秦琳貴,沈體雁
(1.北京大學(xué) 政府管理學(xué)院,北京 100871;2.沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,遼寧 沈陽(yáng) 110866)
隨著國(guó)內(nèi)外發(fā)展環(huán)境變動(dòng),我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從高速發(fā)展階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。2015年以來(lái),我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)率僅為8.62%,雖然仍高于GDP增速,但與之前兩位數(shù)的增長(zhǎng)相比,已經(jīng)有了大幅下降。與全國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)類(lèi)似,海洋經(jīng)濟(jì)同樣由高速發(fā)展階段轉(zhuǎn)向新常態(tài),增長(zhǎng)速度開(kāi)始放緩。為加快海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,我國(guó)出臺(tái)了一系列政策:黨的十八大提出,提高海洋資源開(kāi)發(fā)能力,堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益,建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo);十九大報(bào)告進(jìn)一步提出,堅(jiān)持陸海統(tǒng)籌,加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)。海洋經(jīng)濟(jì)示范建設(shè)不斷推進(jìn),從2011年的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展試點(diǎn)到2016年的海洋經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展示范城市,再到2018年的14個(gè)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展示范區(qū)。2018年,習(xí)近平同志指出,建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó),加快海洋科技創(chuàng)新步伐,推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新。我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期以來(lái)資源依賴(lài)性特征較為顯著,海洋油氣業(yè)、海洋漁業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占比較高,海洋電力、海水淡化、海洋生物醫(yī)藥等海洋新興產(chǎn)業(yè)體量較小,海洋領(lǐng)域新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要加強(qiáng)科技創(chuàng)新,進(jìn)而促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。推動(dòng)全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心表現(xiàn),而綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步考慮了資源和環(huán)境約束,更能體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵。因此,本文基于科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)的實(shí)證分析,揭示科技創(chuàng)新在促進(jìn)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的作用和效果,為推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供決策參考。
近年來(lái),科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的相關(guān)研究一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的問(wèn)題。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),尤其是核心技術(shù)創(chuàng)新是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、保障國(guó)家安全的重要基石,是支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源泉[1]。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展是新時(shí)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本要求,而高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新推動(dòng)[2]。陳昌兵[3]認(rèn)為,我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿σ呀?jīng)轉(zhuǎn)換到創(chuàng)新上,創(chuàng)新是新時(shí)代我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力;涂正革等[4]研究發(fā)現(xiàn),偏向資本的技術(shù)進(jìn)步有助于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;劉思明等[5]通過(guò)編制創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力指數(shù),實(shí)證分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響。由此可見(jiàn),多數(shù)文獻(xiàn)支持科技創(chuàng)新有助于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,但是關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展測(cè)度,以及科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的相關(guān)文獻(xiàn)鮮見(jiàn)。
