楊先德

今年3月，美國(guó)司法部發(fā)布了《司法部“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”及2018年以來(lái)中國(guó)相關(guān)刑事案件匯總報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)告”）。該報(bào)告對(duì)美國(guó)司法部2018年11月啟動(dòng)的所謂“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”（China Initiative）的進(jìn)展情況進(jìn)行了總結(jié)。報(bào)告匯總了該計(jì)劃啟動(dòng)一年多來(lái)，美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)辦理的與中國(guó)相關(guān)的案件近40起。研究該報(bào)告對(duì)觀察美國(guó)對(duì)華執(zhí)法動(dòng)向，提醒中國(guó)公民及企業(yè)在近期處理相關(guān)事務(wù)中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題，有很大幫助。

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”是遏制中國(guó)戰(zhàn)略的一部分

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”是美國(guó)司法部的一項(xiàng)國(guó)家安全專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，是美國(guó)總統(tǒng)特朗普“中國(guó)遏制政策”的自然延伸和重要組成部分。報(bào)告指出，美國(guó)司法部“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”反映了其優(yōu)先應(yīng)對(duì)來(lái)自中國(guó)的國(guó)家安全威脅的策略，旨在強(qiáng)化貫徹總統(tǒng)國(guó)家安全戰(zhàn)略。制定該計(jì)劃的事實(shí)基礎(chǔ)根植于“美國(guó)貿(mào)易代表辦公室于2018年3月發(fā)布的涉中國(guó)貿(mào)易‘301報(bào)告”以及2018年6月美國(guó)白宮貿(mào)易和制造業(yè)政策辦公室發(fā)布的關(guān)于“中國(guó)經(jīng)濟(jì)入侵威脅美國(guó)乃至全球的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的報(bào)告。這些政策報(bào)告指責(zé)中國(guó)在中美貿(mào)易中存在不公平競(jìng)爭(zhēng)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等行為，其發(fā)布是基于美國(guó)新一屆政府將中國(guó)作為其主要競(jìng)爭(zhēng)者，并為之后的遏制行動(dòng)提供事實(shí)依據(jù)。這些偏向于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的報(bào)告發(fā)布后，美國(guó)司法部作為執(zhí)法機(jī)關(guān)緊跟其后、聞風(fēng)而動(dòng)，基于這些報(bào)告所列的事實(shí)制定了針對(duì)中國(guó)的執(zhí)法計(jì)劃?？紤]到這背后復(fù)雜的政治和經(jīng)濟(jì)背景，可以說(shuō)美國(guó)司法部等執(zhí)法機(jī)關(guān)充當(dāng)了“刀把子”的角色。

在該計(jì)劃之下，聯(lián)邦司法部設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)委員會(huì)，其成員包括負(fù)責(zé)聯(lián)邦司法部國(guó)家安全司的助理總檢察長(zhǎng)、負(fù)責(zé)聯(lián)邦司法部刑事司法司的助理總檢察長(zhǎng)、聯(lián)邦調(diào)查局國(guó)家安全處執(zhí)行助理主任、加州北區(qū)等五個(gè)地方聯(lián)邦檢察官辦公室的檢察長(zhǎng)。從領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)委員會(huì)的成員看，執(zhí)法重點(diǎn)集中在與中國(guó)經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)來(lái)往密切的諸如紐約、加州等美國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)以及高科技和頂尖高校集中地區(qū)。

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”涉及的具體內(nèi)容十分廣泛

根據(jù)報(bào)告的敘述，“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”除了著重打擊所謂的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊、黑客攻擊和經(jīng)濟(jì)間諜行為外，旨在保護(hù)美國(guó)的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施免受外國(guó)直接投資和供應(yīng)鏈妥協(xié)帶來(lái)的外部威脅，打擊在缺乏適當(dāng)?shù)耐该鞫鹊那闆r下影響美國(guó)公眾和政策制定者的行為。具體而言，司法部為“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”設(shè)定了如下目標(biāo)：

