沈曦

摘 要：當今世界，貿易保護主義抬頭，少數發(fā)達國家出現了“逆全球化”趨勢。滄海橫流，方顯大國擔當，作為世界第二大經濟體，中國高舉“經濟全球化”大旗，以自由貿易區(qū)為平臺，不斷開創(chuàng)對外開放新局面。黨的十七大把自由貿易區(qū)戰(zhàn)略上升到國家層面，十八大提出要加快實施自由貿易區(qū)戰(zhàn)略，十八屆三中全會進一步提出要形成面向全球的高標準自由貿易區(qū)網絡，十九大強調中國支持多邊貿易體制，促進自由貿易區(qū)建設，推動建設開放型世界經濟。本文從自由貿易區(qū)的概念入手，詳述中國自由貿易區(qū)的實踐和存在的問題，進而對中國自由貿易區(qū)建設提出合理化建議。

關鍵詞：自由貿易區(qū);經濟全球化;對外開放

中圖分類號：F74

文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.19.011

習近平總書記在2019年“一帶一路”國際合作高峰論壇上的講話中12次提到了“開放”一詞，8次提到了“貿易”一詞。加快推進我國自由貿易區(qū)的建設，不僅順應了建設開放型世界經濟的潮流，而且是我國進一步提升經濟開放水平，從而構建開放型經濟新體制的重要舉措。當前，我國的自由貿易區(qū)建設面臨著機遇和挑戰(zhàn)，如何把握機遇從而加快推進我國自由貿易區(qū)建設值得我們深入思考。

1 自由貿易區(qū)的本質與范疇

自由貿易區(qū)最早可追溯到古希臘時代，當時腓尼基人將泰爾和迦太基兩個港口劃為特區(qū)，對外來的商船盡量保證其安全航行，不受任何干擾，這就是自由港的雛形。而自由貿易區(qū)就是從自由港發(fā)展而來的。

我們通常所說的“自由貿易區(qū)”有兩種。一種是世界貿易組織定義的自由貿易區(qū)，即根據《關稅與貿易總協定》第24條第8款，指由兩個和兩個以上關稅領土所組成的，對這些成員領土間產品的貿易，已實質上取消關稅或其他貿易限制的集團。如中國-澳大利亞自貿區(qū)，中國-東盟自貿區(qū)，北美自由貿易區(qū)都屬于這種自由貿易區(qū)的典型代表。另一種自由貿易區(qū)是指國際海關組織定義的自由貿易園區(qū)，即《京都公約》中規(guī)定的：指一個國家或地區(qū)劃在境內，實行優(yōu)惠稅收和特殊監(jiān)管政策的小塊特定區(qū)。如巴拿馬科隆自貿區(qū)，中國（上海）自貿試驗區(qū)，這些特殊經濟功能區(qū)具有自由貿易園區(qū)的全部或某些特征。中國（上海）自貿試驗區(qū)是屬于國家層面的開放性、經濟性、體制性試驗平臺，功能全面，體系較完善。

自由貿易園區(qū)和自由貿易區(qū)的根本區(qū)別就在于，自由貿易區(qū)是在一個國家關稅區(qū)內，由政府稅收主管部門實施有效的監(jiān)管。而自由貿易港區(qū)則建立獨立的稅收監(jiān)管體系，除法律規(guī)定少數商品和服務必須納稅之外，自由貿易港區(qū)實行免關稅制度。

2 建立自由貿易區(qū)的理論背景和現實意義

自由貿易區(qū)已成為世界各國加強對外經濟合作不可或缺的平臺和手段。自由貿易區(qū)是自由貿易的產物，自由貿易是推動世界經濟發(fā)展的重要力量，從自由貿易產生的那一刻起，人們對它的思考一天也沒有停止過。

