次數(shù)識別文章的重要性，可是期刊的影響因子和權(quán)威程度無法在其中體現(xiàn)，新發(fā)表的文章可能具有很好的價(jià)值，卻會因?yàn)楸灰l次不高而被忽視，這時(shí)就需要人工識別，以減少知識圖譜方法缺陷導(dǎo)致的問題。