彭彤彤

（武警工程大學(xué) 裝備管理與保障學(xué)院，陜西 西安 710086）

一、引言

在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，科技型企業(yè)面臨著融資難、成本高、稅負(fù)高、研發(fā)能力不足等多方面的問題，協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇能保證企業(yè)資金、人才、設(shè)備等多方面資源的有效運(yùn)行，對提高科技成果產(chǎn)業(yè)化程度至關(guān)重要，因此協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)彌補(bǔ)自身劣勢和獲取外部資源的必然選擇。

目前，科技型企業(yè)逐漸探索出戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)合作、專利合作等協(xié)同創(chuàng)新模式，但Das 和Teng（2000）[1]認(rèn)為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的不穩(wěn)定率高達(dá)40%。然而，哪些協(xié)同創(chuàng)新模式能夠擴(kuò)大科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化效益，協(xié)同創(chuàng)新的不同過程是否能夠影響協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)化程度的影響，這些問題缺乏理論研究與實(shí)證檢驗(yàn)。本文研究協(xié)同創(chuàng)新模式對科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的影響，以及協(xié)同創(chuàng)新過程對其調(diào)節(jié)作用，解決企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇問題，為選擇協(xié)同創(chuàng)新模式與提高科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的實(shí)踐提供理論支持。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的關(guān)系分析

1.戰(zhàn)略聯(lián)盟與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度。由于中小型企業(yè)自身能力不足，缺乏人力、物力、財(cái)力等資源，導(dǎo)致企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化程度較低。在實(shí)踐過程中，越來越多的企業(yè)、高校以及研究院所通過合作的方式，即通過戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式各取所長，共同促進(jìn)科技成果的順利轉(zhuǎn)化。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指基于企業(yè)自身發(fā)展、經(jīng)營和市場的情況等目標(biāo)與其他創(chuàng)新主體建立彼此資源交換和共享的合作關(guān)系[2]。目前多數(shù)學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠正向影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，但有少數(shù)學(xué)者持相反觀點(diǎn)。如Lavie 等（2012）[3]認(rèn)為不同主體有無法改變的異質(zhì)性，文化差異以及組織性質(zhì)不同等因素會(huì)影響聯(lián)盟的穩(wěn)定性，從而影響科技成果產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模與效益；Das 和Teng（2000）[1]認(rèn)為聯(lián)盟各方之間也存在一定的競爭關(guān)系，會(huì)負(fù)向影響企業(yè)的活動(dòng)。但在科技成果產(chǎn)業(yè)化的階段，科技成果在市場上大量流通，僅僅依靠高校以及研究院所的力量不足以促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化程度，此時(shí)，利用戰(zhàn)略聯(lián)盟可以促進(jìn)企業(yè)從外部獲取相關(guān)技術(shù)與信息，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，提高產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模與效益。因此，本研究提出假設(shè)：

H1：戰(zhàn)略聯(lián)盟對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模具有正向影響。

H2：戰(zhàn)略聯(lián)盟對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益具有正向影響。

2.專利合作與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度。專利合作是企業(yè)通過外部獲取技術(shù)資源的方式，一般包括購買專利、技術(shù)許可和合作研發(fā)等方式。專利合作主要在科技成果轉(zhuǎn)化的初期進(jìn)行，在此階段通過專利合作的方式為科技成果產(chǎn)業(yè)化提供基礎(chǔ)，有助于提高科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的水平。Weigelt（2009）[4]認(rèn)為專利合作研發(fā)能夠有效提高企業(yè)的創(chuàng)新績效；Leiponen 和Byma（2009）[5]認(rèn)為專利合作研發(fā)可以將外部資源轉(zhuǎn)化為內(nèi)部資源，促進(jìn)合作方知識(shí)溢出與結(jié)合。如今，企業(yè)僅僅依靠研發(fā)投入與知識(shí)積累并不能滿足自主創(chuàng)新的需求，在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中，專利合作能夠強(qiáng)化企業(yè)間知識(shí)與技術(shù)的有效協(xié)同，這種模式可以整合知識(shí)網(wǎng)絡(luò)資源并加強(qiáng)企業(yè)自身的吸收作用，加深科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，提高產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模與效益。因此，本研究提出假設(shè)：

