陳旭升，梁 穎

(哈爾濱理工大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040)

0 引言

隨著互聯(lián)網(wǎng)、人工智能的發(fā)展，制造業(yè)逐漸從傳統(tǒng)制造模式向智能制造轉(zhuǎn)變。20世紀90年代發(fā)達國家共同參與的“智能制造系統(tǒng)IMS”項目使智能制造概念被廣泛接受，美國的“再工業(yè)化”、德國的“工業(yè)4.0”、日本的“工業(yè)價值鏈計劃IV”都將智能制造作為主要發(fā)展方向。2010年我國制造業(yè)以19.8%的全球占比首次超過美國，制造業(yè)規(guī)模優(yōu)勢對于國民經(jīng)濟具有持續(xù)推動作用，但隨著工業(yè)化后期投資帶動的產(chǎn)業(yè)增長能力減弱、人口紅利消退、資源與環(huán)境約束加劇，導(dǎo)致制造業(yè)盈利能力下降。此外，金融危機以來發(fā)達國家貿(mào)易保護主義傾向抬頭，知識產(chǎn)權(quán)爭議成為貿(mào)易摩擦的主要原因，我國制造業(yè)低端產(chǎn)品出口減少。智能制造可改變制造業(yè)資源利用模式，有助于推動我國制造業(yè)在全球價值鏈中分工地位提升，增加產(chǎn)品國外市場占有率、優(yōu)化制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)制造業(yè)從規(guī)模優(yōu)勢向技術(shù)、管理優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。

智能技術(shù)的應(yīng)用使企業(yè)制造資源由實體設(shè)備擴展到數(shù)字資源。CPS構(gòu)架的設(shè)計與實現(xiàn)將制造數(shù)字化過程與企業(yè)的戰(zhàn)略決策制定聯(lián)系在一起，形成制造數(shù)字資源采集到智能分析過程，實現(xiàn)企業(yè)績效增值[1]?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”環(huán)境下企業(yè)通過云平臺等技術(shù)，將不同企業(yè)的制造優(yōu)勢集成，有利于提高企業(yè)智能化水平,進而形成新的制造模式[2]。智能裝置在企業(yè)中使用比例提高，導(dǎo)致企業(yè)對勞動力中低教育程度人群的需求減少，引發(fā)了社會勞動力結(jié)構(gòu)變化[3]。智能產(chǎn)品尤其是智能機器人的應(yīng)用范圍日趨擴大，重構(gòu)的“人機關(guān)系”帶來了社會發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)[4]。

服務(wù)化使得制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲利模式產(chǎn)生變化，主要體現(xiàn)在企業(yè)資源配置、知識與技術(shù)獲取、研發(fā)成本控制等方面，其效率對制造業(yè)全球價值鏈的提升具有“門檻效應(yīng)”[5]。制造業(yè)服務(wù)化國家屬性區(qū)別對于全球價值鏈提升產(chǎn)生了迥然不同的效果，只有依靠來自于國內(nèi)服務(wù)投入帶來的資源配置優(yōu)化才具有提高全球價值鏈的作用[6]。服務(wù)化帶來的利潤來源轉(zhuǎn)變有助于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的進一步擴展與延伸，使得服務(wù)對制造業(yè)績效影響日益顯著[7-8]。

Eisenhardt[9]提出雙元管理通過創(chuàng)新的方式可同時擁有兩種極端狀態(tài)。成功的智能制造企業(yè)是否遵循雙元發(fā)展規(guī)律？為了對技術(shù)、服務(wù)雙元視角下智能制造企業(yè)發(fā)展路徑進行研究，本文選擇華為、海爾和吉利為研究對象，明確技術(shù)與服務(wù)雙元發(fā)展對于企業(yè)智能制造的協(xié)同推動作用，結(jié)合企業(yè)智能制造不同發(fā)展階段，基于制造資源集成、制造過程變革、服務(wù)范圍拓展、服務(wù)理念更新等方面的變化，詮釋企業(yè)提升智能制造水平時的主要運行機制，對技術(shù)、服務(wù)驅(qū)動下產(chǎn)生的企業(yè)智能化績效進行區(qū)分，為推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進新一代信息技術(shù)在企業(yè)中的應(yīng)用提供指導(dǎo)。

1 文獻綜述

1.1 智能制造

智能技術(shù)應(yīng)用是推動智能制造發(fā)展的基礎(chǔ)，是眾多學(xué)者始終關(guān)注的焦點。智能技術(shù)具有集成性、模塊化特征，如針對航天復(fù)雜產(chǎn)品設(shè)計與加工過程分散、產(chǎn)品質(zhì)量要求嚴格的情況，可通過PDM、ERP將技術(shù)準備、計劃制定與動態(tài)調(diào)整、質(zhì)量管理、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹管理集成為具有柔性反應(yīng)能力的綜合信息平臺[10]。隨著智能制造硬件設(shè)施的提升，形成了以IPv6為基礎(chǔ)的智能制造通信設(shè)備、物聯(lián)網(wǎng)傳感器與設(shè)備、DCS、PLC、SCADA等智能制造控制系統(tǒng)[11]。在智能制造技術(shù)框架建立方面，通過CPS可形成虛擬的協(xié)同服務(wù)，組織的臨時性與松散性需要組織成員通過認證和授權(quán)過程保障信息安全，基于OAuth 2.0等協(xié)議的安全解決方案，有助于用戶信息等隱私在同域、跨域及公共服務(wù)中得到保護[12]。通過對制造業(yè)生產(chǎn)進程進行分析，發(fā)現(xiàn)只有影響生產(chǎn)周期的所有元件都處于互聯(lián)狀態(tài)時才能滿足這些要求。因此，傳感設(shè)備和智能控制元件都對構(gòu)建智能制造系統(tǒng)有著至關(guān)重要的作用[13]。

