孫崇洋，葛察忠，段顯明，程翠云

（1.杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院，北京 100012；3.杭州電子科技大學(xué) 管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和城鎮(zhèn)化率不斷提高，資源消耗過度、生態(tài)破壞嚴(yán)重、環(huán)境污染突出等問題日益顯現(xiàn)，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為實(shí)現(xiàn)我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展迫切需要解決的問題。綠水青山就是金山銀山（以下簡(jiǎn)稱“兩山”），是習(xí)近平同志基于我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)踐提出的重要發(fā)展理念，深刻闡述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的本質(zhì)關(guān)系，指明了實(shí)現(xiàn)發(fā)展和保護(hù)協(xié)同共生的新路徑，成為了我國(guó)推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)和實(shí)踐指導(dǎo)。

學(xué)術(shù)界高度關(guān)注“兩山”，積累了豐碩的研究成果，大致集中在以下幾方面：第一，時(shí)代價(jià)值?！皟缮健崩砟钍菍?duì)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大突破[1]，體現(xiàn)了人與自然雙重價(jià)值的實(shí)現(xiàn)[2]，為生態(tài)文明建設(shè)奠定了理論基礎(chǔ)[3]。第二，理論內(nèi)涵?！熬G水青山”指良好的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量[4-5]，包括水、空氣、土地、森林以及由其基本生態(tài)要素形成的各種生態(tài)系統(tǒng)[6-7]，能夠提供良好的生態(tài)產(chǎn)品與服務(wù)[8-9]；“金山銀山”指經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的物質(zhì)財(cái)富[7]。第三，實(shí)踐路徑。主要圍繞發(fā)展綠色服務(wù)業(yè)和生態(tài)農(nóng)業(yè)[10]、實(shí)現(xiàn)生態(tài)資產(chǎn)價(jià)值化和市場(chǎng)化[11]、發(fā)展新興智慧產(chǎn)業(yè)[12]等方面開展。第四，制度保障。“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化必須依靠加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法和司法力度[13]、健全責(zé)任追究和損害賠償制度[14]、構(gòu)建綠色低碳產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系[5]、形成生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和環(huán)境治理體系[15]、構(gòu)建綠色金融體系[16]等。第五，計(jì)量分析探索。開展生態(tài)資本經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及作用機(jī)制的量化分析研究[17-19]。

綜上所述，當(dāng)前研究基本上是以理論分析為主，已有的少數(shù)定量研究也是利用線性回歸分析“綠水青山”對(duì)“金山銀山”的影響，難以體現(xiàn)區(qū)域異質(zhì)性因素的影響。本文以浙江省為例，本文在測(cè)算“綠水青山”與“金山銀山”指數(shù)的基礎(chǔ)上，假設(shè)“綠水青山”向“金山銀山”的轉(zhuǎn)化可能存在非線性效應(yīng)，進(jìn)行了基于門檻模型“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的非線性效應(yīng)分析，以期全面了解兩山轉(zhuǎn)化狀況，確定關(guān)鍵性因素的區(qū)間差異效能，調(diào)整各類發(fā)展資源投入方向，從而有利于“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化通道的打通，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的內(nèi)在統(tǒng)一、相互促進(jìn)與協(xié)調(diào)共生的局面。

一、研究區(qū)域概況

浙江省地處我國(guó)東南沿海長(zhǎng)江三角洲南翼，東臨東海，南接福建，西與安徽、江西相連，北與上海、江蘇接壤。全省陸域面積10.18 萬平方公里，是我國(guó)面積最小的省份之一。全省共設(shè)杭州、寧波、溫州、紹興、嘉興、湖州、舟山、金華、臺(tái)州、衢州、麗水等11個(gè)區(qū)市。2018 年末全省常住人口5 737 萬人，全省生產(chǎn)總值為56 197.15 億元。浙江省生態(tài)環(huán)境整體較好，森林覆蓋率為60.5%，地表水Ⅰ-Ⅲ類水占比90.3%，設(shè)區(qū)城市PM2.5 濃度平均33 微克/立方米，生態(tài)環(huán)境狀況等級(jí)為優(yōu)。作為“兩山”理念的發(fā)源地，浙江省“兩山”理念實(shí)踐走在全國(guó)前列，湖州、衢州、安吉、麗水分別入選國(guó)家第一批和第二批“綠水青山就是金山銀山”實(shí)踐創(chuàng)新基地[20-21]。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）“綠水青山”指數(shù)與“金山銀山”指數(shù)測(cè)算

