劉玖業(yè) 李 潔 周 軍 黨愛華 梁長欣

（黑龍江省農(nóng)墾總局紅興隆農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所，友誼 155811）

大麥（Hordeum vulgareL.）在我國種植歷史悠久，分布地區(qū)廣闊，用途十分廣泛。主要用于飼用、啤用、食用和藥用等多個領(lǐng)域。2003 年7 月24 日，國家將大麥列入第五批植物新品種保護(hù)名錄內(nèi)，同日開始受理國內(nèi)外大麥新品種權(quán)的申請，并對符合條件的申請授予品種權(quán)。隨著新品種保護(hù)意識的逐步提高，大麥品種權(quán)申請量呈波動式增長，其授權(quán)量卻未同步變化。授權(quán)慢成為申請大麥品種權(quán)保護(hù)比較大的困擾。農(nóng)業(yè)新品種申請授權(quán)的快慢由兩方面決定：一是品種權(quán)審批機(jī)關(guān)即農(nóng)業(yè)農(nóng)村部；二是品種權(quán)申請人即申請品種權(quán)的單位或者個人。我國植物新品種保護(hù)制度建立20 年來，測試技術(shù)體系逐步健全壯大，審查流程進(jìn)一步優(yōu)化，開通了網(wǎng)上申請系統(tǒng)，有效提升了審查效率，加快了授權(quán)速度[1-2]。本文主要從品種權(quán)申請人角度探討分析如何做才能加快大麥新品種權(quán)申請授權(quán)的審批速度，使品種權(quán)人的合法權(quán)益及早得到保護(hù)。

1 申請授權(quán)現(xiàn)狀

據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心網(wǎng)公告（http：//www.nybkjfzzx.cn），截至2020 年3 月18 日，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部受理大麥品種權(quán)申請共142 件，其中授權(quán)80 件，駁回、撤回或放棄8 件，正在審查測試54 件。圖1 顯示2003-2019 年17 年間大麥品種權(quán)授權(quán)量變化與申請量波動式增加趨勢明顯不協(xié)調(diào)。進(jìn)一步分析已授權(quán)品種從申請至授權(quán)所需時間，從表1 可以看出，2005-2015 年平均授權(quán)時間為4.3 年，僅2015 年授權(quán)的12 個品種平均時間為5.5 年，遠(yuǎn)沒達(dá)到國家同年3.5 年的水平[2]。2016-2019 年縮短至3.7 年，接近國家2015 年的水平?？傮w看平均授權(quán)時間為4 年，最快的為1 年多，最慢的達(dá)6.5 年，品種間變幅較大。

2 存在問題

植物新品種申請保護(hù)流程是申請→受理→初步審查→實質(zhì)審查→授權(quán)或駁回，每一步驟的操作情況直接影響到品種權(quán)申請審批進(jìn)程。大麥品種權(quán)申請人常會出現(xiàn)提交的申請文件不規(guī)范，近似品種選擇不合適，繁殖材料不能按時、按質(zhì)、按量送交等問題而導(dǎo)致審查期限的延長，甚至出現(xiàn)申請的駁回、視為撤回等法律后果。

表1 大麥品種申請至授權(quán)所需時間統(tǒng)計

2.1 申請文件不符合規(guī)定要求一是品種暫定名稱不符合命名規(guī)定。如兩個極其相近的大麥品種名稱易對育種者身份引起誤解；品種暫定名稱的英文未使用正確拼寫方式或拼寫錯誤；用“-”作為品種名稱的組成部分，這些都是不符合《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》（以下簡稱《命名規(guī)定》）。二是文件填寫不符合要求。請求書中申請人名稱填寫有誤，不是單位全稱，并與其單位公章不一致；申請文件和附加文件清單填寫有誤，文件份數(shù)和頁數(shù)與實際不符；說明書中育種過程或親本來源交待不清楚，如描述的大麥育種過程選育代數(shù)與系譜圖中顯示的代數(shù)不同，前后矛盾。解決以上問題就增加了申請人辦理變更、補(bǔ)正等程序，由此拖延了初步審查的進(jìn)程。若申請文件補(bǔ)正后仍不合格，申請即被駁回，大麥申請的駁回有1 件即屬此類。

2.2 近似品種選擇不合適選擇近似品種是特異性測試的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其合適與否直接影響著授權(quán)速度的快慢。近似品種是與申請品種相關(guān)特征或特性最為相似的已知品種。有些大麥申請人提交的近似品種雖是已知品種，但在測試比較中與申請品種差異性狀太多，特異性測試就失去意義，需重新選擇鑒定近似品種，進(jìn)而減緩了授權(quán)速度。同樣注重特征特性的選擇，忽視已知品種的限制也易造成近似品種選擇上的失誤。已知品種是指已受理申請或者已通過品種審定、品種登記、新品種保護(hù)，或者已銷售、推廣的植物品種[3]。與申請品種有較近血緣關(guān)系的姊妹系，雖然二者特征特性最為相似，但未通過品種登記，也沒有申請品種保護(hù)，更沒有推廣應(yīng)用，僅申請人了解培育過程，掌握選育資料，未達(dá)到公知公用就不能作為近似品種[4]。類似的，如大麥育種中間材料若不屬于已知品種，特征特性再相似也不能選作近似品種。