自由貿易理論最早可追溯至亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論，大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論以及赫克希爾和俄林的生產要素稟賦理論則進一步說明了自由貿易的重要意義。1958年，著名經濟學家阿爾伯特·赫希曼提出了不平衡增長理論為自由貿易區(qū)建設提供了重要理論依據。早在19世紀40年代初，馬克思和恩格斯開始進行經濟學理論研究，寫下了《關于自由貿易的演說》等大量有關對外貿易的著作。從指導思想上看，我國的自由貿易區(qū)理論始終是在馬克思主義的指導下，同時借鑒西方區(qū)域自由貿易理論的精髓，指導我國自由貿易區(qū)的建設?！笆濉币?guī)劃以及黨的十九大報告中都對我國自由貿易區(qū)建設進行了重要的闡述。

我國建設自貿區(qū)不僅有堅實理論背景，更有著重要的現實意義。建設自貿區(qū)是適應經濟全球化新趨勢的客觀要求，同時也是構建開放型經濟新體制的必然選擇;建設自貿區(qū)既是積極運籌對外關系、實現對外戰(zhàn)略目標、增強國際競爭力的重要手段，也是積極參與國際經貿規(guī)則制定、爭取全球經濟治理制度性權力的重要平臺;建設自貿區(qū)同時也是吸引外資，引進國外先進技術與管理經驗，開拓國際市場，維護我國發(fā)展利益的重要途徑。

3 我國自由貿易區(qū)的現狀與存在問題

習近平總書記指出：“我們要促進貿易和投資自由化便利化，旗幟鮮明反對保護主義，推動經濟全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發(fā)展?！碑斍?，世界的自貿區(qū)已遍布五大洲，多達千余個，其中2/3以上分布在發(fā)達國家或地區(qū)。中國是世界上最大的發(fā)展中國家，目前正在大力推動自由貿易區(qū)建設。

3.1 我國自由貿易區(qū)建設現狀

對外，目前我國已簽協議的自貿區(qū)有17個，涉及25個國家（地區(qū)），正在談判的自由貿易區(qū)有12個，正在研究的自由貿易區(qū)有8個。此外，我國還加入了一項優(yōu)惠貿易安排，即亞太貿易協定。

對內，我國大力推行自貿試驗區(qū)建設。2013年9月27日，國務院批復成立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)。這也是我國第一個區(qū)域性的自由貿易區(qū)。上海是全國最大的口岸城市，經濟腹地十分廣闊，具有建設自貿區(qū)的天然優(yōu)勢。上海對外貿易發(fā)達，外商投資眾多，有比較完備的金融市場體系，這是自貿區(qū)運行的重要基礎之一。

上海自貿區(qū)成功“試水”之后，2015年4月國務院批復成立中國廣東、天津、福建3個自貿試驗區(qū)，并擴展中國（上海）自貿試驗區(qū)實施范圍。2019年2月國務院印發(fā)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，粵港澳大灣區(qū)也是繼紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)、東京灣區(qū)之后的世界第四大灣區(qū)，而中國廣東自貿試驗區(qū)就是粵港澳大灣區(qū)的重要引擎。

2017年3月31日，國務院批復成立中國遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西7個自貿試驗區(qū)。這7個新設自貿試驗區(qū)，橫跨沿海內陸、貫通東西、兼顧東北，可以說是各具特色，各有側重。

2018年10月16日，國務院同意設立中國（海南）自由貿易試驗區(qū)，實施范圍為海南島全島。2019年8月26日，國務院批復同意設立中國山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江自由貿易試驗區(qū)。

自此，我國自貿試驗區(qū)的建設布局逐步完善，從沿海到中部，再到西部的自貿區(qū)戰(zhàn)略新框架已逐步構建，形成了覆蓋東西南北中的改革開放創(chuàng)新格局，我國自由貿易區(qū)的“雁型陣”分布格局已經形成，全面布局、梯次推進、以點帶面的對外開放路徑已十分清晰。

3.2 我國自由貿易區(qū)建設存在的問題

習近平總書記要求逐步構筑起立足周邊、輻射“一帶一路”、面向全球的自貿區(qū)網絡。李克強總理提出自貿區(qū)要勇于承擔先行先試的職責，當好推進改革的掘進機、擴大開放的破冰船。目前，我國正在積極推進自由貿易區(qū)建設，由于國際政治經濟格局錯綜復雜以及缺乏自貿區(qū)建設經驗等原因，在建設過程中存在一些亟待解決的問題。