H3：專利合作對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模具有正向影響。

H4：專利合作對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益具有正向影響。

3.研發(fā)外包與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度。研發(fā)外包是指企業(yè)為了降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及提高研發(fā)效率，將企業(yè)部分研發(fā)環(huán)節(jié)外包給其他組織。研發(fā)外包的優(yōu)勢在于企業(yè)可以將部分自身缺乏專業(yè)性的研究外包給專業(yè)性更強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行更深入的探索，但是，同時(shí)也造成了企業(yè)作為研發(fā)的主體對外包公司的過分依賴。外包公司的可信任度具有較強(qiáng)的不確定性，如果外包公司的專業(yè)能力以及可信賴度不足，最終也會(huì)導(dǎo)致科技成果產(chǎn)業(yè)化程度水平不高的問題。Stanko 和Calantone（2011）[6]認(rèn)為若企業(yè)選擇研發(fā)外包的協(xié)同模式，會(huì)使企業(yè)在知識(shí)挖掘方面產(chǎn)生依賴性，從而缺乏對隱性知識(shí)的探索性；Freytag 等（2012）[7]認(rèn)為研發(fā)外包是企業(yè)彌補(bǔ)自身創(chuàng)新能力不足，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與成本的有效途徑。在企業(yè)自身資源不足的情況下，企業(yè)將研發(fā)部分環(huán)節(jié)交給合作方完成，能夠有效降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約成本，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，提高產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模與效益。因此，本研究提出假設(shè)：

H5：研發(fā)外包對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模具有正向影響。

H6：研發(fā)外包對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益具有正向影響。

4.要素轉(zhuǎn)移與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度。中小型科技企業(yè)自身資源的單一性和稀缺性需要通過外部資源的轉(zhuǎn)移進(jìn)行彌補(bǔ)，要素轉(zhuǎn)移這一模式可以快速提供關(guān)鍵生產(chǎn)要素，如資本、知識(shí)、技術(shù)、人才以及設(shè)備等，是解決企業(yè)資源短缺問題的重要途徑。要素轉(zhuǎn)移將科技成果產(chǎn)業(yè)化的過程進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)分，細(xì)分至產(chǎn)業(yè)化過程中所需要的各要素，對各要素的需求進(jìn)行滿足，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的程度。Florida（2006）[8]認(rèn)為在當(dāng)今形勢下，要素并不是企業(yè)固有的資源，只有將其進(jìn)行流通，才能形成最好的效益；并且，各個(gè)關(guān)鍵要素在各個(gè)創(chuàng)新主體之間的流動(dòng)可以促進(jìn)各主體間創(chuàng)新資源的合理分配，使有限的資源更加有序、高效地發(fā)揮價(jià)值，進(jìn)一步加深科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，提高產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模與效益。因此，本研究提出假設(shè)：

H7：要素轉(zhuǎn)移對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模具有正向影響。

H8：要素轉(zhuǎn)移對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益具有正向影響。

（二）協(xié)同創(chuàng)新過程對協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的調(diào)節(jié)作用分析

在技術(shù)協(xié)同的過程中，主要包括專利共享、技術(shù)共享，以及共建研發(fā)中心等，能夠有效實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，獲取企業(yè)自身不具備的技術(shù)優(yōu)勢。在生產(chǎn)協(xié)同的過程中，能夠最大程度地節(jié)約生產(chǎn)成本，推動(dòng)科技成果快速提高轉(zhuǎn)化規(guī)模與效益，加強(qiáng)自身的競爭優(yōu)勢。在市場協(xié)同的過程中，各合作主體可以分別發(fā)揮自身的優(yōu)勢，開拓市場，進(jìn)一步提高科技成果市場占有率與科技成果市場規(guī)模，加深科技成果產(chǎn)業(yè)化程度?；诖?，本文在對調(diào)節(jié)變量進(jìn)行選取時(shí)，以協(xié)同創(chuàng)新過程的階段為基礎(chǔ)，通過對協(xié)同創(chuàng)新過程的進(jìn)一步劃分：技術(shù)的協(xié)同、生產(chǎn)的協(xié)同、市場的協(xié)同，來驗(yàn)證協(xié)同創(chuàng)新過程對協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。因此，本研究提出假設(shè)：

H9：協(xié)同創(chuàng)新過程對協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

在以上假設(shè)提出的基礎(chǔ)上，本文提出實(shí)證研究的概念模型，自變量為協(xié)同創(chuàng)新模式，具體包括戰(zhàn)略聯(lián)盟、專利合作、研發(fā)外包、要素轉(zhuǎn)移；因變量為產(chǎn)業(yè)化程度，具體包括產(chǎn)業(yè)化規(guī)模、產(chǎn)業(yè)化效益；調(diào)節(jié)變量為協(xié)同創(chuàng)新過程，具體包括技術(shù)的協(xié)同、生產(chǎn)的協(xié)同、市場的協(xié)同。協(xié)同創(chuàng)新模式對科技成果產(chǎn)業(yè)化程度影響研究的概念模型如圖1 所示。

圖1

綜上所述，本文針對協(xié)同創(chuàng)新模式對科技成果產(chǎn)業(yè)化程度影響的研究中，共提出9 個(gè)假設(shè)，在概念模型提出的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步地通過實(shí)證研究對假設(shè)進(jìn)行分析與檢驗(yàn)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本與數(shù)據(jù)來源