一是確定應(yīng)優(yōu)先處理的商業(yè)秘密盜竊案件，提供充足的偵查力量，根據(jù)事實(shí)和法律及時(shí)查處相關(guān)案件。二是研究針對(duì)拉攏收買非傳統(tǒng)信息收集者，轉(zhuǎn)移威脅美國(guó)利益的技術(shù)信息行為的執(zhí)法策略。報(bào)告列舉的所謂的非傳統(tǒng)信息收集者包括實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)和國(guó)防工業(yè)研究基地等研究人員。三是教育培訓(xùn)大學(xué)院校應(yīng)對(duì)針對(duì)學(xué)術(shù)自由等活動(dòng)的潛在威脅。四是根據(jù)《外國(guó)代理人登記法》尋找鼓吹中國(guó)政治的未登記的中國(guó)代理人，并在適當(dāng)情況下采取執(zhí)法行動(dòng)。五是為美國(guó)聯(lián)邦各區(qū)檢察長(zhǎng)提供情報(bào)和物質(zhì)支持，以便支持他們能在本轄區(qū)發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題并采取行動(dòng)。六是執(zhí)行《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查更新法》，包括加強(qiáng)與財(cái)政部的合作，依據(jù)該法制定條例并為增加的工作量做好準(zhǔn)備。七是尋找可以解決供應(yīng)鏈威脅的辦法，尤其是在向5G網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)換之前，解決通信行業(yè)的相關(guān)問(wèn)題。八是查辦與美國(guó)企業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的中國(guó)公司涉及的《海外反腐敗法》的案件。九是提升中國(guó)針對(duì)美方根據(jù)中美《司法互助協(xié)定》提出的要求的回應(yīng)力度。十是評(píng)估是否需要額外的立法和行政措施以應(yīng)對(duì)國(guó)家利益遭受的外國(guó)經(jīng)濟(jì)入侵的威脅。

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”正在得到明確執(zhí)行

從報(bào)告所列的近40起案件看，“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”已經(jīng)得到明確執(zhí)行。通過(guò)對(duì)案件的分析，可以發(fā)現(xiàn)，其執(zhí)法對(duì)象的來(lái)源主要有四類：一是針對(duì)與中國(guó)有聯(lián)系的科研人員。比較有影響的案件是哈佛大學(xué)化學(xué)和生物化學(xué)系主任“利伯”案。利伯被指控是因?yàn)橄蚵?lián)邦調(diào)查局、國(guó)防部和哈佛大學(xué)隱瞞了其與中國(guó)國(guó)內(nèi)一所大學(xué)合作的事實(shí)。其他涉案科研院所人員涉及的專業(yè)包括航空航天、生物、醫(yī)藥等尖端科研領(lǐng)域。二是公司企業(yè)的工作人員。這些人員中一類是企業(yè)高管，比較有名的如華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟被控金融和電信欺詐案;另一類是公司企業(yè)的技術(shù)人員，如通用電氣公司工程師鄭某某案，其被指控竊取通用電氣公司渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)相關(guān)的商業(yè)秘密并將之轉(zhuǎn)讓給其在中國(guó)的商業(yè)伙伴。三是情報(bào)人員或者其他本國(guó)雇員。美國(guó)司法部查辦了不少包括中美雙邊的情報(bào)人員或者為本國(guó)服務(wù)的雇員。如某中國(guó)雇員被指控通過(guò)欺詐方式為雇傭外國(guó)來(lái)華專家獲得美國(guó)研究護(hù)照。四是某些中美機(jī)構(gòu)、企業(yè)成為查處對(duì)象。如美國(guó)范德?tīng)枌W(xué)院因未向政府披露其接受了中國(guó)政府對(duì)該機(jī)構(gòu)兩名研究人員的資助而受到司法部指控，并最終以支付550萬(wàn)美元罰金和解結(jié)案。

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的執(zhí)法對(duì)象既包括在美中國(guó)公民或企業(yè)，也包括美國(guó)公民、機(jī)構(gòu)和企業(yè)。