第一，我國的自貿伙伴國經濟體量普遍較小，自由貿易區(qū)網絡布局尚不完善。韓國的49個自貿伙伴中，有6個位居世界GDP前10位的國家之列。我國的自貿伙伴中，僅有3個國家在世界GDP排名前20位，而且排名都在10位開外。自貿區(qū)網絡布局上，周邊國家方面，我國尚未建立全面覆蓋周邊的自貿區(qū)網絡，與日本、俄羅斯、印度等經濟體量較大國家都沒有簽署自由貿易協定。全球方面，我國的自貿區(qū)網絡尚未涉及北美地區(qū)和非洲，西亞、中亞和歐盟等大多數國家也未與中國開展自貿區(qū)建設。

第二，我國的自由貿易區(qū)貿易便利化水平較低，開放廣度和深度不足。2019年11月世界銀行發(fā)布的《全球營商環(huán)境報告2020》顯示，跨境貿易指標上升9位，位列全球第56位。在服務貿易領域，我國對外資金融機構的股權比例以及資金流動等仍有諸多的限制;在貨物貿易領域，目前我國貨物的零關稅商品比例偏低、敏感或例外產品比例偏高，這就大大降低了自貿區(qū)帶來的收益。除中韓、中澳自貿協定以外，其他已簽署的協定均未承諾準入前國民待遇和負面清單。對自由貿易區(qū)新議題也較少提及。

第三，沒有形成系統的自由貿易區(qū)法律法規(guī)。自貿區(qū)的發(fā)展離不開規(guī)范的法制環(huán)境。2015年3月，全國人大常委會授權國務院在自貿試驗區(qū)可以暫時調整《中華人民共和國外資企業(yè)法》《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》等有關法律規(guī)定的行政審批，2016年12月30日，最高人民法院頒布了《關于為自貿試驗區(qū)建設提供司法保障的意見》。但是截至目前，仍然還沒有專門的法律法規(guī)對我國自貿區(qū)內各類主體的權利義務進行全面和明確的規(guī)范。在全國沒有統一的，專門的自貿區(qū)法律法規(guī)的情況下，不確定性的存在會直接影響國外投資者在自貿區(qū)的生產經營意向，不利于自貿區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

第四，部分地方政府對于自貿試驗區(qū)的改革深意認識不足。自貿區(qū)是制度改革試驗田，自貿區(qū)建設是“種苗圃”，不是“栽盆景”，具有極其濃厚的改革深意。那就是要把握國際通行規(guī)則，廢除不符合市場規(guī)則的制度，改革行政審批制度、海關監(jiān)管制度等，建立新的、與國際貿易，投資通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，通過“廢”“改”“立”的方式，孵化出可復制、可推廣、行之有效的制度。部分地方政府在沒有很好地理解自貿區(qū)改革深意的情況下，將“自貿區(qū)”當成了新一輪的開發(fā)區(qū)，高新區(qū)建設，跟風上馬自貿區(qū)，這就誤解了自貿區(qū)的改革深意。以第二輪的自貿區(qū)申報為例，最典型的廣東省最早的自貿區(qū)申報方案共涵蓋三個地級以上市、三個國家級高新區(qū)，覆蓋面積高達1363.5平方公里，幾乎相當于五分之一個廣州。而最終，廣東自貿區(qū)獲批的面積僅為116.2平方公里，原先申報的面積幾乎是最終獲批面積的12倍。廣東自貿區(qū)上報面積過大的現象并不是個案，還有天津和福建的自貿區(qū)申報過程也存在著類似的問題。這類現象的出現并非偶然，還是因為部分地方政府對自貿區(qū)的認識上存在誤區(qū)。