關(guān)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平測(cè)度,學(xué)術(shù)界未尚形成統(tǒng)一的意見(jiàn),主要測(cè)度方式可以分為兩類(lèi):一類(lèi)是通過(guò)構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系衡量區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展水平,如鈔小靜等[6]從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性、福利分配、生態(tài)環(huán)境4個(gè)方面構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù);宋明順等[7]進(jìn)一步從競(jìng)爭(zhēng)質(zhì)量、民生質(zhì)量、生態(tài)質(zhì)量3個(gè)維度衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量;師博等[8]、李金昌等[9]從增長(zhǎng)的基本面和社會(huì)成果兩個(gè)維度構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)體系。另一類(lèi)是利用替代指標(biāo)衡量經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平,如金碚[10]認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量是一個(gè)綜合性概念,不可計(jì)量因素的存在導(dǎo)致學(xué)術(shù)界大多采用替代性指標(biāo)反映經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。部分學(xué)者使用人均實(shí)際GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的代理變量,如陳詩(shī)一等[11]、廖祖君等[12]、郭晨等[13]在研究新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響時(shí),采用區(qū)域全要素生產(chǎn)率衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量;陳昌兵(2018)認(rèn)為,高質(zhì)量發(fā)展的含義豐富,但其根本在于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率;劉思明等(2019)、涂正革等(2019)也采用全要素生產(chǎn)率衡量經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
由于綠色全要素生產(chǎn)率充分考慮了資源環(huán)境約束,更能體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵,因此,近年來(lái)越來(lái)越多的相關(guān)文獻(xiàn)開(kāi)始使用綠色全要素生產(chǎn)率作為高質(zhì)量發(fā)展的代理變量。金碚(2018)認(rèn)為,高速增長(zhǎng)階段的關(guān)切主要表現(xiàn)為“GDP 居首”,高質(zhì)量發(fā)展階段更關(guān)切“綠色環(huán)?!?;吳傳清等[14]選取綠色全要素生產(chǎn)率衡量長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平;何愛(ài)平等[15]認(rèn)為,綠色發(fā)展效率是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的重要衡量指標(biāo)。
關(guān)于科技創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率間關(guān)系的研究,多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,科技創(chuàng)新有助于綠色全要素生產(chǎn)率提升。袁寶龍等(2018)認(rèn)為,實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用,策略性創(chuàng)新只對(duì)西部地區(qū)GTFP具有促進(jìn)作用;吳新中等[16]認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提高。少數(shù)學(xué)者認(rèn)為,科技創(chuàng)新不一定能促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升,例如王曉曉等[17]研究發(fā)現(xiàn),不同執(zhí)行部門(mén)的研發(fā)投入對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響具有顯著差異,美國(guó)政府科研機(jī)構(gòu)投入對(duì)于TFP的回歸系數(shù)顯著為負(fù);李健等[18]采用“科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查從業(yè)人數(shù)”代表科技創(chuàng)新因素,發(fā)現(xiàn)其對(duì)三大城市群GTFP的回歸系數(shù)為負(fù)。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),科技創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率存在非線(xiàn)性關(guān)系,如葛鵬飛等[19]通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)“一帶一路”國(guó)家綠色全要素生產(chǎn)率的提升效應(yīng)是邊際遞減的,而應(yīng)用創(chuàng)新的作用則是先降后升;吳傳清等(2019)發(fā)現(xiàn),對(duì)外開(kāi)放背景下,科技創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)出顯著正向“N”形非線(xiàn)性特征。
關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的研究是近幾年才開(kāi)始的,且現(xiàn)階段成果相對(duì)較少。丁黎黎等[20]、趙昕等[21]首先構(gòu)造資源與環(huán)境損耗指數(shù),測(cè)算資源環(huán)境雙重因素下沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率,并分析海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、海洋專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平、環(huán)境污染治理等因素的影響;蓋美等[22]、狄乾斌等[23]分別使用三階段超效率SBM-Global模型和SBM-Malmquist指數(shù)模型測(cè)度沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率,并分析了陸域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、海洋科研人力資本等影響因素;胡曉珍[24]、韓增林等[25]則使用DEA-Malmquist指數(shù)模型對(duì)中國(guó)沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)效率和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度。