本次的研究對象為自主研發(fā)科技成果的高新技術(shù)企業(yè)，隨機(jī)向相關(guān)企業(yè)發(fā)放電子郵件，調(diào)研企業(yè)的基本情況包括所屬行業(yè)、所屬區(qū)域、所屬規(guī)模、所有權(quán)性質(zhì)，共發(fā)放問卷500 份，最后收集到452 份問卷，剔除填寫不完整、答題規(guī)律性等的問卷后，共獲得415 份有效問卷，問卷有效率為83%。進(jìn)一步對調(diào)研結(jié)果進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析：從性別來看，被調(diào)研對象男性占67.2%，女性占32.8%；從被調(diào)研企業(yè)的規(guī)模來看，員工人數(shù)大于500 人的占11%，員工人數(shù)在301～500 之間的占18%，員工人數(shù)在151～300之間的占27%，員工人數(shù)小于150 人的占44%；從被調(diào)研者職位來看，項(xiàng)目經(jīng)理占41.3%，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員占31.7%，部門主管占20.2%，高管占6.8%；從企業(yè)所屬的行業(yè)類型來看，被調(diào)研企業(yè)包括信息技術(shù)業(yè)（132 人）、制造業(yè)（95 人）、電子行業(yè)（74 人）、生物醫(yī)藥制品業(yè)（63 人）、化工行業(yè)（51 人），大多數(shù)企業(yè)性質(zhì)集中在信息技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)以及電子行業(yè)。

（二）變量測量

本文的變量采用李克特5 分量表制進(jìn)行測量，1 分至5 分分別表示“完全不同意”到“完全同意”。各個(gè)變量的操作定義與測量均參考了國內(nèi)外權(quán)威期刊的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行設(shè)計(jì)與改進(jìn)。在對協(xié)同創(chuàng)新模式的測量維度選擇上，參考解學(xué)梅等（2014）[9]、馬家喜和金新元（2015）[10]的研究，并進(jìn)一步地進(jìn)行修正，最終分別從戰(zhàn)略聯(lián)盟、專利合作、研發(fā)外包以及要素轉(zhuǎn)移四個(gè)維度對協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行測量?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化程度從產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和產(chǎn)業(yè)化效益進(jìn)行測量，具體劃分為市場規(guī)模、市場占有率，以及經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。借鑒謝宗曉等（2015）[11]的研究，并進(jìn)一步通過層次分析法提取技術(shù)的協(xié)同、生產(chǎn)的協(xié)同以及市場的協(xié)同對協(xié)同創(chuàng)新過程進(jìn)行測量。

四、實(shí)證分析與假設(shè)檢驗(yàn)

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

通過SPSS22.0 對回收的問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。由表1 可知，協(xié)同創(chuàng)新模式、科技成果產(chǎn)業(yè)化程度以及協(xié)同創(chuàng)新過程之間具有明顯的相關(guān)關(guān)系，且均在0.01 的水平上顯著正相關(guān)。本文中提出的9 個(gè)測量變量的相關(guān)系數(shù)均小于0.7，不存在共線性的問題，可以進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

表1 變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差與Pearson 相關(guān)系數(shù)

（二）信度與效度檢驗(yàn)

通過SPSS22.0 對回收的問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行信度與效度的檢驗(yàn)分析。由表2 可知，各變量的Cronbach's a 值均大于0.8，表明所設(shè)計(jì)的問卷題項(xiàng)具有良好的信度。各變量的組合信度（CR）和平均變異萃取量（AVE）均滿足適配標(biāo)準(zhǔn)，說明調(diào)查問卷具有良好的建構(gòu)效度，可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型的檢驗(yàn)。

表2 信度分析結(jié)果

（三）結(jié)構(gòu)方程模型分析

通過AMSO22.0 執(zhí)行結(jié)構(gòu)方程模型分析，經(jīng)過結(jié)構(gòu)方程模型的修正，驗(yàn)證模型的配適度。由表3 可知，戰(zhàn)略聯(lián)盟對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模（β=0.472，P＜0.001）具有顯著正向影響，表明戰(zhàn)略聯(lián)盟程度越強(qiáng)，

