顏 青，殷寶慶

（1.浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院工商管理系，浙江杭州 310018；2.浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院物流與供應(yīng)鏈管理學(xué)院，浙江杭州 310018 ）

1 文獻(xiàn)回顧

近20 年以來，中國制造業(yè)在經(jīng)歷高速增長之后不得不面對的一個(gè)基本事實(shí)是：制造業(yè)過于依賴物質(zhì)資源投入，依靠土地、勞動(dòng)力和自然資源等低端要素稟賦方面的優(yōu)勢參與國際競爭，面臨著技術(shù)進(jìn)步的路徑“被鎖定”“被導(dǎo)向”在能源偏向型與資本偏向型的傾向，并造成資源能源消耗過多、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題。黨的十九大報(bào)告中將生態(tài)文明建設(shè)列入中國特色社會(huì)主義事業(yè)“五位一體”總體布局，并提出構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，進(jìn)而推進(jìn)綠色發(fā)展，推動(dòng)形成人與自然和諧發(fā)展的現(xiàn)代化建設(shè)新格局。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)正處在提質(zhì)增效、加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的攻關(guān)期，綠色技術(shù)進(jìn)步對緩解環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾、支撐產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有著重要意義，而異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制則通常被視為影響企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的重要因素。

環(huán)境規(guī)制屬于社會(huì)性規(guī)制的范疇，一般指政府通過制定相應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)措施對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接或間接的調(diào)節(jié)，以達(dá)到環(huán)境質(zhì)量的改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。通過對已有文獻(xiàn)的梳理，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的研究主要有：一是探究環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。環(huán)境規(guī)制政策總體上是否促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界爭論的焦點(diǎn)，大體上存在以下3 種觀點(diǎn)：（1）促進(jìn)論。Porter 等［1］、Acemoglu 等［2］認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制引致的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)能夠部分乃至全部抵消企業(yè)的遵循成本效應(yīng)，從而激勵(lì)企業(yè)改進(jìn)治污技術(shù)水平，并有助于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向清潔技術(shù)方向；Aghion 等［3］采用歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)為樣本的實(shí)證研究表明，清潔研發(fā)補(bǔ)貼、能源價(jià)格政策等環(huán)境規(guī)制措施將刺激企業(yè)進(jìn)行更多的綠色研發(fā)。（2）削弱論。Barbarn 等［4］、Walley［5］認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將導(dǎo)致企業(yè)成本上升、損害企業(yè)競爭力，并對全要素生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生負(fù)向作用；黃慶華等［6］基于中國36個(gè)工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，政府的減排政策對綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有時(shí)效性，由于政策存在滯后性等特點(diǎn)，長期來看環(huán)境規(guī)制難以持續(xù)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長。（3）綜合論，即環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)“U”型或倒“U”型等非線性關(guān)系［7-9］。李鵬升等［10］采用工業(yè)污染源重點(diǎn)調(diào)查企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，環(huán)境規(guī)制會(huì)在短期降低企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，而長期對企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。近年來，部分學(xué)者將環(huán)境規(guī)制的類型進(jìn)行細(xì)分、拓展，并引入到對綠色技術(shù)進(jìn)步的考察，如：葉琴等［11］采用中國285個(gè)地級市的面板數(shù)據(jù)研究表明，滯后1 期的命令型環(huán)境規(guī)制對節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于市場型環(huán)境規(guī)制；張峰等［12］研究發(fā)現(xiàn)，市場型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制對高端制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分別表現(xiàn)為“U”型和倒“U”型顯著性直接影響；郭進(jìn)［13］認(rèn)為，依靠環(huán)境規(guī)制推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于環(huán)境規(guī)制工具的選擇，與環(huán)境行政處罰和頒布地方性法規(guī)規(guī)章相比，收繳排污費(fèi)和環(huán)境保護(hù)財(cái)政支出對于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新更加有效。二是探討環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用路徑及方向，如：蔡烏干等［14］認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的間接影響受地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新、要素結(jié)構(gòu)和FDI 水平的異質(zhì)性影響；肖遠(yuǎn)飛等［15］研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制通過價(jià)值鏈嵌入和自主創(chuàng)新效應(yīng)對資源型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著作用；馬淑琴等［16］基于中國省域空間面板模型實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放不利于綠色技術(shù)進(jìn)步，但環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升有利于降低貿(mào)易開放對綠色技術(shù)進(jìn)步的抑制效應(yīng)。