縱觀(guān)以上文獻(xiàn),現(xiàn)有科技創(chuàng)新、區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展以及全要素生產(chǎn)率相關(guān)研究比較豐富,但是仍有一些不足之處:一是海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)證研究相對(duì)較少,尚未有采用綠色全要素生產(chǎn)率衡量海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的文獻(xiàn);二是關(guān)于科技創(chuàng)新能否促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的研究相對(duì)較少;三是關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度有待進(jìn)一步研究。一方面,關(guān)于非期望產(chǎn)出的設(shè)定,如丁黎黎等(2015)、趙昕等(2016)建立資源與環(huán)境損耗指數(shù)作為非期望產(chǎn)出,而大多數(shù)綠色全要素生產(chǎn)率是將資源作為投入要素,胡曉珍(2018)和狄乾斌等(2018)分別僅考慮入海廢水排放量和碳排放作為非期望產(chǎn)出。另一方面,現(xiàn)有海洋綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度所用數(shù)據(jù)基本上都是截至2014年,時(shí)效性相對(duì)較低?;诖?,本文考慮使用基于非期望產(chǎn)出的SBM模型和ML生產(chǎn)率指數(shù),全面測(cè)度2002—2016年我國(guó)沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率,系統(tǒng)分析科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的線(xiàn)性與非線(xiàn)性影響。
按照Chung等[27]提出的方法,可以得到第t期到第t+1期的ML指數(shù)為:
本研究的決策單元為沿海11個(gè)省市,由于國(guó)家并未公布2017和2018年度《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》,因此,本文涉及的多項(xiàng)海洋經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最新數(shù)據(jù)無(wú)法獲取,故時(shí)間跨度為2002—2016年。具體投入產(chǎn)出指標(biāo)選取如下:
(1)投入指標(biāo)。包括勞動(dòng)力投入、資本投入和能源投入。其中,勞動(dòng)力投入方面,與多數(shù)海洋經(jīng)濟(jì)效率相關(guān)文獻(xiàn)類(lèi)似,選擇涉海就業(yè)人員數(shù)加以衡量,數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》;資本投入方面選擇海洋資本存量加以衡量,由于目前沒(méi)有海洋固定資產(chǎn)投資相關(guān)數(shù)據(jù),本文借鑒張軍(2004)的研究,以2000年為基期,使用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算沿海省市資本存量,采用海洋生產(chǎn)總值與GDP的比例進(jìn)行折算,進(jìn)而得到各省市海洋資本存量;能源投入方面,與丁黎黎等(2015)、趙昕等(2016)的研究不同,本文參考大多數(shù)相關(guān)研究,如陳詩(shī)一[28],仍將能源作為投入要素,使用海洋生產(chǎn)總值與GDP的比例對(duì)各省市能源消費(fèi)量進(jìn)行折算,得到各省市海洋經(jīng)濟(jì)能源消費(fèi)量,單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤,數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。
(2)產(chǎn)出指標(biāo)。關(guān)于期望產(chǎn)出,使用各省市海洋生產(chǎn)總值衡量,同樣以2000年為基期進(jìn)行平減,數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》。關(guān)于非期望產(chǎn)出,主要考慮陸域污染物對(duì)海洋生態(tài)的影響,選擇直接入海廢水排放量和沿海工業(yè)固體廢棄物排放量衡量,數(shù)據(jù)來(lái)自Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。
本文使用MaxDEA Ultra 8.1軟件對(duì)近年來(lái)我國(guó)沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。表1反映了自2001年以來(lái),我國(guó)總體海洋GTFP及分解指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)。總體上看,2001—2009年海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率波動(dòng)相對(duì)較大,2010年之后變動(dòng)相對(duì)較小,2001—2016年海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)2.85%。從海洋綠色全要素生產(chǎn)率分解情況看,大多數(shù)年份,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC對(duì)GTFP具有較強(qiáng)的正向效應(yīng),而技術(shù)效率指數(shù)EC對(duì)GTFP的總體效應(yīng)為負(fù)。其主要原因可能在于,長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)海洋資源管理計(jì)劃色彩相對(duì)較重,沿海地區(qū)用地用海政策不夠靈活,海洋管理制度相對(duì)落后,海洋資源配置水平相對(duì)較低,使得技術(shù)效率指數(shù)EC的作用未能得到有效發(fā)揮。相對(duì)而言,涉海企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體不斷創(chuàng)新工藝,提高生產(chǎn)技能,充分發(fā)揮了技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC的作用。