1.指標(biāo)選取。對(duì)于“綠水青山”指數(shù)與“金山銀山”指數(shù)測(cè)算建立在對(duì)其內(nèi)涵把握與理解的基礎(chǔ)上，基于前文分析并參考現(xiàn)有研究，構(gòu)建“綠水青山”與“金山銀山”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。首先，納入“綠水青山”維度測(cè)度指標(biāo)，用以綜合反映區(qū)域生態(tài)環(huán)境狀況，包括生態(tài)狀況和環(huán)境質(zhì)量。其中，生態(tài)狀況具體包括生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指數(shù)和森林覆蓋率兩個(gè)指標(biāo)，環(huán)境質(zhì)量具體包括PM2.5、空氣質(zhì)量達(dá)到二級(jí)天數(shù)占比、地表水Ⅰ-Ⅲ類水占比、地表水劣Ⅴ類水占比四個(gè)指標(biāo)。其次，納入“金山銀山”維度測(cè)度指標(biāo)，用以綜合反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，包括經(jīng)濟(jì)效益和增長(zhǎng)質(zhì)量。其中，經(jīng)濟(jì)效益選取人均GDP（以2007年為基期求得其真實(shí)人均GDP）、人均可支配收入兩個(gè)指標(biāo)，增長(zhǎng)質(zhì)量選取第三產(chǎn)業(yè)占比、資本利用率（用固定資產(chǎn)投資與GDP 的比值衡量）、恩格爾系數(shù)、城鄉(xiāng)居民收入差距（用城鎮(zhèn)人居可支配收入與農(nóng)村人均可支配收入的比值衡量）四個(gè)指標(biāo)。

2.指數(shù)測(cè)算?！熬G水青山”指數(shù)和“金山銀山”指數(shù)測(cè)算步驟如下：

數(shù)據(jù)規(guī)范化處理，因?yàn)楦髦笜?biāo)的量綱、數(shù)量級(jí)及指標(biāo)的正負(fù)取向均有差異，需對(duì)初始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理。具體方法如下：式中：xij和Xij分別表示規(guī)范化處理前和處理后第i 個(gè)區(qū)域第j 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)。

表1 “綠水青山”和“金山銀山”指標(biāo)體系

權(quán)重確定本文將主觀賦權(quán)法的層次分析法與客觀賦權(quán)法的熵權(quán)法相結(jié)合，來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的組合權(quán)重。

首先，利用層次分析法，構(gòu)建多層次關(guān)系結(jié)構(gòu)模型，從主觀角度確定各指標(biāo)的主觀權(quán)重w1j。其次，利用熵權(quán)法確定指標(biāo)的客觀權(quán)重。利用規(guī)范化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)Xij，計(jì)算信息熵Ej，計(jì)算公式如下：

基于所得的信息熵，得到各指標(biāo)客觀權(quán)重w2j：

結(jié)合主觀權(quán)重w1j和客觀權(quán)重w2j可得“綠水青山”指數(shù)和“金山銀山”指數(shù)的組合權(quán)重wj，計(jì)算公式如下：

指數(shù)確定將組合權(quán)重wj與各區(qū)域規(guī)范化處理的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)Xij進(jìn)行合成運(yùn)算，即可得到目標(biāo)指數(shù)：

