楊瑋祺，杜曄

（北京交通大學(xué)計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)學(xué)院，北京100044）

0 引言

文本分類是指計(jì)算機(jī)將一篇文章映射到給定的某一類別或某幾個(gè)類別的過程。文本分類在生活中有著廣泛的應(yīng)用，根據(jù)任務(wù)領(lǐng)域可以分為網(wǎng)絡(luò)輿情分析、新聞主題分類以及評論情感分析等。隨著移動互聯(lián)網(wǎng)的普及，越來越多的信息以文本的形式展現(xiàn)在人們的面前，對文本信息的準(zhǔn)確分類顯得愈發(fā)重要。

近年來，研究者們大多使用深度學(xué)習(xí)方法進(jìn)行文本分類。與傳統(tǒng)的文本分類方法相比，使用深度學(xué)習(xí)的文本分類方法不需要人工設(shè)計(jì)復(fù)雜的特征工程，從而可以實(shí)現(xiàn)端到端的學(xué)習(xí)。然而，使用深度學(xué)習(xí)方法進(jìn)行NLP 領(lǐng)域的工作時(shí)，首先需要考慮設(shè)計(jì)語言模型，即如何去用計(jì)算機(jī)能理解的方式去表示一個(gè)詞，一個(gè)句子和一篇文章。這始終是一個(gè)十分困難且無法繞過的問題。NLP 領(lǐng)域預(yù)訓(xùn)練模型的出現(xiàn)，在一定程度上解決了這個(gè)問題。研究者們可以利用預(yù)訓(xùn)練模型得到文本的初級特征表示，進(jìn)行自己的NLP 任務(wù)。

此外，在文本分類過程中，如何捕捉上下文關(guān)系是研究的重點(diǎn)。學(xué)界普遍使用RNN 網(wǎng)絡(luò)來捕捉這種關(guān)系，但是，對于長度較長的文本，RNN 網(wǎng)絡(luò)中前序節(jié)點(diǎn)對后續(xù)節(jié)點(diǎn)的影響會遞減，從而導(dǎo)致序列特征提取效果不佳，這就是RNN 網(wǎng)絡(luò)的短期記憶問題。雖然LSTM 和GRU 結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，在一定程度上緩解了這個(gè)問題，但是這兩類結(jié)構(gòu)在長文本分類任務(wù)上的表現(xiàn)仍然有提升的空間。

本文在文本分類任務(wù)中使用預(yù)訓(xùn)練模型，主要進(jìn)行了如下工作：

（1）提出了一種適合處理文本信息的模塊，CGA 模塊，該模塊由三個(gè)隱藏層組成，可以較好地提取文本的局部信息和序列信息。

（2）將CGA 模塊并行使用，提出基于預(yù)訓(xùn)練模型和CGA 模塊的文本分類網(wǎng)絡(luò)，TextCGA，并通過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證該文本分類網(wǎng)絡(luò)在公開數(shù)據(jù)集上有著良好的表現(xiàn)。

1 相關(guān)工作

1.1 遷移學(xué)習(xí)和預(yù)訓(xùn)練模型

遷移學(xué)習(xí)是一種很流行的深度學(xué)習(xí)技術(shù)，是將從源領(lǐng)域（Source Domain）學(xué)習(xí)到的東西應(yīng)用到目標(biāo)領(lǐng)域（Target Domain）上去[1]。通過將已訓(xùn)練好的模型、參數(shù)等遷移到新的模型中，來幫助新的模型進(jìn)行訓(xùn)練，以達(dá)到建立精確的模型，縮短訓(xùn)練時(shí)間的目的。利用遷移學(xué)習(xí)，使得學(xué)習(xí)并不是從零開始，而是從之前解決各種問題時(shí)學(xué)到的模式開始，即將之前從某一任務(wù)中學(xué)到的知識遷移到同一學(xué)科空間中的另一任務(wù)中，其中的數(shù)據(jù)或任務(wù)是存在相關(guān)性的[2]。

預(yù)訓(xùn)練模型就是我們之前所提到的這種已經(jīng)經(jīng)過良好訓(xùn)練的模型。當(dāng)前的預(yù)訓(xùn)練模型主要分為兩大類：