分年度看,2002—2006年得益于“十五”期間海洋經(jīng)濟(jì)年均23.5%的爆發(fā)式增長(zhǎng),新技術(shù)、新設(shè)備大量使用,使得技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC一直處于1.1以上的較高水平,但是由于資源配置水平未能同步,技術(shù)效率指數(shù)EC一直維持在0.95左右,導(dǎo)致總體GTFC并沒(méi)有達(dá)到很高水平。2006—2007年技術(shù)進(jìn)步指數(shù)顯著下降,與“十一五”規(guī)劃明確要求能源強(qiáng)度降低20% ,以及主要污染排放物總量減少10% 的節(jié)能減排約束性指標(biāo)政策有很大關(guān)系。但同期海洋經(jīng)濟(jì)資源配置水平穩(wěn)步上升,抵消了一部分技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降對(duì)總體GTFP的影響。2008—2009年受金融危機(jī)的影響,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP下降至0.989 9,主要還是由于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降所致。2009年之后,技術(shù)效率指數(shù)EC的變化相對(duì)平穩(wěn),基本上都在1左右,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP的變動(dòng)主要是受技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC的影響,2009—2014年,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC變動(dòng)也相對(duì)較小,保持在1.011左右,同期海洋經(jīng)濟(jì)GTFP基本上在1.007左右。2015年,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP達(dá)到7.1%左右的較大增幅,主要原因可能在于“十二五”期間開(kāi)展的海洋經(jīng)濟(jì)示范建設(shè)推動(dòng)了海洋技術(shù)進(jìn)步。
表2反映的是各省(市)2001年以來(lái)海洋經(jīng)濟(jì)GTFP以及分解指數(shù)情況。從區(qū)域?qū)用婵?,研究期?nèi)海洋經(jīng)濟(jì)GTFP可以分為4個(gè)層次:山東、浙江和江蘇海洋經(jīng)濟(jì)GTFP在1.05以上,屬于第一層次,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP增長(zhǎng)速度較快;上海、福建、廣東屬于第二層次,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP在1~1.05之間,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP也呈穩(wěn)步增長(zhǎng);天津、河北、遼寧3省(市)屬于第三層次,海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率在0.95~1之間,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP略有下降;廣西和海南則屬于第四層次,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP下降了8%左右。
表1 我國(guó)2002—2016年海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率
表2 我國(guó)沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果
從海洋經(jīng)濟(jì)GTFP分解指數(shù)上看,區(qū)域GTFP變動(dòng)仍存在一定差異。其中,山東、江蘇技術(shù)效率指數(shù)EC和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC同時(shí)提高,帶動(dòng)了海洋經(jīng)濟(jì)GTFP快速增長(zhǎng);浙江、福建和遼寧是技術(shù)效率指數(shù)EC下降,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC上升,但遼寧技術(shù)效率指數(shù)EC下降幅度相對(duì)較大,導(dǎo)致其總體海洋經(jīng)濟(jì)GFTP處于下降趨勢(shì)。主要原因可能在于遼寧屬于東北老工業(yè)基地,在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中要素配置水平相對(duì)較低;上海、廣東技術(shù)效率指數(shù)EC基本沒(méi)有變化,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)促進(jìn)了海洋經(jīng)濟(jì)GTFP提高;天津、河北、廣西和海南情況類(lèi)似,海洋經(jīng)濟(jì)GTFP變動(dòng)盡管也是由技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC變動(dòng)引起的,但是上述區(qū)域技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC是下降的,天津和河北技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC只略微下降,而廣西和海南技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC下降幅度比較大??赡茉蚴菑V西和海南本身海洋經(jīng)濟(jì)體量較小且第一產(chǎn)業(yè)比重較高,對(duì)于漁業(yè)資源的依賴(lài)程度較高,使得技術(shù)進(jìn)步水平長(zhǎng)期處于較低狀態(tài)。