科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模越大，假設(shè)H1 成立；戰(zhàn)略聯(lián)盟對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益（β=0.439，P＜0.001）具有顯著正向影響，表明戰(zhàn)略聯(lián)盟程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化效益越高，假設(shè)H2 成立；專利合作對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模（β=0.311，P＜0.001）具有顯著正向影響，表明專利合作程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模越大，假設(shè)H3 成立；專利合作對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益（β=0.385，P＜0.001）具有顯著正向影響，表明戰(zhàn)略聯(lián)盟程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化效益越高，假設(shè)H4 成立；研發(fā)外包對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模（β=-0.209，P＜0.01）具有負(fù)向影響，表明研發(fā)外包程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模越小，假設(shè)H5 不成立；研發(fā)外包對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益（β=-0.238，P＜0.01）具有負(fù)向影響，表明研發(fā)外包程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化效益越低，假設(shè)H6 不成立；要素轉(zhuǎn)移對科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模（β=0.406，P＜0.001）具有顯著正向影響，表明要素轉(zhuǎn)移程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模越大，假設(shè)H7 成立；要素轉(zhuǎn)移對科技成果產(chǎn)業(yè)化效益（β=0.427，P＜0.001）具有顯著正向影響，表明要素轉(zhuǎn)移程度越強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化效益越高，假設(shè)H8 成立。

表3 路徑系數(shù)

（四）協(xié)同創(chuàng)新過程的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

通過SPSS22.0 對協(xié)同創(chuàng)新過程進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)。以協(xié)同創(chuàng)新模式（戰(zhàn)略聯(lián)盟、專利合作、研發(fā)外包和要素轉(zhuǎn)移）為自變量，以科技成果產(chǎn)業(yè)化程度為因變量，以協(xié)同創(chuàng)新過程（技術(shù)的協(xié)同、生產(chǎn)的協(xié)同和市場的協(xié)同）為調(diào)節(jié)變量進(jìn)行層次回歸分析。由表4 可知，三組的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)均大于0.5，且都達(dá)到顯著性水平P＜0.01，說明協(xié)同創(chuàng)新過程對協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度具有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H9 成立。

通過對上文提出的假設(shè)進(jìn)行實(shí)證分析與檢驗(yàn)，共有9 個(gè)研究假設(shè)，其中通過驗(yàn)證的假設(shè)共有7個(gè)，未通過驗(yàn)證的假設(shè)共有2 個(gè)。假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。

表4 協(xié)同創(chuàng)新過程調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析結(jié)果

表5 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

五、研究結(jié)論與管理啟示

本文對協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的關(guān)系進(jìn)行了探討和研究，以協(xié)同創(chuàng)新過程作為調(diào)節(jié)變量，進(jìn)一步深層次挖掘協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的影響機(jī)理，并在影響機(jī)理理論分析的基礎(chǔ)上，提出9 個(gè)研究假設(shè)并構(gòu)建關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新模式、科技成果產(chǎn)業(yè)化程度以及協(xié)同創(chuàng)新過程的概念模型。進(jìn)一步通過實(shí)證研究結(jié)論可知，假設(shè)H5 與假設(shè)H6 未能通過實(shí)證檢驗(yàn)，其余假設(shè)全部通過?？傻贸鼋Y(jié)論：戰(zhàn)略聯(lián)盟對科技成果產(chǎn)業(yè)化程度具有顯著的正向影響；要素轉(zhuǎn)移對科技成果產(chǎn)業(yè)化程度具有顯著的正向影響；專利合作對科技成果產(chǎn)業(yè)化程度具有顯著的正向影響；協(xié)同創(chuàng)新過程對協(xié)同創(chuàng)新模式與科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的影響關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用，其中市場的協(xié)同調(diào)節(jié)作用最為顯著。

基于實(shí)證分析結(jié)果，得出以下管理啟示：（1）提高自身協(xié)同創(chuàng)新能力。就處于科技成果產(chǎn)業(yè)化階段的創(chuàng)新型企業(yè)而言，為提高自身的協(xié)同創(chuàng)新能力，應(yīng)根據(jù)科技成果產(chǎn)業(yè)化需求選擇合適的協(xié)同創(chuàng)新模式，合理調(diào)整創(chuàng)新模式，提高自身創(chuàng)新能力，為產(chǎn)業(yè)化階段的科技成果提供多方資源共享的平臺(tái)，加深科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，并將此視為企業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)考核方式之一。（2）合理選擇協(xié)同創(chuàng)新模式。處于不同發(fā)展階段的科技型企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身所處階段而選擇不同的協(xié)同創(chuàng)新模式，如高技術(shù)中小企業(yè)處于發(fā)展初期時(shí)，自身創(chuàng)新能力較弱，采取技術(shù)創(chuàng)新模式能夠快速幫助企業(yè)積累基礎(chǔ)創(chuàng)新能力，而處于快速成長期的企業(yè)應(yīng)選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟模式更有利，此時(shí)應(yīng)加強(qiáng)市場關(guān)系的建立[12]。對不同協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行合理選擇，有助于提高科技成果產(chǎn)業(yè)化程度。（3）提高協(xié)同創(chuàng)新重視程度。企業(yè)采取協(xié)同創(chuàng)新模式能夠加深科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，企業(yè)應(yīng)注重對協(xié)同創(chuàng)新文化的培養(yǎng)，使科技型人才加深對協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的重視，進(jìn)一步提高科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模與效益。