(中國(guó)水利水電第五工程局有限公司，成都，610066)

國(guó)內(nèi)中小型水電工程在客觀上普遍存在著建設(shè)單位前期籌備工作不夠充分、資金不到位，設(shè)計(jì)單位對(duì)工程地質(zhì)、水文條件勘查不充分，施工單位低價(jià)中標(biāo)等現(xiàn)象，造成工程建設(shè)過程中合同糾紛不斷，工程進(jìn)度受阻，甚至出現(xiàn)中止合同、對(duì)簿公堂等后果，給參建各方均帶來不同程度經(jīng)濟(jì)損失。

本文將結(jié)合工程實(shí)例分析合同糾紛產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)形式、難點(diǎn)、解決方式，以尋求解決合同糾紛的對(duì)策。

1 項(xiàng)目概況

1.1 工程概況

該項(xiàng)目位于我國(guó)西北省份某干流上，是出山口已建冰溝水電站的上一級(jí)梯級(jí)電站，為一閘壩引水式水電站，裝機(jī)90MW(3×30MW)，屬Ⅲ等中型工程。電站由樞紐、引水發(fā)電隧洞、調(diào)壓井、高壓水道及地下廠房等建筑物組成，其中樞紐土建、地下廠房2個(gè)工程由同一施工單位承建，合同簽訂于2009年，合同工期分別為23.5個(gè)月和27個(gè)月。

1.2 潛在合同風(fēng)險(xiǎn)

(1)根據(jù)地下廠房招標(biāo)文件和合同文件提供的地質(zhì)資料，廠房所處位置地質(zhì)條件復(fù)雜，斷層裂隙發(fā)育，邊坡開挖存在落石、地下硐室開挖存在坍塌等重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

(2)地下廠房交通洞由其他單位組織施工，能否按時(shí)交面，將直接影響地下廠房工程的開工時(shí)間，相鄰施工單位交叉施工干擾較大。

(3)地下廠房布置在靠近于在運(yùn)鐵路線附近的山體內(nèi)，施工影響鐵路正常運(yùn)行。

(4)樞紐建筑物位于山區(qū)，汛期洪水來勢(shì)兇猛，施工期防洪度汛要求高。

(5)工程所需鋼筋、水泥、混凝土骨料等主要材料由發(fā)包人指定廠家以固定價(jià)格向承包人供應(yīng)，甲供材料是否能及時(shí)充足地供應(yīng)，成了工程順利實(shí)施的關(guān)鍵因素之一。

(6)合同商務(wù)條款缺少對(duì)因發(fā)包人原因或非承包人原因?qū)е碌耐９?、窩工補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)條款，成為施工過程中合同糾紛的關(guān)鍵爭(zhēng)議點(diǎn)。

(7)部分工程項(xiàng)目清單單價(jià)包含的工作內(nèi)容界定模糊。

2 合同糾紛事件過程

承包人接到發(fā)包人開工通知后即進(jìn)場(chǎng)施工，樞紐合同通知進(jìn)場(chǎng)日期比合同約定開工日期滯后3.2個(gè)月。因地質(zhì)原因，在進(jìn)場(chǎng)26個(gè)月后地下廠房發(fā)生大塌方而暫停施工；大塌方18個(gè)月后樞紐工程暫停施工；暫停施工10.5個(gè)月后，發(fā)包人、承包人協(xié)商退場(chǎng)。

因工期滯后，施工過程中承包人的變更及補(bǔ)償?shù)壬虅?wù)訴求未能得到及時(shí)處理，發(fā)包人以借款的名目向承包人支付工程款，以緩解施工單位資金困難。本工程合同糾紛發(fā)生后，發(fā)、承包雙方把協(xié)商和解作為解決糾紛的首選途徑，因影響金額過大，影響因素較復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，在長(zhǎng)期、多次協(xié)商未果，不愿意調(diào)解，也未達(dá)成仲裁協(xié)議情況下，暫停施工22個(gè)月后，發(fā)包人作為原告起訴承包人，要求解除合同，返還超付工程款，次月承包人反訴，起訴后10.8個(gè)月，雙方簽訂完全退場(chǎng)協(xié)議。經(jīng)過長(zhǎng)期的取證、質(zhì)證、工程造價(jià)鑒定、協(xié)商，省高院一審終結(jié)，承包人不服判決向最高院提起上訴。

3 合同糾紛產(chǎn)生的原因與難點(diǎn)分析

3.1 原因分析

(1)施工過程中，因發(fā)包人提供條件不準(zhǔn)確、外圍施工環(huán)境變化、不良地質(zhì)條件導(dǎo)致廠房塌方等影響，導(dǎo)致施工工期延后，承包人產(chǎn)生大量人員、設(shè)備窩工，管理成本增加。