智能制造技術(shù)發(fā)展促進了組織變革，使管理職能呈現(xiàn)重構(gòu)趨勢。將流程、技術(shù)、組織作為智能化發(fā)展的直接驅(qū)動力，政府、行業(yè)競爭者與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為間接驅(qū)動力，經(jīng)過接受、辨識、采納、融合與適應(yīng)，可形成有利于智能化的知識庫，促進生產(chǎn)流程智能化到商業(yè)模式智能化的漸進智能化過程[14]。先進制造技術(shù)能夠顯著提高所有組件的生產(chǎn)能力，并改變生產(chǎn)活動邊界，其創(chuàng)建了一個集成開發(fā)環(huán)境，降低了分散研發(fā)風(fēng)險[15]。機器學(xué)習(xí)、自然語言處理、數(shù)據(jù)特征選擇的融合，促使主觀戰(zhàn)略決策與人工智能相結(jié)合[16]。服務(wù)化對制造價值鏈進行拓展，保證加工過程與顧客需求同步并降低成本。定制高質(zhì)量、交貨時間短的產(chǎn)品，迫使企業(yè)靈活高效地調(diào)整生產(chǎn)流程，資源虛擬化和服務(wù)化可加速制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提高制造流程、產(chǎn)品系統(tǒng)、物流可持續(xù)性和可維護性[17]。數(shù)字制造支持在虛擬環(huán)境中基于模型和仿真的決策有助于產(chǎn)品設(shè)計與分析，解決制造商與供應(yīng)商間數(shù)字制造應(yīng)用存在的問題，促進制造系統(tǒng)實現(xiàn)持續(xù)、高效優(yōu)化[18]。

國家創(chuàng)新政策的實施促進了制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級，在資金、資源、技術(shù)方面形成協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為智能制造發(fā)展提供支撐，使其形成了“橫向擴張—縱向滲透—躍遷式升級”的政策路徑[19]。

1.2 雙元理論

雙元理論的產(chǎn)生得益于管理組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建的早期研究，即不同組織結(jié)構(gòu)具有各自優(yōu)勢。March[20]較早提出組織可兼具探索與利用不同特性，兩者都是組織不可缺少的但存在競爭。不同學(xué)者的研究進一步形成了結(jié)構(gòu)雙元、情景雙元和領(lǐng)導(dǎo)雙元理論[21-23]。對于雙元問題的解決，結(jié)構(gòu)雙元強調(diào)依靠不同組織單元的資源，而情景雙元側(cè)重在同一組織單元內(nèi)合理整合資源，領(lǐng)導(dǎo)雙元傾向于通過發(fā)揮管理者作用實現(xiàn)雙元目標。雙元理論適用于解決沖突性戰(zhàn)略目標確定、組織兼容方面的問題，當組織環(huán)境與內(nèi)部關(guān)系變得日益復(fù)雜時，雙元理論開始受到關(guān)注。近期學(xué)者們將雙元理論應(yīng)用到不同領(lǐng)域，認為利用性與探索性雙元創(chuàng)新的平衡有助于企業(yè)在專利、新產(chǎn)品及創(chuàng)新資源獲取方面績效的提高[24]；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格對企業(yè)中員工參與管理的方式有影響，雙元領(lǐng)導(dǎo)有利于員工建言[25]；在組織成員、市場需求、技術(shù)變化產(chǎn)生的破壞事件下，雙元學(xué)習(xí)能力可提高組織適應(yīng)性[26]。

關(guān)于促進智能制造發(fā)展的因素，現(xiàn)有文獻已有較為廣泛的研究，主要涉及兩個不同的出發(fā)點：一是側(cè)重制造技術(shù)的作用，認為智能制造技術(shù)使得生產(chǎn)低成本、加工周期短、高質(zhì)量的產(chǎn)品成為可能，其結(jié)果表現(xiàn)為技術(shù)應(yīng)用提高企業(yè)績效；二是側(cè)重于服務(wù)價值提升，認為智能技術(shù)應(yīng)用使企業(yè)由被動適應(yīng)市場轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃诱现圃熨Y源服務(wù)于顧客，使服務(wù)貫穿于制造全過程成為可能；制造技術(shù)與服務(wù)能力是企業(yè)提高智能制造績效的兩個重要方面，每一方面的成功都能形成其它企業(yè)無法復(fù)制的核心能力，但在企業(yè)運營過程中兩者存在什么關(guān)系？現(xiàn)有研究對于技術(shù)、服務(wù)如何影響制造業(yè)績效進行了多方面探索，但對作為新興產(chǎn)業(yè)的智能制造，其不同階段技術(shù)與服務(wù)的發(fā)展目標、技術(shù)與服務(wù)引發(fā)了哪些組織職能變化、技術(shù)與服務(wù)有助于企業(yè)獲得哪些績效鮮有涉及，依據(jù)本土企業(yè)經(jīng)驗對以上問題進行研究有利于豐富制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級理論。

在創(chuàng)新過程中“雙元”體現(xiàn)了矛盾共存發(fā)展趨勢，依據(jù)這個思路，力圖在智能制造企業(yè)實踐中，構(gòu)建制造技術(shù)和服務(wù)能力相互依存與影響的雙元模型，模型研究的核心內(nèi)容為：智能制造企業(yè)為了獲得技術(shù)與市場優(yōu)勢，應(yīng)從制造技術(shù)與服務(wù)能力兩個方面進行資源配置，促進企業(yè)運行機制發(fā)生改變，兩者并行發(fā)展的過程也是企業(yè)取得技術(shù)和服務(wù)績效的過程。通過我國智能制造企業(yè)微觀案例的扎根理論分析，本研究旨在發(fā)現(xiàn)智能制造在雙元架構(gòu)下的發(fā)展路徑。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

