楊先德

今年3月，美國司法部發(fā)布了《司法部“中國行動計劃”及2018年以來中國相關(guān)刑事案件匯總報告》（以下簡稱“報告”）。該報告對美國司法部2018年11月啟動的所謂“中國行動計劃”（China Initiative）的進展情況進行了總結(jié)。報告匯總了該計劃啟動一年多來，美國執(zhí)法機關(guān)辦理的與中國相關(guān)的案件近40起。研究該報告對觀察美國對華執(zhí)法動向，提醒中國公民及企業(yè)在近期處理相關(guān)事務(wù)中應(yīng)當(dāng)注意的問題，有很大幫助。

“中國行動計劃”是遏制中國戰(zhàn)略的一部分

“中國行動計劃”是美國司法部的一項國家安全專項執(zhí)法行動，是美國總統(tǒng)特朗普“中國遏制政策”的自然延伸和重要組成部分。報告指出，美國司法部“中國行動計劃”反映了其優(yōu)先應(yīng)對來自中國的國家安全威脅的策略，旨在強化貫徹總統(tǒng)國家安全戰(zhàn)略。制定該計劃的事實基礎(chǔ)根植于“美國貿(mào)易代表辦公室于2018年3月發(fā)布的涉中國貿(mào)易‘301報告”以及2018年6月美國白宮貿(mào)易和制造業(yè)政策辦公室發(fā)布的關(guān)于“中國經(jīng)濟入侵威脅美國乃至全球的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)”的報告。這些政策報告指責(zé)中國在中美貿(mào)易中存在不公平競爭、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等行為，其發(fā)布是基于美國新一屆政府將中國作為其主要競爭者，并為之后的遏制行動提供事實依據(jù)。這些偏向于經(jīng)濟問題的報告發(fā)布后，美國司法部作為執(zhí)法機關(guān)緊跟其后、聞風(fēng)而動，基于這些報告所列的事實制定了針對中國的執(zhí)法計劃。考慮到這背后復(fù)雜的政治和經(jīng)濟背景，可以說美國司法部等執(zhí)法機關(guān)充當(dāng)了“刀把子”的角色。

在該計劃之下，聯(lián)邦司法部設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)委員會，其成員包括負(fù)責(zé)聯(lián)邦司法部國家安全司的助理總檢察長、負(fù)責(zé)聯(lián)邦司法部刑事司法司的助理總檢察長、聯(lián)邦調(diào)查局國家安全處執(zhí)行助理主任、加州北區(qū)等五個地方聯(lián)邦檢察官辦公室的檢察長。從領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)委員會的成員看，執(zhí)法重點集中在與中國經(jīng)濟、學(xué)術(shù)來往密切的諸如紐約、加州等美國沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)以及高科技和頂尖高校集中地區(qū)。

“中國行動計劃”涉及的具體內(nèi)容十分廣泛

根據(jù)報告的敘述，“中國行動計劃”除了著重打擊所謂的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)盜竊、黑客攻擊和經(jīng)濟間諜行為外，旨在保護美國的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施免受外國直接投資和供應(yīng)鏈妥協(xié)帶來的外部威脅，打擊在缺乏適當(dāng)?shù)耐该鞫鹊那闆r下影響美國公眾和政策制定者的行為。具體而言，司法部為“中國行動計劃”設(shè)定了如下目標(biāo)：

一是確定應(yīng)優(yōu)先處理的商業(yè)秘密盜竊案件，提供充足的偵查力量，根據(jù)事實和法律及時查處相關(guān)案件。二是研究針對拉攏收買非傳統(tǒng)信息收集者，轉(zhuǎn)移威脅美國利益的技術(shù)信息行為的執(zhí)法策略。報告列舉的所謂的非傳統(tǒng)信息收集者包括實驗室、大學(xué)和國防工業(yè)研究基地等研究人員。三是教育培訓(xùn)大學(xué)院校應(yīng)對針對學(xué)術(shù)自由等活動的潛在威脅。四是根據(jù)《外國代理人登記法》尋找鼓吹中國政治的未登記的中國代理人，并在適當(dāng)情況下采取執(zhí)法行動。五是為美國聯(lián)邦各區(qū)檢察長提供情報和物質(zhì)支持，以便支持他們能在本轄區(qū)發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題并采取行動。六是執(zhí)行《外國投資風(fēng)險審查更新法》，包括加強與財政部的合作，依據(jù)該法制定條例并為增加的工作量做好準(zhǔn)備。七是尋找可以解決供應(yīng)鏈威脅的辦法，尤其是在向5G網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)換之前，解決通信行業(yè)的相關(guān)問題。八是查辦與美國企業(yè)存在競爭關(guān)系的中國公司涉及的《海外反腐敗法》的案件。九是提升中國針對美方根據(jù)中美《司法互助協(xié)定》提出的要求的回應(yīng)力度。十是評估是否需要額外的立法和行政措施以應(yīng)對國家利益遭受的外國經(jīng)濟入侵的威脅。

