馬艷秋　劉軒

【摘要】在區(qū)塊鏈迅猛發(fā)展的背景下，各級(jí)政府愈發(fā)注意到區(qū)塊鏈技術(shù)在參與改革當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)形態(tài)上的重要作用。在國(guó)家政策紅利和地方政策引導(dǎo)的驅(qū)動(dòng)下，雄安新區(qū)已經(jīng)在區(qū)塊鏈的應(yīng)用上成為了先行者。通過(guò)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在雄安自貿(mào)區(qū)的應(yīng)用分析，指出在此過(guò)程中產(chǎn)生的法律問(wèn)題及立法建議，對(duì)于雄安自貿(mào)區(qū)與區(qū)塊鏈的融合發(fā)展有著重大實(shí)踐意義。

【關(guān)鍵詞】區(qū)塊鏈? 自貿(mào)區(qū)? 法律

一、區(qū)塊鏈在貿(mào)易領(lǐng)域中的應(yīng)用

（一）區(qū)塊鏈與自貿(mào)區(qū)跨境支付結(jié)合。區(qū)塊鏈應(yīng)用去中心化技術(shù)，為自貿(mào)區(qū)跨境支付帶來(lái)了前所未有的便利。交易雙方不再需要依靠一個(gè)中心機(jī)構(gòu)來(lái)清算資金，而是基于一個(gè)不需要信任協(xié)調(diào)的共識(shí)機(jī)制算法，直接進(jìn)行價(jià)值轉(zhuǎn)移。削減了流程中人工處理環(huán)節(jié)，縮短了清算時(shí)間，實(shí)現(xiàn)高速交易，使得自貿(mào)區(qū)中的便捷全球支付變成可能。

（二）區(qū)塊鏈與自貿(mào)區(qū)供應(yīng)鏈結(jié)合。供應(yīng)鏈金融是金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)基于綜合電子信息平臺(tái)提供的一系列貿(mào)易融資服務(wù)。區(qū)塊鏈作為一種共享、安全的交易方式，交易信息和銷售信息在整個(gè)鏈條上是透明的、可信的。銀行可以了解供應(yīng)鏈的整體面貌，獲得對(duì)稱信息，從而降低銀行的風(fēng)險(xiǎn)，以便其為供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)提供金融服務(wù)。

（三）區(qū)塊鏈與自貿(mào)區(qū)物流鏈結(jié)合。區(qū)塊鏈從根本上來(lái)說(shuō)是一種去中心化和點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)。當(dāng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于物流信息，有利于推進(jìn)跨境商品溯源服務(wù)體系建設(shè)的高速發(fā)展。運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)可以便捷跨境物流交易過(guò)程，提高跨境電商物流效率，保證跨境交易的透明安全。

二、區(qū)塊鏈存在的法律問(wèn)題

（一）缺少專門性法律法規(guī)，現(xiàn)有立法無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效治理

區(qū)塊鏈專門性法律法規(guī)較少，甚至關(guān)鍵領(lǐng)域的法律治理仍處于“空白”。多數(shù)法律法規(guī)并未將區(qū)塊鏈納為管制對(duì)象，相對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的管制需求，當(dāng)前相關(guān)法律體系具有滯后性，缺乏針對(duì)性和全面性，亟須根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況及時(shí)修改與完善。

（二）現(xiàn)有的規(guī)范性文件內(nèi)容缺乏準(zhǔn)確性和可操作性

現(xiàn)有規(guī)范性文件內(nèi)容寬泛，法律級(jí)別低。其次，代幣發(fā)行的監(jiān)管內(nèi)容不明確，且監(jiān)管主體不確定，責(zé)任不清晰。區(qū)塊鏈信息服務(wù)規(guī)范性文件中對(duì)一些最基本問(wèn)題界定不準(zhǔn)確。

（三）區(qū)塊鏈司法治理初現(xiàn)雛形，但尚未形成體系

中國(guó)區(qū)塊鏈司法治理存在案例判決結(jié)果相互沖突的問(wèn)題。其二，區(qū)塊鏈電子存證的真實(shí)性、質(zhì)證規(guī)范、質(zhì)證流程等問(wèn)題仍未得到及時(shí)解決，區(qū)塊鏈電子存證作為證據(jù)的有效性還需進(jìn)一步考量。

三、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。自2016年區(qū)塊鏈初次被作為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)記入“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃以來(lái)，區(qū)塊鏈的發(fā)展從商業(yè)層面向政府層面演進(jìn)，政府上鏈成為共識(shí)。截至2018年10月17日，中國(guó)區(qū)塊鏈專利分布于26個(gè)省份。為了更好地規(guī)范區(qū)塊鏈的運(yùn)用和管理，各部門出臺(tái)了一系列相關(guān)政策，主管部門也下發(fā)了一些非規(guī)范性的通知、公告。同時(shí)，區(qū)塊鏈相關(guān)行業(yè)及領(lǐng)頭企業(yè)、組織還通過(guò)起草相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，舉辦行業(yè)論壇等形式，對(duì)區(qū)塊鏈領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化及相關(guān)規(guī)范進(jìn)行先行探索。