本文在借鑒和吸收前人上述研究成果的基礎(chǔ)上，嘗試著在以下方面有所拓展：一是構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步影響的理論框架，探討環(huán)境規(guī)制引致的綠色研發(fā)投入、人力資本與進(jìn)口中間品變動(dòng)等間接渠道對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響；二是將嵌入全球價(jià)值鏈分工這一現(xiàn)實(shí)背景納入綠色技術(shù)進(jìn)步的測算，在此基礎(chǔ)上以中國30 個(gè)省份（未含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)。以下簡稱“樣本省份”或“全國”）2002—2018 年數(shù)據(jù)為研究樣本，考察命令型、市場型和自愿型等3 種不同類型環(huán)境規(guī)制及其組合對對綠色技術(shù)進(jìn)步影響的差異性。

2 異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的理論分析

2.1 異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的直接作用機(jī)理

異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制主要源于環(huán)境的公共物品性質(zhì)與環(huán)境污染的外部性。政府部門采取的各種環(huán)境管制政策與措施作為一種外部性約束，直接作用于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本、交易費(fèi)用、管理效率與資源的優(yōu)化配置，并對企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向產(chǎn)生影響。恰當(dāng)?shù)摹⒏哔|(zhì)量的環(huán)境規(guī)制體系在能夠有效激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排的同時(shí)，以綠色技術(shù)進(jìn)步為支撐，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展與中國制造轉(zhuǎn)型升級。相關(guān)研究表明，制度質(zhì)量在很大程度上決定著產(chǎn)品價(jià)值鏈的區(qū)位配置，并影響著一國或行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度［17］。

2.2 異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的間接作用機(jī)理

異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過影響微觀企業(yè)主體的綠色研發(fā)投入、人力資本積累與中間品進(jìn)口等多種途徑，間接地影響綠色技術(shù)進(jìn)步，具體如圖1 所示。

圖1 異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步的間接渠道

（1）環(huán)境規(guī)制通過激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新，對企業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生間接的不確定影響。面臨不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，企業(yè)對于清潔技術(shù)以及污染技術(shù)的需求存在差異，為了獲取利益的最大化，研發(fā)部門往往會(huì)傾向于從經(jīng)濟(jì)利益角度選擇相應(yīng)類型的技術(shù)研發(fā)投入，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有一定的偏向性。一方面，出于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的壓力，企業(yè)綠色研發(fā)投入引致的綠色技術(shù)創(chuàng)新形成了對非清潔技術(shù)創(chuàng)新的替代，甚至將擠占部分的生產(chǎn)資源，帶來生產(chǎn)成本的上升，因此，短期內(nèi)企業(yè)往往傾向于選擇污染治理技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)，而非清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)，進(jìn)而對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向作用；另一方面，企業(yè)率先進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，加大綠色研發(fā)投入，有可能在市場競爭中獲取先動(dòng)優(yōu)勢，產(chǎn)生的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)在推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，有利于企業(yè)經(jīng)營績效的改善［18］。

（2）環(huán)境規(guī)制通過影響污染排放量與環(huán)境質(zhì)量對人力資本積累產(chǎn)生作用。一般來說，環(huán)境規(guī)制有助于環(huán)境質(zhì)量的改善，在環(huán)境污染非常嚴(yán)重的情形下，人們的健康水平受到威脅，難以積累高層次的人力資本，此時(shí)很小程度的環(huán)境質(zhì)量改善就能明顯提升人們的健康水準(zhǔn)，并實(shí)現(xiàn)人力資本的有效積累。更進(jìn)一步的，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升促使單位資源環(huán)境付出必須產(chǎn)出更多的財(cái)富，這對要素結(jié)構(gòu)高級化與要素資源配置效率提出了更高的要求。比如，為了適應(yīng)新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、新的技術(shù)結(jié)構(gòu)以及就業(yè)崗位新的技能要求，環(huán)境規(guī)制在一定程度上促使人們作出人力資本投資的教育決策，在提升人力資本水平的同時(shí)間接地對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。

