常青山，侯 建，宋洪峰，陳建成

（北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083）

1 研究背景

當(dāng)前，隨著全球資源消耗與環(huán)境污染問(wèn)題日益凸顯，如何在工業(yè)持續(xù)發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)、能源利用的多贏，是各國(guó)工業(yè)發(fā)展進(jìn)程中所遇到的一個(gè)重大難題。近年，中國(guó)通過(guò)改革開(kāi)放，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成績(jī)，但在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中通過(guò)犧牲環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況長(zhǎng)期存在。作為中國(guó)資源消耗與實(shí)體經(jīng)濟(jì)主體的工業(yè)產(chǎn)業(yè)，其粗放型的增長(zhǎng)模式導(dǎo)致了大量的資源消耗與環(huán)境污染。2017 年，中國(guó)工業(yè)能源消費(fèi)占全國(guó)總能源消費(fèi)的比重高達(dá)63.15%，工業(yè)增加值僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的33.9%［1］。在資源與環(huán)境的雙重壓力下，中國(guó)工業(yè)發(fā)展急需擺脫粗放式模式，進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型［2］。

在傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式逐漸難以為繼的情況下，科技人力資源被認(rèn)為是保護(hù)和改善環(huán)境的關(guān)鍵因素，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要手段。作為知識(shí)積累和科技創(chuàng)新的重要源泉［3］，科技人力資源所掌握的知識(shí)、技能以及創(chuàng)造力是促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要源動(dòng)力，并且在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)造和節(jié)能減排中作用越來(lái)越明顯［4］。由此看來(lái)，科技人力資源在以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為突破綠色發(fā)展瓶頸的抓手的戰(zhàn)略背景下，將是提高綠色生產(chǎn)效率和環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵一環(huán)。因此，基于國(guó)際綠色低碳博弈新形式的演進(jìn)，深入認(rèn)識(shí)科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)作用，對(duì)中國(guó)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略實(shí)施具有重大的指導(dǎo)作用和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。

為實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色有效轉(zhuǎn)型，中國(guó)政府出臺(tái)了一系列環(huán)境規(guī)制政策，希望通過(guò)環(huán)境政策對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極影響［5］，但是，由于經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，在政府環(huán)境政策的影響下，企業(yè)的綠色創(chuàng)新技術(shù)并沒(méi)有得到提高，并且產(chǎn)生了“綠色悖論”現(xiàn)象［6］。此外，基于情景的不同，更有學(xué)者提出環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)波動(dòng)性影響特征［7-8］。值得關(guān)注的是，由于中國(guó)不同工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外規(guī)制環(huán)境等存在較大的差異性，這對(duì)中國(guó)科技人力資源與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系可能造成非線性影響。因此，在中國(guó)環(huán)境規(guī)制程度差異下，針對(duì)中國(guó)不同工業(yè)產(chǎn)業(yè)，科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在怎樣的非線性影響？科技人力資源是否可以有效促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型？對(duì)這些問(wèn)題，值得做深入探討。

2 文獻(xiàn)綜述

工業(yè)能源消耗及生態(tài)環(huán)境壓力迅速增長(zhǎng)，如何通過(guò)科技人力資源水平推動(dòng)中國(guó)工業(yè)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型成為越來(lái)越多的學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，受過(guò)良好教育的人更加強(qiáng)調(diào)節(jié)能，人力資本的積累可以通過(guò)使用節(jié)能技術(shù)減少了能源消耗［9-11］。相比之下，在宏觀層面，Khanna 等［12］分析了中國(guó)27 個(gè)省份1 480 個(gè)家庭的電力消費(fèi)情況，發(fā)現(xiàn)在生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)力投入和能源之間具有可替代性；同樣，基于對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)中設(shè)置人力資本，在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，化石能源和非化石能源之間也存在可能的替代性［13］。此外，從理論上講，科技人力資源的積聚可以通過(guò)集聚所形成的知識(shí)溢出效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和集體學(xué)習(xí)效應(yīng)影響綠色轉(zhuǎn)型［14-16］。雖然，多數(shù)研究表明人力資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展具有促進(jìn)作用，但隨著研究的不斷深入，人們開(kāi)始更加聚焦到科技人才。從管理學(xué)角度來(lái)看，綠色人才管理可幫助企業(yè)經(jīng)理了解行業(yè)壁壘，提高能源企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性［4］。