智能制造使生產(chǎn)效率產(chǎn)生了跨越性突破，但是，制造過程改造資金投入大、制造環(huán)境的大數(shù)據(jù)集成效率低、難以融入已有管理過程等現(xiàn)象仍然廣泛存在，使智能制造的實施有較高風(fēng)險。亟待解決智能制造“怎么樣”發(fā)展的問題，適合采用扎根理論進行案例分析。如楊興銳、王宗軍[27]在沈陽機床廠的單案例分析中指出，實施計時收費U2U模式、i平臺、SE0L平臺有助于用戶參與到制造過程管理中，降低顧客交易成本，將設(shè)計、生產(chǎn)與銷售連接為一體。對于擁有從原材料加工到精密電子元器件生產(chǎn)等眾多行業(yè)的智能制造，單案例分析體現(xiàn)了行業(yè)中企業(yè)單一管理方法的內(nèi)在原理。多案例研究可提升信度和效度[28]，具體反映企業(yè)智能制造變化過程的共性特征，根據(jù)多案例進行分析，可減少局限性，使理論模型更具普適性。

2.2 案例選擇

華為、海爾和吉利3家企業(yè)都成立于20世紀80年代，總結(jié)這些企業(yè)探索出來的具有本土特征的智能制造經(jīng)驗，對中國制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)“中國制造2025”目標具有借鑒和指導(dǎo)作用。為使案例選擇企業(yè)體現(xiàn)我國智能制造技術(shù)水平、發(fā)展歷程，保證案例適配性和可拓展性，從以下幾個方面進行說明：

(1)智能制造技術(shù)創(chuàng)新。華為5G基站具有技術(shù)和價格優(yōu)勢，已將產(chǎn)品應(yīng)用于英國EE公司的5G運營中，折屏手機 Mate X、長焦距P30系列給予用戶與眾不同的移動終端體驗；海爾從2012年開始規(guī)劃的COSMOPlat已成為被IEEE通過的標準智能制造平臺，智慧家庭“5+7+N”銷量已超過1 000萬套，通過智能制造改變用戶日常生活；吉利在智能汽車領(lǐng)域，2018年搭載GKUI系統(tǒng)的“吉利博越”上市，使汽車從運輸工具向智能空間轉(zhuǎn)變，2019年5月“爬行者智能系統(tǒng)”發(fā)布，使借助于V2X技術(shù)的自動泊車成為現(xiàn)實。

(2)智能制造管理。3家企業(yè)早期產(chǎn)品分別為交換機、冰箱和摩托車，在我國改革開放和市場經(jīng)濟環(huán)境下，其信息化管理手段的應(yīng)用促進了企業(yè)管理模式變革，以ERP技術(shù)應(yīng)用為例，華為在1996年開始使用甲骨文公司的ERP系統(tǒng)，1998年海爾和聯(lián)想成為SAP公司在ERP領(lǐng)域的成功范例，2002年李書福為了減少輪胎庫存也成為SAP公司客戶，并通過與IBM的合作在寧波公司成功上線ERP。ERP應(yīng)用使3家企業(yè)初步形成了從供應(yīng)商到客戶的資源共享。

(3)智能制造產(chǎn)品市場影響。截至2019年5月華為5G設(shè)備的市場份額緊隨三星之后，手機已超過蘋果達到15.7%；自2009年海爾以全球市場占有率5.1%成為白色家電的世界第一之后，始終保持著家電行業(yè)的全球影響力；2018年吉利以150萬輛的銷量成為我國乘用車第一品牌。2018年這3家企業(yè)都進入世界500強，其產(chǎn)品在各自市場具有較大影響力。

2.3 資料收集

扎根理論的優(yōu)勢在于在形成理論時對符合相關(guān)性的編碼保持開放性[29]。為保證案例研究的信度與效度，本研究選取多個案例并從多途徑收集數(shù)據(jù)，具體分為3個階段：第一階段，通過實地考察獲得一手資料，參觀企業(yè)生產(chǎn)流程并向操作、管理人員了解智能制造關(guān)鍵環(huán)節(jié)；第二階段，對不同部門的管理者進行訪談，及時記錄訪談內(nèi)容，重點了解企業(yè)智能制造方面的動態(tài)和發(fā)展歷程；第三階段，通過查閱文獻和親身體驗獲得相關(guān)信息，如通過中國知網(wǎng)、企業(yè)官網(wǎng)、搜索引擎和報刊等獲得相關(guān)文獻和報道，購買其產(chǎn)品并在論壇和會員社區(qū)平臺交流，綜合了解產(chǎn)品信息和服務(wù)。

2.4 數(shù)據(jù)編碼

扎根理論對資料進行分析的過程稱為編碼過程，通過編碼從實際資料中發(fā)展新的理論，編碼時應(yīng)不被先前的觀念所影響[30]，采用Strauss & Corbin[31]提出的程序化編碼方式。

(1)開放式編碼。編碼使得訪問談話和新聞報道從簡單描述形成了定量化的數(shù)據(jù)分析過程[32]。為實現(xiàn)目標研究者可從開放式編碼開始，以各種可能的方式編碼所有數(shù)據(jù)[33]。經(jīng)過定義現(xiàn)象貼標簽、概念化和范疇化過程，不斷歸納總結(jié)，將相似含義和類別的概念歸類提煉共得到70個范疇，表1-表3給出了每個范疇的部分證據(jù)援引。