（3）環(huán)境規(guī)制通過污染排放標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證體系等，對中間品進(jìn)口的種類、質(zhì)量和數(shù)量產(chǎn)生作用，間接影響企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。一方面，全球價(jià)值鏈分工體系下，從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口中間產(chǎn)品可以吸收發(fā)達(dá)國家新產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高本國生產(chǎn)中間品技術(shù)水平，由中間品進(jìn)口引致的技術(shù)外溢效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)有利于本地區(qū)的綠色進(jìn)步；另一方面，發(fā)達(dá)國家可以憑借全球價(jià)值鏈中的“鏈主”地位，通過苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)及其掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)，將發(fā)展中國家鎖定在中間品的加工、裝配等全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，阻礙發(fā)展中國家綠色技術(shù)進(jìn)步及向全球價(jià)值的高端攀升。

3 計(jì)量模型的構(gòu)建與實(shí)證分析

3.1 計(jì)量模型的構(gòu)建

根據(jù)上文關(guān)于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步雙重效應(yīng)的路徑探討，并考慮到環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間可能存在的非線性關(guān)系，借鑒蔡烏趕等［14］的研究思路，本文引入環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)，構(gòu)建如下實(shí)證模型對環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)進(jìn)行考察：

式（1）中：i、t分別為地區(qū)、時(shí)期；j為3 種不同的環(huán)境規(guī)制類型；GTFP 為綠色技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)；ER 分別為命令型環(huán)境規(guī)制（cer）、市場型環(huán)境規(guī)制(mer)與自愿型環(huán)境規(guī)制（ver）的強(qiáng)度；GRD 為綠色技術(shù)創(chuàng)新，采用各地區(qū)的綠色研發(fā)投入金額表示；ZJCP為各地區(qū)的中間產(chǎn)品進(jìn)口額；HUM為人力資本；Ln 為對變量取對數(shù)形式，以達(dá)到消除異方差、提高回歸模型估計(jì)精度的目的。

進(jìn)一步的，在檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對省域綠色技術(shù)進(jìn)步直接影響的基礎(chǔ)上，為了探討3 種環(huán)境規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累和進(jìn)口中間品對綠色技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)，本文依次加入命令型、市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制分別與3 種中介變量的乘積交互項(xiàng)，構(gòu)建如下回歸方程模型：

式（2）中：LnERj×LnGRD 為3 種不同類型的環(huán)境規(guī)制與綠色研發(fā)投入的交互項(xiàng)；LnERj×LnHUM為3 種不同類型的環(huán)境規(guī)制與人力資本的交互項(xiàng)；LnERj×LnZJP 為3 種不同類型的環(huán)境規(guī)制與進(jìn)口中間品的交互項(xiàng)。

3.2 主要變量與數(shù)據(jù)處理

3.2.1 被解釋變量

（1）綠色技術(shù)進(jìn)步（GTFP）。本文采用綠色全要素生產(chǎn)率對綠色技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行度量。為了更精確測算GTFP 指標(biāo)，本文借鑒殷寶慶等［18］的做法，考慮全球價(jià)值鏈嵌入下進(jìn)口中間品以及出口中間品中的隱含能因素，使用SBM 方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對綠色技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)進(jìn)行估算。

1）投入指標(biāo)，選擇勞動(dòng)力、資本存量和國內(nèi)能源消耗以及進(jìn)口中間品隱含能作為投入指標(biāo)。勞動(dòng)力數(shù)量用各省份年末就業(yè)人數(shù)之和表示。資本存量借鑒單豪杰［19］的計(jì)算方法，以1952 年資本存量為基期，采用永續(xù)盤存法測算獲得。國內(nèi)能源消耗包括煤炭、石油、天然氣等各類能源消耗的總量數(shù)據(jù)。進(jìn)口中間品隱含能采用與全國進(jìn)口隱含能的乘積進(jìn)行測算，其中：中間品進(jìn)口額采用的是進(jìn)料加工貿(mào)易進(jìn)口額與來料加工裝配貿(mào)易進(jìn)口額之和來近似度量；全國進(jìn)口隱含能采用的是章輝等［20］的測算方法，將進(jìn)口商品來源區(qū)分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家兩大類分別測算能耗系數(shù)，然后利用中國投入產(chǎn)出表估算得到。