(2)部分關(guān)鍵項(xiàng)目的開工時(shí)間嚴(yán)重滯后合同開工時(shí)間，如樞紐工程招標(biāo)文件約定2009年11月樞紐Ⅰ期導(dǎo)流開始施工，該段時(shí)期處于枯水期，水位低，流量小，利于導(dǎo)流工程施工；實(shí)際開工時(shí)間為2010年3月20日，位于枯水期的有效施工時(shí)間縮短，施工總進(jìn)度計(jì)劃受到重大影響。

(3)施工過程中，發(fā)包人拖延或拒絕解決商務(wù)問題，以借款的名目支付給承包人工程款，應(yīng)對(duì)日常施工支出，工程暫停后發(fā)包人財(cái)務(wù)賬面超付工程款額度較大。

3.2 影響結(jié)果

經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，地下廠房標(biāo)因地質(zhì)塌方、電網(wǎng)供電中斷、發(fā)包人供材不及時(shí)、相鄰施工單位交叉作業(yè)的影響共計(jì)16次，各工作面影響累計(jì)時(shí)間530.5天；共有16項(xiàng)索賠報(bào)告未審批，已完工項(xiàng)目未能正常辦理結(jié)算項(xiàng)目100項(xiàng)。樞紐土建標(biāo)因發(fā)包人設(shè)計(jì)方案變更、新增工程量較大、發(fā)包人供材不及時(shí)、電網(wǎng)供電中斷等影響共計(jì)38次，各工作面影響累計(jì)時(shí)間452.5天；共有15項(xiàng)索賠報(bào)告未審批，已完工項(xiàng)目未能正常辦理結(jié)算項(xiàng)目38項(xiàng)。承包人估算兩個(gè)合同標(biāo)段未正常辦理結(jié)算金額以及未處理補(bǔ)償金額遠(yuǎn)超發(fā)包人超付金額。各類窩工持續(xù)時(shí)間及影響后果如表1所示。

表1 各類窩工持續(xù)時(shí)間及影響后果一覽

3.3 合同糾紛處理難點(diǎn)

在處理非承包人原因?qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)、計(jì)算承包人損失的商務(wù)問題上，雙方爭(zhēng)議較大，處理過程中雙方難以達(dá)成一致意見，主要表現(xiàn)在以下方面：

(1)影響工程施工的因素較多，既有發(fā)包人未按合同約定提供施工準(zhǔn)備工作、外部環(huán)境、文地質(zhì)條件等的影響，也有施工組織工序銜接緊湊、承包人短期資源投入不足等的影響，多種因素共同延誤影響，延誤責(zé)任難以準(zhǔn)確界定，增加費(fèi)用索賠困難。如：樞紐工程施工進(jìn)度計(jì)劃考慮枯水期導(dǎo)流和冬休期施工影響的項(xiàng)目，延期開工導(dǎo)致汛期導(dǎo)流從而增加了搶工措施，或是冬休期搶工增加了保溫措施費(fèi)。

(2)違約責(zé)任的金額量化困難：合同條款對(duì)發(fā)、承包人各自的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利約定較清晰，但準(zhǔn)確量化較困難。一是窩工、中斷施工頻繁，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師迫于業(yè)主壓力不能及時(shí)、據(jù)實(shí)對(duì)人員、設(shè)備窩工等進(jìn)行簽證；二是窩工影響因素較復(fù)雜，因非承包人原因引起的持續(xù)窩工降效持續(xù)時(shí)間有爭(zhēng)議。

(3)人員窩工費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)核定的問題：針對(duì)當(dāng)前水電工程施工企業(yè)的組織特點(diǎn)，工程位于偏遠(yuǎn)山區(qū)，作業(yè)人員、施工設(shè)備本地資源不足，作業(yè)人員多為外地人員，無論因?yàn)楹畏N原因停工，在工地期間均要全額或部分支付工人工資。而根據(jù)水電定額計(jì)算人員預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)普遍低于當(dāng)期市場(chǎng)水平，如：合同普工預(yù)算單價(jià)為3.65元/工時(shí)，合同高級(jí)熟練工預(yù)算單價(jià)8.58元/工時(shí)。合同條件下，工作量飽滿，高級(jí)熟練工每月工作30天、每天8小時(shí)工作時(shí)間，月薪酬僅為2059元，遠(yuǎn)低于市場(chǎng)行情。