雖然，科技人力資源水平的提高能夠刺激綠色技術(shù)的發(fā)明，但也會(huì)增加能源消耗與環(huán)境破壞［17-18］。早期亦有學(xué)者指出，人力資源在節(jié)約資源中沒(méi)有發(fā)揮有利作用［19-20］；并且，由于傳統(tǒng)投入和人力資本貢獻(xiàn)的不同，不同國(guó)家的人力資本的平均產(chǎn)出彈性存在很大差異，估計(jì)值可以忽略不計(jì)［21］；而且，人力資本的積累雖然能夠提高企業(yè)吸收外來(lái)技術(shù)的速度，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用效果并不顯著［22］。在發(fā)達(dá)國(guó)家，Salim 等［23］的研究指出如果人力資本和能源投入之間存在互補(bǔ)性，人力資源存量的增加在經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展中扮演著不利角色；在聚焦于中國(guó)情境下，關(guān)于科技人才聚集度的研究，學(xué)者從科技人才聚集強(qiáng)度與規(guī)模兩方面出發(fā)，發(fā)現(xiàn)科技人才聚集度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著負(fù)向影響，在一定程度上說(shuō)明了科技人才的流動(dòng)對(duì)于綠色技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面作用［24-25］。

大部分文獻(xiàn)在強(qiáng)調(diào)科技人力資源與綠色發(fā)展的關(guān)系過(guò)程中忽略了二者的非線性特征。最早，基于人力資本的溢出效應(yīng)，Sachs 等［26］研究發(fā)現(xiàn)波動(dòng)性作用特征存在于科技人力資源對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響過(guò)程中。之后，在半?yún)?shù)技術(shù)的使用下，并考慮到外商直接投資的溢出效應(yīng)，學(xué)者們進(jìn)一步證實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人力資本的關(guān)系中存在非線性［27-29］。在中國(guó)，由于區(qū)域間異質(zhì)性的存在，對(duì)于經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系［30］。另外，在探究科技人力資源與經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的關(guān)系過(guò)程中，環(huán)境規(guī)制扮演著十分重要的角色［31-32］：一方面，環(huán)境監(jiān)管可以刺激旨在提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低生產(chǎn)成本的創(chuàng)新，從而反過(guò)來(lái)會(huì)提高資源分配效率和產(chǎn)品價(jià)值，這在一定程度上證實(shí)了“波特假說(shuō)”［33］；另一方面，聚焦于工業(yè)層面，Lan 等［34］通過(guò)使用中國(guó)工業(yè)企業(yè)的橫截面數(shù)據(jù)集，研究發(fā)現(xiàn)了人力資本的內(nèi)外部影響可以彌補(bǔ)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)行不力和規(guī)避環(huán)境監(jiān)測(cè)的情況。值得注意的是，針對(duì)中國(guó)區(qū)域?qū)用娴牟煌h(huán)境規(guī)制下碳強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)閥值效應(yīng)，Hou 等［2］研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型對(duì)碳強(qiáng)度的影響存在非線性，并受到環(huán)境規(guī)制“臨界規(guī)模”的限制。