2）期望產(chǎn)出，采用各地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)，將各省份的名義GDP 轉(zhuǎn)換成以1990 年為基期的實(shí)際GDP 作為期望產(chǎn)出的指標(biāo)。

3）非期望產(chǎn)出，選擇地區(qū)出口中間品隱含能、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量與工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量4 個(gè)指標(biāo)。通常，出口中間品隱含能相當(dāng)于國外生產(chǎn)工序環(huán)節(jié)對國內(nèi)能源的消耗，采用與全國出口隱含能的乘積進(jìn)行測算；中間品出口額則是采用進(jìn)料加工貿(mào)易出口額與來料加工裝配貿(mào)易出口額的和近似度量；全國出口隱含能是利用中國的投入產(chǎn)出表并使用按固定比例進(jìn)行分配法進(jìn)行測算獲得。本文基于投入變量和產(chǎn)出變量，利用SBM 方向距離函數(shù)計(jì)算Luenberger 指數(shù)，Luenberger 生產(chǎn)指數(shù)表示的是綠色全要素生產(chǎn)率的變化率，為此我們借鑒殷寶慶等［8］的算法，以2001年為基期，將考察省份的綠色全要素生產(chǎn)率設(shè)為1，因此2002 年的GTFP 為2001 年的水平乘以2002 年的Luenberger 指數(shù)，以此類推計(jì)算出其他年份的GTFP 值。

3.2.2 解釋變量

（1）核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境規(guī)制的效果與環(huán)境的類型、強(qiáng)度密切相關(guān)，本文將各地區(qū)環(huán)境規(guī)制區(qū)分為3 種類型：命名型環(huán)境規(guī)制（cer）采用環(huán)境法規(guī)個(gè)數(shù)表示；市場型環(huán)境規(guī)制(mer)采用排污費(fèi)總額表示；自愿型環(huán)境規(guī)制（ver）使用群眾環(huán)境問題上訪批次來表示。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》。

（2）控制變量。為了厘清環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的雙重效應(yīng)，減少遺漏變量帶來的模型估計(jì)偏差問題，本文加入如下控制變量：

1） 綠色技術(shù)創(chuàng)新（GRD）。選取綠色研發(fā)投入來衡量。借鑒Hamamoto［21］、殷寶慶等［18］的方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制引致研發(fā)投入的計(jì)量模型，在此基礎(chǔ)上利用研發(fā)投入對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的彈性系數(shù)測算出各地的綠色研發(fā)投入總額。

2）人力資本（HUM）。人力資本反映了各地區(qū)學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)技術(shù)以及知識的潛力。參考孫永強(qiáng)等［22］的計(jì)算方法，本文利用平均受教育年限人力資本來反映地區(qū)人力資本狀況。

3）進(jìn)口中間品（ZJP）。采用進(jìn)料加工貿(mào)易進(jìn)口額與來料加工裝配貿(mào)易進(jìn)口額的和來表示，數(shù)據(jù)來源于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、國研網(wǎng)，通過筆者整理而得。

樣本變量的特征值統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 樣本變量的特征值統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.3 環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)分析

為了避免實(shí)證模型分析可能存在的多重共線性、偽回歸問題，本文依次對解釋變量進(jìn)行相關(guān)性分析、平穩(wěn)性檢驗(yàn)和Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)，然后根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果判定面板回歸模型的基本類型。模型Ⅰ至模型Ⅲ 分別對應(yīng)命令型、市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步的回歸模型；模型Ⅳ至模型Ⅵ則在上述回歸方程的基礎(chǔ)上分別加入相應(yīng)環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)。具體的估計(jì)結(jié)果見表2 所示。