(4)塌方原因爭(zhēng)議：合同執(zhí)行中發(fā)生了廠房塌方，承包方認(rèn)為自己是按圖施工，塌方是非己方原因；而發(fā)包人認(rèn)為是承包方施工方法不當(dāng)造成，故不同意監(jiān)理工程師進(jìn)行塌方簽證，導(dǎo)致簽證缺失，后期沒有計(jì)算依據(jù)。

(5)部分工程量清單缺項(xiàng)：合同文件現(xiàn)場(chǎng)灌漿試驗(yàn)計(jì)量與支付條件界定不清晰，技術(shù)條款明確承包人責(zé)任包含編制灌漿試驗(yàn)大綱和灌漿試驗(yàn)，擇優(yōu)選定灌漿參數(shù)，而計(jì)量與支付條款中無現(xiàn)場(chǎng)灌漿試驗(yàn)費(fèi)用的規(guī)定，工程量清單無相應(yīng)灌漿試驗(yàn)的項(xiàng)目。發(fā)包人以帷幕灌漿單價(jià)中包含壓水試驗(yàn)為由，不同意計(jì)量。

(6)由建設(shè)各方責(zé)任引起的糾紛不能在事件發(fā)生當(dāng)時(shí)分階段解決，積累的問題越來越多，金額越積越大，對(duì)參建各方現(xiàn)場(chǎng)管理造成不良影響，期間發(fā)、承包方現(xiàn)場(chǎng)主要管理人員頻繁變動(dòng)。施工周期的加長(zhǎng)，人員的頻繁流動(dòng)，在參建各方均投入巨大的人力、物力情況下，仍難以完成對(duì)商務(wù)問題的系統(tǒng)、全面收集，后期商務(wù)糾紛處理未果。

4 合同糾紛解決的方式

合同糾紛解決方式有多種，包括和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等。結(jié)合本施工項(xiàng)目的合同糾紛解決過程，筆者淺析四種合同糾紛解決方式的優(yōu)缺點(diǎn)。

4.1 和解

對(duì)施工合同糾紛，發(fā)、承雙方應(yīng)本著“互諒、互讓”的精神優(yōu)先協(xié)商解決，達(dá)成和解協(xié)議，雙方確認(rèn)后作為合同補(bǔ)充文件，雙方遵照?qǐng)?zhí)行。這種解決糾紛的方式，無須任何第三人介入，成本低、效率高，既有利于及時(shí)解決糾紛又有利于雙方的團(tuán)結(jié)，更有利于雙方建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系。和解的方式建立在發(fā)承包雙方都愿意通過談判的方式來解決，且雙方企業(yè)充分信任和授權(quán)各自代表，全權(quán)代理企業(yè)進(jìn)行商談。實(shí)踐中，因涉及金額較大，往往雙方代表初步達(dá)成一致后，各自企業(yè)決策層駁回，甚至中途更換談判代表，往復(fù)幾次，和解不能繼續(xù)進(jìn)行。

4.2 調(diào)解

和解不成，發(fā)、承包雙方可以商請(qǐng)合同協(xié)議約定的單位或人員進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解可由行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)或其他第三方進(jìn)行。這種調(diào)解不同于仲裁和訴訟程序中以調(diào)解方式結(jié)案的調(diào)解。發(fā)承包方在第三方調(diào)停下達(dá)成的調(diào)解協(xié)議書不具備法律上的強(qiáng)制執(zhí)行效力，也就是說如果任何一方當(dāng)事人不予執(zhí)行，另一方當(dāng)事人不可以直接以該調(diào)解書為依據(jù)向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。本合同中該種方式雙方均不同意采用。

4.3 仲裁

發(fā)、承包雙方如果不愿意或協(xié)商、調(diào)解不成的，可以申請(qǐng)仲裁或訴訟。所謂仲裁是施工合同約定解決爭(zhēng)議方式的一項(xiàng)專門條款，仲裁協(xié)議則是雙方達(dá)成同意仲裁后簽訂的與主合同相對(duì)獨(dú)立的協(xié)議，合同的變更、解除、終止和無效不影響仲裁協(xié)議的效力。仲裁機(jī)構(gòu)采用“一次裁決”制度，仲裁結(jié)果具有終局性，雙方既不可以通過復(fù)議也不可以通過訴訟來改變，無回旋余地。本工程糾紛金額額度較大，審慎考慮，發(fā)、承包雙方未能達(dá)成仲裁協(xié)議，該工程合同糾紛無法進(jìn)行仲裁。