（1）基于特征：如Word2Vec、Sent2Vec、Para2Vec。這類預(yù)訓(xùn)練模型都是用一個(gè)算法或者模型，如Word2Vec 里的Skip-Gram，在大規(guī)模語料上進(jìn)行訓(xùn)練，將特征進(jìn)行保存，并用于今后需要使用的地方。

（2）基于微調(diào)（fine-tuning）：這類預(yù)訓(xùn)練模型也是在大規(guī)模語料上，結(jié)合特定的目標(biāo)任務(wù)訓(xùn)練的。使用時(shí)，需要在預(yù)模型后面接上自己的網(wǎng)絡(luò)，用下游的訓(xùn)練任務(wù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行微調(diào)，才能夠取得比較好的效果。

在圖像領(lǐng)域，人們采用預(yù)訓(xùn)練的大型網(wǎng)絡(luò)來提取圖像的初級特征，利用這些特征進(jìn)行自己具體的下游任務(wù)。例如在CTPN 網(wǎng)絡(luò)中[3]，首先使用VGG16 前5層結(jié)構(gòu)提取圖像特征，之后再使用自己的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)做文本檢測。近兩年，許多大型研究機(jī)構(gòu)陸續(xù)公開了一些NLP 領(lǐng)域的預(yù)訓(xùn)練模型，如ELMo[4]和BERT[5]，這些預(yù)訓(xùn)練模型大部分屬于第二種基于微調(diào)的預(yù)訓(xùn)練模型，并且都是在大量語料上，結(jié)合特定的任務(wù)和訓(xùn)練技巧所得到的，具有很強(qiáng)的文本表示能力。這使得研究者可以使用這些預(yù)訓(xùn)練模型所提取的文本特征，進(jìn)行自己下游的NLP 任務(wù)。

1.2 基于深度學(xué)習(xí)的文本分類方法

NLP 研究者使用深度學(xué)習(xí)方法在文本分類領(lǐng)域進(jìn)行了許多的研究。2013 年，Google 開源了一種用于詞向量計(jì)算的工具——Word2Vec[6]，該工具可以很好地度量詞與詞之間的相似性。后續(xù)的研究者們也都是使用詞向量工具，對文本進(jìn)行表示，來進(jìn)行自己的分類任務(wù)的。Tomas Mikolov 等人提出了在工業(yè)上使用廣泛的FastText 網(wǎng)絡(luò)[7]。該網(wǎng)絡(luò)將輸入的詞向量序列進(jìn)行線性變換，映射到中間層和輸出層。同時(shí)，使用了層次Softmax 替代傳統(tǒng)的Softmax 方法，提高了計(jì)算效率。但是FastText 方法在準(zhǔn)確率上并沒有優(yōu)勢，并且所采用的線性變換方法，并沒有很好地可解釋性。

Kim 等人提出TextCNN 網(wǎng)絡(luò)[8]。TextCNN 使用詞向量矩陣對文本進(jìn)行表示，并使用CNN 捕捉文本特征。該網(wǎng)絡(luò)使用不同大小的濾波器對文本進(jìn)行特征提取，將池化后的特征進(jìn)行拼接，輸入Softmax 層進(jìn)行分類。TextCNN 可以提取到多種層面的特征，但是并沒有很好地利用詞與詞之間的順序上的關(guān)系。

為了更好地利用文本上下文之間的關(guān)系，Siwei Lai等人提出使用RCNN 網(wǎng)絡(luò)[9]，可以在時(shí)間復(fù)雜度為O(n)的前提下，使用雙向的RNN 捕捉單詞的上下文關(guān)系，對文本進(jìn)行良好的表示，提升文本分類的準(zhǔn)確率；Chunting Zhou 等人提出C-LSTM 網(wǎng)絡(luò)[10]，使用CNN 提取詞向量特征，使用LSTM 捕捉詞與詞之間的序列特征，達(dá)到了較好的分類結(jié)果。但是，這些使用RNN 的分類網(wǎng)絡(luò)，在文本句子較長時(shí)，存在著短期記憶問題。

為了克服RNN 網(wǎng)絡(luò)的這一缺點(diǎn)，Jader Abreu 等人提出了一種用于文本分類的層級注意力機(jī)制網(wǎng)絡(luò)，HAN[11]。該網(wǎng)絡(luò)拋棄了以往網(wǎng)絡(luò)使用RNN 的做法，在句子級別以及文檔級別提出了注意力機(jī)制，使得模型對于重要程度不同的內(nèi)容賦予不同的權(quán)重，開創(chuàng)了Attention 機(jī)制在文本分類任務(wù)中應(yīng)用的先河。