首先，命令型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為正、二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，并且都不顯著，表明命令型環(huán)境規(guī)制與地區(qū)綠色技術(shù)進(jìn)步之間不存在直接的影響關(guān)系，這一結(jié)論與Becker［23］的研究基本一致。命令型環(huán)境規(guī)制主要以頒布地方性環(huán)境法規(guī)的形式設(shè)置一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和市場準(zhǔn)入限制來影響企業(yè)主體的經(jīng)營績效，在短期內(nèi)可能促進(jìn)節(jié)能減排，但也存在著尋租現(xiàn)象和資源低效率配置問題，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的直接作用不能得到有效發(fā)揮。其次，市場型環(huán)境規(guī)制在不考慮非線性的回歸模型Ⅱ中系數(shù)顯著為正，這表明目前市場型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間存在正向關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下加大市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)促進(jìn)地區(qū)綠色技術(shù)進(jìn)步；而在考慮非線性的回歸模型Ⅴ中，市場型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，且系數(shù)值也有較大提高，這表明回歸模型Ⅱ忽略了市場型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間可能存在的非線性關(guān)系。在回歸模型Ⅴ中，市場型環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明市場型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間符合倒“U”型關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下隨著市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由小變大，將對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生先上升、后下降的影響。經(jīng)過測算，市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對綠色技術(shù)進(jìn)步作用方向的拐點(diǎn)為11.35，而本文樣本中市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的取值大部分都位于拐點(diǎn)的左端，這表明當(dāng)前中國的市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是合理的，適度加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有助于直接促進(jìn)各地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步。再次，自愿型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)、二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明了自愿型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的直接影響可能存在“U”型關(guān)系。自愿型環(huán)境規(guī)制不具有強(qiáng)制性的約束壓力，更多的是強(qiáng)調(diào)行業(yè)、企業(yè)等非政府組織的主動(dòng)性與主導(dǎo)作用，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)的綠色創(chuàng)新。自愿型環(huán)境規(guī)制是企業(yè)、政府與社會(huì)在環(huán)境規(guī)制的博弈過程中產(chǎn)生的一種制度創(chuàng)新［24］，比如當(dāng)企業(yè)花費(fèi)成本主動(dòng)進(jìn)行 ISO14001 認(rèn)證并認(rèn)真執(zhí)行等類似的自愿型環(huán)境“漂綠”行為時(shí)，短期內(nèi)可能造成環(huán)境治理費(fèi)用的增加，但從長期來看，可能獲得良好的社會(huì)形象和聲譽(yù)，在提高市場占有率、促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，進(jìn)而獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益［25］。

表2 命令型、市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制對樣本省份綠色進(jìn)步的直接效應(yīng)

此外，以綠色研發(fā)投入衡量的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平顯著促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，這與殷寶慶等［18］得出的結(jié)論一致；人力資本與綠色技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)正向關(guān)系，這表明新常態(tài)下引進(jìn)、培育、積累高素質(zhì)人力資本和探索新的資源要素組合方式是推進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑；進(jìn)口中間品正向影響綠色技術(shù)進(jìn)步，表現(xiàn)出“干中學(xué)”和綠色技術(shù)外溢效應(yīng)。

3.4 不同環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)進(jìn)步間接效應(yīng)的實(shí)證分析

依據(jù)回歸方程模型式（2），基于綠色技術(shù)創(chuàng)新、人力資資本、中間品進(jìn)口這3 條路徑，本文主要探討了3種環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的間接影響效應(yīng)。具體的估計(jì)結(jié)果見表3 所示。

首先，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑來看，市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，命令型環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)為正，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新主體，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是我國建設(shè)生態(tài)文明的基石，市場型環(huán)境規(guī)制可以通過采取環(huán)境稅費(fèi)、綠色補(bǔ)貼、排污權(quán)交易以及押金返還制度等多種形式

引導(dǎo)企業(yè)加大綠色生產(chǎn)技術(shù)和節(jié)能環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步偏向清潔技術(shù)方向。以ISO14001 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證為例，自愿型環(huán)境規(guī)制能夠減少生產(chǎn)環(huán)節(jié)中原材料和能源的使用，降低生產(chǎn)成本，改善與外界利益相關(guān)者之間的關(guān)系，并為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新注入更多有價(jià)值、稀缺的資源［26］。命令型環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，主要原因可能是自上而下的命令型環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本較高，過于剛性或“一刀切”的做法可能會(huì)損害企業(yè)的效率，難以持續(xù)、有效地促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。命名型環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度受到企業(yè)議價(jià)能力、地方經(jīng)濟(jì)和官員政績考核的影響較大，倘若相關(guān)政策執(zhí)行不到位甚至可能誘發(fā)企業(yè)為補(bǔ)償污染減排成本而加速提高污染排放的行為［13］。