(2)主軸編碼。主軸編碼是對數(shù)據(jù)段的連續(xù)比較，旨在尋找相似的思想或主題，直到實現(xiàn)較小的類別，探索類別之間的因果關(guān)系[34]。具體做法是借助Strauss提出的“因果條件—現(xiàn)象—脈絡(luò)—中介條件—行動/互動策略—結(jié)果”典范模型，找出范疇之間的聯(lián)系。以“技術(shù)需求”這一主范疇應(yīng)用典范模型為例，因果條件是產(chǎn)品適用性、市場環(huán)境；現(xiàn)象是形成定型產(chǎn)品；脈絡(luò)是戰(zhàn)略制定、已有可模仿的成熟技術(shù)；中介條件是行動迅速、質(zhì)量意識；行動/互動策略是機會感知、團隊建立、工藝模仿；結(jié)果是技能突破。通過對收集的資料進行進一步整理并通過典范模型的多次應(yīng)用，最終歸納整合獲得8個主范疇。

(3)選擇性編碼。Glaser[35]提出扎根理論首先是收集數(shù)據(jù)，接著是生成范疇，然后可通過不斷解決主要問題來發(fā)現(xiàn)一個可以解釋其它范疇的核心范疇，使來自于實際的看法進一步提升，從而形成正式理論。結(jié)合收集的原始資料記錄，對已提出范疇的內(nèi)在聯(lián)系進行分析，技術(shù)與服務(wù)需求促使企業(yè)運行機制發(fā)生的變化可歸類為“驅(qū)動因素”，制造資源集成、制造過程變革改變了智能制造資源獲取與加工過程的特征，同時，服務(wù)范圍拓展與服務(wù)理念更新使企業(yè)進一步開發(fā)潛在用戶，這兩個方面可歸類為“運行機制轉(zhuǎn)變”，技術(shù)、服務(wù)雙元發(fā)展獲得的績效可歸類為“智能制造績效”。故事線可將范疇之間的關(guān)系歸納提煉出來，能扼要說明全部現(xiàn)象，起步階段的故事線可以描述為：企業(yè)面對具有較好發(fā)展前景但競爭對手較多的市場，根據(jù)已有產(chǎn)品工藝進行生產(chǎn)，可縮短制造技術(shù)能力形成優(yōu)勢的時間，使產(chǎn)品適用于細分市場；提供產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤、附加服務(wù)和良好的服務(wù)態(tài)度，有助于企業(yè)拓展市場份額、形成品牌效應(yīng)。技術(shù)引進降低了工藝探索風(fēng)險，低成本的供應(yīng)商和組裝生產(chǎn)使得成本控制與質(zhì)量控制兼得，產(chǎn)品零件逐步自主生產(chǎn)促進企業(yè)具有模仿創(chuàng)新特點的新產(chǎn)品快速定型，設(shè)計與生產(chǎn)標準化帶來的規(guī)模化生產(chǎn)可形成企業(yè)成本優(yōu)勢。企業(yè)將產(chǎn)品咨詢、配送與安裝納入服務(wù)范圍，改變了用戶與企業(yè)的聯(lián)系途徑，使得用戶獲得附加效益，有助于用戶從眾多競爭對手中識別出企業(yè)產(chǎn)品，通過服務(wù)可為企業(yè)樹立方便快捷、為用戶著想的口碑，技術(shù)和服務(wù)二者協(xié)同推動智能制造績效形成?；谝陨瞎适戮€，可確定能夠分析其它所有范疇的核心范疇為“雙元驅(qū)動智能制造發(fā)展路徑”。

2.5 信度與效度

定性研究中的“效度”用來評價研究者對研究結(jié)果的表述[36]。在研究開始前，需要對案例企業(yè)的選擇進行深入了解并設(shè)計周密的研究方案。在資料收集整理方面，采用三角測量法[37]。在海爾、華為和吉利的多案例分析中，選擇多方面、多平臺搜集資料，建立案例資料庫，確保不同途徑收集的資料相互印證。編碼階段，充分引用原始資料，在人工編碼時通過小組多位人員共同編碼、逐層編碼、反復(fù)對比與修改，減少個人偏見，提煉最終編碼結(jié)果，綜合保證了研究信度與效度。

3 案例分析

3.1 編碼過程及結(jié)果

3.1.1 智能制造起步階段

在智能制造起步階段，3家企業(yè)都面臨基礎(chǔ)較薄弱、技術(shù)能力與領(lǐng)先企業(yè)存在巨大差距的問題。國內(nèi)家電市場剛剛起步，很多中小型企業(yè)開始進入行業(yè)，如先科、美菱等。海爾在眾多品牌中并不突出，為樹立品牌效應(yīng)占領(lǐng)市場，側(cè)重于對質(zhì)量的嚴格把控，一方面通過引進德國利勃海爾技術(shù)和DIN標準實現(xiàn)四星級生產(chǎn)，另一方面成立技術(shù)團隊，研發(fā)出首臺“雙開門冰箱”，實現(xiàn)技術(shù)突破。海爾不斷完善市場反饋渠道，并采取“無搬動”星級服務(wù)，運行OEC管理模式和市場鏈機制，提高了研發(fā)速度和服務(wù)程度。實行“激活休克魚”戰(zhàn)略，兼并了18家大中型企業(yè)，成功實現(xiàn)低成本擴張。