2 TextCGA文本分類網(wǎng)絡(luò)

2.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

TextCGA 網(wǎng)絡(luò)以預(yù)訓(xùn)練模型為基礎(chǔ)，在網(wǎng)絡(luò)上中使用多個(gè)CGA 模塊，每個(gè)CGA 模塊都由卷積層、RNN層和Self-Attention 層構(gòu)成，將所有CGA 模塊的輸出進(jìn)行拼接，輸入Softmax 層進(jìn)行分類。模型結(jié)構(gòu)和CGA模塊結(jié)構(gòu)如圖1 所示。

模型處理文本數(shù)據(jù)的步驟如下：

（1）將文本切分成獨(dú)立的句子，利用預(yù)訓(xùn)練模型將句子轉(zhuǎn)換為句向量，將文本表示為句向量矩陣。

（2）將句向量矩陣輸入多個(gè)CGA 模塊。每個(gè)CGA模塊首先使用不同卷積核的CNN 提取矩陣的局部特征信息，作為后續(xù)的輸入。

（3）對于CNN 提取到的特征圖，使用RNN+Self-Attention 結(jié)構(gòu)強(qiáng)化序列特征建模，作為每個(gè)CGA 模塊的輸出。

（4）將所有CGA 模塊的輸出進(jìn)行拼接，經(jīng)過一層全連接層，使用Softmax 分類器輸出每一個(gè)類別的概率。

圖1 Text-CGA網(wǎng)絡(luò)與CGA模塊

2.2 文本表示

模型的輸入為一篇文章。在輸入層之后，我們將預(yù)訓(xùn)練模型作為第一層，用于對文本進(jìn)行特征表示。對于每一個(gè)輸入，我們?nèi)☆A(yù)訓(xùn)練模型倒數(shù)第二層（具有m 個(gè)節(jié)點(diǎn)的隱層）的輸出，作為該詞或句子的表示。我們通過預(yù)處理將文章劃分成句子，對每一個(gè)句子進(jìn)行向量化，從而將一篇具有n 個(gè)句子的文章表示為n*m的句向量矩陣。文檔的表示過程如圖2 所示。

2.3 CGA模塊

CGA 模塊包括卷積層、RNN 層以及Self-Attention層三個(gè)部分。卷積層能夠捕捉局部特征，Bi-GRU 層用來捕捉序列特征，Self-Attention 層可以解決序列過長時(shí)的短期記憶問題。每一個(gè)CGA 模塊，我們?yōu)榫矸e層設(shè)置不同的卷積核大小，旨在從不同的感受野捕捉矩陣的局部特征。

（1）卷積層

其中，i 的范圍為從1 到（l-k+1），j 的范圍為從1到（d^w-d+1），代表點(diǎn)乘操作，b ∈R 為偏置項(xiàng)，f 為非線性激活函數(shù)。對于整個(gè)矩陣H，可以得到feature map O：

這里，O ∈R(l-k+1)×(dw-d+1)。

（2）RNN 層

在一篇文章中，句子與句子之間存在順序和邏輯上的關(guān)系，為了捕捉這種關(guān)系，我們使用RNN 機(jī)制來捕捉句向量之間的序列關(guān)系。GRU（Gated Recurrent Unit）是RNN 網(wǎng)絡(luò)的一種，結(jié)構(gòu)簡單，參數(shù)較少，效果也很好。一個(gè)GRU 單元的結(jié)構(gòu)如圖3 所示。

圖3 GRU單元

⊕表示將兩個(gè)向量進(jìn)行連接的操作，*表示矩陣乘法，σ與tanh 表示所用到的兩種激活函數(shù)，Wr、Wz和Wh?和為反向傳播過程中需要學(xué)習(xí)的權(quán)重。為了更好地提取時(shí)序特征，我們使用雙向的GRU 結(jié)構(gòu)，Bi-GRU，如圖4 所示。