本文將從3 個(gè)方面對(duì)已有研究進(jìn)行完善：第一，關(guān)于科技人力資源和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的現(xiàn)有相關(guān)研究通常僅局限于將技術(shù)變革、外商投資等作為綠色轉(zhuǎn)型的影響因素，本文將從綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力出發(fā)，以科技人力資源作為解釋變量；而且，現(xiàn)有研究更多關(guān)注區(qū)域?qū)用妫?5］，本文主要關(guān)注工業(yè)產(chǎn)業(yè)層面，具體細(xì)分到各工業(yè)行業(yè)及其行業(yè)間差異性。第二，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的定量測(cè)算與分析在現(xiàn)有研究中不夠清晰，值得注意的是，相關(guān)研究科技人力資源與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型關(guān)系的文獻(xiàn)并沒(méi)有將科技人力資源作為促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的動(dòng)力來(lái)源之一，相比之下，本文基于環(huán)境規(guī)制的視角研究了科技人力資源的影響過(guò)程，探索了促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的科技人力資源驅(qū)動(dòng)力。第三，現(xiàn)有研究中忽略了經(jīng)濟(jì)變量中包含的大量非線性關(guān)系［2，36］，由于不同程度的環(huán)境監(jiān)管差異顯著地影響綠色轉(zhuǎn)型［37］，因此忽略這種環(huán)境規(guī)制的非線性閥值將導(dǎo)致結(jié)果偏差。因此，本文在分析中考慮了環(huán)境規(guī)制的非線性門(mén)檻效應(yīng)，將環(huán)境規(guī)制閾值因素引入科技人力資源與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的復(fù)雜機(jī)制，揭示了不同程度的規(guī)制如何影響科技人力資源與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的作用及其差異，以檢驗(yàn)科技人力資源是否有效促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

3 工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的測(cè)度

3.1 工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的測(cè)度模型

根據(jù)李斌等［38-39］與Hou 等［2］的研究成果，本文假設(shè)工業(yè)C-D 生產(chǎn)函數(shù)是：

當(dāng)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率高于資本、勞動(dòng)及能源投入增長(zhǎng)率的加權(quán)平均值，則意味著工業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

當(dāng)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率低于資本、勞動(dòng)及能源投入增長(zhǎng)率的加權(quán)平均值，表明工業(yè)發(fā)展方式屬于區(qū)域粗放，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。

關(guān)于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算，本文基于Super-SBM 模型，以工業(yè)行業(yè)從業(yè)人員的平均人數(shù)衡量勞動(dòng)投入，以分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值平均余額作為資本投入［40］。在能源效率的綠色發(fā)展基礎(chǔ)上，能源投入采用工業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)總量來(lái)衡量，數(shù)據(jù)按標(biāo)準(zhǔn)煤折合系數(shù)轉(zhuǎn)換為萬(wàn)t 標(biāo)準(zhǔn)煤。此外，由于能源消費(fèi)有明顯的工業(yè)中間投入品特點(diǎn)，工業(yè)行業(yè)的期望產(chǎn)出以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入計(jì)算；非期望產(chǎn)出以工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量以及工業(yè)固體廢棄物3 種指標(biāo)衡量。

3.2 工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的測(cè)度結(jié)果及分析

本研究以2010—2016 年中國(guó)36 個(gè)工業(yè)行業(yè)為分析對(duì)象，相關(guān)面板數(shù)據(jù)均來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局與國(guó)家能源局。如表1 所示，2010—2016 年中國(guó)分行業(yè)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的平均值僅為-0.081 38，這與李斌等［39］的研究結(jié)果保持一致，即當(dāng)前中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)粗放與集約并行特點(diǎn)，其主要原因是前期較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式主要以高投資、高消耗與高污染為特征，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)難以在短期內(nèi)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型；此外，中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過(guò)程呈現(xiàn)波動(dòng)特征，主要原因是中國(guó)不同工業(yè)行業(yè)之間的資源稟賦、結(jié)構(gòu)規(guī)模、外在環(huán)境等差異較大。具體來(lái)說(shuō)，由于國(guó)家近年針對(duì)傳統(tǒng)重工業(yè)行業(yè)出臺(tái)了一系列環(huán)境規(guī)制政策、新能源的開(kāi)發(fā)與使用，以及綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步使得傳統(tǒng)的重工業(yè)高污染行業(yè)電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型較為成功；相對(duì)來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)型水平較低的水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)雖屬于資源消耗相對(duì)較高的行業(yè)，但其生產(chǎn)與供應(yīng)可以實(shí)現(xiàn)高效率與高環(huán)保，并創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益，綠色轉(zhuǎn)型水平呈現(xiàn)逐步提高態(tài)勢(shì)；但其他綠色轉(zhuǎn)型不成功的行業(yè)，如傳統(tǒng)重工業(yè)行業(yè)，由于行業(yè)特點(diǎn)以及技術(shù)的原因，導(dǎo)致其依然處于綠色轉(zhuǎn)型的困境雖。值得關(guān)注的是，一些輕工業(yè)等制造業(yè)的發(fā)展也呈現(xiàn)出粗放與集約并行，甚至行業(yè)的綠色發(fā)展有繼續(xù)惡化的趨勢(shì)，如紡織業(yè)和造紙與紙制品業(yè)。其中：紡織業(yè)作為工業(yè)廢氣排放的“重災(zāi)區(qū)”，其生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的顆粒物、油煙是形成PM2.5 二次氣溶膠的主要來(lái)源；造紙業(yè)在抄紙和漂洗環(huán)節(jié)所排放的包含增白劑、漂白劑、懸浮物等化學(xué)成分的大量工業(yè)廢水將對(duì)江河環(huán)境造成嚴(yán)重污染。