技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力,而技術(shù)進(jìn)步過(guò)程實(shí)際上與科技創(chuàng)新密不可分。科技創(chuàng)新要素包括技術(shù)、人才和資金,通過(guò)政府和市場(chǎng)資源配置,企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校等創(chuàng)新主體通過(guò)形成新思路、發(fā)明新專(zhuān)利、產(chǎn)生新工藝、創(chuàng)造新產(chǎn)品等一系列成果轉(zhuǎn)化過(guò)程,提高生產(chǎn)效率,產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí),通過(guò)資源節(jié)約化、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、生態(tài)經(jīng)濟(jì)化實(shí)現(xiàn)綠色效益提升,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。習(xí)近平同志強(qiáng)調(diào),科技創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。在我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)背景下,加強(qiáng)科技創(chuàng)新,既是實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵途徑,也是保持海洋經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高質(zhì)量發(fā)展的重要因素??萍紕?chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的作用機(jī)理如圖2所示。本文將從線(xiàn)性和基于門(mén)檻的非線(xiàn)性?xún)蓚€(gè)視角,實(shí)證分析科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響。
圖1 科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)理
被解釋變量為海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平,采用海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP的對(duì)數(shù)加以衡量。核心解釋變量為科技創(chuàng)新投入Inn,選擇海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)收入總額的對(duì)數(shù)衡量區(qū)域海洋科技創(chuàng)新投入力度。未考慮高校和涉海企業(yè)研發(fā)投入,主要原因是由于海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)體系不完善導(dǎo)致數(shù)據(jù)不可得。此外,由于《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》沒(méi)有統(tǒng)計(jì)2006年之前海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)收入總額,因此,本文實(shí)證分析部分的時(shí)間跨度為2006—2016年。
參考現(xiàn)有海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率影響因素研究成果,選擇如下控制變量:區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平Pgdp,采用人均實(shí)際GDP衡量;從陸源污染視角選擇沿海工業(yè)規(guī)模Ind,采用區(qū)域工業(yè)產(chǎn)值衡量;海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Stru,采用海洋第三產(chǎn)業(yè)占比衡量;環(huán)境污染治理水平Envi,采用地方污染治理支出總額衡量;基礎(chǔ)設(shè)施水平Infr,采用區(qū)域公路密度衡量。以上變量均采用對(duì)數(shù)形式,涉及價(jià)格因素變量均以2000年為基期進(jìn)行平減。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果及數(shù)據(jù)來(lái)源如表3所示??萍紕?chuàng)新投入的對(duì)數(shù)值lnInn的標(biāo)準(zhǔn)差相對(duì)較大,意味著各地區(qū)科技創(chuàng)新投入差距較大,但是綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)數(shù)值lnGTFP和基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)數(shù)值的離散系數(shù)更大,主要原因是二者均值相對(duì)較小。
表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果及數(shù)據(jù)來(lái)源
為分析科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)GTFP的線(xiàn)性影響,本文構(gòu)建如下實(shí)證分析模型:
lnGTFPit=α0+α1lnInnit+βlnXit+εit
(1)
其中,α0為常數(shù)項(xiàng),α1表示科技創(chuàng)新投入對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)GTFP的線(xiàn)性影響,β為控制變量的系數(shù)向量,εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。根據(jù)之前控制變量的選取,代入(1)式可得:
lnGTFPit=α0+α1lnInnit+β1lnPgdpit+β2lnIndit+β3lnStruit+β4lnEnviit+β5lnInfit+εit
(2)
3.2.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)
為保證回歸結(jié)果的有效性,首先對(duì)各變量平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn),由于本研究截面數(shù)量與時(shí)間跨度相同,采用LLC檢驗(yàn)、HT檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)3種方法,檢驗(yàn)各變量是否存在單位根,結(jié)果如表4所示。從表4可以看出,在LLC檢驗(yàn)下,海洋科技創(chuàng)新投入水平lnInn在5%統(tǒng)計(jì)水平上顯著,但是在HT檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)下,均在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著;在IPS檢驗(yàn)下,基礎(chǔ)設(shè)施水平lnInfr在10%統(tǒng)計(jì)水平上不顯著,但是在LLC檢驗(yàn)和HT檢驗(yàn)下,均在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著;其它變量在3種檢驗(yàn)方法下均通過(guò)了1%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)。因此,可以認(rèn)為,本文涉及的所有變量均為平穩(wěn)變量,可以進(jìn)行回歸分析。