其次，從人力資本積累的路徑來看，3 種環(huán)境規(guī)制與人力資本的交互項(xiàng)系數(shù)都顯著為正，表明嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能提升人力資本水平，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步；而人力資本的間接影響系數(shù)比其他兩條路徑大，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正逐步由過去主要依賴廉價(jià)勞動(dòng)力、土地、資本以及環(huán)境轉(zhuǎn)向主要依靠高素質(zhì)人力資本、創(chuàng)新和管理，使得人力資本在要素資源重新組合、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中的作用更加突出。一方面環(huán)境規(guī)制通過誘發(fā)企業(yè)加大綠色研發(fā)力度、引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備以及新工藝等方式提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，對人力資本積聚產(chǎn)生積極作用：與傳統(tǒng)“黑色技術(shù)”相比，綠色技術(shù)研發(fā)對人力資本的要求更高，制造業(yè)部門高層次人才或熟練勞動(dòng)力越多，將越有可能轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)進(jìn)步方向；另一方面環(huán)境規(guī)制通過補(bǔ)齊生態(tài)短板、改善生態(tài)環(huán)境、提升居民健康水平，對人力資本積累具有直接正向作用［27］。

再次，從中間品進(jìn)口的路徑來看，交互項(xiàng)系數(shù)為正，意味著環(huán)境規(guī)制通過進(jìn)口中間品間接地對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極效應(yīng)。短期內(nèi)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將促使污染密集型行業(yè)進(jìn)口更多的中間品，長期內(nèi)將倒逼污染密集型行業(yè)提升生產(chǎn)率［28］。當(dāng)前中國積極推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)，并逐步形成以中國為樞紐的“雙環(huán)流”價(jià)值鏈體系，為了滿足人們對美好生態(tài)環(huán)境、美好生活日益增長的需求，政府將逐步提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，刺激企業(yè)從低附加值、高能耗、高污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高附加值、低能耗的清潔型生產(chǎn)環(huán)節(jié)攀升；與此同時(shí)，為了滿足國內(nèi)日益提升的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)達(dá)國家也將提供低能耗、高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，倒逼國內(nèi)企業(yè)加大對綠色生產(chǎn)工藝、綠色產(chǎn)品的技術(shù)模仿與創(chuàng)新，促進(jìn)本土企業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步。

4 主要結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

本文采用2002—2018 年中國30 個(gè)省級樣本面板數(shù)據(jù)，對3 種環(huán)境規(guī)制工具影響綠色技術(shù)進(jìn)步的雙重效應(yīng)進(jìn)行了系統(tǒng)的比較和驗(yàn)證。研究結(jié)果表明：（1）命令型環(huán)境規(guī)制尚未顯著地直接影響各地綠色技術(shù)進(jìn)步。命令型環(huán)境規(guī)制通常以法規(guī)的形式設(shè)置環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，在短期內(nèi)雖可能促進(jìn)節(jié)能減排，卻會(huì)導(dǎo)致尋租現(xiàn)象和資源的低效率配置，使得環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用不夠明顯。（3）市場型環(huán)境規(guī)制與自愿型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的直接影響分別呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系和“U”型關(guān)系。對于市場型環(huán)境規(guī)制而言，在拐點(diǎn)左端的時(shí)候適度加大環(huán)境規(guī)制力度有利于直接促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步；對于自愿型環(huán)境規(guī)制而言，當(dāng)行業(yè)、企業(yè)等非政府組織主動(dòng)推動(dòng)企業(yè)開展綠色創(chuàng)新時(shí)，在短期內(nèi)可能造成企業(yè)經(jīng)營成本增加，但長期來看，企業(yè)會(huì)獲得良好的社會(huì)形象和聲譽(yù)，從而實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。（3）環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的間接作用受綠色技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累、中間產(chǎn)品進(jìn)口影響，其中人力資本的間接影響最大。從間接渠道來看，命令型環(huán)境規(guī)制通過人力資本積累、中間品進(jìn)口對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向影響；市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累、中間產(chǎn)品進(jìn)口對綠色技術(shù)進(jìn)步具有正向作用。