表1 2010—2016 年中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平

如圖1 從變動(dòng)趨勢(shì)上分析，2012 年之前中國(guó)工業(yè)大多行業(yè)的綠色發(fā)展處于平穩(wěn)發(fā)展階段，但之后出現(xiàn)了綠色轉(zhuǎn)型水平的下降，出現(xiàn)這種情況的可能原因是：“十二五”時(shí)期中國(guó)政府頒布多項(xiàng)政策推進(jìn)工業(yè)節(jié)能減排，在2010—2011 年兩年直接促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)逐步轉(zhuǎn)型綠色發(fā)展；然而，隨著環(huán)境政策執(zhí)行力度的下降、工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中所排放的大量的CO2，2012 年之后大多數(shù)行業(yè)的環(huán)境污染、能源消耗迅速加重，雖然，綠色技術(shù)的進(jìn)步使能源強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度下降，但環(huán)境污染的趨勢(shì)并沒(méi)有得到有效遏制，最終使得中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型無(wú)法實(shí)現(xiàn)。此外，在制造電子設(shè)備時(shí)需要使用鹵族元素物質(zhì)和大量的金屬，會(huì)產(chǎn)生大量的污水和有毒氣體，造成對(duì)環(huán)境的嚴(yán)重傷害。從2010 年開(kāi)始，飲料制造業(yè)、煙草制品業(yè)等5 個(gè)行業(yè)全部實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型并保持了綠色發(fā)展。

圖1 2010—2016 年中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型平均水平

4 動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型的構(gòu)建

Hansen［41］首先提出了面板閾值回歸模型的思想，該模型使用閾值變量來(lái)確定結(jié)構(gòu)變化點(diǎn)，然后形成觀測(cè)值來(lái)估計(jì)真正的閾值，從而更客觀、更準(zhǔn)確地處理非線性問(wèn)題的結(jié)構(gòu)變化。然而，這種閥值方法無(wú)法反映樣本對(duì)象的動(dòng)態(tài)變化或滯后效應(yīng)，也忽略了內(nèi)生變量的處理，只能適用于非動(dòng)態(tài)面板模型。為了檢驗(yàn)科技人力資源對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)門(mén)檻效應(yīng)，本文對(duì)全樣本進(jìn)行不同區(qū)間的劃分，并通過(guò)系統(tǒng)廣義矩（GMM）估計(jì)法對(duì)分區(qū)間的斜率系數(shù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)估計(jì)［42］。

本文以工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型(IGT)為被解釋變量，以分行業(yè)科技人力資源(HRST)作為解釋變量，以環(huán)境規(guī)制(REG)為門(mén)檻變量，并加入創(chuàng)新效應(yīng)（INO）、行業(yè)規(guī)模(SCA)、出口（EXP）外商投資（FDI）和要素結(jié)構(gòu)（ESS）共5 個(gè)控制因素。為考察行業(yè)間不同環(huán)境規(guī)制門(mén)檻下科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響作用，本文設(shè)定面板門(mén)檻模型如下：