4 加快推進我國自由貿易區(qū)建設的建議

我國的自貿區(qū)建設之所以存在如上的問題，原因除了和國際政治經濟格局錯綜復雜、貿易保護主義盛行等外部因素的影響之外，與我國自貿區(qū)建設起步較晚，經驗不足等內部因素不無關系。針對我國自貿區(qū)建設中存在的問題，對于加快推進我國自由貿易區(qū)建設提出如下幾點建議：

（1）進一步優(yōu)化自由貿易區(qū)的建設布局。

目前國內已經形成自貿區(qū)雁型陣布局，接下來將按照“邊試點、邊總結”的原則，將自貿試驗區(qū)向更廣范圍復制推廣。對外方面，優(yōu)化自由貿易區(qū)的建設布局要做到“兩個積極”“一個逐步”?！皟蓚€積極”就是指要積極構建周邊國家自由貿易區(qū)，積極構建“一帶一路”沿線國家自由貿易區(qū)?！耙粋€逐步”就是逐步形成開放、包容、普惠、平衡、共贏的全球自由貿易區(qū)網絡。周邊國家是中國自貿區(qū)建設的起點，我國目前已和韓國，東盟等周邊國家建立了自貿區(qū)，同時也在積極推動中日韓自由貿易區(qū)的建設。2016年以來，隨著英國脫歐、美國退出TPP，“逆全球化”集中升溫，而構建“一帶一路”沿線國家自由貿易區(qū)就是中國對“逆全球化”開出的一劑良方。自貿區(qū)的布局要以周邊國家和“一帶一路”沿線國家為支點，更要爭取同主要區(qū)域經濟集團如歐盟，甚至和美國等發(fā)達國家建立自由貿易區(qū)，最終目的是要逐步形成開放、包容、普惠、平衡、共贏的全球自由貿易區(qū)網絡。

（2）提升自由貿易區(qū)的貿易便利化水平。

中國的貿易便利化水平與我國世界第一貨物貿易國和第二大經濟體地位很不相配。貿易便利化涉及的內容十分廣泛，在自貿區(qū)談判中也頻頻被提及。貿易便利化一般是指使用新技術，簡化和協調與貿易有關的程序，推動貨物和服務更好地流通。要提升自由貿易區(qū)的貿易便利化水平關鍵是要抓住兩個方面：

一是要加強原產地管理，推進電子聯網建設，加強與自貿伙伴原產地電子數據交換。進口到中國的產品，需要按照不同的稅率去交納關稅和增值稅，至于按照怎樣的稅率去繳納要依據中華人民共和國海關進出口稅則。我們以世界著名機床品牌安卡為例：安卡的總部設在澳大利亞，根據中澳自貿協定，中國的企業(yè)采購原產自澳大利亞的安卡磨床，可以享受0關稅優(yōu)惠，原先的貿易流程一直是澳方簽發(fā)紙質版原產地證書，寄往中國后，由中國企業(yè)遞交口岸海關審核無誤才能享受0關稅優(yōu)惠，但在2016年中澳雙方海關已經實現電子聯網，采取電子原產地證書，即從澳方海關傳輸電子原產地信息給中國海關，3天左右就可以實現電子化放行，這就極大地提高了貨物的通關效率。

二是要推進自由貿易區(qū)“單一窗口”模式實施。也就是通過“單一窗口”，貿易公司一次性遞交交易相關的信息和單證，利用統一平臺進行申報，并對所遞交的信息進行一次性處理。目前，國際上通行的單一窗口模式有三種，瑞典的“單一機構”模式，美國的“單一系統”模式，新加坡的“公共平臺”模式。我國可以借鑒國外先進經驗，進一步推進具有中國特色的“單一窗口”模式實施。同時也要建立信息共享機制。爭取做到凡可通過口岸部門間聯網查驗的證件和資料，不再要求企業(yè)提供。探索多環(huán)節(jié)合一、扁平化的口岸清關新模式。將現行貨物報關報檢按先后順序進行的“串聯”清關流程改為報關報檢同步進行的“并聯”清關流程。