（二）“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的門檻模型構(gòu)建

1.門檻模型。打通“綠水青山”與“金山銀山”的轉(zhuǎn)化通道受到多種因素影響。相關(guān)研究表明，在資源環(huán)境的約束下，人力資本和技術(shù)進(jìn)步能夠補(bǔ)償甚至消除資源充沛帶來的負(fù)面影響，同時(shí)提高資源配置效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)[22-25]。本文假設(shè)“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化存在非線性影響，即當(dāng)人力資本和技術(shù)進(jìn)步水平跨過一定門檻值時(shí)，“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的能力可能進(jìn)一步提高。并且，考慮Hansen 提出的面板門檻模型開展“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的門檻效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)。該模型可以根據(jù)人力資本投入和技術(shù)進(jìn)步本身的數(shù)據(jù)特點(diǎn)求得門檻值，進(jìn)而分析不同區(qū)間“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的差異性。門檻模型設(shè)定如下：

式中：i 為城市單元；GSMit為“金山銀山”指數(shù)；LWLMit為“綠水青山”指數(shù)；K 和RD 為門檻變量，分別表示人力資本和技術(shù)進(jìn)步；Xit指控制變量；I（.）表示一個(gè)定性函數(shù)；ui表示地區(qū)的個(gè)體效應(yīng)；εit表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

對(duì)于估計(jì)模型，首先利用平均值法消除個(gè)體固定效應(yīng)值ui，獲取殘差平方和SSR（γ），進(jìn)而求得其門檻估計(jì)值：。在此基礎(chǔ)上，確定所有參數(shù)的估計(jì)量。其次，針對(duì)是否存在門檻效應(yīng)進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。檢驗(yàn)原假設(shè)：H0：β1=β2，即不存在門檻效應(yīng)；H1：β1≠β2，即存在門檻效應(yīng)。針對(duì)門檻估計(jì)值的真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)。采用極大似然估計(jì)量檢驗(yàn)門檻值，相應(yīng)的似然比統(tǒng)計(jì)量：

2.變量選取。門檻變量：人力資本以地區(qū)普通高校人數(shù)占比地區(qū)人口比重表示；技術(shù)進(jìn)步以各地區(qū)科技研發(fā)財(cái)政支出占總財(cái)政支出的比重表示。控制變量（Xit）：包含人口密度、對(duì)外貿(mào)易（FDI）、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平（INTER）。

（三）數(shù)據(jù)來源

實(shí)證檢驗(yàn)的樣本為2008—2017 年間浙江省11地市的相關(guān)數(shù)據(jù)資料。其中，人均GDP、人均可支配收入、第三產(chǎn)業(yè)占比、人口密度（用每平方公里擁有的百人數(shù)表示）、FDI（用各地區(qū)FDI 占GDP 比重表示）、INTER（用互聯(lián)網(wǎng)普及率衡量）、EI 等數(shù)據(jù)來源于11 地市的統(tǒng)計(jì)年鑒；PM2.5、森林覆蓋率、空氣質(zhì)量達(dá)到二級(jí)天數(shù)占比等數(shù)據(jù)來源于《浙江自然資源與環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；地表水Ⅰ-Ⅲ類水占比和地表水劣Ⅴ類水占比這兩個(gè)數(shù)據(jù)來源于11 地市環(huán)境狀況公報(bào)。

三、結(jié)果分析

（一）浙江省“綠水青山”和“金山銀山”指數(shù)時(shí)空變化特征

2008—2017 年浙江省“綠水青山”指數(shù)與“金山銀山”指數(shù)均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)（見圖1），這說明近年來浙江各地市深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記的“兩山”理念，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的治理和保護(hù)，不斷實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的同步發(fā)展。