（1）被解釋變量：工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型(IGT)。本文用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來(lái)計(jì)算工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)，即上文計(jì)算結(jié)果。

（2）核心解釋變量：行業(yè)科技人力資源(HRST)。鑒于分行業(yè)的科技人力資源的分布差異較大，本文以分行業(yè)的R&D 人員數(shù)與平均從業(yè)人數(shù)的比值表示科技人力資源指標(biāo)。

（3）門(mén)檻變量：環(huán)境規(guī)制(REG)。對(duì)于造成中國(guó)不同工業(yè)行業(yè)間綠色轉(zhuǎn)型差異的環(huán)境規(guī)制關(guān)鍵因素，上文已經(jīng)提到，學(xué)界針對(duì)其的影響尚未統(tǒng)一，以“波特假說(shuō)”為基礎(chǔ)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為從長(zhǎng)期來(lái)看，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)?？紤]到在中國(guó)作為應(yīng)用最為廣泛的環(huán)境規(guī)制方式，且考慮到國(guó)家相關(guān)統(tǒng)計(jì)情況，本文以工業(yè)污染治理投資占行業(yè)總資產(chǎn)的比重來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制［43］。

（4）控制變量：

1）創(chuàng)新效應(yīng)（INO）。由于中國(guó)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型越來(lái)越依賴于綠色創(chuàng)新活動(dòng)，用專利申請(qǐng)量來(lái)衡量分行業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)。

2）行業(yè)規(guī)模(SCA)。用行業(yè)總資產(chǎn)與企業(yè)單位數(shù)的比率表示。

3）出口（EXP）。鑒于出口所具有的正外部性能夠?qū)G色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，以產(chǎn)業(yè)出口交貨值定義出口。

4）外商投資（FDI）。由于外商投資對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響顯著，本文最終選用各行業(yè)外商和國(guó)內(nèi)港澳臺(tái)商投資的工業(yè)資產(chǎn)額占本行業(yè)工業(yè)總資產(chǎn)的比重來(lái)控制外商投資的環(huán)境效應(yīng)。

5）要素結(jié)構(gòu)（ESS）。用行業(yè)總資產(chǎn)與行業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)的比率來(lái)表示。

本文以2010 年為基期，利用GDP 平減指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格平減指數(shù)將名義變量縮減為實(shí)際變量。表2 總結(jié)了所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 2010—2016 年樣本行業(yè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

5 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表3 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制的雙重門(mén)檻和三重門(mén)檻無(wú)法通過(guò)檢驗(yàn)，而單重門(mén)檻在5%的顯著水平上通過(guò)檢驗(yàn)，存在顯著的環(huán)境規(guī)制單重門(mén)檻效應(yīng)。因此，對(duì)于科技人力資源的綠色驅(qū)動(dòng)作用，本文采用單重環(huán)境規(guī)制門(mén)檻模型進(jìn)行估計(jì)。

表3 環(huán)境規(guī)制門(mén)檻顯著性檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)表4 單重門(mén)檻模型估計(jì)的結(jié)果，科技人力資源驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的單重門(mén)檻值是0.314；此外，這個(gè)門(mén)檻估計(jì)值在95%置信區(qū)間內(nèi)：0.314［0.301，0.703］。

表4 環(huán)境規(guī)制門(mén)檻值估計(jì)結(jié)果和置信區(qū)間

具體來(lái)說(shuō)，本文用似然比LRn(γ)來(lái)構(gòu)建“非拒絕區(qū)域”，即表示γ的有效置信區(qū)間。在1-α置信水平上的“非拒絕區(qū)域”是一系列屬于LRn(γ)≤c(α)的γ值。當(dāng)（α是顯著性水平，并且在95% 置信水平上c(α)=7.35），本文不能拒絕“闕值估計(jì)值等于真實(shí)值”的零假設(shè)［41］。