4.4 訴訟

協(xié)商未果后，發(fā)包人通過上訴的方式追回以借款名目支付的所謂“債務(wù)”，同時(shí)解決合同糾紛問題。建設(shè)工程合同糾紛訴訟特點(diǎn)：程序較復(fù)雜，發(fā)承包人在訴訟中法律地位平等；二審終審制，建設(shè)工程糾紛一方如果不服一審判決，可上訴至第二審人民法院，經(jīng)過兩級(jí)人民法院審理，即告終結(jié)；訴訟結(jié)果的執(zhí)行具有強(qiáng)制性，當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

根據(jù)法律程序，法院委托專業(yè)造價(jià)咨詢公司為鑒定機(jī)構(gòu)。鑒定機(jī)構(gòu)以《合同法》、《建設(shè)工程造價(jià)鑒定規(guī)范》、工程相關(guān)法律法規(guī)等為依據(jù)，根據(jù)雙方簽訂的施工合同，以及經(jīng)質(zhì)證的相關(guān)方的設(shè)計(jì)通知、施工日志、建設(shè)四方備忘錄、會(huì)議紀(jì)要以及往來文函等相關(guān)證據(jù)資料，梳理、分析各項(xiàng)事件的起因、過程，分析工期、人員、設(shè)備、資金對(duì)各方的影響，參照市場(chǎng)行情綜合分析得出初步鑒定意見，再分別征求發(fā)、承包方意見，出具確定費(fèi)用和不確定性費(fèi)用(推斷性意見或供選擇性意見)，其中不確定性費(fèi)用及超出鑒定機(jī)構(gòu)鑒定范圍的事項(xiàng)和費(fèi)用，由法院判定是否理賠及理賠金額。因工程專業(yè)性強(qiáng)、影響因素復(fù)雜，自建設(shè)方提出訴訟至第一次開庭判決，歷時(shí)4年多。

盡管司法程序繁瑣、歷時(shí)較長(zhǎng)，但訴訟仍是建設(shè)工程糾紛協(xié)商無果后大多數(shù)建設(shè)單位的首選。因水電站工程受地理、地質(zhì)和水文氣象等條件影響大，專業(yè)性強(qiáng)，建設(shè)工期長(zhǎng)，涉及工程造價(jià)金額大，具備能力的鑒定機(jī)構(gòu)選擇面小，在未出具結(jié)果前會(huì)造成現(xiàn)場(chǎng)停工，導(dǎo)致新的糾紛和損失，故司法鑒定也存在一定的局限性。

5 避免合同糾紛的對(duì)策

發(fā)、承包單位通過公開招標(biāo)確定中標(biāo)單位，雙方均是奔著順利實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)締約合同，而通過法律手段解決合同糾紛，是雙方都不希望面對(duì)的情形。在中小型水利水電工程合同執(zhí)行中，為避免合同糾紛，從發(fā)、承包人雙方角度出發(fā)提出以下幾點(diǎn)建議：

(1)建設(shè)單位項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)充分論證、審查，做好經(jīng)濟(jì)效益分析，充分考慮地質(zhì)條件及外圍環(huán)境影響帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)建設(shè)單位做好充分的工程勘查、設(shè)計(jì)、施工前期準(zhǔn)備工作，有序安排施工單位進(jìn)場(chǎng)施工。

(3)施工單位在進(jìn)行工程投標(biāo)前應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的資金情況、建設(shè)準(zhǔn)備工作進(jìn)行調(diào)研，并對(duì)合同條件深入分析，不應(yīng)以中標(biāo)為目的而不考慮風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大、招標(biāo)限價(jià)價(jià)格過低的項(xiàng)目寧可放棄。

(4)無論采用何種合同糾紛解決方式，落實(shí)到費(fèi)用都需以證據(jù)資料為計(jì)算依據(jù)。施工單位過程中應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程影像資料、往來文函、國(guó)家及地方法律法規(guī)文件的收集和整理，針對(duì)發(fā)包人拒收文函的現(xiàn)象，充分利用第三方單位采取快遞、掛號(hào)郵寄等方式，保留好相關(guān)證據(jù)資料。

(5)在工程實(shí)施階段，發(fā)、承包方管理人員應(yīng)及時(shí)解決各種問題，對(duì)超出合同范圍外的事件，依據(jù)合同變更、索賠條款約定，應(yīng)本著尊重合同、實(shí)事求是的原則盡快解決。

6 結(jié)語

工程建設(shè)項(xiàng)目的成敗，是參建各方多重因素共同影響的結(jié)果，在工程建設(shè)的各個(gè)階段，只有參建各方履行好自身職責(zé)，以推動(dòng)工程建設(shè)順利實(shí)施為目標(biāo)導(dǎo)向，互諒、互讓、及時(shí)解決出現(xiàn)的問題，才能順利實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。