摘 要 通過對一個(gè)涉及計(jì)算機(jī)算法技術(shù)的色譜裝置專利申請的技術(shù)特點(diǎn)與檢索過程分析，揭示色譜儀器與計(jì)算機(jī)技術(shù)結(jié)合方案的檢索重點(diǎn)，為相關(guān)領(lǐng)域的審查工作提供參考。

關(guān)鍵詞 色譜儀器;算法;檢索;專利審查

前言

色譜是化學(xué)領(lǐng)域常用的分離分析手段，從最早的柱色譜開始，逐步發(fā)展出氣相色譜、高效液相色譜、逆流色譜、超高效液相色譜、離子色譜等等技術(shù)，在幫助化學(xué)研究者進(jìn)行物質(zhì)分離方面起到巨大作用。與此同時(shí)，自1946年第一臺計(jì)算機(jī)問世以來，計(jì)算機(jī)技術(shù)與各種技術(shù)相互融合，極大提高了研究效率，也擴(kuò)展了研究者的研究視野。由于色譜分析中的檢測器信號可以通過計(jì)算機(jī)進(jìn)行處理，而色譜儀器控制也可以通過計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)，因此這兩者的結(jié)合可說是相得益彰，兩者共同經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展進(jìn)程，其中衍生出很多新技術(shù)、新理論。

近年來，色譜設(shè)備領(lǐng)域的主要申請人將專利布局的部分重心放在色譜儀器與計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的跨領(lǐng)域融合技術(shù)，在色譜儀本體的技術(shù)水平保持一致的前提下，通過對色譜儀中使用的軟件技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，擴(kuò)展了色譜儀器受到專利保護(hù)的深度與廣度。本人作為相關(guān)領(lǐng)域的審查員，時(shí)常面對涉及色譜分析與計(jì)算機(jī)技術(shù)結(jié)合的審查案例，這類案件的檢索需要多領(lǐng)域知識基礎(chǔ)支撐，還需要準(zhǔn)確把握該申請的發(fā)明構(gòu)思[1]，也是工作中較為困難的一類案件。本文通過分享一個(gè)檢索案例，介紹這類案件的技術(shù)特點(diǎn)以及相應(yīng)的檢索思路。

1案例基本信息與技術(shù)特點(diǎn)

該案例的主題是“色譜數(shù)據(jù)處理裝置以及處理方法”，為國際PCT申請的中國國家階段案件，在進(jìn)入中國國家階段，申請人所要求保護(hù)的技術(shù)方案為：

“一種色譜數(shù)據(jù)處理裝置，其處理以對目標(biāo)試樣收集的時(shí)間、波長以及吸光度為維度的三維色譜數(shù)據(jù)，其特征在于，具有： 微分光譜生成單元，其基于所述三維色譜數(shù)據(jù)，對于表示在全部時(shí)間范圍或者規(guī)定時(shí)間范圍的各時(shí)間點(diǎn)的波長與吸光度的關(guān)系的吸光度光譜，生成表示在規(guī)定的波長范圍中的波長方向的微分系數(shù)即波長微分系數(shù)的變化的微分光譜;以及 判定單元，其基于所述微分光譜的波形的時(shí)間變化，判定目標(biāo)成分的峰值中是否包含其他的一種或多種成分?！?/p>

該方案的目的在于提供一種不需要復(fù)雜的計(jì)算處理，就能夠高精度地判定目標(biāo)試樣是否含有雜質(zhì)的色譜數(shù)據(jù)處理裝置以及處理方法。在實(shí)際應(yīng)用中，該方案以色譜儀器獲得的具有時(shí)間、波長以及吸光度這三個(gè)維度的三維色譜數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，計(jì)算得出目標(biāo)物質(zhì)的純度，并直接顯示在用戶界面上，相比較傳統(tǒng)做法中需要分餾后進(jìn)行的純度檢測明顯節(jié)省了操作。該案的國際PCT申請?zhí)峁┝艘环莠F(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果，但其中提供的對比文件只是涉及了本案中的背景技術(shù)，而沒有觸及技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

2實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確檢索的突破口

該權(quán)利要求是針對色譜數(shù)據(jù)的處理而基于特定的計(jì)算機(jī)算法而建立的技術(shù)方案，屬于跨領(lǐng)域技術(shù)方案，權(quán)利要求中的技術(shù)術(shù)語表達(dá)復(fù)雜拗口，體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的語句“基于所述微分光譜的波形的時(shí)間變化”采用上位概念對特征進(jìn)行概括，含義不明確，關(guān)鍵詞不易表達(dá)和擴(kuò)展。由于該細(xì)分領(lǐng)域技術(shù)方案數(shù)量少，且不同技術(shù)方案的表述缺乏共性，因此本案在檢索時(shí)對比文件的篩選難度大。此外由于色譜領(lǐng)域存在較多的非專利現(xiàn)有技術(shù)，因此檢索過程需要盡量準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞作為突破口。

審查員對本申請技術(shù)方案進(jìn)行分析和總結(jié)，根據(jù)說明書中多個(gè)段落的內(nèi)容，認(rèn)為本申請的主要構(gòu)思是：如果源自目標(biāo)成分的峰值中含有其他的成分的話，則在包含該其他的成分的時(shí)間范圍內(nèi)的各時(shí)間點(diǎn)的吸光度光譜中，目標(biāo)成分的極大（或者極小）吸收波長受到該其他的成分的影響而發(fā)生變化。因此，在該時(shí)間范圍中，時(shí)刻t的吸光度光譜的波長方向的微分系數(shù)變?yōu)榱愕牟ㄩL（極大或者極小吸收波長）發(fā)生變動。