華為和吉利依靠模仿式創(chuàng)新實現(xiàn)批量生產(chǎn)，其中，華為以代理交換機進入市場，通過購買機器進行拆解，使零部件設(shè)備國產(chǎn)化，研制成功C&C08設(shè)備。華為在1998年與IBM合作引進了IPD和ISC管理模式，并使之平臺化，與多家高校合作開發(fā)工藝技術(shù)，組建相對完整的研發(fā)團隊。在產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)為顧客提供支持服務(wù)，彌補了技術(shù)能力不足的缺陷。

吉利在準備進入汽車行業(yè)之前主要產(chǎn)品為摩托車，沒有獲得轎車生產(chǎn)資格，從收購一家小型國有汽車廠開始逐步進入汽車行業(yè)，成為中國首家生產(chǎn)轎車的民營企業(yè)。

3.1.2 網(wǎng)絡(luò)化智能制造階段

2001年中國加入WTO，向全球開放的趨勢越加明顯，國內(nèi)市場與國外市場對接，3家企業(yè)與國外公司的合作向更深程度發(fā)展。海爾在軟件和硬件方面與多家公司和學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新，通過技術(shù)整合完成高水平產(chǎn)品設(shè)計生產(chǎn)，充分優(yōu)化企業(yè)功能，共同開發(fā)雙動力洗衣機、物聯(lián)網(wǎng)冰箱等領(lǐng)先產(chǎn)品，海爾還以“1+1+N制度”為優(yōu)化運行機制進行流程再造，組織結(jié)構(gòu)由“金字塔”轉(zhuǎn)向扁平化，并開始推行戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元機制，增強了在不斷變化市場中的適應(yīng)能力。移動通信行業(yè)的快速發(fā)展，對網(wǎng)絡(luò)性能要求隨之提高。華為始終堅持將每年收入的10%投入研發(fā)，在美國建立4個研發(fā)中心，并采用合資、并購等方式，先后與3Com、西門子成立合資公司，專注于技術(shù)研發(fā)，力圖突破技術(shù)創(chuàng)新瓶頸，與國際市場上的領(lǐng)先企業(yè)競爭。2003年華為率先提出分布式基站，開辟了進入歐美市場的道路。

吉利2002年開始實現(xiàn)核心部件自主研發(fā)，同時，為了完善工藝細節(jié)，與國外多家公司合作形成國際化網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，比如，與韓國大宇公司、意大利著名汽車項目集團合作，在汽車核心部件研發(fā)與汽車外觀設(shè)計方面進行學(xué)習(xí)，聯(lián)合開發(fā)CK-1與CI-1轎車項目。建立吉利大學(xué)、吉利研究院，并與清華大學(xué)、同濟大學(xué)等高校合作，為吉利培養(yǎng)內(nèi)部人才，整合多方資源協(xié)同創(chuàng)新，2005年以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的“自由艦”生產(chǎn)為標志，擺脫了模仿生產(chǎn)的“口碑”，規(guī)范了整車生產(chǎn)流程。

表1 智能制造起步階段編碼及舉證

表2 網(wǎng)絡(luò)化智能制造階段編碼及舉證

3.1.3 生態(tài)化智能制造階段

互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，使市場環(huán)境和用戶需求發(fā)生改變，促使制造業(yè)企業(yè)開始戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。2007年海爾提出向服務(wù)化轉(zhuǎn)型，生產(chǎn)方式由制造向定制轉(zhuǎn)變，顛覆傳統(tǒng)的科層制，轉(zhuǎn)為超網(wǎng)狀組織，員工轉(zhuǎn)為創(chuàng)客，形成創(chuàng)業(yè)小微團隊，通過多個創(chuàng)客平臺和用戶交互平臺，實現(xiàn)用戶與員工實時交互。如在COSMO互聯(lián)工廠云平臺上，用戶可以與工廠聯(lián)通，全流程觀看生產(chǎn)過程，快速根據(jù)市場需求更新產(chǎn)品，將用戶的想法和反饋不斷迭代創(chuàng)新，加速了由創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的過程，海爾的“智家方案”從滿足用戶對單一產(chǎn)品的需求轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┫到y(tǒng)化解決方案，最終使用戶實現(xiàn)最佳智慧體驗。

從跟隨者到引領(lǐng)者，華為已經(jīng)走到通信業(yè)前沿，致力于5G技術(shù)研發(fā)，與摩托羅拉、賽門鐵克合作開發(fā)技術(shù)，2017年成立Cloud BU以整合與豐富資源配置，發(fā)展云服務(wù)伙伴超過2 000家，持續(xù)構(gòu)筑開放、合作、共贏的云生態(tài)，組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為鐵三角模式，以“服務(wù)創(chuàng)造價值”提供端到端的解決方案，滿足用戶差異性需求。

具有競爭性的共性技術(shù)對企業(yè)創(chuàng)新能力和水平產(chǎn)生影響[38]。吉利經(jīng)過技術(shù)積累，為應(yīng)對汽車能源與安全問題，2007年開始以生產(chǎn)“安全、環(huán)保、節(jié)能”汽車為目標進行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，進入清潔能源領(lǐng)域，與康迪和新大洋合資創(chuàng)建電動汽車公司，推出甲醇汽車。為突破技術(shù)壁壘，2010年成功收購沃爾沃汽車公司，通過跨文化的整合使吉利核心技術(shù)得以提升，擴大了國際市場影響力。2016年吉利開始利用“阿里云”的Aliware實現(xiàn)新車測試、生產(chǎn)監(jiān)控與網(wǎng)絡(luò)銷售，使吉利突破汽車生產(chǎn)邊界，通過遠程運維支持系統(tǒng)提供快速精準服務(wù)，使制造過程與用戶的出行服務(wù)相融合，提供“網(wǎng)絡(luò)代駕”等解決方案，滿足個性化出行需求，為用戶帶來更智能便捷的體驗。