其次，本文根據(jù)以上門(mén)檻值計(jì)算將環(huán)境規(guī)制劃分為弱規(guī)制程度（REG ≤0.314），以及強(qiáng)規(guī)制程度（REG>0.314），分別考慮不同環(huán)境規(guī)制下的中國(guó)科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的門(mén)檻作用。表5 呈現(xiàn)了在不同程度的環(huán)境規(guī)制下，中國(guó)科技人力資源對(duì)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。在環(huán)境規(guī)制程度較弱情況時(shí)（REG ≤0.314），科技人力資源對(duì)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在負(fù)向顯著影響，科技人力資源顯著抑制了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；然而，在強(qiáng)環(huán)境規(guī)制程度下（REG>0.314），其影響機(jī)制發(fā)生了很大改變，此時(shí)，效應(yīng)系數(shù)完全相反。這一結(jié)果反映了科技人力資源對(duì)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用存在顯著的門(mén)檻效應(yīng)：在弱環(huán)境規(guī)制情況下，中國(guó)科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在明顯的負(fù)向驅(qū)動(dòng)；但是，當(dāng)規(guī)制程度增強(qiáng)并且超過(guò)閥值時(shí)，科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有的作用方向發(fā)生改變，呈現(xiàn)正向影響。

表5 2010—2016 年中國(guó)科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的動(dòng)態(tài)門(mén)檻估計(jì)結(jié)果

由此，本文認(rèn)為：一方面，首先當(dāng)環(huán)境規(guī)制程度低時(shí)，工業(yè)企業(yè)不僅無(wú)法通過(guò)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境治理的雙贏結(jié)果［44］，而且難以實(shí)現(xiàn)二者脫鉤，甚至出現(xiàn)“綠色悖論”的情況［45］，也就是說(shuō)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低時(shí)，各工業(yè)行業(yè)為了追求短期利益依然會(huì)繼續(xù)把科技人力資源分布在污染投資上，以末端治理來(lái)應(yīng)對(duì)政府規(guī)制政策，在此種情況下，各行業(yè)科技人力資源不但無(wú)法發(fā)揮其綠色創(chuàng)新能力，而且會(huì)繼續(xù)幫助企業(yè)為快速實(shí)現(xiàn)短期利益而加大對(duì)資源能源的消耗，這在很大程度上限制了中國(guó)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。其次，在低程度環(huán)境規(guī)制情況下，各行業(yè)間科技人力資源的流動(dòng)與配置并不利于工業(yè)綠色發(fā)展，尤其在當(dāng)今中國(guó)行業(yè)異質(zhì)性顯著情境下，低程度環(huán)境規(guī)制下傳統(tǒng)高排放、重污染的企業(yè)對(duì)高科技人力資源的吸引與重視不足，而且，高科技人才更愿意流向高科技行業(yè)，如電子通信行業(yè)等，結(jié)果，科技人力資源普遍集中在高科技企業(yè)，無(wú)法發(fā)揮低碳技術(shù)的外溢和吸收能力，導(dǎo)致傳統(tǒng)型工業(yè)企業(yè)的綠色清潔生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)嚴(yán)重滯后。此外，針對(duì)于中國(guó)科技人力資源培養(yǎng)體系，當(dāng)環(huán)境規(guī)制較弱時(shí)，市場(chǎng)對(duì)于綠色科技人力資源需求不明顯，使各高校、研究所、企業(yè)等對(duì)科技人力資源的綠色創(chuàng)新技術(shù)培養(yǎng)意識(shí)不足、培養(yǎng)體系不完善，導(dǎo)致中國(guó)綠色科技人才總量不足，在此種情況下，即使有充足的科技人力資源，但由于研發(fā)人員水平的限制，工業(yè)企業(yè)短期內(nèi)依然無(wú)法改變中國(guó)工業(yè)粗放式發(fā)展現(xiàn)狀。