4.2 啟示和建議

本文上述研究結(jié)論蘊(yùn)含如下政策含義：

（1）創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制政策的制度設(shè)計(jì)。第一，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計(jì)的制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)效應(yīng)。為了避免環(huán)境規(guī)制執(zhí)行過程中的“規(guī)制俘獲”現(xiàn)象，中國在未來的環(huán)境規(guī)制政策制度設(shè)計(jì)中應(yīng)更多地引入市場機(jī)制，比如積極推進(jìn)水權(quán)交易、林權(quán)交易、排污權(quán)交易等要素資源市場化配置制度改革，推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償制度、循環(huán)補(bǔ)貼制度、低碳補(bǔ)助制度等綠色財(cái)稅制度改革，充分發(fā)揮市場型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。第二，鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)開展環(huán)境管理活動(dòng)，用政策引導(dǎo)企業(yè)走綠色低碳的可持續(xù)發(fā)展道路。比如：動(dòng)員企業(yè)積極參加政府組織的各種環(huán)保政策培訓(xùn)講座、各種環(huán)保主題活動(dòng)，將環(huán)境管理理念融入企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略；通過調(diào)整排污費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、采用綠色補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠等措施，強(qiáng)化企業(yè)自主綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。第三，在適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的同時(shí)，進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和執(zhí)法力度，為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新在資金、人才等方面提供相應(yīng)的配套支持，最大程度激發(fā)企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。比如：對于中小微技術(shù)創(chuàng)新主體可探索采取孵化— 集聚—集群的方式，集中公共服務(wù)資源支持其科技成果轉(zhuǎn)化和做大做強(qiáng)。

（2）吸引高層次人才向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)一線集聚。當(dāng)前隨著中美貿(mào)易摩擦常態(tài)化，疊加新冠肺炎疫情對全球供應(yīng)鏈沖擊影響進(jìn)一步顯現(xiàn)，中國經(jīng)濟(jì)下行的壓力較大，而勞動(dòng)力及土地等一些傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長要素的比較優(yōu)勢正逐漸喪失，高素質(zhì)人力資本在綠色技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的作用更加突出。因此，首先要最大限度提高人均受教育年限，提升人力資本的基本素質(zhì)；其次要對存量人才進(jìn)行專項(xiàng)技術(shù)培訓(xùn)，提升人力資本的專業(yè)素質(zhì)，尤其要注重科技型人才資本存量及專業(yè)素質(zhì)的提升；最后探索以國家相關(guān)高水平人才計(jì)劃產(chǎn)業(yè)園、領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)園、國家重點(diǎn)試驗(yàn)室等多種形式的平臺(tái)載體吸引高層次人才向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)一線聚集，充分釋放人才紅利對綠色科技進(jìn)步的推動(dòng)力。

（3）因地制宜，實(shí)行差異化的環(huán)境規(guī)制工具組合。環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用的大小除了受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度的影響外，還與各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、資源要素稟賦、企業(yè)實(shí)力及發(fā)展戰(zhàn)略等因素密切相關(guān)。各地應(yīng)因地制宜，靈活選擇環(huán)境規(guī)制工具的不同組合形式，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)作用與調(diào)節(jié)效應(yīng)。比如，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與科研實(shí)力較強(qiáng)，可以著重考慮采用環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)自主綠色創(chuàng)新，通過排污權(quán)交易、排污費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、綠色補(bǔ)貼與環(huán)境稅費(fèi)等市場型環(huán)境規(guī)制與自愿型環(huán)境規(guī)制相結(jié)合的方式，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行綠色研發(fā)活動(dòng)，提高生產(chǎn)過程、生產(chǎn)工藝的清潔化程度，提升中國制造的質(zhì)量與美譽(yù)度；與之相對應(yīng)，中部、西部地區(qū)可以著重考慮發(fā)揮環(huán)境規(guī)制政策對中間品進(jìn)口的間接效應(yīng)，引導(dǎo)企業(yè)對內(nèi)有效承接國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，對外積極融入?yún)^(qū)域性全球價(jià)值鏈。比如，鼓勵(lì)中部、西部地區(qū)擴(kuò)大與“一帶一路”沿線國家的合作交流，從國外進(jìn)口高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，通過對先進(jìn)綠色技術(shù)的吸收、模仿、創(chuàng)新以及新品牌的塑造，促進(jìn)本土企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)中國制造向全球價(jià)值鏈的高端攀升。