“中國行動計劃”正在得到明確執(zhí)行

從報告所列的近40起案件看，“中國行動計劃”已經(jīng)得到明確執(zhí)行。通過對案件的分析，可以發(fā)現(xiàn)，其執(zhí)法對象的來源主要有四類：一是針對與中國有聯(lián)系的科研人員。比較有影響的案件是哈佛大學(xué)化學(xué)和生物化學(xué)系主任“利伯”案。利伯被指控是因為向聯(lián)邦調(diào)查局、國防部和哈佛大學(xué)隱瞞了其與中國國內(nèi)一所大學(xué)合作的事實。其他涉案科研院所人員涉及的專業(yè)包括航空航天、生物、醫(yī)藥等尖端科研領(lǐng)域。二是公司企業(yè)的工作人員。這些人員中一類是企業(yè)高管，比較有名的如華為首席財務(wù)官孟晚舟被控金融和電信欺詐案;另一類是公司企業(yè)的技術(shù)人員，如通用電氣公司工程師鄭某某案，其被指控竊取通用電氣公司渦輪發(fā)動機技術(shù)相關(guān)的商業(yè)秘密并將之轉(zhuǎn)讓給其在中國的商業(yè)伙伴。三是情報人員或者其他本國雇員。美國司法部查辦了不少包括中美雙邊的情報人員或者為本國服務(wù)的雇員。如某中國雇員被指控通過欺詐方式為雇傭外國來華專家獲得美國研究護照。四是某些中美機構(gòu)、企業(yè)成為查處對象。如美國范德爾學(xué)院因未向政府披露其接受了中國政府對該機構(gòu)兩名研究人員的資助而受到司法部指控，并最終以支付550萬美元罰金和解結(jié)案。

“中國行動計劃”的執(zhí)法對象既包括在美中國公民或企業(yè)，也包括美國公民、機構(gòu)和企業(yè)。

綜上可見，“中國行動計劃”的執(zhí)法對象既包括在美中國公民或企業(yè)，也包括美國公民、機構(gòu)和企業(yè)。目前執(zhí)法涉及的領(lǐng)域主要集中在該計劃目標(biāo)所列的涉及國防安全、知識產(chǎn)權(quán)以及生物工程等高科技領(lǐng)域。從查處涉及的罪名看，多涉及間諜類犯罪、侵犯知識產(chǎn)權(quán)類犯罪、賄賂類犯罪、欺詐類犯罪、妨礙司法類犯罪、走私類犯罪等。尤其是欺詐類犯罪和妨礙司法類犯罪在美國是入罪門檻比較低的犯罪，包括欺詐、電信欺詐、虛假陳述等行為，具體行為多表現(xiàn)為隱瞞事實，出入境時攜帶相關(guān)物品、材料不予申報，作偽證等。在案件解決方式上，案件多以辯訴交易方式解決，少數(shù)會通過大陪審團審判方式解決。

密切關(guān)注“中國行動計劃”的未來走向與影響

考慮到目前的美國政治氣候及執(zhí)法現(xiàn)狀，“中國行動計劃”的未來走向及其影響集中在三個方面：

一是該計劃預(yù)計會繼續(xù)得到嚴(yán)格執(zhí)行。今年2月，美國聯(lián)邦總檢察長巴爾在“中國行動計劃”相關(guān)會議上發(fā)表了一篇講話。這名擁有中國學(xué)碩士學(xué)位的中國通在講話中強調(diào)的核心思想是，中國是美國最大的競爭者和戰(zhàn)略對手。巴爾指責(zé)中國通過竊取美國知識產(chǎn)權(quán)等方式謀取競爭優(yōu)勢，重點指出了中國在5G開發(fā)方面對美國造成的威脅，并警告美國企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)做好防范中國的準(zhǔn)備。從巴爾的講話看，其領(lǐng)導(dǎo)的司法部無疑將繼續(xù)執(zhí)行特朗普的對華強硬政策，加大“中國行動計劃”的執(zhí)法力度，使得更多的中美公民、企業(yè)成為潛在的執(zhí)法對象。

二是中美之間的經(jīng)濟、科技、學(xué)術(shù)交往交流將面臨更多困難。一方面美國對在這些領(lǐng)域領(lǐng)先的國家的安全審查會加強。很多的項目收購、貿(mào)易往來和科技交流會因為國家安全顧慮被叫?；蛘呓K止，中國留學(xué)生、科研人員進入美國高科技領(lǐng)域的研究機構(gòu)將變得更加困難，中國以海外收購的方式進入美國核心科技領(lǐng)域會遇到更多障礙。另一方面事后的執(zhí)法會產(chǎn)生阻遏效應(yīng)?！爸袊袆佑媱潯钡尼槍π?、目的性很強，比如針對包括華為等中國企業(yè)的系列執(zhí)法活動就直接發(fā)生在該計劃公布之后，事后看這些執(zhí)法活動可以說有備而來，不得不防。該計劃具有“運動式執(zhí)法”的味道，這對中美之間經(jīng)濟往來和學(xué)術(shù)交流無疑會產(chǎn)生巨大的阻遏效應(yīng)，雙方往來的活躍度將大幅降低。

三是問題的解決有賴于重建政治和戰(zhàn)略互信。目前，中美雙方確實需要很好地管控分歧，在了解對方的關(guān)切基礎(chǔ)上做一定的調(diào)適，進而增進互信，避免大國之間的競爭演變?yōu)椴豢煽氐拇髧鴽_突。

編輯：黃靈 ?yeshzhwu@foxmail.com