另一方面，隨著環(huán)境規(guī)制程度的提升，部分高污染、高耗能的工業(yè)企業(yè)，面對(duì)高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制要求，無(wú)法承受壓力而退出市場(chǎng)，市場(chǎng)集中度得到進(jìn)一步增強(qiáng)［46］。相對(duì)來(lái)說(shuō)，其它有充足的資金與科技人力資源儲(chǔ)備的工業(yè)企業(yè)可以承受環(huán)境規(guī)制政策所帶來(lái)綠色轉(zhuǎn)型的技術(shù)壓力，繼續(xù)留在市場(chǎng)。而且，由于處于末端治污邊際效應(yīng)遞減以及環(huán)境規(guī)制程度遞增的情況之下，那些依賴末端投資治理污染的工業(yè)企業(yè)只能抽取原本從事粗放型生產(chǎn)的科技人力資源，或者從外部引進(jìn)更多高水平綠色技術(shù)人員，進(jìn)行企業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，達(dá)到創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”。并且，從市場(chǎng)失靈的角度來(lái)說(shuō)，政府的高環(huán)境規(guī)制可以降低企業(yè)科技人力資源原本因擁有環(huán)境質(zhì)量相關(guān)技術(shù)而從企業(yè)的創(chuàng)新投資中抽取的資金，進(jìn)而減少了企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的組織成本，使更多的資金投入到企業(yè)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中［47］。

對(duì)于推動(dòng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的其他驅(qū)動(dòng)力，外商直接投資、創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)要素結(jié)構(gòu)都對(duì)其產(chǎn)生了顯著影響。外商投資行業(yè)通常具有生產(chǎn)技術(shù)水平高、管理先進(jìn)的特點(diǎn)，其在促進(jìn)行業(yè)生產(chǎn)總值增加的情況下能夠相對(duì)減少能源消耗，推動(dòng)行業(yè)綠色發(fā)展。此外，鑒于中國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)密集型特征明顯，產(chǎn)業(yè)要素結(jié)構(gòu)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生不利作用。意外的是，創(chuàng)新效應(yīng)與工業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與一般認(rèn)為創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的正向影響有所不同。主要原因可能是能源價(jià)格的長(zhǎng)期扭曲且偏低對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的帶來(lái)不利影響，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新并不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。此外，在當(dāng)前中國(guó)整體上仍處于全球價(jià)值鏈分工模式的低端情況下，出口貿(mào)易仍對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)顯著負(fù)向作用［48］。行業(yè)規(guī)模并沒(méi)有明顯對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響。

6 結(jié)論

科技人力資源促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是充滿不確定性因素且極其復(fù)雜的系統(tǒng)任務(wù)。在全球綠色發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)的背景下，中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型迫在眉睫，以科技人才推動(dòng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排與工業(yè)雙贏發(fā)展的重要組成部分。本文首先測(cè)度了中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展趨勢(shì)，識(shí)別促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動(dòng)力，并結(jié)合動(dòng)態(tài)面板門(mén)檻模型，從環(huán)境規(guī)制角度分析中國(guó)科技人力資源在不同工業(yè)行業(yè)中對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用，得到以下結(jié)論：

（1）總體上，中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平仍然較低，粗放與集約發(fā)展并存。尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注紡織業(yè)與造紙和紙制品等行業(yè)，其對(duì)于資本、勞動(dòng)及能源等投入的依賴性非但沒(méi)有減弱，反而呈現(xiàn)繼續(xù)強(qiáng)化的現(xiàn)象。

（2）中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過(guò)程中行業(yè)差異性顯著，受不同區(qū)域資源稟賦、結(jié)構(gòu)規(guī)模、外在環(huán)境等影響，其轉(zhuǎn)型過(guò)程呈現(xiàn)明顯波動(dòng)特征。值得注意的是，轉(zhuǎn)型水平較高的行業(yè)并不全集中于我們通常所認(rèn)為的輕工業(yè)行業(yè)。大多數(shù)輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，無(wú)法形成與之相匹配的要素稟賦，導(dǎo)致人力資本與物質(zhì)資本配置扭曲，個(gè)別產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏離綠色創(chuàng)新，無(wú)法實(shí)現(xiàn)工業(yè)可持續(xù)生產(chǎn)技術(shù)升級(jí)，促進(jìn)行業(yè)綠色發(fā)展。