（二）國(guó)外研究現(xiàn)狀。美國(guó)政府在區(qū)塊鏈問(wèn)題上，一方面加強(qiáng)監(jiān)管，另一方面與企業(yè)密切合作并進(jìn)行多方面的摸索。美國(guó)嘗試從各方面承認(rèn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律有效性。2018年，美國(guó)聯(lián)邦政府和各州政府出臺(tái)了區(qū)塊鏈相關(guān)立法，初步闡明了美國(guó)政府的監(jiān)管和發(fā)展思路。目前至少有12個(gè)州出臺(tái)了區(qū)塊鏈相關(guān)立法。

四、立法建議

（一）包容審慎立法，保障技術(shù)先行。區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用問(wèn)題，可分為現(xiàn)實(shí)社會(huì)延伸問(wèn)題及新增問(wèn)題兩類。對(duì)于前者，要從立法角度入手，將相關(guān)技術(shù)應(yīng)用模式納入已有立法的覆蓋范疇，或通過(guò)及時(shí)修改相關(guān)立法拓展法律監(jiān)管范圍。同時(shí)注重科學(xué)立法，完善立法程序，保證廣大區(qū)塊鏈領(lǐng)域市場(chǎng)主體充分有序參與，使立法精確反映市場(chǎng)各方利益需求，順乎民意。對(duì)于后者風(fēng)險(xiǎn)尚不清晰的領(lǐng)域，建議保持法律謙抑，通過(guò)政策調(diào)節(jié)適度引導(dǎo)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)革新保留適度空間。

（二）推動(dòng)區(qū)塊鏈試點(diǎn)。推進(jìn)區(qū)塊鏈應(yīng)用在貿(mào)易領(lǐng)域的各行業(yè)的試點(diǎn)，根據(jù)其發(fā)揮的不同作用進(jìn)行設(shè)置，營(yíng)造出適合區(qū)塊鏈運(yùn)用的生長(zhǎng)氛圍。其次，加快推進(jìn)區(qū)塊鏈貿(mào)易精英的培養(yǎng)，以滿足區(qū)塊鏈的應(yīng)用與發(fā)展訴求。最后，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)區(qū)塊鏈貿(mào)易聯(lián)盟研究，積極探索新路徑新方法，鼓勵(lì)和支持以融資的形式進(jìn)行研究應(yīng)用。

（三）加速法律代碼化的進(jìn)程。提升區(qū)塊鏈系統(tǒng)與法律實(shí)施的契合度最便捷的方法就是將兩者合二為一。智能合約能夠在先前有效地羅列出預(yù)期條件和結(jié)果，并確保滿足條件后對(duì)應(yīng)結(jié)果的產(chǎn)生。法律合約能夠在意外事件必然發(fā)生的情況下，有效作出梳理和補(bǔ)救。智能合約與法律合約各自為政才是問(wèn)題產(chǎn)生的根本。

（四）創(chuàng)新監(jiān)管思維和監(jiān)管機(jī)制。對(duì)新興行業(yè)要避免出現(xiàn)“一管就死，一放就亂”的傳統(tǒng)困局。針對(duì)區(qū)塊鏈領(lǐng)域建議國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)引入監(jiān)管沙盒機(jī)制，提供一個(gè)新產(chǎn)品或新模式在接近真實(shí)的市場(chǎng)環(huán)境中去偽存真的安全環(huán)境，讓消費(fèi)者接觸新產(chǎn)品或新模式而不被風(fēng)險(xiǎn)所制約。創(chuàng)建鏈上治理，區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的最大缺陷之一就是其治理機(jī)制的基本規(guī)則難以改變。若系統(tǒng)擁有完善的機(jī)制，能夠?qū)沧R(shí)規(guī)則或其他技術(shù)屬性進(jìn)行考察和調(diào)整，則這類系統(tǒng)本質(zhì)上就不是去中心化的。

（五）監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)處置法治化。監(jiān)管者或執(zhí)法者嚴(yán)格貫徹法治精神，做到監(jiān)管法治化，增強(qiáng)從業(yè)主體的行業(yè)發(fā)展確定性和市場(chǎng)可預(yù)期性。監(jiān)管法治化意味著已制訂的法律法規(guī)要得到普遍地、穩(wěn)定地和嚴(yán)格地執(zhí)行，減少?gòu)臉I(yè)者的投機(jī)心態(tài)與僥幸心理。而市場(chǎng)主體只有在“可確定、能預(yù)期的狀態(tài)下”，才能穩(wěn)步地長(zhǎng)期規(guī)劃投資、推進(jìn)研發(fā)、安排生產(chǎn)和拓寬市場(chǎng)。

（六）推進(jìn)相關(guān)機(jī)構(gòu)的職能與責(zé)任法定化。首先，應(yīng)及時(shí)推動(dòng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置的法治程序;其次，在風(fēng)險(xiǎn)處置的整個(gè)過(guò)程中，處置機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向社會(huì)和公眾尤其是投資人公開各種重要信息，使處置程序透明化;最后，對(duì)違背風(fēng)險(xiǎn)處置普遍性和一致性要求的個(gè)別機(jī)構(gòu)或人員，及時(shí)追究其法律責(zé)任。

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作者簡(jiǎn)介：馬艷秋（1998-），女，河北邢臺(tái)人，河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)本科在讀。劉軒（1999-），女，河北張家口人，河北大學(xué)法學(xué)院法學(xué)專業(yè)本科在讀。