表3 生態(tài)化智能制造階段編碼及其舉證

3.2 研究發(fā)現(xiàn)

(1)技術(shù)與服務(wù)的雙元驅(qū)動引發(fā)企業(yè)運行機制變化，從而形成智能制造績效。從多案例分析的核心范疇可以得到智能制造每階段技術(shù)與服務(wù)的演進規(guī)律，本土3家企業(yè)在智能制造發(fā)展過程中遵循“技術(shù)與服務(wù)雙元驅(qū)動—制造與服務(wù)機制轉(zhuǎn)變—智能制造績效”的貫序式發(fā)展范式，具體見圖1。本研究發(fā)展范式與多數(shù)重視技術(shù)突破使智能制造升級的研究不同，服務(wù)在增加智能制造產(chǎn)品市場份額、樹立企業(yè)品牌形象等方面與技術(shù)具有同樣重要作用，兩者在企業(yè)智能制造發(fā)展中相互協(xié)同。

智能制造中技術(shù)驅(qū)動可以改變產(chǎn)品生產(chǎn)能力，如多軸數(shù)控機床使得制造產(chǎn)品在加工難度、精度、數(shù)量等方面產(chǎn)生了突破性變化，CAD/CAM與數(shù)控機床的結(jié)合縮短了設(shè)計和制造時間，企業(yè)開始用網(wǎng)絡(luò)整合供應(yīng)鏈資源降低生產(chǎn)成本，華為建立的Model Art“平臺+生態(tài)”模式可縮短智能裝置從“示教再現(xiàn)”到“自主決策”的時間。

圖1 雙元驅(qū)動智能制造發(fā)展路徑模型

服務(wù)驅(qū)動側(cè)重于細分市場用戶需求的滿足，智能制造使企業(yè)從關(guān)注用戶購買的產(chǎn)品，擴展到對產(chǎn)品設(shè)計、最終安裝、設(shè)備使用過程的維護，盈利模式由產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向智能化功能拓展與維護服務(wù)，線上營銷更容易將市場擴展到全球范圍，大數(shù)據(jù)分析與平臺化生產(chǎn)模式滿足顧客差異化需求，體現(xiàn)了智能制造定制化生產(chǎn)中員工與用戶的直接服務(wù)關(guān)系。

智能制造運行機制轉(zhuǎn)變是涉及制造過程價值鏈的系統(tǒng)性變革，是制造系統(tǒng)與服務(wù)系統(tǒng)雙元驅(qū)動的結(jié)果。制造系統(tǒng)通過資源集成與過程變革實現(xiàn)制造能力提升，服務(wù)范圍和理念的更新產(chǎn)生服務(wù)差異化效應(yīng)。智能制造分工的不斷細化，促進企業(yè)利用各自比較優(yōu)勢降低產(chǎn)品進入障礙，智能制造平臺化趨勢改變了原有企業(yè)邊界，可實現(xiàn)縱向產(chǎn)業(yè)鏈價值共創(chuàng)。吉利從2002年臺州和寧波公司ERP項目失敗到2005年臨海工廠ERP整合成功，從選擇SAP的ERP“4對4抉擇”觀念轉(zhuǎn)變到“一車一成本”目標實現(xiàn)，完成了“技術(shù)→管理→數(shù)字”的逐級提升。從加工單元的成組技術(shù)到敏捷制造，資源整合使得制造系統(tǒng)內(nèi)部與企業(yè)外部環(huán)境變化相適應(yīng)，可降低信息失真，提高快速反應(yīng)能力，虛擬制造形成的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢有助于企業(yè)降低市場風(fēng)險，智能制造與其合作者、競爭對手、顧客都保持著密切聯(lián)系，可強化對用戶核心需求的了解。如吉利汽車服務(wù)圍繞“關(guān)愛在細微處”，不斷拓展服務(wù)范圍與更新服務(wù)理念。

技術(shù)和服務(wù)雙元驅(qū)動使得智能制造績效呈現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。智能技術(shù)創(chuàng)新促進了產(chǎn)品設(shè)計模塊化、設(shè)計過程與零部件測試并行，模塊制造與標準化結(jié)合有利于形成多品種供貨市場，降低企業(yè)內(nèi)部庫存與資源消耗，使得產(chǎn)品在開始設(shè)計階段就實現(xiàn)滿足用戶預(yù)期的產(chǎn)品價格與使用功能。智能制造技術(shù)帶來的效應(yīng)有利于增強企業(yè)服務(wù)能力，分布式加工使得核心企業(yè)通過跨國經(jīng)營在全球范圍尋找合作伙伴，減少關(guān)稅、運輸和人力成本，制造數(shù)據(jù)的實時傳輸可對質(zhì)量缺陷、計劃變更進行有效調(diào)節(jié)，提高加工產(chǎn)品的精度、強度和可靠性，制造的速度、種類、復(fù)雜程度和環(huán)保性能優(yōu)于傳統(tǒng)制造。2012年起海爾開始實踐的“COSMO Plat”是繼“泰勒制”、“JIT”之后以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的工業(yè)平臺式生產(chǎn)模式，制造過程的改變源于員工對于市場反應(yīng)能力與主動性的提高，海爾早期的SBU受到數(shù)字化條件限制，推行阻力較大，隨著信息化系統(tǒng)的完善，2018年海爾實現(xiàn)了人工智能下七大模塊“解決方案”的提供能力，“COSMO Plat”使員工由流水線操作者轉(zhuǎn)變?yōu)橐劳衅脚_資源的“創(chuàng)客”，員工根據(jù)用戶需求創(chuàng)新實現(xiàn)了制造資源集成與產(chǎn)品個性化的雙贏。