綜上可見(jiàn)，“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的執(zhí)法對(duì)象既包括在美中國(guó)公民或企業(yè)，也包括美國(guó)公民、機(jī)構(gòu)和企業(yè)。目前執(zhí)法涉及的領(lǐng)域主要集中在該計(jì)劃目標(biāo)所列的涉及國(guó)防安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及生物工程等高科技領(lǐng)域。從查處涉及的罪名看，多涉及間諜類犯罪、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)類犯罪、賄賂類犯罪、欺詐類犯罪、妨礙司法類犯罪、走私類犯罪等。尤其是欺詐類犯罪和妨礙司法類犯罪在美國(guó)是入罪門檻比較低的犯罪，包括欺詐、電信欺詐、虛假陳述等行為，具體行為多表現(xiàn)為隱瞞事實(shí)，出入境時(shí)攜帶相關(guān)物品、材料不予申報(bào)，作偽證等。在案件解決方式上，案件多以辯訴交易方式解決，少數(shù)會(huì)通過(guò)大陪審團(tuán)審判方式解決。

密切關(guān)注“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的未來(lái)走向與影響

考慮到目前的美國(guó)政治氣候及執(zhí)法現(xiàn)狀，“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的未來(lái)走向及其影響集中在三個(gè)方面：

一是該計(jì)劃預(yù)計(jì)會(huì)繼續(xù)得到嚴(yán)格執(zhí)行。今年2月，美國(guó)聯(lián)邦總檢察長(zhǎng)巴爾在“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”相關(guān)會(huì)議上發(fā)表了一篇講話。這名擁有中國(guó)學(xué)碩士學(xué)位的中國(guó)通在講話中強(qiáng)調(diào)的核心思想是，中國(guó)是美國(guó)最大的競(jìng)爭(zhēng)者和戰(zhàn)略對(duì)手。巴爾指責(zé)中國(guó)通過(guò)竊取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方式謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)指出了中國(guó)在5G開(kāi)發(fā)方面對(duì)美國(guó)造成的威脅，并警告美國(guó)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)做好防范中國(guó)的準(zhǔn)備。從巴爾的講話看，其領(lǐng)導(dǎo)的司法部無(wú)疑將繼續(xù)執(zhí)行特朗普的對(duì)華強(qiáng)硬政策，加大“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的執(zhí)法力度，使得更多的中美公民、企業(yè)成為潛在的執(zhí)法對(duì)象。

二是中美之間的經(jīng)濟(jì)、科技、學(xué)術(shù)交往交流將面臨更多困難。一方面美國(guó)對(duì)在這些領(lǐng)域領(lǐng)先的國(guó)家的安全審查會(huì)加強(qiáng)。很多的項(xiàng)目收購(gòu)、貿(mào)易往來(lái)和科技交流會(huì)因?yàn)閲?guó)家安全顧慮被叫停或者終止，中國(guó)留學(xué)生、科研人員進(jìn)入美國(guó)高科技領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)將變得更加困難，中國(guó)以海外收購(gòu)的方式進(jìn)入美國(guó)核心科技領(lǐng)域會(huì)遇到更多障礙。另一方面事后的執(zhí)法會(huì)產(chǎn)生阻遏效應(yīng)。“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的針對(duì)性、目的性很強(qiáng)，比如針對(duì)包括華為等中國(guó)企業(yè)的系列執(zhí)法活動(dòng)就直接發(fā)生在該計(jì)劃公布之后，事后看這些執(zhí)法活動(dòng)可以說(shuō)有備而來(lái)，不得不防。該計(jì)劃具有“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”的味道，這對(duì)中美之間經(jīng)濟(jì)往來(lái)和學(xué)術(shù)交流無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生巨大的阻遏效應(yīng)，雙方往來(lái)的活躍度將大幅降低。

三是問(wèn)題的解決有賴于重建政治和戰(zhàn)略互信。目前，中美雙方確實(shí)需要很好地管控分歧，在了解對(duì)方的關(guān)切基礎(chǔ)上做一定的調(diào)適，進(jìn)而增進(jìn)互信，避免大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)椴豢煽氐拇髧?guó)沖突。

編輯：黃靈 ?yeshzhwu@foxmail.com