表4 變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果
注:*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平;括號(hào)內(nèi)為p值,下同
3.2.2 回歸結(jié)果分析
利用Stata14.0軟件,本文首先對(duì)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)方法進(jìn)行篩選,固定效應(yīng)模型與混合OLS模型篩選的F檢驗(yàn)結(jié)果顯示,應(yīng)當(dāng)選擇固定效應(yīng)模型,利用Hausman檢驗(yàn)進(jìn)一步確定固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型,結(jié)果拒絕原假設(shè),故選擇固定效應(yīng)模型,采用Xtscc命令綜合處理模型中可能存在的異方差、序列相關(guān)和截面相關(guān)問(wèn)題。為比較回歸結(jié)果,本文將3種模型估計(jì)結(jié)果一并給出,如表5所示,模型1為混合OLS估計(jì),模型2為固定效應(yīng)估計(jì),模型3為隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)。同時(shí),考慮到模型可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題,采用GMM方法進(jìn)一步估計(jì)模型,模型4為差分GMM估計(jì)結(jié)果,模型5為系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果。
表5 科技創(chuàng)新影響我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)GTFP回歸結(jié)果
由于本文研究時(shí)間跨度相對(duì)較短,相對(duì)于系統(tǒng)GMM估計(jì),差分GMM估計(jì)結(jié)果更穩(wěn)健,因此,模型4是重點(diǎn)討論的對(duì)象。采用xtabond命令完成差分GMM估計(jì),AR(1)檢驗(yàn)的伴隨概率為0.021,在5%統(tǒng)計(jì)水平上顯著,存在一階自相關(guān);AR(2)檢驗(yàn)的伴隨概率為0.330,不存在二階自相關(guān),說(shuō)明差分GMM估計(jì)方法是適用的,模型設(shè)定是合理的。工具變量過(guò)度識(shí)別Sargan檢驗(yàn)的P值為1.000,說(shuō)明工具變量選擇是有效的,模型總體矩條件是成立的。
從差分GMM估計(jì)結(jié)果看,核心解釋變量科技創(chuàng)新投入力度lnInn的回歸系數(shù)為0.060,且通過(guò)了10%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明科技創(chuàng)新有助于我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高,即科技創(chuàng)新能夠促進(jìn)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。其它回歸方法中,混合OLS回歸下,科技創(chuàng)新投入力度lnInn的回歸系數(shù)為0.028,相對(duì)較小,但是在5%統(tǒng)計(jì)水平上顯著;固定效應(yīng)模型與差分GMM的回歸結(jié)果較為接近,隨機(jī)效應(yīng)模型與系統(tǒng)GMM回歸中,科技創(chuàng)新投入力度lnInn的回歸系數(shù)同樣顯著為正,支持“科技創(chuàng)新有助于我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高”的結(jié)論。科技創(chuàng)新促進(jìn)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展主要通過(guò)以下途徑:一是科技創(chuàng)新能夠提高海洋資源利用效率,降低能源消費(fèi)量,從而提高綠色全要素生產(chǎn)率;二是科技創(chuàng)新活動(dòng)能夠促進(jìn)新產(chǎn)品、新專(zhuān)利產(chǎn)生,通過(guò)提高沿海企業(yè)生產(chǎn)能力促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提高;三是通過(guò)減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)的污染排放,直接促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提高。
控制變量方面,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平lnPgdp的回歸系數(shù)顯著為負(fù),與周五七[29]的研究成果類(lèi)似,說(shuō)明現(xiàn)階段總體上看,沿海省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而會(huì)抑制海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高,當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到較高水平時(shí),上述情況會(huì)有所改觀(guān)。沿海工業(yè)規(guī)模lnInd的回歸系數(shù)在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù),與趙昕等(2016)的研究結(jié)果類(lèi)似,說(shuō)明沿海工業(yè)發(fā)展不利于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高??赡茉蛟谟冢貉睾9I(yè)一方面依賴(lài)海洋資源,另一方面產(chǎn)生的三廢會(huì)污染海洋生態(tài)環(huán)境。因此,加快沿海工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),加大工業(yè)污染處置力度對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提升意義重大。海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)lnStru的回歸系數(shù)顯著為正,與丁黎黎等(2015)的研究類(lèi)似,說(shuō)明大力發(fā)展海洋第三產(chǎn)業(yè),優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),是實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的重要路徑。