(2)智能制造是經(jīng)過智能制造起步、“網(wǎng)絡(luò)化”智能制造、“生態(tài)化”智能制造逐步發(fā)展的過程，每個階段發(fā)展特征不同。

一是智能制造起步階段。智能制造的前提是進行數(shù)字化生產(chǎn)，海爾、華為、吉利早期技術(shù)水平和生產(chǎn)能力相對薄弱，因此，企業(yè)在此階段集中強化產(chǎn)品的生產(chǎn)技能突破，將成熟產(chǎn)品拆解并通過模仿式技術(shù)創(chuàng)新形成定型產(chǎn)品，引進國外技術(shù)和標準以逐步實現(xiàn)標準化生產(chǎn)，替換部分元器件并基于國內(nèi)市場需求作出局部微創(chuàng)新以快速占領(lǐng)市場，整合前期積累的資源創(chuàng)造低成本優(yōu)勢。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生產(chǎn)過程中不斷積累的結(jié)果，而服務(wù)能在短時間內(nèi)獲得用戶對產(chǎn)品的認可。海爾建立信息反饋機制、華為提供專業(yè)化維修維護、吉利通過“微笑”服務(wù)獲得消費者信任，通過產(chǎn)品送貨、免費安裝等跟蹤服務(wù)樹立企業(yè)服務(wù)口碑，降低用戶使用成本，并使企業(yè)了解用戶對產(chǎn)品的評價。

二是網(wǎng)絡(luò)化智能制造階段。網(wǎng)絡(luò)化智能制造階段，通過技術(shù)引進和售后服務(wù)，企業(yè)已經(jīng)形成聲譽資源、市場資源、技術(shù)資源等積累，企業(yè)發(fā)展具有較穩(wěn)定的用戶群體和產(chǎn)品，規(guī)模擴張使得供應(yīng)鏈、研發(fā)組織、市場銷售呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化傾向，信息共享將管理“孤島”相連接，精確控制產(chǎn)品成本與進度，同時要求生產(chǎn)流程與職能改變相適應(yīng)。海爾、華為、吉利3個企業(yè)面臨的問題不僅是成組技術(shù)、數(shù)控加工帶來的投資風(fēng)險，還有數(shù)字化與原有管理觀念、管理職能相沖突的問題，粗放的管理方式難以適應(yīng)技術(shù)與市場發(fā)展。組織扁平化減少信息交流層次，流程再造從內(nèi)部改變制造過程，分布式制造有利于降低成本，與具有不同優(yōu)勢的國內(nèi)外企業(yè)合作學(xué)習(xí)先進技術(shù)并且構(gòu)建自主研發(fā)體系，促進企業(yè)在核心技術(shù)方面的突破。為滿足差異化需求和挖掘潛在客戶群體，企業(yè)開始對原有關(guān)注度不高的細分市場進行開拓。如海爾推出“小小神童”洗衣機、華為率先提出分布式基站、吉利以“自由艦”開發(fā)促進核心部件自主研發(fā)。智能制造發(fā)展加速了企業(yè)融入全球制造價值鏈的過程，建立海外研發(fā)中心，與技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)合作，使企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中實現(xiàn)技術(shù)追趕，在保持國內(nèi)市場地位的同時開辟海外市場，進一步提高用戶對品牌的忠誠度。

三是生態(tài)化智能制造階段。進入生態(tài)化智能制造階段，案例企業(yè)在已有領(lǐng)域取得優(yōu)勢的同時形成跨行業(yè)影響力。如華為進入前3名的產(chǎn)業(yè)鏈有通信、手機、服務(wù)器、USP、IP路由器、WDM、以太網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、集裝箱數(shù)據(jù)中心等；海爾的COSMO Plat改變了企業(yè)以生產(chǎn)為主導(dǎo)的制造方式，企業(yè)與個人定制產(chǎn)品比例達到69%，形成了注冊企業(yè)390萬家、個人用戶3.2億的跨行業(yè)賦能平臺，可為15個行業(yè)提供解決方案；從2014年起吉利在南充、義烏、杭州、西安、湖州投資興建新能源汽車工廠，“曹操出行”力圖通過搭載GKUI形成智能出行模式。此外，吉利還參與了第一條智能駕駛公路——杭紹甬智慧高速的建設(shè)。企業(yè)將已有技術(shù)整合升級，緊跟國際前沿環(huán)境變化，建立新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心和生產(chǎn)基地，充分利用全球范圍的科技資源和信息資源，與領(lǐng)先企業(yè)合作，完善自主研發(fā)體系，拓展國際市場。企業(yè)組織資源已經(jīng)形成了“超網(wǎng)絡(luò)”結(jié)構(gòu)，不同行業(yè)融合形成“群落”，利用平臺實現(xiàn)共生協(xié)同關(guān)系，推動生產(chǎn)流程和生產(chǎn)能力等向智能工廠轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)智能制造的技術(shù)引領(lǐng)。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展促進了產(chǎn)品生產(chǎn)過程溯源與遠程維護的實現(xiàn)，海量信息的涌現(xiàn)使用戶在選擇產(chǎn)品時趨向于重視個性化與安全快捷，通過線上線下協(xié)同了解用戶實際需求，產(chǎn)品精準營銷與智慧工廠制造相結(jié)合，形成定制生產(chǎn)。