圖1 浙江省11 地市“綠水青山”指數(shù)和“金山銀山”指數(shù)分布

從空間分布格局來看，浙江省“綠水青山”和“金山銀山”指數(shù)基本呈現(xiàn)逆向排名變化，即“綠水青山”指數(shù)高的城市擁有豐富的生態(tài)環(huán)境資源，但是其“金山銀山”指數(shù)通常排名靠后；相反地，“金山銀山”指數(shù)排名靠前的城市，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平比較高，但是其“綠水青山”指數(shù)排名靠后。按照近十年的“綠水青山”指數(shù)與“金山銀山”指數(shù)均值與省均值對(duì)比情況，可以將各地市劃分為三大類型：（1）“綠水青山”保護(hù)領(lǐng)先型城市，包括麗水、衢州、舟山等。這類城市的特點(diǎn)是“綠水青山”指數(shù)高，生態(tài)環(huán)境良好，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，有待進(jìn)一步加強(qiáng)把“綠水青山”蘊(yùn)含的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值轉(zhuǎn)化為“金山銀山”的力度。（2）“金山銀山”建設(shè)領(lǐng)先型城市，包括紹興、嘉興、寧波、溫州等。這類城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，通?！敖鹕姐y山”高于全省平均水平，但“綠水青山”指數(shù)低于全省均值，需要加大向“綠水青山”的反哺力度，堅(jiān)持在發(fā)展中保護(hù)、在保護(hù)中發(fā)展。（3）“兩山”建設(shè)相對(duì)同步型城市，包括杭州、湖州、金華、臺(tái)州等。這類型城市“綠水青山”和“金山銀山”較為協(xié)同，未來需繼續(xù)秉持“既要綠水青山，又要金山銀山”的理念，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

（二）“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的門檻實(shí)證分析

1.門檻效果和估計(jì)值分析

首先，需確定門檻的個(gè)數(shù)，以確定門檻的形式。經(jīng)檢驗(yàn)（見表2），人力資本和技術(shù)進(jìn)步在“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化過程中均存在兩個(gè)門檻值，且通過顯著性檢驗(yàn)。

表2 門檻效果檢驗(yàn)

其次，門檻的估計(jì)值檢驗(yàn)（見表3）。人力資本的雙重門檻估計(jì)值分別為0.006、0.025；技術(shù)進(jìn)步的雙重門檻估計(jì)值分別為0.028、0.051，門檻變量的估計(jì)值均在95%置信區(qū)間，通過檢驗(yàn)。

表3 門檻估計(jì)值檢驗(yàn)

2.模型參數(shù)回歸結(jié)果

運(yùn)用門檻模型探究“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的雙重門檻效應(yīng)。模型1 和模型2 分別采用人力資本和技術(shù)進(jìn)步作為門檻變量進(jìn)行回歸分析?；貧w結(jié)果如表4 所示。

表4 模型參數(shù)回歸結(jié)果分析

從表4 可知，人力資本在“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化過程中存在雙重門檻效應(yīng)。當(dāng)人力資本低于第一重門檻值時(shí)，“綠水青山”對(duì)“金山銀山”的估計(jì)系數(shù)為正，但不顯著；高于第一重門檻時(shí)估計(jì)系數(shù)為負(fù)，但仍未通過顯著性檢驗(yàn)。當(dāng)人力資本跨過第二重門檻時(shí)，估計(jì)系數(shù)提高到0.165，且通過5%的顯著性檢驗(yàn)?？梢?，“綠水青山”能否轉(zhuǎn)化為“金山銀山”，受到人力資本的制約。只有人力資本水平跨過0.025 的門檻值時(shí)，“綠水青山”才能有效轉(zhuǎn)化為“金山銀山”；當(dāng)人力資本水平低于這一門檻值時(shí)，“綠水青山”不能轉(zhuǎn)化為“金山銀山”，甚至阻滯“金山銀山”水平的提高。究其原因在于，人力資本是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體，是自然資源的管理者、使用者和受益者。因此當(dāng)?shù)貐^(qū)人力資本水平較低時(shí)，環(huán)保意識(shí)相對(duì)淡薄，應(yīng)用信息資源和信息技術(shù)的能力相對(duì)偏低，導(dǎo)致“綠水青山”難以有效轉(zhuǎn)化為“金山銀山”。