2.3 未能按期、按質(zhì)、按量提交繁殖材料申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)提交合格的申請品種和近似品種的繁殖材料。但在實際操作中大麥申請人常存在準(zhǔn)備的繁殖材料數(shù)量不夠、質(zhì)量低、散包破損及不按期提交的問題，影響了申請品種的審查和檢測。種子數(shù)量不夠，要求重新提供，但不允許分次提交補(bǔ)足。因為所提交的種子將用于特異性、一致性和穩(wěn)定性（DUS）測試、品種保護(hù)、真實性鑒定等所有后續(xù)工作，為保證種子的唯一性和一致性，必須一次性提交足夠數(shù)量的種子；質(zhì)量低表現(xiàn)在種子雜質(zhì)超過2%，提交的不是原原種。高質(zhì)量的種子有助于實質(zhì)審查測試合格。必須提交原原種，否則無法通過一致性評價；郵件包裝不結(jié)實、破損，造成混雜或遺漏；審查或檢測不合格，未在指定期限內(nèi)重新送交繁殖材料；繁殖材料不及時提交，易錯過種植季節(jié)，測試時間被推遲。

上述問題可導(dǎo)致延長實質(zhì)審查期限，有的還造成申請人權(quán)利喪失。目前大麥申請人權(quán)利喪失的8件中有2 件因未按期提供繁殖材料視為撤回申請，3件不符合一致性規(guī)定申請被駁回。

3 提速途徑

為加快大麥申請授權(quán)速度，提高授權(quán)的成功率，建議申請人做好以下4 個方面的工作。

3.1 申請文件要規(guī)范填寫、材料齊全申請文件撰寫質(zhì)量是審查效率和授權(quán)速度的重要影響因素，也是今后進(jìn)行品種維權(quán)的重要依據(jù)，因此要從思想上重視申請文件的撰寫。根據(jù)品保辦〔2018〕23 號文件要求，自2019 年1 月1 日起，申請人應(yīng)使用新版農(nóng)業(yè)品種權(quán)申請系統(tǒng)網(wǎng)上申報品種權(quán)，網(wǎng)址為農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站（http：//www.moa.gov.cn），具體路徑是：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站→政務(wù)服務(wù)→品種管理→農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)授權(quán)。申請人填寫前應(yīng)當(dāng)了解品種權(quán)在線申報系統(tǒng)整個流程、每一步填寫的格式及要求。申請文件一旦提交以后，就不能再做太大的實質(zhì)性修改，包括申請品種的親本或其他繁殖材料名稱、來源、育種方法、新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性等內(nèi)容不得修改[5]。由此提醒大麥申請人一定要按要求規(guī)范撰寫，以保證申請文件的質(zhì)量。填報中要注意品種名稱命名要符合《命名規(guī)定》，一品一名，品名相符，同一品種保護(hù)信息要與登記信息一致，確保品種名稱的“唯一性”。大麥?zhǔn)亲越蛔魑?，填寫基礎(chǔ)信息時按填報要求，育種過程（父母本）的父本與母本間要用“/”表示，而不是“×”。申請品種和近似品種的特征特性要真實描述，親本來源和選育過程描述應(yīng)準(zhǔn)確詳細(xì)清楚，前后一致。說明書包括說明書本身、系譜圖、性狀對比表/技術(shù)問卷，填寫頁數(shù)時，要包括以上全部。申請文件提交前申請人應(yīng)當(dāng)按實際提交的文件名稱、份數(shù)、頁數(shù)逐項核對，正確填寫。品種權(quán)申請受理通過的，下載并單面打印申請文件。仔細(xì)檢查申請文件是否齊全、是否簽字或蓋章、粘貼的照片是否符合規(guī)定、申請文件和附加文件是否一式兩份。申請文件按品種權(quán)申請請求書→說明書→系譜圖→技術(shù)問卷→照片及其簡要說明的順序排列好，以快遞方式或掛號信函郵寄文件。