圖2 智能制造起步階段發(fā)展特征

圖3 智能制造“網(wǎng)絡(luò)化”階段發(fā)展特征

圖4 智能制造“生態(tài)化”階段發(fā)展特征

4 結(jié)論與啟示

隨著我國制造業(yè)整體規(guī)模擴大，智能制造在白色家電、通信設(shè)施和新能源汽車方面實現(xiàn)了跨越式發(fā)展[39]。對本土企業(yè)智能化過程進行多案例分析，可以明確智能制造驅(qū)動因素和智能制造績效運行機制，有助于企業(yè)提高智能制造共性技術(shù)及工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用能力，減少貿(mào)易戰(zhàn)對智能制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。

近期研究表明，制造業(yè)數(shù)字化技術(shù)可推動服務(wù)商業(yè)模式發(fā)展進而提升企業(yè)績效[40]。同時，制造企業(yè)也可由服務(wù)化戰(zhàn)略帶來的產(chǎn)品技術(shù)含量、復(fù)雜性、精密性優(yōu)勢而獲得績效提升[41]。智能制造企業(yè)績效來自于技術(shù)還是服務(wù)？本研究運用扎根理論，將智能制造案例文本資料沿概念化到范疇化逐級遞進，建構(gòu)了“雙元驅(qū)動智能制造發(fā)展路徑模型”，主要理論貢獻包括：①揭示了智能制造發(fā)展過程中雙元驅(qū)動作用于企業(yè)績效的路徑，制造技術(shù)需求驅(qū)動引發(fā)了企業(yè)產(chǎn)品制造方式改變，在服務(wù)能力需求驅(qū)動下拓展了服務(wù)范圍并更新服務(wù)理念，技術(shù)、服務(wù)并行發(fā)展形成了技術(shù)與市場兩方面的核心競爭力，共同提高企業(yè)智能制造績效；②明確了智能制造在“起步—網(wǎng)絡(luò)化—生態(tài)化”過程中企業(yè)不同發(fā)展階段運行機制與績效變化的內(nèi)在規(guī)律，為制定有針對性的管理決策提供了依據(jù)；③從智能制造發(fā)展角度拓展了雙元理論，給出了新一代信息技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)驗證據(jù)，有助于明確智能制造發(fā)展的政策導(dǎo)向。

智能制造發(fā)展來自于技術(shù)驅(qū)動的制造能力與服務(wù)驅(qū)動的市場機會，智能制造的工藝升級、資源整合、服務(wù)范圍拓展與理念重構(gòu)提高了產(chǎn)品質(zhì)量、市場柔性與智能化程度，企業(yè)從局部智能制造開始，逐步擴展到供應(yīng)鏈和制造生態(tài)系統(tǒng)，形成價值共享的智能制造績效。智能制造起步→網(wǎng)絡(luò)化智能制造→生態(tài)化智能制造，不同階段的路徑特征見表4。

表4 智能制造不同發(fā)展階段特征對比

依據(jù)智能制造在不同階段的驅(qū)動、發(fā)展方向、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等特征總結(jié)，提出以下建議：首先，服務(wù)在智能制造發(fā)展不同階段有著與技術(shù)同等重要的影響。多數(shù)研究重視風(fēng)險投資、研發(fā)活動、關(guān)鍵技術(shù)突破對智能制造的作用機理，而服務(wù)拓展的市場保證了技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)投入，進而實現(xiàn)對基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的正向反饋，通過服務(wù)保障發(fā)展是智能制造產(chǎn)業(yè)政策的重要部分，貫徹供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，能夠保證通過智能制造技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，滿足市場對高端產(chǎn)品的需求。其次，通過市場調(diào)控促進智能制造轉(zhuǎn)型。智能制造發(fā)展過程是系統(tǒng)中要素協(xié)同運行的結(jié)果，國家智能制造標準制定可擴大相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)規(guī)模以降低成本，高端人才政策促進人力資本轉(zhuǎn)移，形成充裕的技術(shù)人員儲備，知識產(chǎn)權(quán)保護使工藝升級的先動企業(yè)獲利能力增強，對不同要素應(yīng)形成有針對性的調(diào)控政策，建立優(yōu)勝劣汰的智能制造市場準入機制。最后，智能制造政策應(yīng)防范市場失靈問題。市場的逐利特征使資源向智能制造產(chǎn)出較高環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，避免重復(fù)性投資造成創(chuàng)新資源浪費形成新的產(chǎn)能過剩，對于產(chǎn)出效益低、延續(xù)時間長的基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)開發(fā)，可在關(guān)鍵領(lǐng)域通過國家重點科技攻關(guān)項目予以支持。

本研究針對海爾、華為、吉利從起步到成為世界500強的智能制造發(fā)展過程，應(yīng)用多案例分析探索性研究了本土企業(yè)智能制造發(fā)展在技術(shù)和服務(wù)共同驅(qū)動下，不同階段智能制造企業(yè)運行機制發(fā)生轉(zhuǎn)變，進而形成協(xié)同智能制造績效的過程。盡管明確了企業(yè)如何逐步形成智能制造優(yōu)勢，但結(jié)論扎根理論側(cè)重于對已有資料的分析，普適性需要通過大樣本統(tǒng)計分析或調(diào)查問卷進一步明確。同時，管理案例企業(yè)所處的情景對分析結(jié)論有較大影響，尤其在全球化趨勢放緩、關(guān)稅壁壘提高的外部環(huán)境下，對智能制造發(fā)展規(guī)律的認知還需深入研究。