環(huán)境污染治理水平lnEnvi的回歸系數(shù)盡管為正但并不顯著,與丁黎黎等(2015)的研究結(jié)果類(lèi)似,說(shuō)明現(xiàn)階段沿海地區(qū)環(huán)境污染治理方面的投資并未有效推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展,主要原因可能在于環(huán)境污染治理屬于事后階段,相對(duì)于環(huán)境污染事前預(yù)防,效果并不是很好?;A(chǔ)設(shè)施水平lnInfr的回歸系數(shù)顯著為正,說(shuō)明加強(qiáng)沿海區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有助于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高,與吳傳清等(2019)的研究結(jié)果不同,盡管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過(guò)程會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生一定影響,但是建成之后對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的提升作用很大。
3.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
為了檢驗(yàn)?zāi)P突貧w結(jié)果的有效性,本文采用3種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn):一是考慮到樣本隨機(jī)性和異常值影響,剔除海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率中1%的極大值和極小值樣本,回歸結(jié)果見(jiàn)表6中的模型6;二是考慮到科技創(chuàng)新可能存在的滯后性,使用科技創(chuàng)新投入lnInn的滯后一期作為解釋變量,回歸結(jié)果見(jiàn)模型7;三是剔除2006年和2016年的樣本,采用2007—2015年數(shù)據(jù)構(gòu)建模型8。從穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果看,科技創(chuàng)新投入力度lnInn的回歸系數(shù)大小雖有所變化,但仍顯著為正;沿海工業(yè)規(guī)模lnInd在模型8中的回歸系數(shù)為負(fù),但并不顯著;海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)lnStru在模型8中不顯著,但是在模型6和7中仍然顯著為正??傮w上看,各變量回歸系數(shù)只是在大小上存在較小區(qū)別,符號(hào)和顯著性基本沒(méi)有太大差異。因此,模型對(duì)于科技創(chuàng)新影響海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的解釋力相對(duì)較強(qiáng),模型實(shí)證結(jié)論是穩(wěn)健的。
表6 模型穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果
本文采用Hansen[30]提出的門(mén)檻效應(yīng)模型,以海洋科技創(chuàng)新投入lnInn為門(mén)檻變量,構(gòu)建如下模型:
lnGTFPit=α0+α1lnInnit·I(lnInnit≤γ1)+α2lnInnit·I(lnInnit>γ1)+βlnXit+εit
(3)
其中,lnXit為控制變量,lnInnit為門(mén)檻變量,γ為門(mén)檻值,當(dāng)lnInnit≤γ1時(shí),I=1,當(dāng)lnInnit>γ1時(shí),I=0。采用自舉法Bootstrap,運(yùn)行500次,模擬出似然比統(tǒng)計(jì)量P值的臨界值,進(jìn)而檢驗(yàn)?zāi)P褪欠翊嬖陂T(mén)檻效應(yīng)及門(mén)檻數(shù)量。檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示,單一門(mén)檻檢驗(yàn)在10%的統(tǒng)計(jì)水平上拒絕原假設(shè),而雙門(mén)檻檢驗(yàn)則無(wú)法拒絕原假設(shè),故模型存在單一門(mén)檻,門(mén)檻值為2.341 9。
在門(mén)檻條件檢驗(yàn)后,需要門(mén)檻模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì),結(jié)果如表8所示。當(dāng)海洋科技創(chuàng)新投入lnInn≤2.342時(shí),回歸系數(shù)為0.051且在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著;當(dāng)海洋科技創(chuàng)新投入lnInn>2.342時(shí),回歸系數(shù)大幅增加至0.089,且通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明隨著海洋科技創(chuàng)新投入不斷增加,越過(guò)單一門(mén)檻之后,對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用會(huì)更加顯著。2016年,山東、廣東和上海的海洋科技創(chuàng)新投入力度均超過(guò)了該門(mén)檻,3省(市)當(dāng)年海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率分別為1.096、1.022和1.031,均實(shí)現(xiàn)了較大幅度增長(zhǎng),從另一個(gè)角度驗(yàn)證了門(mén)檻效應(yīng)回歸結(jié)論。因此,持續(xù)加強(qiáng)海洋科技創(chuàng)新投入,有助于實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
表7 門(mén)檻條件檢驗(yàn)結(jié)果
注∶RSS為殘差平方和,MSE為均方誤差;臨界值與P值采用Bootstrap模擬500次得到
表8 門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果
本文采用海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率衡量海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。以沿海11個(gè)省(市)為研究對(duì)象,首先,采用非徑向、非角度的SBM方向性距離函數(shù)和ML生產(chǎn)率指數(shù),測(cè)算2002—2016年我國(guó)沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率;然后,使用差分GMM方法估計(jì)科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的線(xiàn)性影響,進(jìn)而分析科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的門(mén)檻效應(yīng),得到如下主要結(jié)論:
