朱翔宇

【摘要】思想與表達(dá)二分法規(guī)則，即著作權(quán)法保護(hù)的是表達(dá)，而不是思想。其已經(jīng)成為著作權(quán)法的基本原則。此規(guī)則對(duì)作者利益和其他創(chuàng)作人以及公共利益之間的的平衡作用有著重要意義，但該規(guī)則從產(chǎn)生之初在理論界及實(shí)務(wù)界一直分歧不斷。因?yàn)椋?思想"和"表達(dá)"的界限模糊，且難以明確化、具體化，使得二者在實(shí)踐中的界定的難度較大。本文通過(guò)分析思想與表達(dá)二分法規(guī)則適用的具體案例，從規(guī)則的形成及其在國(guó)外著作權(quán)法中的確立出發(fā)，客觀分析該規(guī)則在實(shí)踐的適用及存在的問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】思想與表達(dá)? 二分法規(guī)則

一、思想與表達(dá)二分法規(guī)則形成的概述

18世紀(jì)之時(shí)，只保護(hù)表達(dá)卻不保護(hù)思想的原則已在德國(guó)起源。德國(guó)學(xué)者費(fèi)希將素材和形式概念納入著作權(quán)保護(hù)當(dāng)中，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中把作品的內(nèi)在與外在區(qū)分開(kāi)來(lái)，即將作品之內(nèi)容分為形而上與形而下的兩個(gè)方面。費(fèi)希的觀點(diǎn)正是思想與表達(dá)二分法原則的思想源頭。

1785年，美國(guó)正式在著作權(quán)立法體系中將只保護(hù)表達(dá)而不保護(hù)思想的原則以具體法律條文的形式確立下來(lái)，以鼓勵(lì)人們對(duì)作品思想內(nèi)容進(jìn)行共享。1879年，美國(guó)人貝克起訴塞爾登一案的發(fā)生標(biāo)志著思想與表達(dá)二分法原則正式被應(yīng)用于人類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法實(shí)踐。

盡管思想與表達(dá)二分法原則應(yīng)用于著作權(quán)司法保護(hù)實(shí)踐是19世紀(jì)的事情，但直到1976年，美國(guó)出臺(tái)《著作權(quán)法》才對(duì)該原則進(jìn)行了立法確認(rèn)。顯然，該法首次以成文法的形式將著作權(quán)只保護(hù)表達(dá)卻不保護(hù)思想的原則寫(xiě)入法律條文。

二、思想與表達(dá)二分法在案例中的運(yùn)用

（一）“抽象-過(guò)濾-比較”三步法

根據(jù)“思想與表達(dá)二分法”，在涉及著作權(quán)的侵權(quán)案件中，需要判斷的是被告未經(jīng)許可使用的究竟是原告作品中的思想觀念，還是思想觀念的表達(dá)。三步法是“思想與表達(dá)二分法”原則運(yùn)用于實(shí)踐的重要方法。在“抽象-過(guò)濾-比較”三步法中，首先將作品中屬于思想的抽象部分抽離，再過(guò)濾掉兩部作品中相同但又屬于公共領(lǐng)域的部分，最后將兩部作品剩下部分結(jié)合獨(dú)創(chuàng)性要求判斷是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。其中，“抽象”和“過(guò)濾”正是對(duì)思想和表達(dá)之間的界線劃分，“比較”便是對(duì)兩者之間相似性的認(rèn)定?！氨容^”的關(guān)鍵在于是否構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性相似”?！皩?shí)質(zhì)性相似”是指在后作品與在先作品在表達(dá)上存在實(shí)質(zhì)性的相同或近似，使讀者產(chǎn)生相同或近似的欣賞體驗(yàn)。所謂“實(shí)質(zhì)性相似”的法律本質(zhì)是保護(hù)作品的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)。

（二）結(jié)合具體案例分析

2017年2月，《三生三世十里桃花》電視劇熱播之際，《三生三世十里桃花》（下稱《十里桃花》）一書(shū)“抄襲”《桃花債》一書(shū)的言論便傳遍全網(wǎng)。《十里桃花》和《桃花債》正在上演著剪不斷、理還亂的“累世情緣”。對(duì)于文字作品是否構(gòu)成抄襲，司法實(shí)踐中采用的是：接觸+實(shí)質(zhì)性相似。所以實(shí)質(zhì)性相似，是判斷抄襲成立與否的關(guān)鍵要件。為此，需要對(duì)實(shí)質(zhì)性相似的判斷范圍進(jìn)行劃定，即需要明確界定作品中哪些內(nèi)容是受著作權(quán)所保護(hù)的。