GRU 主要包括兩個(gè)的門結(jié)構(gòu)，圖中，zt表示更新門，rt表示重置門。更新門控制前一時(shí)刻的狀態(tài)信息被帶入到當(dāng)前狀態(tài)中的程度，重置門控制前一狀態(tài)有多少信息被寫入當(dāng)前的候選集上。對于前向傳播過程，有：

圖4 雙向GRU

其中，ti表示i 時(shí)間步的輸入，和表示正向和反向GRU 單元的輸出，hi表示當(dāng)前步的最終輸出。使用Bi-GRU 結(jié)構(gòu)，既可以提取正向序列特征，也可以提取反向序列特征。對于和，我們將二者拼接在一起即可得到hi，即：

（3）Self-Attention 層

我們引入Self-Attention 機(jī)制的目的，主要在于解決當(dāng)句子很多時(shí)，RNN 網(wǎng)絡(luò)不能很好地進(jìn)行序列建模的問題。Self-Attention 機(jī)制不同于傳統(tǒng)的Attention 機(jī)制，旨在挖掘輸入序列中各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系。Self-Attention 的主要思想是加權(quán)求和，但是這里的權(quán)重是神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在學(xué)習(xí)的過程中確定的。在本文中，即使在RNN 網(wǎng)絡(luò)中，某個(gè)重要節(jié)點(diǎn)對后續(xù)節(jié)點(diǎn)的影響一直在遞減，但是在Self-Attention 層中仍然還會因?yàn)檩^大的權(quán)重，而對最后的輸出產(chǎn)生影響。

對于輸入X，Self-Attention 機(jī)制首先產(chǎn)生3 個(gè)向量Q,K,V：

WQ,Wk,Wv為初始化的權(quán)重。隱藏層的輸出hi可以表示為：

其中，S 被稱為打分函數(shù)。通常使用縮放點(diǎn)積作為打分函數(shù)，因此輸出向量序列可以寫為：

其中，dk為Q 或K 的維度，用以防止結(jié)果過大，使得Softmax 輸出都接近1。Self-Attention 層的輸出，即為CGA 模塊的輸出。

2.4 輸出層

對于每個(gè)CGA 模塊的輸出向量Ci，我們對其進(jìn)行拼接，得到向量C：

之后，我們對C 進(jìn)行drop out 操作來防止過擬合，隨后與全連接層相連，激活函數(shù)采用Softmax，進(jìn)行分類。對于標(biāo)簽y?的預(yù)測過程則有：

其中，h 為上一隱藏層的輸出，W 和b 為全連接層的權(quán)重和偏置。

3 實(shí)驗(yàn)

3.1 數(shù)據(jù)集

我們選擇了以下的中文新聞數(shù)據(jù)集進(jìn)行實(shí)驗(yàn)以測試網(wǎng)絡(luò)分類效果。

THUCNews：由清華大學(xué)NLP 實(shí)驗(yàn)室推出的數(shù)據(jù)集[12]，整理了2005-2011 年間的新浪新聞，共包含74萬篇新聞文檔，14 個(gè)類別。在我們的實(shí)驗(yàn)中，我們選取了10 個(gè)類別的新聞，每個(gè)類別中包含有24000 篇文檔，總計(jì)24 萬篇文檔，并按照18:1:1 的比例劃分訓(xùn)練集、驗(yàn)證集及測試集。

Fudan set:由復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)信息與技術(shù)系國際數(shù)據(jù)庫中心自然語言處理小組整理，共計(jì)包含20 個(gè)類別的中文文檔，我們從中挑選12500 篇文檔作為訓(xùn)練集，2500 篇作為驗(yàn)證集，2500 篇作為測試集。

Sogou set:由搜狗實(shí)驗(yàn)室整理，數(shù)據(jù)來自2012 年6月-7 月期間的18 個(gè)類別的搜狐新聞。我們從中挑選10 個(gè)類別的新聞對其進(jìn)行分類，訓(xùn)練集包含62500 篇文章，驗(yàn)證集包含2500 篇文章，測試集包含2000 篇文章。

表1 數(shù)據(jù)集及劃分情況

3.2 比較模型

以下為本次實(shí)驗(yàn)所使用的對比模型：

Average Embedding（AE）：對于一片文章，將所有詞向量取算數(shù)平均值，直接使用全連接網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分類。該方法優(yōu)點(diǎn)是速度較快，在工業(yè)界使用較為廣泛。