3.2 選擇適當(dāng)?shù)慕破贩N選擇適當(dāng)?shù)慕破贩N是品種權(quán)申請中的關(guān)鍵步驟。尤其是停征植物新品種保護(hù)權(quán)收費后，品種權(quán)申請量逐年增長，DUS 測試機(jī)構(gòu)的工作量也隨之增加，近似品種的選擇就顯得尤為重要。在量大地少人缺的情況下，測試機(jī)構(gòu)往往在DUS 測試的第一個周期將申請人所提交的近似品種和申請品種進(jìn)行對比。近似品種選的不合理，就要重新選擇重新測試，測試時間被延遲1 年，減緩授權(quán)速度。近似品種的選擇很重要，選擇時需要注意以下幾點：一是申請品種和近似品種間明顯的和一致的差異性狀1～3 個即可，不宜過多。最好選擇容易識別和記錄的外觀形態(tài)性狀。二者除特異性狀外其他性狀表現(xiàn)最相近性，即性狀表現(xiàn)在相同代碼內(nèi)（質(zhì)量性狀或假質(zhì)量性狀），或者數(shù)量性狀的差異未超過顯著性差異的要求[6]。二是要從已知品種中選與申請品種有較近血緣關(guān)系的品種作為近似品種。三是若無血緣關(guān)系，但兩者在大多數(shù)主要外觀形態(tài)特征上的表現(xiàn)相對最為接近，這時的已知品種也可作近似品種。四是要注意種質(zhì)資源的收集保存，擴(kuò)大近似品種選擇范圍。如了解某已知品種可能是最為近似品種，但其繁殖材料丟失或發(fā)芽率不夠，因而不能參加近似品種篩選，增加了選擇難度。五是大麥DUS 測試指南中45 個測試性狀要比申請人熟知的品種特征特性更多更細(xì)，因此要求申請人學(xué)習(xí)掌握大麥DUS 測試性狀，尤其是39 個基本性狀的表達(dá)類型、表達(dá)狀態(tài)及相應(yīng)的代碼和標(biāo)準(zhǔn)品種、觀測時期和測試方法等內(nèi)容，以提高近似品種篩選的準(zhǔn)確性。另外大麥屬于非主要農(nóng)作物，實行品種登記制度[7-8]。申請登記的品種需要做DUS 測試，因此選好近似品種不僅有利于盡早授權(quán)，也有利于大麥品種登記。

3.3 按期提交合格繁殖材料繁殖材料重要性體現(xiàn)在用于DUS 測試作為授權(quán)的依據(jù)和作為維護(hù)權(quán)利的依據(jù)。大麥申請人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)按質(zhì)按量提交繁殖材料，可以加快品種權(quán)的授權(quán)速度，避免品種權(quán)申請被視為撤回或駁回。提交繁殖材料要注意以下事項：一是按照審批機(jī)關(guān)對大麥數(shù)量和質(zhì)量要求準(zhǔn)備繁殖材料，即一次性準(zhǔn)備足夠數(shù)量的種子3000g、質(zhì)量要求當(dāng)季收獲的原原種（育種家種子），并達(dá)到發(fā)芽率85%、凈度98%、含水量13%的標(biāo)準(zhǔn)。二是在接收到電子版受理通知書后再開始提交繁殖材料。網(wǎng)上打印標(biāo)簽和受理通知書，并按提交期限及時郵寄到農(nóng)業(yè)新品種保藏中心。三是保證郵寄包裝質(zhì)量。郵寄方式應(yīng)為送貨上門。郵寄時每份種子包裝要結(jié)實牢固，以防散開、破損和混雜。包裹內(nèi)需附打印的《品種權(quán)申請受理通知書》和標(biāo)簽3 個。四是登記郵寄信息。通過打印標(biāo)簽或者查看標(biāo)簽和通知書或者輸入品種暫定名稱，查詢獲取繁材提交碼，進(jìn)行郵寄信息登記，包括快遞公司、快遞單號、郵寄日期等。

3.4 遵守答復(fù)期限，準(zhǔn)確回復(fù)審查意見大麥申請文件提交后，申請人要隨時查看網(wǎng)上審查意見、各類通知書信息，關(guān)注品種權(quán)申請進(jìn)程。除繁殖材料不合格保藏中心或者測試機(jī)構(gòu)通知申請人1 個月內(nèi)重新送交該品種的繁殖材料外，其他通知書的答復(fù)期限一般為3 個月。申請人應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定期限，對收到的各種通知書盡快做出回復(fù)。要逐條準(zhǔn)確答復(fù)，并按照規(guī)定的格式提交。對收到的《意見陳述書》或《補(bǔ)正書》，及時做相應(yīng)陳述、補(bǔ)正修改。大麥申請人應(yīng)當(dāng)積極配合審批機(jī)關(guān)完成品種權(quán)申請的審查，及時完善后續(xù)手續(xù)，否則影響品種權(quán)申請的審查進(jìn)程，延誤授權(quán)時間。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)對審批機(jī)關(guān)的審查意見未答復(fù)、逾期答復(fù)的或者修正后仍然不合格的將會造成申請人權(quán)利的喪失。