(1)總體上看,近年來(lái)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)先大幅波動(dòng)后平穩(wěn)增長(zhǎng)的狀態(tài),年均增長(zhǎng)率為2.85%;從海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率分解看,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TC對(duì)GTFP具有較強(qiáng)的正向效應(yīng),而技術(shù)效率指數(shù)EC對(duì)GTFP的總體效應(yīng)為負(fù)。
(2)科技創(chuàng)新對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用,有助于海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
(3)科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在單一門(mén)檻效應(yīng),隨著海洋科技創(chuàng)新投入不斷增加,越過(guò)單一門(mén)檻之后,科技創(chuàng)新對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用會(huì)更加顯著。
在海洋經(jīng)濟(jì)同樣步入新常態(tài)背景下,要實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)齊頭并進(jìn),必須堅(jiān)持從要素和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展道路。
(1)持續(xù)加大海洋科技創(chuàng)新投入力度。海洋經(jīng)濟(jì)的高風(fēng)險(xiǎn)性決定了海洋科技創(chuàng)新投入具有更高的風(fēng)險(xiǎn)。因此,需要政府、銀行、企業(yè)多方共同努力,構(gòu)建多渠道海洋科技創(chuàng)新支持體系。一是政府可以通過(guò)設(shè)立海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、沿海地方財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)向海洋經(jīng)濟(jì)傾斜、稅收補(bǔ)貼等方式,通過(guò)政府資金引導(dǎo)與放大作用,吸引更多社會(huì)資本對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展給予支持。二是海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的周期長(zhǎng)、資金大,政策性銀行和商業(yè)銀行可以向開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的海洋高科技企業(yè)提供更多低息中長(zhǎng)期貸款,充分發(fā)揮金融支持海洋科技創(chuàng)新的作用。三是鼓勵(lì)涉海企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體。
(2)積極營(yíng)造良好的海洋科技創(chuàng)新環(huán)境,提高海洋經(jīng)濟(jì)資源要素配置能力。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率提高更多地依靠技術(shù)進(jìn)步,而技術(shù)效率的貢獻(xiàn)比較有限。技術(shù)效率實(shí)際上主要體現(xiàn)在管理制度和資源配置水平上,可以通過(guò)引導(dǎo)新型海洋科技創(chuàng)新主體引入新型管理體制,提升資源配置效率,包括鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)組建產(chǎn)學(xué)研自主創(chuàng)新聯(lián)盟,以及構(gòu)建跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研公共合作平臺(tái)等。
(3)制定差異化海洋科技創(chuàng)新支持政策。地方政府應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際,制定差異化科技創(chuàng)新政策。海洋科技創(chuàng)新水平較低的地區(qū),如廣西、海南,可以將重心放在科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面,通過(guò)制定優(yōu)惠政策吸引高新海洋技術(shù)落地轉(zhuǎn)化。同時(shí),利用自身生態(tài)優(yōu)勢(shì),聚焦生態(tài)科技,發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。科技創(chuàng)新水平較高的地區(qū),如山東、江蘇、浙江等,應(yīng)充分挖掘現(xiàn)有科技資源潛力,使科技資源利用效率最大化,聚焦海洋新興產(chǎn)業(yè),突破海洋關(guān)鍵核心技術(shù)。同時(shí),健全科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系和定價(jià)機(jī)制,努力提升市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率,有效發(fā)揮科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用。
(4)深入推進(jìn)海洋科技創(chuàng)新全面對(duì)外開(kāi)放。我國(guó)海洋科技水平與美國(guó)、日本等海洋強(qiáng)國(guó)還存在一定差距,應(yīng)加強(qiáng)海洋科技交流活動(dòng),形成科技創(chuàng)新與高質(zhì)量對(duì)外開(kāi)放的良性互動(dòng)機(jī)制。注重將國(guó)外的海洋高新技術(shù)、人才、知識(shí)等創(chuàng)新要素引進(jìn)來(lái),充分發(fā)揮技術(shù)前沿上移對(duì)海洋綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的提升效應(yīng)。同時(shí),鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力海洋科技企業(yè)和人才走出去,參與國(guó)際海洋市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),加強(qiáng)技術(shù)和信息方面的溝通與交流,提升先進(jìn)海洋科技創(chuàng)新要素吸收和利用能力。