TextCNN：由Kim 等人提出，使用3 種不同卷積核，進(jìn)行三次卷積操作并將結(jié)果進(jìn)行拼接，使用Softmax 層進(jìn)行分類。該網(wǎng)絡(luò)僅使用CNN 做特征提取，缺失文本的序列特征。

C-LSTM：由Zhou 等人提出，該模型融合了CNN特征提取的能力，也采用了LSTM 提取序列特征的能力。由于使用了RNN 結(jié)構(gòu)，該網(wǎng)絡(luò)在文本較長時(shí)可能會出現(xiàn)分類不準(zhǔn)確的問題。

Attention-based C-GRU（Att C-GRU）：由楊東等人提出[13]，該模型將GRU 與Attention 機(jī)制結(jié)合，驗(yàn)證了Attention 機(jī)制可以優(yōu)化語義特征表示。但是此結(jié)構(gòu)并沒有采用模塊化的設(shè)計(jì)，初步的特征提取存在局限性。

4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果與分析

模型中存在著多個(gè)超參數(shù)，其中最重要的參數(shù)為CGA 模塊的數(shù)量。為了測試CGA 模塊的數(shù)量對模型分類準(zhǔn)確率的影響，我們改變模型中CGA 模塊的數(shù)量，在THUCNews、Sogou 以及Fudan 數(shù)據(jù)集上進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，結(jié)果如表2 所示。

表2 CGA 模塊數(shù)量對準(zhǔn)確率的影響

實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，并非CGA 模塊越多分類效果越好。在CGA 模塊數(shù)量為6 和7 時(shí)，已經(jīng)出現(xiàn)了準(zhǔn)確率的極值。當(dāng)CGA 模塊數(shù)量繼續(xù)增加時(shí)，并不會給準(zhǔn)確率帶來提升。由于CGA 模塊之間是并行的關(guān)系，因此網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練時(shí)間并不會有顯著增加。我們將CGA 模塊的數(shù)量設(shè)定為7 個(gè)。

我們在這三個(gè)數(shù)據(jù)集上繼續(xù)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，測試模型的分類準(zhǔn)確率。實(shí)驗(yàn)結(jié)果如表3 所示，我們使用準(zhǔn)確率來評估模型。

表3 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

從整體上來看，我們的模型在所有數(shù)據(jù)集上的表現(xiàn)，都超過了對照的方法，這證明了本文提出的模型在文本分類任務(wù)中是有效的。但是在Sogou 和Fudan 文本分類任務(wù)中，模型表現(xiàn)較對比模型雖有較大提升，但是并沒有達(dá)到如THUCNews 任務(wù)中的準(zhǔn)確率。結(jié)合數(shù)據(jù)分析后，我們發(fā)現(xiàn)，Sogou 和Fudan 數(shù)據(jù)集中的新聞數(shù)據(jù)，平均文本長度在25 句左右，而THUCNews 數(shù)據(jù)集的文本長度在50 句左右。當(dāng)句子數(shù)量相對較少時(shí)，Self-Attention 機(jī)制和雙向GRU 機(jī)制無法較好發(fā)揮自身的學(xué)習(xí)能力。因此本文的模型更適合于長文本分類，而不適合彈幕、評價(jià)等短文本分類任務(wù)。

5 結(jié)語

本文提出了一種基于預(yù)訓(xùn)練模型的文本分類模型，并在3 個(gè)數(shù)據(jù)集上進(jìn)行了評估，驗(yàn)證了本文模型在文本分類任務(wù)上的有效性。通過與經(jīng)典的分類模型進(jìn)行實(shí)驗(yàn)比較，本文模型可以很好地發(fā)揮預(yù)訓(xùn)練模型的文本表示能力，并且在捕捉文章上下文關(guān)系時(shí)，使用CGA 模塊避免了傳統(tǒng)RNN 網(wǎng)絡(luò)的短期記憶問題。同時(shí)，并行使用的CGA 模塊可以在不增加訓(xùn)練時(shí)間的條件下，有效地提升網(wǎng)絡(luò)的分類結(jié)果。

在未來的工作中，我們將繼續(xù)探究如何更好地對文章上下文關(guān)系進(jìn)行捕捉，以實(shí)現(xiàn)更準(zhǔn)確的文本分類效果。