技術(shù)進(jìn)步在作為門檻變量存在雙重門檻效應(yīng)。在不同技術(shù)進(jìn)步區(qū)間下，“綠水青山”指數(shù)對(duì)“金山銀山”指數(shù)的影響程度不同。當(dāng)技術(shù)水平低于第一門檻時(shí)，“綠水青山”指數(shù)對(duì)“金山銀山”指數(shù)的影響為正，但不顯著。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步水平跨過第一重門檻時(shí)，“綠水青山”指數(shù)對(duì)“金山銀山”指數(shù)的影響系數(shù)上升為0.320，并且通過1%顯著性檢驗(yàn)。這說明此區(qū)間內(nèi)“綠水青山”能夠有效轉(zhuǎn)化為“金山銀山”。當(dāng)科技投入跨過第二重門檻時(shí)，估計(jì)系數(shù)提升為0.561，“綠水青山”對(duì)“金山銀山”的轉(zhuǎn)化能力進(jìn)一步增強(qiáng)。隨著技術(shù)水平逐漸提高，“綠水青山”向“金山銀山”的轉(zhuǎn)化能力逐漸增強(qiáng)。可見加強(qiáng)科研指出，提高技術(shù)水平，有利于實(shí)現(xiàn)“綠水青山”向“金山銀山”的轉(zhuǎn)化?？赡茉蛟谟?，技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定了生產(chǎn)過程中原料使用效率和廢棄物排放限度。當(dāng)技術(shù)水平較低時(shí)，資源利用效率較低，并且資源投入的邊際成本高于邊際收益，不利于實(shí)現(xiàn)“綠水青山”向“金山銀山”的有效轉(zhuǎn)化。

控制因素方面，F(xiàn)DI 對(duì)“金山銀山”的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明外商直接投資通過技術(shù)外溢效應(yīng)提高了“金山銀山”的水平。INTER 對(duì)“金山銀山”的影響顯著為正，表明大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)將會(huì)提高“金山銀山”的水平。

上述分析說明“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化過程中存在非線性效應(yīng)，驗(yàn)證了本文提出的假設(shè)。高水平的人力資本和技術(shù)進(jìn)步將提高“綠水青山”向“金山銀山”的轉(zhuǎn)化能力，然而技術(shù)進(jìn)步對(duì)于“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的作用更加顯著。

四、結(jié)論與討論

第一，浙江省“綠水青山”和“金山銀山”呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的良好趨勢(shì)。從空間來看，11 地市“綠水青山”和“金山銀山”指數(shù)呈現(xiàn)逆向排名。根據(jù)“兩山”指數(shù)的分布情況，將11 地市劃分為三種類型，即“綠水青山”保護(hù)領(lǐng)先型（麗水、衢州、舟山）、“金山銀山”建設(shè)領(lǐng)先型（紹興、嘉興、寧波、溫州）、“兩山”建設(shè)相對(duì)同步型（杭州、湖州、金華、臺(tái)州）。

第二，“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化并非呈現(xiàn)簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，隨著人力資本和技術(shù)進(jìn)步門檻的跨越，即人力資本跨過第二重門檻、技術(shù)進(jìn)步跨過第一重門檻時(shí)，良好的生態(tài)環(huán)境能夠源源不斷創(chuàng)造綜合效益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

第三，研究“綠水青山”與“金山銀山”的時(shí)間分布發(fā)現(xiàn)，“綠水青山”指數(shù)和“金山銀山”指數(shù)呈現(xiàn)均上升趨勢(shì)，測(cè)算結(jié)果與浙江實(shí)際情況相符，印證了該指標(biāo)體系的可行性。研究人力資本和技術(shù)進(jìn)步對(duì)“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的門檻效應(yīng)，了解這兩個(gè)關(guān)鍵因素對(duì)兩山轉(zhuǎn)化的影響，有利于完善兩山轉(zhuǎn)化機(jī)制?！熬G水青山”指數(shù)與“金山銀山”指數(shù)是進(jìn)行門檻效應(yīng)分析的基礎(chǔ)，但是本文兩個(gè)指數(shù)測(cè)算過程中還存在不足：首先，“兩山”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有待進(jìn)一步完善和豐富。例如，“綠水金山”指標(biāo)中未納入臭氧、飲用水達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)等，這些都可能會(huì)影響指數(shù)測(cè)算的客觀公正性。其次，“綠水青山”具有明顯的外部性特征，本地市的“綠水青山”也會(huì)影響相鄰地區(qū)“金山銀山”水平，這就增加了計(jì)算“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性。因此，今后需重點(diǎn)關(guān)注指標(biāo)體系完善和測(cè)算方法科學(xué)。