3檢索和審查過程

基于以上構(gòu)思的判斷，“吸光度光譜的導(dǎo)數(shù)為0”是本申請技術(shù)方案用于判定純度的核心點(diǎn)。審查員選擇以下關(guān)鍵詞：chromatography（色譜） derivative（導(dǎo)數(shù)） zero（零） purity（純度）在“百度學(xué)術(shù)”或“Google Scholar”中進(jìn)行期刊文章檢索，檢索得到以下現(xiàn)有技術(shù)文件[2]：Anne Grant et al， Journal of Chromatography， 341 （1985） 219-235。審查員從該對比文件的公式推導(dǎo)與實(shí)際分析兩方面內(nèi)容中梳理其公開內(nèi)容，最終確定，該對比文件公開了以下內(nèi)容：

對波長方向求導(dǎo)得到的三維色譜數(shù)據(jù)表達(dá)式如下：

其中的參數(shù)包括時(shí)間、波長和吸光度，由于色譜運(yùn)行過程屬于時(shí)間緯度的運(yùn)行過程，從其中公開的表達(dá)式可以得到表示各時(shí)間點(diǎn)的波長與吸光度的關(guān)系的吸光度光譜，生成微分光譜，同時(shí)獲得了表示在規(guī)定的波長范圍中的波長方向的微分系數(shù)，即波長微分系數(shù)的表達(dá)式。

根據(jù)基于三維色譜數(shù)據(jù)進(jìn)行的演算過程及數(shù)據(jù)，零點(diǎn)交叉波長的偏移這一變化規(guī)律只與波長值以及兩種物質(zhì)的比例有相關(guān)性，而與涉及物質(zhì)的時(shí)間參數(shù)無關(guān)。在得出雜質(zhì)在主物質(zhì)中含量的同時(shí)，該方法已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了判定目標(biāo)成分的峰值中是否包含其他的一種或多種成分。在色譜分析過程中（during chromatography）的零點(diǎn)吸收波長計(jì)算也可以指出雜質(zhì)對混合物光譜的影響。對于某一個(gè)色譜分析過程，純物質(zhì)在色譜運(yùn)行過程中應(yīng)該不發(fā)生零點(diǎn)交叉波長的變化，而不純物質(zhì)應(yīng)該發(fā)生該變化，變化程度取決于具體的色譜條件和化合物性質(zhì)。

通過分析該文件的公開內(nèi)容，并與本申請說明書內(nèi)容相比較可以看出，該文件與本申請實(shí)質(zhì)上都利用了純物質(zhì)與不純物質(zhì)的一階導(dǎo)數(shù)光譜（微分光譜）在最大吸收波長附近性質(zhì)不同的特性，該文件中公開的內(nèi)容與基于本申請說明書總結(jié)出的主要技術(shù)方案基本一致，因此可認(rèn)為公開了本申請的發(fā)明構(gòu)思。該案件的審查程序采用該對比文件進(jìn)行了評述，雖然申請人試圖提出反對意見，但申請人的意見沒有能夠反駁上述文件與本案在方法與效果上的相似性，最終該案件以駁回結(jié)案。

4經(jīng)驗(yàn)分享

色譜分析領(lǐng)域的審查案件中涉及較多的方法和應(yīng)用類技術(shù)方案，而現(xiàn)有技術(shù)中這類技術(shù)方案更多地存在于非專利文獻(xiàn)中。由于非專利文獻(xiàn)的檢索工具不像專利文獻(xiàn)那樣存在標(biāo)準(zhǔn)化的檢索環(huán)境，特別是算符的缺失使得原始申請?jiān)诒磉_(dá)形式上的準(zhǔn)確檢索缺少手段，因此若想在非專利文獻(xiàn)中準(zhǔn)確找到相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，就更需要對原始申請的發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行準(zhǔn)確的歸納與提煉，通過少而精的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索工作。

本案的實(shí)際檢索操作是非常簡單的，只是用了一些簡單的關(guān)鍵詞，但為了進(jìn)行這一檢索操作，對于申請文件的深入閱讀與理解以及構(gòu)思的提煉必不可少。該案例中權(quán)利要求內(nèi)容和撰寫形式難以理解，有效地起到了掩飾技術(shù)方案真實(shí)意義的作用，這時(shí)候?qū)τ谡f明書內(nèi)容的分析與領(lǐng)會就需要付出更大的精力。在抓住了核心構(gòu)思之后，檢索的針對性與案件走向的把握性都會得到實(shí)質(zhì)性的提升[3]，對于審查工作提質(zhì)增效具有重要意義。

參考文獻(xiàn)

[1] 蔣娜云，劉永康，殷晨亮.還原發(fā)明構(gòu)思，準(zhǔn)確選取最接近現(xiàn)有技術(shù)[J].中國發(fā)明與專利，2019，16（S2）：29-32.

[2] Anne Grant et al. Application of derivative spectroscopy to the determination of chromatographic peak purity[J]. Journal of Chromatography，1985，341（2）：219-235.

[3] 飛竹玲，侯炳萍.淺談專利審查中基于發(fā)明構(gòu)思的創(chuàng)造性評判[J].中國發(fā)明與專利，2019，16（8）：101-104.

作者簡介

肖錫峰（1986-），男，山東濟(jì)南人;畢業(yè)院校：廈門大學(xué)，專業(yè)：分析化學(xué)，學(xué)歷：理學(xué)碩士;現(xiàn)就職單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，研究方向：光電分析技術(shù)領(lǐng)域。