（3）逐步提升自由貿易區(qū)的開放水平。

要提升自貿區(qū)的開放水平，要重點抓住四個方面;第一，要逐步擴大貨物貿易和服務貿易市場準入，要堅持與自由貿易伙伴相互開放貨物貿易市場，實現互利共贏，逐步推進金融、教育、文化、醫(yī)療等服務業(yè)領域有序開放。第二，要逐步推進負面清單模式實施。所謂負面清單是指政府列出一張清單，規(guī)定哪些經濟領域不開放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領域和經濟活動都許可。這種模式的好處是可以讓外資企業(yè)對照這個清單實行自檢，對其中不符合要求的部分事先進行整改，從而提高外資進入的效率。但是在我國，目前依然實行政府審批制，這就降低外資進入的效率。第三，積極推進自由貿易區(qū)新議題談判。隨著自由貿易區(qū)的自由化程度不斷加深，在自貿區(qū)談判中，知識產權，電子商務，環(huán)境保護，政府采購以及技術性貿易壁壘這五大議題被頻頻提及。技術性貿易壁壘在自貿區(qū)談判中，常常作為重點議題。所謂的技術性貿易壁壘，就是指商品進出口國在實施貿易進口管制時，通過對外國進出口產品制定過分嚴格的技術標準，從而增加進口難度，最終達到限制進口的目的的一種非關稅貿易壁壘。比如，我國的螃蟹出口由于隱性孔雀石綠這一項指標過分苛刻，就導致螃蟹出口極大受阻，實質上這就是一種技術性貿易壁壘。所以說參照國際通行規(guī)則及其發(fā)展趨勢，結合我國發(fā)展水平和治理能力，在自貿區(qū)談判中積極推進新議題談判，對于提升自貿區(qū)的開放水平意義重大。第四，深化自由貿易試驗區(qū)金融領域改革創(chuàng)新。要積極推動跨境人民幣業(yè)務發(fā)展：著力推動人民幣國際化，將人民幣作為自貿試驗區(qū)，跨境貿易和投資計價、結算的主要貨幣;推動投融資便利化：在涉外賬戶設置、資金劃轉和流動監(jiān)測機制方面進行創(chuàng)新;建立健全風險防控體系：綜合利用金融機構和企業(yè)主體的本外幣數據信息，對企業(yè)和個人的跨境收支進行全面監(jiān)測、評價并實施分類管理。

（4）完善自由貿易區(qū)的司法保障和人才保障。

自由貿易區(qū)的有序運行必須在法律框架內進行。2017年上海市第一中級人民法院發(fā)布了自貿區(qū)司法保障白皮書。白皮書內容不但囊括了過去一年該院涉自貿區(qū)案件的基本特點和十大典型案例，還對外公布了該院出臺的涉自貿區(qū)案件審判指引修訂版以及商事多元化糾紛解決機制實施細則等重要文件。要加強自貿區(qū)司法保障，各級人民法院必須要抓住三個重點：第一，提高認識，切實增強為自貿區(qū)建設提供司法保障的責任感和使命感。第二，充分發(fā)揮審判職能，特別是要重點關注自貿區(qū)的海事審判。第三，各級人民法院也要依法支持自貿區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新做法并著力探索審判程序的改革和創(chuàng)新。

古人云“尚賢者，政之本也。”從世界各地自貿區(qū)的實踐來看，自貿區(qū)的建設需要國際化、復合型的人才。要想建設好自貿區(qū)，同樣需要把人才戰(zhàn)略擺在核心位置，打造一支政治素質好、全局意識強、熟悉國內產業(yè)、精通國際經貿規(guī)則、外語能力強，談判能力出色的自由貿易區(qū)建設人才隊伍。福建自貿區(qū)獲批不久，福建省就出臺了《人才工作的十四條措施》，明確了自貿區(qū)高層次人才評價認定機制，對于高層次人才提供稅收激勵，安家補助等支持。不斷完善自貿區(qū)的司法保障和人才保障，對于自貿區(qū)的可持續(xù)發(fā)展意義重大。

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