對(duì)于本案例，根據(jù)在“抽象-過(guò)濾-比較”三步法，首先將作品中創(chuàng)意、素材等思想的部分抽離，再過(guò)濾掉兩部作品中相同但又屬于公共領(lǐng)域的特定情境、有限表達(dá)、創(chuàng)作形式及公知素材。最終將表達(dá)界定為不僅指文字、色彩、線條等符號(hào)的最終形式，還有被用于體現(xiàn)作者的思想、情感的內(nèi)容。在本案例中，《十里桃花》中的神仙體系、敘事角度、人物留白、情節(jié)事件、情節(jié)邏輯等屬于著作權(quán)法保護(hù)的表達(dá)。

“抽象”與“過(guò)濾”后，極為重要的一步是“比較"?！氨容^”的關(guān)鍵在于是否構(gòu)成”實(shí)質(zhì)性相似"。本案例可以從四個(gè)方面進(jìn)行對(duì)比，（1）人物關(guān)系和人物設(shè)置，結(jié)合人物與情節(jié)的互動(dòng)進(jìn)行比對(duì)。認(rèn)為《十里桃花》包含了《桃花債》的主要人物設(shè)置和人物關(guān)系，故認(rèn)定《十里桃花》的人物設(shè)置和人物關(guān)系是在《桃花債》的基礎(chǔ)上進(jìn)行改編及再創(chuàng)作;（二）情節(jié)的前后銜接、邏輯順序。《桃花債》的情節(jié)在前后銜接、邏輯順序上均可映射在劇《十里桃花》的情節(jié)推演中，《十里桃花》基本包含了涉案作品故事內(nèi)容架構(gòu)，使受眾足以感知到來(lái)源于《桃花債》。比如：《桃花債》中男主飛升后憶起往事去找對(duì)方，遇到熟人碧華“我一轉(zhuǎn)頭，看見(jiàn)碧華靈君。我頓時(shí)撲將過(guò)去，扣住他膀子問(wèn)：“衡文呢？?。　北倘A對(duì)他說(shuō)“當(dāng)初衡文趕到時(shí)你已經(jīng)沒(méi)救了，你快灰飛煙滅了，我和東華趕下來(lái)，先各分了點(diǎn)仙元給你，又向老君那里討了丹藥，又去西天如來(lái)那里求了些舍利，好容易才保住你一綹小魂魄…… "《十里桃花》中女主聽(tīng)說(shuō)：“……折顏趕到時(shí)，夜華已氣絕多時(shí)……”后來(lái)知道夜華沒(méi)死，去找夜華，遇到墨淵：“我轉(zhuǎn)過(guò)身緊緊扣住他的手腕子，急切道：“夜華呢？師傅，夜華呢？”墨淵說(shuō)：”……父神給他一半神力，又得了一半神力，都以為灰飛煙滅了其實(shí)只是沉睡”。（三）不尋常的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)。比如：雙方作品的前情結(jié)局均是初嘗情愛(ài)便大大傷情;（四）整體的實(shí)質(zhì)性相似。《十里桃花》的人物形象、各種代表性事件發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn)、人物之間復(fù)雜的關(guān)系等都明顯的與《桃花債》相似，因此，《十里桃花》與《桃花債》在整體上構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。綜合上述四個(gè)方面，在將作品中屬于思想的抽象部分以及公共領(lǐng)域部分抽離和過(guò)濾后，剩下的部分中仍然有內(nèi)容構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。

上述案件可總結(jié)出，因?yàn)椤吨鳈?quán)法》只保護(hù)表達(dá)而不保護(hù)思想，為此，精準(zhǔn)的確定范圍需要對(duì)作品的思想進(jìn)行剔除。在文學(xué)作品中，主題、創(chuàng)意、素材均屬于思想范疇，這些內(nèi)容在三步法中的“抽象"和“過(guò)濾"中應(yīng)子剔除。剩下的表達(dá)實(shí)際上才是文學(xué)作品中最有價(jià)值的部分，才能進(jìn)入“比較"環(huán)節(jié)?！氨容^”這一步驟做法包括：確定作品“表達(dá)”是否具有獨(dú)創(chuàng)性以及對(duì)比兩部作品“表達(dá)”的相似度。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，思想和表達(dá)二分法以及“抽象-過(guò)濾-比較”三步法對(duì)我國(guó)著作權(quán)糾紛具有重要意義。在于解決了作品獨(dú)創(chuàng)性的外延，從而為限定著作權(quán)的保護(hù)范圍奠定了基礎(chǔ)。 思想與表達(dá)二分法體現(xiàn)了著作權(quán)法律制度對(duì)作者利益和其他創(chuàng)作人以及公共利益之間的一種平衡，其宗旨在于降低創(chuàng)作成本，形成一種合理的創(chuàng)作激勵(lì)機(jī)制，從而促進(jìn)文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]崔志華.著作權(quán)法中思想與表達(dá)二分法原則研究[D].上海：華東政法大學(xué)，2013.