（3）科技人力資源對(duì)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用顯著受到不同程度環(huán)境規(guī)制的影響。意外的是，在低程度環(huán)境規(guī)制水平下，科技人力資源不利于工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。然而，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加并超過(guò)臨界值，在一定程度上降低了這種不利影響，進(jìn)而推動(dòng)了科技人力資源正向促進(jìn)作用。

（4）對(duì)于促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的其他驅(qū)動(dòng)力，外商直接投資、創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)要素結(jié)構(gòu)對(duì)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了顯著作用。但是，產(chǎn)業(yè)要素結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新效應(yīng)與工業(yè)綠色增長(zhǎng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。此外，并沒(méi)有充足證據(jù)表明出口貿(mào)易與行業(yè)規(guī)模在促進(jìn)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮了作用。

根據(jù)以上研究結(jié)果，本文針對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型目標(biāo)提出以下政策建議：

第一，在全球綠色經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的背景之下，通過(guò)科技人力資源促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向集約型發(fā)展方式的重要一步。在中國(guó)人口紅利逐漸消失、經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的情況下，依靠巨大的科技人力資源及綠色創(chuàng)新潛力，政府應(yīng)該不斷完善科技人才政策，逐步提高科技人才創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)科技人力資源對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展的促進(jìn)作用。

第二，政府應(yīng)充分考慮不同行業(yè)之間的異質(zhì)性，根據(jù)不同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資源稟賦以及地理特征實(shí)施綠色轉(zhuǎn)型的制度設(shè)計(jì)。對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型較好的行業(yè)，增強(qiáng)生產(chǎn)要素配置與綠色技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同效率：一方面，繼續(xù)深化產(chǎn)業(yè)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整，最大限度釋放綠色產(chǎn)業(yè)能量；另一方面，提升行業(yè)內(nèi)部要素配置效率，優(yōu)化資本、勞動(dòng)及技術(shù)之間的配比關(guān)系，提高工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)能源效率變革。此外，提升綠色技術(shù)研發(fā)能力是改變綠色轉(zhuǎn)型水平較低行業(yè)現(xiàn)狀的首要方式，鑒于此，加大科技資金投入、建立企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新管理體系以吸引更多科技人才積極參與綠色技術(shù)研發(fā)是關(guān)鍵［49］。

第三，實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，需要考慮各工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制水平的門(mén)檻影響效應(yīng)，根據(jù)不同工業(yè)行業(yè)的具體情景設(shè)置合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，防止異質(zhì)性閥值效應(yīng)的不利影響。針對(duì)環(huán)境規(guī)制較低的行業(yè)，政府應(yīng)適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，防止科技人力資源對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的反作用，并鼓勵(lì)企業(yè)將更多的科技人力資源投入到綠色生產(chǎn)上來(lái)，提高企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型速度。另外，對(duì)于綠色發(fā)展逐步“好轉(zhuǎn)”的行業(yè)，除了將環(huán)境規(guī)制繼續(xù)保持在較穩(wěn)定的水平上，還應(yīng)重視科技人力資源供需對(duì)接，改善科技人才管理方法，最大限度實(shí)現(xiàn)吸收科技人才進(jìn)入繼續(xù)綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)中去。

最后，為了更好地促進(jìn)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型速度的提高，發(fā)揮綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的協(xié)同效應(yīng)至關(guān)重要。政府應(yīng)積極優(yōu)化工業(yè)行業(yè)要素投入類型和比例，推動(dòng)產(chǎn)、學(xué)、研等創(chuàng)新載體合作，提升科技人才的綠色創(chuàng)新效率。并且，加強(qiáng)高效型、清潔型外商投資的政策導(dǎo)向和行業(yè)導(dǎo)向，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的綠色技術(shù)與管理制度，提高能源使用效率并降低環(huán)境污染程度。